【發(fā)布部門】 合肥市政府 【發(fā)文字號】 合政[1992]113號
【發(fā)布日期】 1992.05.21 【實(shí)施日期】 1992.05.21
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方政府規(guī)章
【法規(guī)類別】 股票
合肥市股票管理暫行規(guī)定
（合政[1992]113號 1992年5月21日）
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)股票管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，推動企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，促進(jìn)本市經(jīng)濟(jì)發(fā)展。根據(jù)國家有關(guān)政策和《安徽省企業(yè)發(fā)行股票債券暫行管理規(guī)定》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條 凡在本市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓人民幣股票，均適用本規(guī)定。
第三條 股票發(fā)行與轉(zhuǎn)讓須遵守公開、公平、公正的原則。
第四條 中國人民銀行合肥分行是本市股票主管機(jī)關(guān)(以下簡稱主管機(jī)關(guān))，按本規(guī)定對股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行使管理職能。
第二章 股票發(fā)行
第五條 股票發(fā)行須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。
第六條 股票發(fā)行可分公開發(fā)行和非公開發(fā)行兩種方式。
公開發(fā)行系指向非特定單位和非特定個人發(fā)行股
非公開發(fā)行系指向特定單位和特定個人的內(nèi)部定向發(fā)行股票。定向?qū)ο罂煞譃閮?nèi)部職工和與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有緊密聯(lián)系的企業(yè)法人及其內(nèi)部職工。
第七條 股票發(fā)行限于股份制企業(yè)，非股份有限公司不得公開發(fā)行股票。
第八條 股份制企業(yè)申請發(fā)行股票應(yīng)具備下列條件：
(一)有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立或改組的股份制企業(yè)；
(二)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
(三)企業(yè)財務(wù)制度健全，經(jīng)營業(yè)績良好；
(四)新建或改組的股份制企業(yè)發(fā)起人認(rèn)繳股份不低于股份總額的30％；
(五)申請發(fā)行的企業(yè)及其發(fā)起人在近兩年內(nèi)沒有違法行為或損害公眾利益的記錄。
第九條 企業(yè)申請發(fā)行股票，應(yīng)向主管機(jī)關(guān)報送下列文件、資料：
(一)發(fā)行股票的申請報告；
(二)有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立或改組為股份制企業(yè)的文件；
(三)股份制企業(yè)章程和股票發(fā)行章程；
(四)董事會或股東大會關(guān)于發(fā)行股票的決議；
(五)信譽(yù)評級機(jī)構(gòu)的資信評估報告及會計(jì)師事務(wù)所資產(chǎn)評估和驗(yàn)資報告，如涉及對國有資產(chǎn)評估和驗(yàn)資的，須提供國有資產(chǎn)管理部門的確認(rèn)文件；
(六)企業(yè)最近兩個年度和最近一個季度經(jīng)有權(quán)部門審定的財務(wù)會計(jì)報表；新建股份制企業(yè)應(yīng)提供發(fā)起人不低于發(fā)行總額30％的認(rèn)股驗(yàn)資證明；
(七)股票發(fā)行說明書；
(八)企業(yè)法定代表人及其它主要負(fù)責(zé)人的簡況；
(九)股票籌資用于固定資產(chǎn)投資的，須提供有權(quán)部門批準(zhǔn)列入固定投資計(jì)劃的正式文件；
(十)主管機(jī)關(guān)要求提供的其他材料。
第十條 股票發(fā)行章程須包括下列事項(xiàng)：
(一)企業(yè)名稱、地址及法定代表人；
(二)股票發(fā)行目的；
(三)股票發(fā)行金額，每股金額，股份數(shù)，票面額；
(四)股票種類，股東權(quán)益，股金分紅方式；
(五)股票發(fā)行方式，發(fā)行價格；
(六)承銷機(jī)構(gòu)名稱、地址、承銷金額及承銷方
(七)認(rèn)股者范圍，股票銷售起止日期；
(八)其他需要說明的事項(xiàng)。
第十一條 股票發(fā)行說明書須包括下列事項(xiàng)：
(一)機(jī)構(gòu)設(shè)置，組織結(jié)構(gòu)；
(二)經(jīng)營范圍與主要產(chǎn)品；
(三)企業(yè)沿革及發(fā)展前景；
(四)經(jīng)營狀況，盈利水平，資產(chǎn)負(fù)債情況；
(五)本次發(fā)行股票的有關(guān)事項(xiàng)。
第十二條 公開發(fā)行股票須向社會公布股票發(fā)行章程和說明書；
內(nèi)部定向發(fā)行股票應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部張榜公布發(fā)行章程和說明書。
第十三條 股票的票面格式須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審定，并到指定的印刷廠印制。
股票的票面必須載明以下內(nèi)容：
(一)企業(yè)名稱、注冊地；
(二)股票種類；
(三)每股面值，股數(shù)；
(四)股票編號、股東名稱和姓名；
(五)法定代表人簽名，股份制企業(yè)印鑒；
(六)股票發(fā)行日期；
(七)股份登記處名稱、地址。
第十四條 企業(yè)股票均為記名式普通股
股票可以繼承、抵押，按本規(guī)定辦理轉(zhuǎn)讓，但不得退股。
第十五條 股票發(fā)行一律委托經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的證券機(jī)構(gòu)代理發(fā)行。
第十六條 股票發(fā)行價格可采取平價和溢價發(fā)行，但不得低于面值發(fā)售，所確定的發(fā)行價格須經(jīng)主機(jī)關(guān)認(rèn)可。
第十七條 公開發(fā)行金額在2000萬元以上的股票應(yīng)由兩家以上承銷機(jī)構(gòu)組成承銷集團(tuán)，辦理股票承銷業(yè)務(wù)。
第十八條 股票承銷可采取代銷、助銷、包銷之一種或多種形式，其手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)分別不超過承銷金額的3‰、5‰和7‰。
第十九條 股票承銷機(jī)構(gòu)在認(rèn)購者支款后七天內(nèi)須交付股票。
股票銷售其最長不超過六十天，逾期不得出售剩余股票。
第二十條 發(fā)行企業(yè)須在股票銷售期終止后14天內(nèi)向主管機(jī)關(guān)提交股票發(fā)行情況報告。書面報告內(nèi)容應(yīng)包括本次實(shí)際發(fā)售股票的數(shù)量、認(rèn)購人總數(shù)、范圍、方式、價格、本企業(yè)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及占總股數(shù)1％以上認(rèn)購者名單。
第二十一條 會計(jì)年度結(jié)束后，發(fā)行企業(yè)應(yīng)向主管機(jī)關(guān)報送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、年度會計(jì)報表和股金紅利分配方案。
第二十二條 主管機(jī)關(guān)有權(quán)對發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查；有權(quán)對承銷機(jī)構(gòu)的承銷活動進(jìn)行檢查、監(jiān)督和稽核。
第三章 股票轉(zhuǎn)讓
第二十四條 股票轉(zhuǎn)讓可分為上市轉(zhuǎn)讓和非上市轉(zhuǎn)讓兩種形式。
上市轉(zhuǎn)讓系指通過證券交易機(jī)構(gòu)的公開競價交易；
非上市轉(zhuǎn)讓系指在特定范圍內(nèi)由特定機(jī)構(gòu)辦理的過戶轉(zhuǎn)讓。
第二十五條 上市轉(zhuǎn)讓僅限于在本市公開發(fā)行或經(jīng)允許在異地公開上市的本市企業(yè)股票。
第二十六條 股票上市須由發(fā)行企業(yè)提出申請，報主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并在主管機(jī)關(guān)指定的證券交易機(jī)構(gòu)上市轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)批準(zhǔn)不得上市。
第二十七條 非公開發(fā)行的股票經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以在指定的過戶機(jī)構(gòu)辦理過戶轉(zhuǎn)讓。
第二十八條 新建股份制企業(yè)須經(jīng)營一年以上，其股票方可申請上市轉(zhuǎn)讓。
第二十九條 發(fā)行企業(yè)申請股票上市或過戶轉(zhuǎn)讓(簡稱股票轉(zhuǎn)讓)須向主管機(jī)關(guān)提供下列正式文件、資料：
(一)股票轉(zhuǎn)讓申請報告；
(二)證券交易機(jī)構(gòu)同意辦理股票轉(zhuǎn)讓的證明文件；
(三)股票轉(zhuǎn)讓報告書；
(四)主管機(jī)關(guān)要求提供的其它材料。
第三十條 股票轉(zhuǎn)讓報告書須包括下列事項(xiàng)：
(一)發(fā)行企業(yè)的名稱、性質(zhì)、經(jīng)營范圍；
(二)經(jīng)營狀況及資產(chǎn)負(fù)債情況；
(三)上一個年度和最近一個季度的財務(wù)狀況；
(四)申請轉(zhuǎn)讓股票的名稱、金額、股份數(shù)、票面額、價格以及分紅水平；
(五)需要說明的其它情況。
第三十一條 上市股票報告書須向社會公布。
非上市股票的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓報告書須在過戶機(jī)構(gòu)和發(fā)行企業(yè)內(nèi)部張榜公布。
第三十二條 股票轉(zhuǎn)讓須憑有效證件委托證券交易機(jī)構(gòu)辦理，受托辦理股票讓的證券機(jī)構(gòu)須遵循價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、委托買賣優(yōu)先的原則，轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)收取的手續(xù)費(fèi)不得超過交易額的3‰。
證券交易機(jī)構(gòu)受托買賣股票應(yīng)符合主管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定。
第三十三條 股票轉(zhuǎn)讓的企業(yè)必須定期向主管在報送生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負(fù)債及財務(wù)狀況等資料。
第三十四條 主管機(jī)關(guān)有權(quán)對股票轉(zhuǎn)讓企業(yè)的經(jīng)營狀況與財務(wù)狀況進(jìn)行檢查，有權(quán)取消股票上市資格。
第三十五條 股票轉(zhuǎn)讓中，禁止任何法人和自然人的下列行為：
(一)同一主體同時買賣同一種股票，造成股票的虛假供求和價格波動；
(二)利用各種內(nèi)幕消息從事股票買賣而牟取暴利；
(三)制造謠言而引起股票市場混亂；
(四)未經(jīng)許可在市場上買賣自身發(fā)行的股票；
(五)場外非法交易和過戶。
第三十六條 轉(zhuǎn)讓的記名股票應(yīng)在發(fā)行企業(yè)每年公布股票分紅一個月前辦理過戶手續(xù)。如不按規(guī)定期限辦理過戶手續(xù)，紅利將發(fā)給原持股記名。
第三十七條 本市企業(yè)單位購買股票只能使用可自行支配的資金，不得使用貸款、撥款。
個人持有一個企業(yè)股票金額不得超過該企業(yè)股份總額的40％。
第三十八條 證券交易機(jī)構(gòu)須定期向主管機(jī)關(guān)報告股票轉(zhuǎn)讓情況，主管機(jī)關(guān)有權(quán)對交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查、監(jiān)督和稽核。
第四章 權(quán)利與責(zé)任
第三十九條 股票是股份制企業(yè)依照規(guī)定程序發(fā)行的、證明持有人在股份制企業(yè)中擁有資產(chǎn)所有權(quán)、收益權(quán)和剩余財產(chǎn)分配權(quán)等權(quán)益的有價證券。
股票持有人為股東。股東享有股份制企業(yè)章程規(guī)定的參與監(jiān)督、行使表決和股金分紅等權(quán)利，在股票金額范圍內(nèi)承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營虧損的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和倒閉的風(fēng)險。
第四十條 股票視發(fā)行企業(yè)盈利情況分配紅利。股票收益率原則上不超過企業(yè)交納所得稅后的股本利潤率。
第四十一條 股份制企業(yè)在經(jīng)營期滿、股東協(xié)議解散或倒閉時，先完稅、清各項(xiàng)債務(wù)，其余資產(chǎn)按股份比例對股東清償。
第四十二條 主管機(jī)關(guān)有權(quán)對違反本規(guī)定有關(guān)條款的企業(yè)單位、證券機(jī)構(gòu)及當(dāng)事人視情況分別給予以下處罰：
(一)責(zé)令其停止違法活動，退還所籌資金；
(二)沒收非法所得；
(三)通知其開戶金融機(jī)構(gòu)在開戶、結(jié)算、現(xiàn)金、信貸等方面予以制裁；
(四)停止其三年以下的發(fā)行及承銷資格；
(五)取消股票上市資格；
(六)處以違法活動所涉及金額5％以下罰款；
(七)追究或建議有關(guān)部門追究當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)、行政、刑事責(zé)任；
以上處罰，可以并處。
第四十三條 主管機(jī)關(guān)的人員必須以身作則，遵紀(jì)守法，廉潔奉公，不得以權(quán)謀私，徇私舞弊，違者應(yīng)給予行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰。
第五章 附則
第四十四條 本規(guī)定由中國人民銀行合肥分行負(fù)責(zé)解釋，并制定實(shí)施細(xì)則。
第四十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
【發(fā)布日期】 1992.05.21 【實(shí)施日期】 1992.05.21
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方政府規(guī)章
【法規(guī)類別】 股票
合肥市股票管理暫行規(guī)定
（合政[1992]113號 1992年5月21日）
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)股票管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，推動企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，促進(jìn)本市經(jīng)濟(jì)發(fā)展。根據(jù)國家有關(guān)政策和《安徽省企業(yè)發(fā)行股票債券暫行管理規(guī)定》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條 凡在本市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓人民幣股票，均適用本規(guī)定。
第三條 股票發(fā)行與轉(zhuǎn)讓須遵守公開、公平、公正的原則。
第四條 中國人民銀行合肥分行是本市股票主管機(jī)關(guān)(以下簡稱主管機(jī)關(guān))，按本規(guī)定對股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行使管理職能。
第二章 股票發(fā)行
第五條 股票發(fā)行須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。
第六條 股票發(fā)行可分公開發(fā)行和非公開發(fā)行兩種方式。
公開發(fā)行系指向非特定單位和非特定個人發(fā)行股
非公開發(fā)行系指向特定單位和特定個人的內(nèi)部定向發(fā)行股票。定向?qū)ο罂煞譃閮?nèi)部職工和與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有緊密聯(lián)系的企業(yè)法人及其內(nèi)部職工。
第七條 股票發(fā)行限于股份制企業(yè)，非股份有限公司不得公開發(fā)行股票。
第八條 股份制企業(yè)申請發(fā)行股票應(yīng)具備下列條件：
(一)有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立或改組的股份制企業(yè)；
(二)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
(三)企業(yè)財務(wù)制度健全，經(jīng)營業(yè)績良好；
(四)新建或改組的股份制企業(yè)發(fā)起人認(rèn)繳股份不低于股份總額的30％；
(五)申請發(fā)行的企業(yè)及其發(fā)起人在近兩年內(nèi)沒有違法行為或損害公眾利益的記錄。
第九條 企業(yè)申請發(fā)行股票，應(yīng)向主管機(jī)關(guān)報送下列文件、資料：
(一)發(fā)行股票的申請報告；
(二)有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立或改組為股份制企業(yè)的文件；
(三)股份制企業(yè)章程和股票發(fā)行章程；
(四)董事會或股東大會關(guān)于發(fā)行股票的決議；
(五)信譽(yù)評級機(jī)構(gòu)的資信評估報告及會計(jì)師事務(wù)所資產(chǎn)評估和驗(yàn)資報告，如涉及對國有資產(chǎn)評估和驗(yàn)資的，須提供國有資產(chǎn)管理部門的確認(rèn)文件；
(六)企業(yè)最近兩個年度和最近一個季度經(jīng)有權(quán)部門審定的財務(wù)會計(jì)報表；新建股份制企業(yè)應(yīng)提供發(fā)起人不低于發(fā)行總額30％的認(rèn)股驗(yàn)資證明；
(七)股票發(fā)行說明書；
(八)企業(yè)法定代表人及其它主要負(fù)責(zé)人的簡況；
(九)股票籌資用于固定資產(chǎn)投資的，須提供有權(quán)部門批準(zhǔn)列入固定投資計(jì)劃的正式文件；
(十)主管機(jī)關(guān)要求提供的其他材料。
第十條 股票發(fā)行章程須包括下列事項(xiàng)：
(一)企業(yè)名稱、地址及法定代表人；
(二)股票發(fā)行目的；
(三)股票發(fā)行金額，每股金額，股份數(shù)，票面額；
(四)股票種類，股東權(quán)益，股金分紅方式；
(五)股票發(fā)行方式，發(fā)行價格；
(六)承銷機(jī)構(gòu)名稱、地址、承銷金額及承銷方
(七)認(rèn)股者范圍，股票銷售起止日期；
(八)其他需要說明的事項(xiàng)。
第十一條 股票發(fā)行說明書須包括下列事項(xiàng)：
(一)機(jī)構(gòu)設(shè)置，組織結(jié)構(gòu)；
(二)經(jīng)營范圍與主要產(chǎn)品；
(三)企業(yè)沿革及發(fā)展前景；
(四)經(jīng)營狀況，盈利水平，資產(chǎn)負(fù)債情況；
(五)本次發(fā)行股票的有關(guān)事項(xiàng)。
第十二條 公開發(fā)行股票須向社會公布股票發(fā)行章程和說明書；
內(nèi)部定向發(fā)行股票應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部張榜公布發(fā)行章程和說明書。
第十三條 股票的票面格式須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審定，并到指定的印刷廠印制。
股票的票面必須載明以下內(nèi)容：
(一)企業(yè)名稱、注冊地；
(二)股票種類；
(三)每股面值，股數(shù)；
(四)股票編號、股東名稱和姓名；
(五)法定代表人簽名，股份制企業(yè)印鑒；
(六)股票發(fā)行日期；
(七)股份登記處名稱、地址。
第十四條 企業(yè)股票均為記名式普通股
股票可以繼承、抵押，按本規(guī)定辦理轉(zhuǎn)讓，但不得退股。
第十五條 股票發(fā)行一律委托經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的證券機(jī)構(gòu)代理發(fā)行。
第十六條 股票發(fā)行價格可采取平價和溢價發(fā)行，但不得低于面值發(fā)售，所確定的發(fā)行價格須經(jīng)主機(jī)關(guān)認(rèn)可。
第十七條 公開發(fā)行金額在2000萬元以上的股票應(yīng)由兩家以上承銷機(jī)構(gòu)組成承銷集團(tuán)，辦理股票承銷業(yè)務(wù)。
第十八條 股票承銷可采取代銷、助銷、包銷之一種或多種形式，其手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)分別不超過承銷金額的3‰、5‰和7‰。
第十九條 股票承銷機(jī)構(gòu)在認(rèn)購者支款后七天內(nèi)須交付股票。
股票銷售其最長不超過六十天，逾期不得出售剩余股票。
第二十條 發(fā)行企業(yè)須在股票銷售期終止后14天內(nèi)向主管機(jī)關(guān)提交股票發(fā)行情況報告。書面報告內(nèi)容應(yīng)包括本次實(shí)際發(fā)售股票的數(shù)量、認(rèn)購人總數(shù)、范圍、方式、價格、本企業(yè)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及占總股數(shù)1％以上認(rèn)購者名單。
第二十一條 會計(jì)年度結(jié)束后，發(fā)行企業(yè)應(yīng)向主管機(jī)關(guān)報送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、年度會計(jì)報表和股金紅利分配方案。
第二十二條 主管機(jī)關(guān)有權(quán)對發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查；有權(quán)對承銷機(jī)構(gòu)的承銷活動進(jìn)行檢查、監(jiān)督和稽核。
第三章 股票轉(zhuǎn)讓
第二十四條 股票轉(zhuǎn)讓可分為上市轉(zhuǎn)讓和非上市轉(zhuǎn)讓兩種形式。
上市轉(zhuǎn)讓系指通過證券交易機(jī)構(gòu)的公開競價交易；
非上市轉(zhuǎn)讓系指在特定范圍內(nèi)由特定機(jī)構(gòu)辦理的過戶轉(zhuǎn)讓。
第二十五條 上市轉(zhuǎn)讓僅限于在本市公開發(fā)行或經(jīng)允許在異地公開上市的本市企業(yè)股票。
第二十六條 股票上市須由發(fā)行企業(yè)提出申請，報主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并在主管機(jī)關(guān)指定的證券交易機(jī)構(gòu)上市轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)批準(zhǔn)不得上市。
第二十七條 非公開發(fā)行的股票經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以在指定的過戶機(jī)構(gòu)辦理過戶轉(zhuǎn)讓。
第二十八條 新建股份制企業(yè)須經(jīng)營一年以上，其股票方可申請上市轉(zhuǎn)讓。
第二十九條 發(fā)行企業(yè)申請股票上市或過戶轉(zhuǎn)讓(簡稱股票轉(zhuǎn)讓)須向主管機(jī)關(guān)提供下列正式文件、資料：
(一)股票轉(zhuǎn)讓申請報告；
(二)證券交易機(jī)構(gòu)同意辦理股票轉(zhuǎn)讓的證明文件；
(三)股票轉(zhuǎn)讓報告書；
(四)主管機(jī)關(guān)要求提供的其它材料。
第三十條 股票轉(zhuǎn)讓報告書須包括下列事項(xiàng)：
(一)發(fā)行企業(yè)的名稱、性質(zhì)、經(jīng)營范圍；
(二)經(jīng)營狀況及資產(chǎn)負(fù)債情況；
(三)上一個年度和最近一個季度的財務(wù)狀況；
(四)申請轉(zhuǎn)讓股票的名稱、金額、股份數(shù)、票面額、價格以及分紅水平；
(五)需要說明的其它情況。
第三十一條 上市股票報告書須向社會公布。
非上市股票的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓報告書須在過戶機(jī)構(gòu)和發(fā)行企業(yè)內(nèi)部張榜公布。
第三十二條 股票轉(zhuǎn)讓須憑有效證件委托證券交易機(jī)構(gòu)辦理，受托辦理股票讓的證券機(jī)構(gòu)須遵循價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、委托買賣優(yōu)先的原則，轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)收取的手續(xù)費(fèi)不得超過交易額的3‰。
證券交易機(jī)構(gòu)受托買賣股票應(yīng)符合主管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定。
第三十三條 股票轉(zhuǎn)讓的企業(yè)必須定期向主管在報送生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負(fù)債及財務(wù)狀況等資料。
第三十四條 主管機(jī)關(guān)有權(quán)對股票轉(zhuǎn)讓企業(yè)的經(jīng)營狀況與財務(wù)狀況進(jìn)行檢查，有權(quán)取消股票上市資格。
第三十五條 股票轉(zhuǎn)讓中，禁止任何法人和自然人的下列行為：
(一)同一主體同時買賣同一種股票，造成股票的虛假供求和價格波動；
(二)利用各種內(nèi)幕消息從事股票買賣而牟取暴利；
(三)制造謠言而引起股票市場混亂；
(四)未經(jīng)許可在市場上買賣自身發(fā)行的股票；
(五)場外非法交易和過戶。
第三十六條 轉(zhuǎn)讓的記名股票應(yīng)在發(fā)行企業(yè)每年公布股票分紅一個月前辦理過戶手續(xù)。如不按規(guī)定期限辦理過戶手續(xù)，紅利將發(fā)給原持股記名。
第三十七條 本市企業(yè)單位購買股票只能使用可自行支配的資金，不得使用貸款、撥款。
個人持有一個企業(yè)股票金額不得超過該企業(yè)股份總額的40％。
第三十八條 證券交易機(jī)構(gòu)須定期向主管機(jī)關(guān)報告股票轉(zhuǎn)讓情況，主管機(jī)關(guān)有權(quán)對交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查、監(jiān)督和稽核。
第四章 權(quán)利與責(zé)任
第三十九條 股票是股份制企業(yè)依照規(guī)定程序發(fā)行的、證明持有人在股份制企業(yè)中擁有資產(chǎn)所有權(quán)、收益權(quán)和剩余財產(chǎn)分配權(quán)等權(quán)益的有價證券。
股票持有人為股東。股東享有股份制企業(yè)章程規(guī)定的參與監(jiān)督、行使表決和股金分紅等權(quán)利，在股票金額范圍內(nèi)承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營虧損的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和倒閉的風(fēng)險。
第四十條 股票視發(fā)行企業(yè)盈利情況分配紅利。股票收益率原則上不超過企業(yè)交納所得稅后的股本利潤率。
第四十一條 股份制企業(yè)在經(jīng)營期滿、股東協(xié)議解散或倒閉時，先完稅、清各項(xiàng)債務(wù)，其余資產(chǎn)按股份比例對股東清償。
第四十二條 主管機(jī)關(guān)有權(quán)對違反本規(guī)定有關(guān)條款的企業(yè)單位、證券機(jī)構(gòu)及當(dāng)事人視情況分別給予以下處罰：
(一)責(zé)令其停止違法活動，退還所籌資金；
(二)沒收非法所得；
(三)通知其開戶金融機(jī)構(gòu)在開戶、結(jié)算、現(xiàn)金、信貸等方面予以制裁；
(四)停止其三年以下的發(fā)行及承銷資格；
(五)取消股票上市資格；
(六)處以違法活動所涉及金額5％以下罰款；
(七)追究或建議有關(guān)部門追究當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)、行政、刑事責(zé)任；
以上處罰，可以并處。
第四十三條 主管機(jī)關(guān)的人員必須以身作則，遵紀(jì)守法，廉潔奉公，不得以權(quán)謀私，徇私舞弊，違者應(yīng)給予行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰。
第五章 附則
第四十四條 本規(guī)定由中國人民銀行合肥分行負(fù)責(zé)解釋，并制定實(shí)施細(xì)則。
第四十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
