案 號： （2014）洛民終字第3041號
案件類型： 民事
案 由： 股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
裁判日期： 2015-01-28
合 議 庭 ： 李太山趙國欣王睿
審理程序： 二審
審理經(jīng)過
上訴人牛順利因與被上訴人馮紀(jì)元、新安縣安源礦產(chǎn)品有限公司（簡稱安源公司）股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，不服河南省新安縣人民法院（2014）新民初字第143號民事判決，向本院提起上訴，本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理，上訴人牛順利的委托代理人楚科偉、被上訴人馮紀(jì)元及馮紀(jì)元、安源公司共同委托代理人楊傳朝到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原審經(jīng)審理查明：2011年1月12日，安源公司法定代表人馮紀(jì)元（甲方）與安源公司總經(jīng)理牛順利（乙方）簽訂協(xié)議書一份，載明：“一、甲方自愿將所持有股份的5％再轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方為甲方償還壹佰陸十萬元整，此款為（前老銀洞開采人：郭小娃）張延綱的賠償款，（其中110萬元為甲方轉(zhuǎn)讓給乙方的5％股權(quán)，另50萬元為甲方暫借乙方的款項）；二、甲方借乙方的五十萬元整，乙方可從近期銷售的礦石款中甲方應(yīng)得的利潤中扣除；三、此合同一式三份，甲、乙雙方及郭小娃各持一份，本合同經(jīng)雙方同意簽字后生效，未盡事宜，協(xié)商解決。甲方代表：馮紀(jì)元乙方代表：張斌牛順利2011年1月12日?！眳f(xié)議簽訂當(dāng)天，郭小娃出具收條一份，載明：“今收到新安縣安源礦產(chǎn)品有限公司老銀洞賠償款壹佰陸十萬元正（如以后老銀洞礦區(qū)所發(fā)生與本人有關(guān)的糾紛，我負(fù)全部責(zé)任）。郭小娃2011.1.12號?！痹娈?dāng)庭并提供河南省農(nóng)村信用社存款憑條一張，證明2011年1月14日馮紀(jì)元戶名下存入50萬元；另提供農(nóng)業(yè)銀行銀行卡取款業(yè)務(wù)回單一份，證明2011年1月14日戶名牛順利通過卡卡轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入馮紀(jì)元賬戶110萬元。2013年9月27日牛順利、韓經(jīng)忍在洛陽日報第11版發(fā)布公告，公告內(nèi)容為：“馮紀(jì)元先生，請你在本通知登報的第11日到洛陽市澗西區(qū)新友誼大酒店10樓會議室召開股東會議，如果不到我們將按公司章程行使權(quán)利，特此通知，懇請你按時到會。牛順利、韓經(jīng)忍。”現(xiàn)原告以被告馮紀(jì)元未履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓義務(wù)、安源公司未履行變更登記義務(wù)訴至本院。
一審法院認(rèn)為
原審法院認(rèn)為：根據(jù)《中華人民共和國民法通則》（以下簡稱《民法通則》）第一百三十五條規(guī)定：向人民法院請求保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時效為二年，法律另有規(guī)定的除外。第一百三十七條規(guī)定：訴訟時效從知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害時起計算?！吨腥A人民共和國公司登記管理條例》第三十五條規(guī)定：有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起30日內(nèi)申請變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明?！睹穹ㄍ▌t》第一百四十條規(guī)定：訴訟時效因提起訴訟、當(dāng)事人一方提出要求或者同意履行義務(wù)而中斷。從中斷時起，訴訟時效期間重新計算。根據(jù)上述法律規(guī)定，本案5%股權(quán)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議書簽訂于2011年1月12日，原告主張2011年1月14日履行了支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的義務(wù)，故至少應(yīng)從2011年2月14日起開始計算訴訟時效。2013年9月27日原告通過報紙公告時也已超過2年的訴訟時效。故被告提出訴訟時效的抗辯，符合法律規(guī)定，應(yīng)予采納。綜上，依據(jù)上述法律規(guī)定及《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條第一款之規(guī)定，判決：駁回原告牛順利的訴訟請求。
上訴人訴稱
牛順利不服原審判決上訴稱：一、請求變更登記不屬于債權(quán)請求權(quán)之訴，不適用訴訟時效的規(guī)定。二、一審判決適用法律錯誤，所作判決不公。請求二審依法改判。
被上訴人辯稱
馮紀(jì)元、安源公司答辯稱：牛順利依據(jù)2010年9月26日、2011年1月12日與安源公司、永達(dá)公司達(dá)成的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議獲得安源公司股東身份后，安源公司已經(jīng)按照協(xié)議將30%股份登記在其名下，完成了協(xié)議義務(wù)，權(quán)利與義務(wù)是對等的，牛順利未支付兩份協(xié)議約定的770萬元轉(zhuǎn)讓對價，在此情況下，無權(quán)要求對方履行義務(wù)。因此，牛順利該訴訟請求不能成立，依法應(yīng)予駁回。
本院查明
本院經(jīng)審理查明：2010年8月19日，新安縣安源礦產(chǎn)品有限公司（甲方，以下簡稱安源公司）與洛寧萬山退役軍人礦業(yè)開發(fā)有限公司（乙方，以下簡稱萬山公司）簽訂合作協(xié)議一份，合同主要載明：“為了給新安縣參加自衛(wèi)反擊、核試驗以及下崗軍轉(zhuǎn)人員創(chuàng)造良好就業(yè)環(huán)境，為了使企業(yè)盡快恢復(fù)生產(chǎn)、辦理有關(guān)采礦手續(xù)，依法納入采礦程序，甲方愿意和乙方共同開發(fā)石峽溝鐵礦，并作出如下約定：一、甲方自愿將所屬的安源公司與萬山公司進(jìn)行重組。重組后該公司更名為新安縣安源礦產(chǎn)品有限責(zé)任公司，法人代表仍是安源公司負(fù)責(zé)人；二、甲方以前期礦業(yè)權(quán)入股，占該礦業(yè)權(quán)70%股份，乙方以軍人福利基金、協(xié)調(diào)處理外部環(huán)境、技術(shù)及辦理相關(guān)權(quán)證等手續(xù)入股，占該礦業(yè)權(quán)30%股份。五、甲方的責(zé)任和義務(wù)，負(fù)責(zé)新安縣、澠池縣參加自衛(wèi)反擊、核試驗以及下崗軍轉(zhuǎn)人員等確有困難人員的優(yōu)先錄用，并確保工資、待遇從優(yōu)。前期投資的1200萬元，從開始生產(chǎn)后每年度利潤的10%扣出，直至為零。六、乙方的責(zé)任和義務(wù)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)甲方生產(chǎn)過程中的外圍環(huán)境，確保正常的生產(chǎn)秩序，負(fù)責(zé)從公司盈利中籌措退役軍人困難救濟(jì)資金，與縣人武部、民政局協(xié)調(diào)，對困難退役軍人實施救濟(jì)，扶植創(chuàng)業(yè)。在兩個公司分別蓋章的同時，安源公司的法定代表人馮紀(jì)元與萬山公司的法定代表人韓經(jīng)忍均親筆簽了自己名字。同日，安源公司與萬山公司簽訂轉(zhuǎn)讓股份協(xié)議書，約定將安源公司30%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給萬山公司，在兩個公司分別蓋章的同時，安源公司的法定代表人馮紀(jì)元與萬山公司的法定代表人韓經(jīng)忍均親筆簽了自己名字。2011年9月20日，安源公司股東馮紀(jì)元（甲方）與韓經(jīng)忍（乙方）簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議一份，協(xié)議載明：“甲方同意將持有安源公司30%的股權(quán)共壹拾伍萬元（150000元）出資額，以壹拾伍萬元（150000）轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意按此價格及金額購買上述股權(quán)；出資轉(zhuǎn)讓于2011年9月21日完成；本公司經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)同意并辦理股東變更登記后，乙方即成為安源公司的股東，按出資比例及章程規(guī)定分享公司利潤與分擔(dān)虧損?！惫蓹?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂當(dāng)天，安源公司召開股東會并形成決議，決議載明：“一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓，同意股東馮紀(jì)元持有安源公司30%的股權(quán)15萬元轉(zhuǎn)讓給萬山公司，公司法定代表人韓經(jīng)忍，其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)，轉(zhuǎn)讓后的股東有謝寶、馮紀(jì)元、牛順利、萬山公司；二、選舉韓經(jīng)忍為新一屆監(jiān)事，原監(jiān)事不變；三、修改公司章程?！币陨蠜Q議事項，馮紀(jì)元、牛順利簽名確認(rèn)，萬山公司加蓋公章。當(dāng)天，公司做出章程修正案，馮紀(jì)元作為法定代表人簽字，將原章程第六條修改為：“謝寶出資額10萬，出資比例20%，出資方式貨幣；馮紀(jì)元出資額10萬，出資比例20%，出資方式貨幣；牛順利出資額15萬，出資比例30%，出資方式貨幣；韓經(jīng)忍出資額15萬，出資比例30%，出資方式貨幣?！碑?dāng)天，由安源公司簽章，法定代表人馮紀(jì)元簽字，填寫有限責(zé)任公司變更登記申請書，載明股東由申請前的“謝寶、馮紀(jì)元、牛順利”變更為“謝寶、馮紀(jì)元、牛順利、韓經(jīng)忍?！辈⑽许n經(jīng)忍辦理安源公司的變更手續(xù)。與此同時，經(jīng)修改后的公司章程“關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓”的規(guī)定和之前的章程規(guī)定不同，新公司章程第十一條特別規(guī)定：股本轉(zhuǎn)讓，要用書面形式向股東會申請，經(jīng)股東會同意后，由經(jīng)理指定專人把公司有關(guān)賬目結(jié)算清楚，方可辦理股本轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十二條特別規(guī)定：受讓人必須經(jīng)過全體股東認(rèn)可，不認(rèn)可的，由不認(rèn)可的股東作為股本轉(zhuǎn)讓受讓人。第十三條第二款特別規(guī)定：經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。2013年9月10日韓經(jīng)忍沒有按照上述章程規(guī)定，私下將該30%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司股東牛順利，導(dǎo)致本案及與之相關(guān)聯(lián)的另外兩起案件的發(fā)生。
另查明：2010年9月26日，安源公司、新安縣永達(dá)礦產(chǎn)品有限公司（簡稱永達(dá)公司）作為甲方與作為乙方的牛順利簽訂一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，該協(xié)議主要約定：甲方及甲方原股東，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式使得乙方持有安源公司、永達(dá)公司30%股份，并在工商行政管理機(jī)關(guān)登記備案。乙方受讓上述股份所應(yīng)支付的轉(zhuǎn)讓總價為660萬元。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓款分兩次支付：第一次在辦理完畢工商變更登記內(nèi)支付460萬元；第二次在甲方安源公司取得礦產(chǎn)保留證后十日內(nèi)支付200萬元。牛順利由此開始，成為安源公司股東、并任總經(jīng)理。2011年1月12日，安源公司法定代表人馮紀(jì)元（甲方）與安源公司總經(jīng)理牛順利（乙方）簽訂協(xié)議書一份，載明：“一、甲方自愿將所持有股份的5％再轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方為甲方償還壹佰陸十萬元整，此款為（前老銀洞開采人：郭小娃）張延綱的賠償款，（其中110萬元為甲方轉(zhuǎn)讓給乙方的5％股權(quán)，另50萬元為甲方暫借乙方的款項）；二、甲方借乙方的五十萬元整，乙方可從近期銷售的礦石款中甲方應(yīng)得的利潤中扣除；三、此合同一式三份，甲、乙雙方及郭小娃各持一份，本合同經(jīng)雙方同意簽字后生效，未盡事宜，協(xié)商解決。甲方代表：馮紀(jì)元乙方代表：張斌牛順利2011年1月12日?！迸ｍ樌鍪镜臑槁男猩鲜鰠f(xié)議的證據(jù)有：郭小娃出具收條一份，載明：“今收到新安縣安源礦產(chǎn)品有限公司老銀洞賠償款壹佰陸十萬元正（如以后老銀洞礦區(qū)所發(fā)生與本人有關(guān)的糾紛，我負(fù)全部責(zé)任）。郭小娃2011.1.12號?！迸ｍ樌?011年1月14日存入馮紀(jì)元戶名下50萬元；于2011年1月14日轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入馮紀(jì)元賬戶110萬元。
韓經(jīng)忍所出示的為履行2011年9月20日安源公司與其簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的證據(jù)有：2011年1月29日經(jīng)過工商銀行轉(zhuǎn)給馮紀(jì)元300015元，認(rèn)為其中的15萬元即是所支付的30%股份對價，馮紀(jì)元堅決反對，認(rèn)為是韓經(jīng)忍替別人支付的其他錢，與30%股份毫無關(guān)系，因為同時期其于2011年1月12日轉(zhuǎn)讓給牛順利的5％股權(quán)價值已達(dá)110萬元，認(rèn)為該案純屬牛順利、韓經(jīng)忍惡意串通之舉，牛順利也僅僅支付了部分轉(zhuǎn)讓款，二人妄圖通過捏造證據(jù)、通過訴訟，來得到能在公司絕對控股的不可告人之目的。
2009年10月12日，新安縣石井鄉(xiāng)人民政府給新安縣縣委、縣政府“關(guān)于安源公司、永達(dá)公司目前情況的匯報”主要載明：安源公司、永達(dá)公司是新安縣民政局招商引資項目，…到目前為止，先后投資達(dá)2100萬元，企業(yè)還未見任何收益，請求縣委、縣政府批準(zhǔn)安源公司開工生產(chǎn)。
一審審理期間，新安縣民政局2014年7月1日出具一份證明，該證明主要載明：安源公司、永達(dá)公司是我局招商引資企業(yè)，兩公司宗旨是為了給新安縣參加自衛(wèi)反擊戰(zhàn)、兩彈試驗退役回來的傷殘軍人、烈屬及退役軍轉(zhuǎn)人員，創(chuàng)造良好的就業(yè)環(huán)境。公司決定每年從總股份中提取30%利潤作為上述人員的困難救濟(jì)金，交至新安縣慈善會，用于救濟(jì)扶持創(chuàng)業(yè)。按2010年8月19日安源公司與萬山公司合作協(xié)議及2011年股東會所制定的公司章程規(guī)定，該30%股權(quán)已登記在萬山公司法人代表韓經(jīng)忍的名下。
2013年9月27日牛順利、韓經(jīng)忍在洛陽日報第11版發(fā)布公告，公告內(nèi)容為：“馮紀(jì)元先生，請你在本通知登報的第11日到洛陽市澗西區(qū)新友誼大酒店10樓會議室召開股東會議，如果不到我們將按公司章程行使權(quán)利，特此通知，請你按時到會。牛順利、韓經(jīng)忍。”
之后，引發(fā)了三個訴訟案件發(fā)生，分別是一、2013年12月3日，牛順利請求確認(rèn)其享有韓經(jīng)忍轉(zhuǎn)讓給其的安源公司30%的股權(quán)；請求判令安源公司到工商管理部門將上述股權(quán)變更至其名下。二、2013年12月10日，牛順利請求判令馮紀(jì)元履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓義務(wù)、安源公司給予辦理5%股權(quán)變更登記手續(xù)。三、2014年3月9日，馮紀(jì)元以韓經(jīng)忍不具有真實的安源公司30%股權(quán)資格，只是代持股份，認(rèn)為該案純屬牛順利、韓經(jīng)忍惡意串通，請求依法解除韓經(jīng)忍的代持資格，將韓經(jīng)忍名義上的30%股權(quán)予以返還。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為：本系列案件各方訴求的內(nèi)容雖然不同，但所依據(jù)的事實、爭議的實質(zhì)問題實際上是一致的，主要是：韓經(jīng)忍是否為安源公司30%股權(quán)的真實權(quán)利人，是否有權(quán)處分該30%股份。一般說來，財產(chǎn)所有權(quán)的取得除原始取得外，繼受取得的無外乎幾種方式：贈予所得、買賣所得、互易所得等。馮紀(jì)元是本案安源公司財產(chǎn)所有權(quán)的原始持有人沒有爭議，牛順利、韓經(jīng)忍兩人均認(rèn)為各自通過合法買賣方式、取得了安源公司在工商機(jī)關(guān)所登記在各自名下的股份份額，是合法的持有者。根據(jù)庭審查明的事實，其二人所訴稱的事實與本院所查明的事實不符，根本不能成立，本院詳述理由如下：一、牛順利取得安源公司、永達(dá)公司30%股份是依據(jù)2010年9月26日與安源公司、永達(dá)公司達(dá)成的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，按照協(xié)議，其所應(yīng)支付的轉(zhuǎn)讓總價款為660萬元；牛順利取得5%股份的依據(jù)是2011年1月12日與馮紀(jì)元簽訂的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，協(xié)議約定的價款為110萬元。2011年9月20日安源公司將30%股份登記在韓經(jīng)忍名下，韓經(jīng)忍向法庭舉出的證據(jù)為2011年1月29日，其經(jīng)過工商銀行轉(zhuǎn)給馮紀(jì)元300015元，認(rèn)為其中的15萬元即是所支付的30%股份對價，先且不說時間不對、馮紀(jì)元堅決予以否認(rèn)等理由，就是按照常理，馮紀(jì)元這樣處理問題也無法向一塊共事、擔(dān)任公司總經(jīng)理的牛順利作正常解釋，2011年1月12日5%股份賣給牛順利，牛順利就需支付110萬元，幾天后賣給韓經(jīng)忍30%股份，韓經(jīng)忍只需支付15萬元對價，與常理不符，牛順利作為公司總經(jīng)理，對韓經(jīng)忍名下30%股份真實情況，應(yīng)該是明知的。二、即使按照韓經(jīng)忍所說，其是通過15萬元從馮紀(jì)元名下購買所得，作為公司一員，其知道或應(yīng)該知道牛順利獲得股份的價格，應(yīng)該懂得感恩，如果想轉(zhuǎn)讓股份，韓經(jīng)忍首先應(yīng)該轉(zhuǎn)讓給馮紀(jì)元，最起碼應(yīng)該讓作為公司董事長的馮紀(jì)元知道轉(zhuǎn)讓的事實及價格，因為這既是做人應(yīng)該具備的應(yīng)有品質(zhì)，也是公司章程的明確要求，安源公司的章程已經(jīng)特別規(guī)定：股本轉(zhuǎn)讓，要用書面形式向股東會申請，經(jīng)股東會同意后，由經(jīng)理指定專人把公司有關(guān)賬目結(jié)算清楚，方可辦理股本轉(zhuǎn)讓手續(xù)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。牛順利、韓經(jīng)忍私下的股份轉(zhuǎn)讓行為，顯然與章程規(guī)定不符。三、馮紀(jì)元、安源公司向法庭所出示的相關(guān)證據(jù)與新安縣民政局的證明，已經(jīng)構(gòu)成了一條完整的證據(jù)鏈，能夠證明韓經(jīng)忍所持的30%股份屬于干股、公益股，馮紀(jì)元、安源公司設(shè)立該股份是一種經(jīng)營策略需要，從庭審查明的事實可知，馮紀(jì)元、安源公司并未要求代持人支付相應(yīng)的對價，該30%股份雖然登記在韓經(jīng)忍名下，但韓經(jīng)忍根本沒有處分權(quán)。目前，雙方之間的矛盾已經(jīng)不可調(diào)和，馮紀(jì)元讓韓經(jīng)忍繼續(xù)代持股份，為公益服務(wù)、為安源公司服務(wù)的目的已不可能實現(xiàn)，馮紀(jì)元的訴訟請求能夠成立，依法應(yīng)予支持。牛順利請求確認(rèn)其享有韓經(jīng)忍轉(zhuǎn)讓給其的安源公司30%的股權(quán)的訴訟請求不能成立，依法應(yīng)予駁回。四、牛順利依據(jù)2010年9月26日、2011年1月12日與安源公司、永達(dá)公司達(dá)成的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議獲得安源公司股東身份后，安源公司已經(jīng)按照協(xié)議將30%股份登記在其名下，但牛順利直到二審?fù)徑Y(jié)束，都未向法庭提交其足額支付770萬元對價的證據(jù)，牛順利該訴訟請求不能成立，依法應(yīng)予駁回。綜上，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第（一）項之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
駁回上訴，維持原判。
本案一審案件受理費(fèi)300元，二審案件受理費(fèi)100元，一、二審案件受理費(fèi)共計400元，均由牛順利負(fù)擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長：李太山
審判員：王睿
審判員：趙國欣
裁判日期
二〇一五年一月二十八日
書記員
書記員：徐笑龍
