案??由 受賄
案??號(hào) （2021）蘇0804刑初91號(hào)
淮安市淮陰區(qū)人民檢察院以淮檢二部刑訴〔2021〕90號(hào)起訴書指控被告人沈某某犯受賄罪，于2021年3月11日向本院提起公訴。本院依法適用簡(jiǎn)易程序，后因案情需要，依法轉(zhuǎn)為普通程序，公開開庭進(jìn)行了審理。淮安市淮陰區(qū)人民檢察院指派檢察官夏傳惠、檢察官助理朱羽聰出庭支持公訴，被告人沈某某及其辯護(hù)人張靜到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
淮安市淮陰區(qū)人民檢察院指控，2014年4月至2020年9月期間，被告人沈某某利用擔(dān)任淮安市淮陰區(qū)城市管理局（以下簡(jiǎn)稱淮陰區(qū)城管局）城建管理科辦事員、執(zhí)法大隊(duì)九中隊(duì)副中隊(duì)長(zhǎng)（主持工作）、城建管理科科長(zhǎng)、市容管理科科長(zhǎng)等職務(wù)上形成的便利條件，為朱某、唐某、張某、杜某、蔣某、孫某、徐某某在渣土處置費(fèi)收取、渣土運(yùn)輸執(zhí)法以及廣告牌拆除工程管理等事項(xiàng)上提供幫助，先后收受上述人員所送的現(xiàn)金450000元、超市購物卡八張，總計(jì)折合人民幣458000元。
案發(fā)后，被告人沈某某如實(shí)供述其受賄的犯罪事實(shí)，并主動(dòng)交代了監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的大部分受賄犯罪事實(shí)，被告人沈某某及其親屬退出違法所得150000元。
為證實(shí)上述指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示了相關(guān)證據(jù)，并據(jù)此認(rèn)為被告人沈某某利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物，其行為構(gòu)成受賄罪。被告人歸案后能如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，系坦白，可以從輕處罰。被告人沈某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可以從寬處理。提請(qǐng)本院依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（一）項(xiàng)、第六十七條第三款之規(guī)定定罪處刑。
被告人沈某某對(duì)起訴書指控犯罪事實(shí)未表異議。
被告人沈某某的辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見：1、對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)和定性無異議，但沈某某犯罪情節(jié)較輕、受賄數(shù)額較低，且沈某某工作單位制度漏洞也是沈某某犯罪的原因之一；2、沈某某如實(shí)供述犯罪事實(shí)，且主動(dòng)交代了監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的大部分犯罪事實(shí)，系坦白，可以從輕處罰；3、沈某某還具有自愿認(rèn)罪認(rèn)罰、積極退贓等法定或酌定從輕處罰情節(jié)。綜上，建議對(duì)被告人沈某某從輕處罰，并適用緩刑。
經(jīng)審理查明：
2014年4月至2020年9月期間，被告人沈某某利用擔(dān)任淮陰區(qū)城管局城建管理科辦事員、執(zhí)法大隊(duì)九中隊(duì)副中隊(duì)長(zhǎng)（主持工作）、城建管理科科長(zhǎng)、市容管理科科長(zhǎng)等職務(wù)上形成的便利條件，為朱某、唐某、張某、杜某、蔣某、孫某、徐某某在渣土處置費(fèi)收取、渣土運(yùn)輸執(zhí)法以及廣告牌拆除工程管理等事項(xiàng)上提供幫助，先后收受上述人員所送的現(xiàn)金人民幣450000元（以下幣種同）、超市購物卡八張，總計(jì)458000元。具體分述如下：
（一）2017年下半年至2018年5月份，被告人沈某某利用擔(dān)任淮陰區(qū)城管局城建管理科科長(zhǎng)形成的職務(wù)便利條件，為杜某承接或參與的新城悅雋一期土方工程少繳渣土處置費(fèi)提供關(guān)照，并先后兩次收受杜某所送的現(xiàn)金120000元。
1、2017年下半年的一天，被告人沈某某在淮安市淮陰區(qū)銀河灣小區(qū)其所居住的樓下，收受杜某所送的現(xiàn)金20000元。
2、2018年5月左右的一天，被告人沈某某在淮安市淮陰區(qū)奧體中心附近拆遷工地，收受杜某所送的現(xiàn)金100000元。在杜某被淮安市淮陰區(qū)監(jiān)察委員會(huì)留置后，被告人沈某某為逃避調(diào)查，將100000元退給杜某的合伙人孫維彬，制造還款假象。
（二）2014年4月至2018年7月，被告人沈某某利用擔(dān)任淮陰區(qū)城管局城建管理科內(nèi)勤及科長(zhǎng)形成的職務(wù)便利條件，分別為朱某承接或參與的金地花園土方工程、上海國(guó)際花園二期土方工程、承德公館三期土方工程、中業(yè)慧谷土方工程、上海國(guó)際花園三期土方工程在圖紙報(bào)送及少繳渣土處置費(fèi)方面提供關(guān)照，先后五次收受朱某所送的現(xiàn)金及購物卡，折合112000元。
1、2014年4月左右的一天，被告人沈某某在金地花園小區(qū)附近收受朱某通過王某所送的2000元時(shí)代超市購物卡。
2、2017年3月左右的一天，沈某某在銀河灣花園小區(qū)南側(cè)鹽河邊收受朱某所送的現(xiàn)金20000元。
3、2017年9月左右的一天，被告人沈某某在銀河灣花園小區(qū)南側(cè)鹽河邊收受朱某所送的現(xiàn)金30000元。
4、2018年4月左右的一天，被告人沈某某在銀河灣花園小區(qū)其居住的樓下停車位上收受朱某所送的現(xiàn)金30000元。
5、2018年7月左右的一天，被告人沈某某在銀河灣花園小區(qū)其居住的樓下停車位上收受朱某所送的現(xiàn)金30000元。
（三）2017年上半年至2018年下半年，被告人沈某某利用擔(dān)任淮陰區(qū)城管局城建管理科科長(zhǎng)形成的職務(wù)便利條件，分別為唐某承接或參與的幸福城三期土方工程、幸福城五期土方工程、新城悅雋二期土方工程少繳納渣土處置費(fèi)提供關(guān)照，先后三次收受唐某所送的現(xiàn)金60000元。
1、2017年上半年的一天，被告人沈某某在銀河灣花園小區(qū)北門接受唐某所送的現(xiàn)金20000元。
2、2018年上半年的一天，被告人沈某某在其居住的銀河灣花園小區(qū)北門接受唐某所送的現(xiàn)金20000元。
3、2018年下半年的一天，被告人沈某某在其居住的銀河灣花園小區(qū)北門接受唐某所送的現(xiàn)金20000元。
（四）2017年6月左右至2018年8月，被告人沈某某利用擔(dān)任淮陰區(qū)城管局城建管理科科長(zhǎng)形成的職務(wù)便利條件，接受張某的委托，分別為張某承建的城上城土方工程、京淮院子土方工程少繳渣土處置費(fèi)提供關(guān)照，并分別兩次收受張某所送的6000元大潤(rùn)發(fā)超市購物卡及現(xiàn)金60000元。
1、2017年6月左右的一天，被告人沈某某在其居住的銀河灣花園小區(qū)東門口收受張某所送的6000元大潤(rùn)發(fā)超市購物卡。
2、2018年8月份，被告人沈某某在擔(dān)任淮陰區(qū)城管局城建管理科科長(zhǎng)期間，接受張某委托，承諾為其在京淮院子土方工程少繳渣土處置費(fèi)提供關(guān)照，并收受張某所送的現(xiàn)金60000元。
（五）2018年5月份，被告人沈某某利用擔(dān)任淮陰區(qū)城管局城建管理科科長(zhǎng)形成的職務(wù)便利條件，為蔣某在偷運(yùn)人武部拆遷地塊建筑垃圾以及平時(shí)渣土運(yùn)輸執(zhí)法處罰等方面提供關(guān)照，并在銀河灣花園小區(qū)其居住的樓下收受蔣某所送的現(xiàn)金10000元。
（六）2018年6月至7月期間，被告人沈某某利用擔(dān)任淮陰區(qū)城管局城建管理科科長(zhǎng)形成的職務(wù)便利條件，為孫某承接的淮安市第五人民醫(yī)院土方工程少繳渣土處置費(fèi)以及渣土運(yùn)輸執(zhí)法方面提供關(guān)照，并先后兩次收受孫某所送的現(xiàn)金80000元。
1、2018年6月左右的一天，被告人沈某某在銀河灣花園小區(qū)其居住的樓下收受孫某所送現(xiàn)金60000元。
2、2018年7月左右的一天，被告人沈某某在銀河灣花園小區(qū)其居住的樓下附近停車位上收受孫某所送的現(xiàn)金20000元。
（七）2020年9月左右，被告人沈某某利用擔(dān)任淮陰區(qū)城管局市容管理科科長(zhǎng)形成的職務(wù)便利條件，為徐某某在雙和農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)周邊廣告牌拆除工程現(xiàn)場(chǎng)施工及工程款撥付等方面提供關(guān)照，在淮安市淮陰區(qū)帝景豪庭小區(qū)西側(cè)停車場(chǎng)收受徐某某通過汪業(yè)龍所送的現(xiàn)金10000元。
案發(fā)后，因行賄人杜某被監(jiān)察機(jī)關(guān)留置，杜某交代了其向被告人沈某某行賄十余萬元，被告人沈某某被采取留置措施后，如實(shí)供述了該受賄的犯罪事實(shí)，并主動(dòng)交代了監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的大部分受賄犯罪事實(shí)。在行賄人被采取留置措施后，被告人沈某某為逃避處罰，將收受杜某的100000元退給杜某合伙人孫維彬，后該100000元被監(jiān)察機(jī)關(guān)扣押；監(jiān)察機(jī)關(guān)還在被告人沈某某家中扣押贓款10000元；監(jiān)察機(jī)關(guān)扣押唐某代被告人沈某某退出的贓款40000元。
另，在本案審理階段，被告人沈某某的家屬代為退贓20000元。
上述事實(shí)，有當(dāng)庭示證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
（1）事業(yè)單位工作人員年度考核登記表、淮陰區(qū)城管局任免通知、中共淮安市淮陰區(qū)委組織部任職批復(fù)、淮陰區(qū)城管局情況說明等書證，證實(shí)被告人沈某某于2011年5月通過招考進(jìn)入淮陰區(qū)城管局城建管理科工作，2016年3月14日被任命為淮陰區(qū)城管局執(zhí)法九中隊(duì)副中隊(duì)長(zhǎng)，2017年9月30日被任命為淮陰區(qū)城管局城建管理科科長(zhǎng)（掛職），2018年10月15日被任命為淮陰區(qū)城管局市容管理科科長(zhǎng)（掛職）；還證實(shí)城建管理科系城管局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之一，主要職責(zé)為負(fù)責(zé)城區(qū)違法建設(shè)的查處、拆除，負(fù)責(zé)城區(qū)建設(shè)工地的相關(guān)管理工作，負(fù)責(zé)廢土、建筑垃圾處置，清運(yùn)的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)城區(qū)車輛散裝物品的運(yùn)輸管理及車輛拋灑滴漏的查處工作。
（2）被告人沈某某供述，證實(shí)自己在擔(dān)任淮陰區(qū)城管局城建管理科辦事員、執(zhí)法大隊(duì)九中隊(duì)副中隊(duì)長(zhǎng)（主持工作）、城建管理科科長(zhǎng)、市容管理科科長(zhǎng)等職務(wù)上形成的便利條件，為朱某、唐某、張某、杜某、蔣某、孫某、徐某某在渣土處置費(fèi)收取、渣土運(yùn)輸執(zhí)法以及廣告牌拆除工程管理等事項(xiàng)上提供幫助，先后收受上述人員所送的現(xiàn)金450000元、超市購物卡八張，總計(jì)折合458000元。
（3）行賄人杜某的證詞筆錄，證實(shí)自己與孫維彬合伙承建淮陰區(qū)新城悅雋土方工程，正常向外運(yùn)輸渣土要按照7.5元/立方米繳納處置費(fèi)，為了少繳處置費(fèi)，就找到時(shí)任城管局渣土科科長(zhǎng)沈某某，沈某某說如果想少繳處置費(fèi)，要找人改圖紙，后來找人把改過的假圖紙交給沈某某，為表示感謝，在2017年下半年送給沈某某2萬元，2018年上半年送給沈某某10萬元，確實(shí)少繳了渣土處置費(fèi)。
（4）行賄人朱某的證詞筆錄，證實(shí)在2014年因?yàn)樽约汗さ靥峤粓D紙不全，沈某某說如果再不提交就告訴領(lǐng)導(dǎo)，因害怕沈某某告知領(lǐng)導(dǎo)，請(qǐng)王某給沈某某送了2000元時(shí)代超市購物卡。后來為了工地少繳渣土處置費(fèi)，分四次送給沈某某現(xiàn)金110000元，確實(shí)少繳了渣土處置費(fèi)。
（5）行賄人唐某的證詞筆錄，證實(shí)在沈某某擔(dān)任淮陰區(qū)城管局城建管理科科長(zhǎng)期間，為了自己承接工地少繳渣土處置費(fèi)，請(qǐng)沈某某提供關(guān)照，分三次送給沈某某現(xiàn)金60000元，確實(shí)少繳了渣土處置費(fèi)。
（6）行賄人張某的證詞筆錄，證實(shí)在沈某某擔(dān)任淮陰區(qū)城管局城建管理科科長(zhǎng)期間，為了自己承接工地少繳渣土處置費(fèi)，請(qǐng)沈某某提供關(guān)照，其中一次送給沈某某大潤(rùn)發(fā)超市購物卡6000元，還有一次送給沈某某現(xiàn)金60000元，確實(shí)少繳了渣土處置費(fèi)。
（7）行賄人蔣某的證詞筆錄，證實(shí)在沈某某擔(dān)任淮陰區(qū)城管局城建管理科科長(zhǎng)期間，為了自己承接工地少繳渣土處置費(fèi)，請(qǐng)沈某某提供關(guān)照，送給沈某某現(xiàn)金10000元，確實(shí)少繳了渣土處置費(fèi)。
（8）行賄人孫某的證詞筆錄，證實(shí)在沈某某擔(dān)任淮陰區(qū)城管局城建管理科科長(zhǎng)期間，為了自己承接工地少繳渣土處置費(fèi)，請(qǐng)沈某某提供關(guān)照，分兩次送給沈某某現(xiàn)金80000元，確實(shí)少繳了渣土處置費(fèi)。
（9）行賄人徐某某的證詞筆錄，證實(shí)2020年4月，城管局廣告拆除工程招標(biāo)，徐某某中標(biāo)，時(shí)任城管局市容管理科科長(zhǎng)的沈某某是雙和農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)周邊廣告拆除工程的負(fù)責(zé)人，施工中遇到商家不配合的，都是沈某某幫忙協(xié)調(diào)，在工程結(jié)束后，也是沈某某幫忙協(xié)調(diào)把工程款撥付給徐某某。為了感謝沈某某在邀請(qǐng)招標(biāo)、施工管理、工程款撥付過程中的關(guān)照，通過汪業(yè)龍送給沈某某現(xiàn)金10000元。
（10）楊某證詞筆錄，證實(shí)2016年10月至2017年10月在城建科做內(nèi)勤，負(fù)責(zé)接受開發(fā)商送的圖紙，有些和沈某某熟悉的會(huì)直接把圖紙給沈某某，楊某收到圖紙后和沈某某匯報(bào)收?qǐng)D紙的情況。
（11）汪某2證詞筆錄，證實(shí)從2017年10月開始在城建科做內(nèi)勤，在沈某某擔(dān)任城建科科長(zhǎng)期間，用來核算土方的施工圖紙正常收下后，再和沈某某匯報(bào)，有時(shí)候也會(huì)直接送給沈某某。
（12）靖某某證詞筆錄，靖某某系江蘇廣達(dá)工程項(xiàng)目管理咨詢有限公司造價(jià)咨詢部負(fù)責(zé)人，證實(shí)自2014年起公司開始承接淮陰區(qū)城管局土方工程外運(yùn)土方量核算業(yè)務(wù)，2015年以來，這部分業(yè)務(wù)一直由我具體負(fù)責(zé)核算?；搓巺^(qū)城管局城建科把需要核算外運(yùn)土方量的土方工程施工圖紙收集好，交給我公司來具體核算。城管局提供的圖紙有真有假，2015年左右，我主要和沈某某聯(lián)系，他當(dāng)時(shí)是城管局城建科內(nèi)勤，2017年上半年，沈某某當(dāng)上城建科科長(zhǎng)后，我又繼續(xù)和他聯(lián)系；2018年下半年，沈某某不當(dāng)淮陰區(qū)城管局城建科科長(zhǎng)，我就和張玉喜聯(lián)系。2016年下半年至2018年下半年期間，沈某某多次跟我聯(lián)系，讓我按照他們提供的假的施工圖紙核算土方工程外運(yùn)土方量。如果我拒絕沈某某的要求，害怕被公司領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)沒搞好跟區(qū)城管局的關(guān)系，進(jìn)而影響我們公司承接業(yè)務(wù)。就按照城管局提供的假圖紙核算土方量。
（13）王某證言，證實(shí)2014年2月份和朱某合伙做金地花園土方工程，2014年4月左右一天，受朱某指派將2千元超市購物卡和圖紙?jiān)诮鸬鼗▓@工地西門口送給沈某某。
（14）王某1、邵某某證言，證實(shí)和朱某承接了英祥承德公館3期和4期的土方工程。
（15）江蘇棟德工程管理有限公司出具的涉案小區(qū)外運(yùn)土方工程量估算表，證實(shí)英祥承德公館、城上城、京淮院子、幸福城、第五人民醫(yī)院等工程實(shí)際外運(yùn)土方量大于廣達(dá)公司核算的土方量。
（16）搜查、扣押等筆錄，對(duì)沈某某家進(jìn)行搜查，搜到現(xiàn)金1萬元，并予以扣押；扣押孫維彬退贓10萬元，扣押唐某代為退出的4萬元。證實(shí)沈某某已退出違法所得15萬元。
（17）發(fā)破案經(jīng)過及抓獲經(jīng)過，證實(shí)淮陰區(qū)監(jiān)察委員會(huì)于2020年1月16日對(duì)杜某進(jìn)行留置，杜某在留置期間交代了請(qǐng)托沈某某謀取利益并送給沈某某10余萬元。2020年11月26日，沈某某被實(shí)施留置措施，沈某某歸案后如實(shí)供述了收受杜某12萬元的違法事實(shí)，并主動(dòng)交代了監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的其余犯罪事實(shí)。
以上證據(jù)真實(shí)、合法、有效，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告人沈某某利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪?；窗彩谢搓巺^(qū)人民檢察院指控罪名成立，本院予以支持。被告人沈某某歸案后如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，系坦白，可以從輕處罰。對(duì)于被告人沈某某辯護(hù)人提出的沈某某具有主動(dòng)交代監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的大部分犯罪事實(shí)，系坦白，建議對(duì)其從輕處罰的辯護(hù)意見，本院予以采納。對(duì)于被告人沈某某辯護(hù)人提出的沈某某的犯罪與其所在單位制度存在漏洞存在一定關(guān)系，且沈某某具有犯罪情節(jié)較輕、數(shù)額較低并積極退贓等情節(jié)，建議對(duì)沈某某判處緩刑的辯護(hù)意見，本院認(rèn)為，單位監(jiān)管制度是否健全并非是減輕被告人罪責(zé)的依據(jù)。沈某某受賄數(shù)額達(dá)到刑法規(guī)定的數(shù)額巨大標(biāo)準(zhǔn)，法定刑為三年以上十年以下有期徒刑，雖然被告人具有坦白、認(rèn)罪的從輕處罰情節(jié)，但被告人至今還未退出大多數(shù)違法所得，不適宜適用緩刑，故對(duì)該辯護(hù)意見不予采納。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十三條第一款第（二）項(xiàng)，第六十七條第三款，第六十四條以及《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十四條第三款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人沈某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年三個(gè)月，并處罰金人民幣二十一萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2020年11月26日起至2024年2月25日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
二、責(zé)令被告人沈某某退繳剩余違法所得人民幣288000元，上繳國(guó)庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向江蘇省淮安市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長(zhǎng) 崔建坤
審 判 員 張慶華
人民陪審員 金 琦
二〇二一年七月二十一日
法官 助理 吳昀翰
書 記 員 周媛媛
