案??由 非法吸收公眾存款
案??號(hào) （2020）皖1202刑初404號(hào)
安徽省阜陽(yáng)市潁州區(qū)人民法院
刑事判決書
（2020）皖1202刑初404號(hào)
安徽省阜陽(yáng)市潁州區(qū)人民檢察院以州檢一部刑訴（2020）380號(hào)起訴書指控被告人于某1、王某2犯非法吸收公眾存款罪，于2020年9月16日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，適用普通程序公開開庭審理了本案。阜陽(yáng)市潁州區(qū)人民檢察院指派檢察官王智勇出庭支持公訴，被告人于某1及其辯護(hù)人張治業(yè)、被告人王某2及其辯護(hù)人劉允到庭參加訴訟，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明：2013年12月30日，安徽金仟投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱金仟公司）在阜陽(yáng)市潁州區(qū)錦城香格里拉二期1＃樓1幢104號(hào)成立，被告人于某1任該公司法定代表人。2014年5月15日安徽金仟投資咨詢有限公司易景國(guó)際分公司（以下簡(jiǎn)稱金仟公司易景分公司）在阜陽(yáng)市潁州區(qū)成立，被告人王某2任該分公司負(fù)責(zé)人，2015年11月5日安徽金仟投資咨詢有限公司潁匯分公司在阜陽(yáng)市潁東區(qū)成立。上述公司成立后，被告人于某1、王某2在未經(jīng)金融主管部門批準(zhǔn)的情況下，分別利用擔(dān)任金仟公司、金仟公司易景分公司負(fù)責(zé)人職務(wù)上的便利，以公司在內(nèi)蒙古開發(fā)房地產(chǎn)、臨泉縣開辦紙廠等項(xiàng)目，公司需要資金發(fā)展為由，采用口口相傳等方式進(jìn)行宣傳，以月息1.5%分至2%不等為誘惑，先后向社會(huì)不特定對(duì)象吸收存款，并承諾在一定期限內(nèi)還本付息。至案發(fā)，被告人于某1、王某2先后向龐君、張?zhí)O、劉恒民等175名投資人吸收金額共計(jì)人民幣6127.69萬(wàn)元，返還投資人本金及利息1480.912萬(wàn)元，未歸還投資人4646.778萬(wàn)元。其中被告人于某1共吸收投資人5504.69萬(wàn)元，返還投資人本金及利息1398.802萬(wàn)元，未返還投資人4105.888萬(wàn)元。被告人王某2作為分公司負(fù)責(zé)人在于某1的授意下，先后吸收投資人623萬(wàn)元，返還投資人本金及利息82.11萬(wàn)元，未返還投資人540.89萬(wàn)元。
案發(fā)后，被告人于某1退還贓款59369元。
上述事實(shí)，被告人于某1、王某2在開庭審理過(guò)程中均無(wú)異議，且有受案登記表、立案決定書、拘留證、逮捕證、前科查詢證明、戶籍信息，到案經(jīng)過(guò)，于某1退還贓款收據(jù)、扣押清單、安徽金仟投資咨詢有限公司公司設(shè)立登記申請(qǐng)書、臨泉縣盛源紙業(yè)有限公司注冊(cè)查詢單、劉楊輝、謝昊、劉豐、顧海華等人向于某1借款借據(jù)、投資人劉明俠、姚培培、李振峰、胡麗君、張影等人的銀行流水及借據(jù)、證人陳某1、陳某2、劉某、于某1、于某2、張某、高某、李某1、肖某、李某2的證言、投資人龐君、周潁、任玉秀、朱麗娟、靳敏、李奇?zhèn)?、張敏、劉恒民等人的陳述、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、安徽清泰會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告、視聽資料等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為：被告人于某1、王某2違反國(guó)家金融管理法規(guī)，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)非法吸收公眾資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，公訴機(jī)關(guān)指控罪名成立，予以支持。二被告人共同實(shí)施犯罪行為，系共犯。對(duì)被告人于某1辯護(hù)人提出不能僅以投資人所提供借款合同上的金額進(jìn)行累計(jì)相加，來(lái)認(rèn)定被告人于某1所吸收金額的辯護(hù)意見，經(jīng)查，案發(fā)后，各被害人分別向偵查機(jī)關(guān)提供了借款合同、轉(zhuǎn)賬憑證等證據(jù)，審計(jì)機(jī)構(gòu)依據(jù)各被害人所提供銀行交易明細(xì)、卷內(nèi)筆錄和借款條據(jù)等作出相關(guān)審計(jì)報(bào)告，該審計(jì)報(bào)告足以證實(shí)被告人于某1、王某2所吸收金額，且被告人于某1對(duì)審計(jì)報(bào)告亦無(wú)異議，故對(duì)辯護(hù)人此節(jié)辯護(hù)意見，不予采納，對(duì)被告人王某2辯護(hù)人提出部分投資人投資款系由金仟公司出具借據(jù)并由被告人于某1簽字確認(rèn)，不應(yīng)計(jì)入被告人王某2所吸收金額的辯護(hù)意見，經(jīng)查，該部分投資人均是在被告人王某2所擔(dān)任金仟公司易景分公司負(fù)責(zé)人期間，在該分公司所進(jìn)行的投資，投資款項(xiàng)也打入到被告人王某2帳戶內(nèi)，有證人證言及轉(zhuǎn)款憑證在卷佐證，故對(duì)辯護(hù)人此節(jié)辯護(hù)意見，不予采納。鑒于二被告人經(jīng)電話通知到案，如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，系自首，依法均可從輕處罰，二被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，被告人于某1案發(fā)后退還部分贓款，依法均可從寬處罰。在共同犯罪過(guò)程中，被告人于某1起主要作用，系主犯；被告人王某2起次要作用，系從犯，依法應(yīng)減輕處罰。對(duì)被告人于某1的辯護(hù)人提出被告人于某1具有自首情節(jié)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，積極退還部分贓款，可從輕處罰的辯護(hù)意見，以及被告人王某2的辯護(hù)人提出被告人王某2具有自首情節(jié)，系從犯，無(wú)犯罪前科，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，可從輕處罰的辯護(hù)意見，均予以采納。對(duì)公訴機(jī)關(guān)提出對(duì)被告人于某1在有期徒刑五年六個(gè)月至六年幅度內(nèi)判處刑罰并處罰金人民幣三十萬(wàn)元，對(duì)被告人王某2在有期徒刑二年至二年六個(gè)月幅度內(nèi)判處刑罰并處罰金人民幣十萬(wàn)元的量刑建議適當(dāng)，予以采納。根據(jù)二被告人的犯罪事實(shí)、情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，對(duì)被告人于某1依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十六條、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第六十七條第一款、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、第二百零一條第一款之規(guī)定，對(duì)被告人王某2依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條、第二十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第六十七條第一款、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條第一款、第二百零一條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人于某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年十個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；
(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算,判決執(zhí)行以前先行羈押的羈押一日折抵刑期一日，即自2019年11月15日起至2025年9月14日止，罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納)。
二、被告人王某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年四個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；
(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算,判決執(zhí)行以前先行羈押的羈押一日折抵刑期一日，即自2019年12月2日起至2022年4月1日止，罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納)。
三、被告人于某1非法吸收資金5504.69萬(wàn)元（已退還1398.802萬(wàn)元），被告人王某2非法吸收資金623萬(wàn)元（已退還82.11萬(wàn)元），責(zé)令退賠各投資人（名冊(cè)附后）；
四、扣押在案的贓款59369元，依法返還各投資人。
如不服本判決,可在接到判決書的第二日起十日內(nèi),通過(guò)本院或者直接向安徽省阜陽(yáng)市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的,應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份,副本二份。
審 判 長(zhǎng) 李 斐
人民陪審員 王曉燕
人民陪審員 張燕燕
二〇二〇年十二月四日
書 記 員 呂琳琳
