審理法院：上海市浦東新區(qū)人民法院
案 號：（2015）浦刑初字第611號
案件類型：刑事
案 由：非法經(jīng)營罪
裁判日期：2015-04-22
審理經(jīng)過
上海市浦東新區(qū)人民檢察院以滬浦檢金融刑訴（2015）78號起訴書指控被告單位上海綠航某某科技有限公司犯非法經(jīng)營罪，被告人陳乙、李某某、陳丙、陳丁、張某某、靳某某、丁某某、馮某某犯（單位）非法經(jīng)營罪，被告人趙真云、付慧強(qiáng)、林青犯非法經(jīng)營罪，于2015年2月6日向本院提起公訴，本院于同日立案后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市浦東新區(qū)人民檢察院指派代理檢察員閆某出庭支持公訴，訴訟代表人李樑、上列十一名被告人及辯護(hù)人繆忻生、陳昱、刁嘉麒、黃建宏、任洋、方紅、徐瑗華、陳軍、何棣偉、李巧民到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
上海市浦東新區(qū)人民檢察院指控：2011年9月，被告人陳乙注冊成立了上海綠航某某科技有限公司（以下簡稱“綠航公司”），自2013年1月起，在未取得《危險化學(xué)品經(jīng)營許可證》的情況下，以營利為目的，并先后雇傭被告人李某某、陳丙、陳丁、張某某、靳某某、丁某某、馮某某等人共同經(jīng)營，購入高濃度甲醇摻水稀釋后加價銷售至多家酒家、飯店。被告人李某某收貨款并核發(fā)工資，被告人陳丙擔(dān)任業(yè)務(wù)員、司機(jī)，被告人陳丁擔(dān)任客服、調(diào)度、會計，被告人張某某擔(dān)任兼職業(yè)務(wù)員，靳某某擔(dān)任駕駛員、送貨員，被告人丁某某擔(dān)任送貨員，被告人馮某某擔(dān)任送貨員、維修員。經(jīng)司法鑒定，綠航公司2013年1月至2014年3月10日銷售金額共計人民幣1，345，202.50元，2014年3月10日，何天發(fā)（另處）、被告人趙真云在明知綠航公司未經(jīng)國家許可經(jīng)營甲醇的情況下，出資受讓綠航公司，并延續(xù)綠航公司之前的經(jīng)營模式，在保留原有員工的情況下，又雇用被告人付慧強(qiáng)擔(dān)任司機(jī)、維修員，被告人林青擔(dān)任會計，繼續(xù)將甲醇摻水稀釋后加價銷售給原有的酒家、飯店。經(jīng)司法鑒定，2014年3月11日至5月期間銷售金額共計人民幣921，352元。2014年5月4日，行政執(zhí)法部門會同公安機(jī)關(guān)在上海市浦東新區(qū)西中路“秋香苗圃”倉庫內(nèi)查獲高純度甲醇13.47噸、稀釋甲醇7.18噸（價值人民幣36，369元）。針對上述指控事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)提供了證人證言、相關(guān)鑒定和書證、案發(fā)經(jīng)過等證據(jù)。據(jù)此，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告單位綠航公司違反國家規(guī)定，未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他限制買賣的物品，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，被告人陳乙、李某某作為被告單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人陳丙、陳丁、張某某、靳某某、丁某某、馮某某作為被告單位的其他直接責(zé)任人員，其行為均已構(gòu)成（單位）非法經(jīng)營罪；被告人趙真云、付慧強(qiáng)、林青違反國家規(guī)定，未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他限制買賣的物品，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪；被告人趙真云、付慧強(qiáng)、林青在共同犯罪中起次要作用，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰；被告人丁某某系累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰；被告單位及十一名被告人到案后能坦白罪行，依法均可以從輕處罰。
被告單位綠航公司當(dāng)庭對公訴機(jī)關(guān)指控其非法經(jīng)營的事實(shí)和罪名均無異議。
一審答辯情況
被告人陳乙當(dāng)庭辯稱銷售金額中有灶具配件更換維修的正常銷售，具體金額無法回憶，其還有自首情節(jié)。辯護(hù)人繆忻生、陳昱認(rèn)為1、公訴機(jī)關(guān)對綠航公司犯罪數(shù)額的定案依據(jù)缺乏：綠航公司電腦中的銷售記錄是沒有送貨人簽名和客戶方確認(rèn)的、原始收據(jù)賬冊無法和銷售記錄清單對應(yīng)、燃料供應(yīng)合同書中沒有具體銷售數(shù)量、金額和履行、解除情況、司法鑒定意見書在證據(jù)上缺乏一定的法定條件；2、被告人陳乙有自首情節(jié)，被告人陳乙因為儲存危險化學(xué)品的可疑而被詢問并如實(shí)供述，危險品鑒定是在陳乙如實(shí)供述后才獲取的，陳乙的行為屬于自動投案、如實(shí)供述。3、被告人陳乙一貫表現(xiàn)較好，有較好的道德水準(zhǔn)，系初犯，且沒有造成嚴(yán)重的后果，社會危害性較小，認(rèn)罪悔罪態(tài)度好，愿意退還非法經(jīng)營所得，建議對被告人陳乙從輕、減輕處罰并適用緩刑。
被告人李某某當(dāng)庭對公訴機(jī)關(guān)指控其非法經(jīng)營的事實(shí)和罪名均無異議。辯護(hù)人刁嘉麒認(rèn)為被告人李某某犯罪主觀惡性較小，犯罪情節(jié)輕微，非公司主要經(jīng)營管理者，犯罪中作用較小，到案后如實(shí)供述，當(dāng)庭認(rèn)罪，認(rèn)罪態(tài)度好，確有悔罪表現(xiàn)，系初犯、偶犯，建議對其從輕處罰并適用緩刑。
被告人趙真云當(dāng)庭對公訴機(jī)關(guān)指控其非法經(jīng)營的事實(shí)和罪名均無異議。辯護(hù)人黃建宏、任洋認(rèn)為被告人趙真云的行為也構(gòu)成單位犯罪，只是綠航公司經(jīng)營行為的延續(xù)，變更了直接的管理責(zé)任人員，其從事的工作和李某某是完全一致的，而且經(jīng)營時間較短，數(shù)額遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于陳乙、李某某；在共同犯罪中所起作用小，系從犯，社會危害性較小，沒有犯罪前科，建議對其從輕處罰。
被告人陳丙當(dāng)庭對公訴機(jī)關(guān)指控其非法經(jīng)營的事實(shí)和罪名均無異議。辯護(hù)人方紅認(rèn)為綠航公司在銷售甲醇過程中收取過少量的維修費(fèi)，非法經(jīng)營涉案金額含有合法的收入，被告人陳丙犯罪主觀惡性很小，是普通員工，僅僅參與了銷售一個環(huán)節(jié)，領(lǐng)取的是數(shù)額不高的勞動報酬，所起作用很小，如實(shí)供述，認(rèn)罪悔罪態(tài)度積極誠懇，系初犯、偶犯，參與的非法經(jīng)營行為沒有發(fā)生任何安全事故和安全性問題，社會危害性有限，建議對其從輕處罰并適用緩刑。
被告人陳丁當(dāng)庭對公訴機(jī)關(guān)指控其非法經(jīng)營的事實(shí)和罪名均無異議。
被告人張某某當(dāng)庭對公訴機(jī)關(guān)指控其非法經(jīng)營的事實(shí)和罪名均無異議。辯護(hù)人徐瑗華認(rèn)為被告人張某某的外掛銷售業(yè)務(wù)屬于公司管理范疇中，公司轉(zhuǎn)讓后即停止了兼職，屬于從屬地位，起次要輔助作用，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從犯；認(rèn)罪態(tài)度好，有悔罪表現(xiàn)，系初犯，主觀惡性較小，相對社會危害性較小，建議對其從輕、減輕處罰并適用緩刑。
被告人靳某某當(dāng)庭對公訴機(jī)關(guān)指控其非法經(jīng)營的事實(shí)和罪名均無異議。辯護(hù)人陳軍認(rèn)為被告人靳某某是按照老板的要求送貨，本人對公司是否具備危險化學(xué)品經(jīng)營許可證不知情，主觀惡性較小，在本案中地位較低，犯罪情節(jié)輕微，到案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，具有坦白情節(jié)，系初犯、偶犯，悔罪態(tài)度較好，當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，建議對其從輕、減輕處罰并適用緩刑。
被告人丁某某當(dāng)庭對公訴機(jī)關(guān)指控其非法經(jīng)營的事實(shí)和罪名均無異議。辯護(hù)人何棣偉認(rèn)為被告人丁某某犯罪主觀惡性較小，情節(jié)較輕，系單位犯罪，對公司有無許可證和營業(yè)執(zhí)照是放任的態(tài)度，認(rèn)罪態(tài)度好，建議對其從輕處罰。
被告人馮某某當(dāng)庭對公訴機(jī)關(guān)指控其非法經(jīng)營的事實(shí)和罪名均無異議。
被告人付慧強(qiáng)當(dāng)庭對公訴機(jī)關(guān)指控其非法經(jīng)營的事實(shí)和罪名均無異議。辯護(hù)人李巧民認(rèn)為綠航公司轉(zhuǎn)讓過程中沒有進(jìn)行工商變更，經(jīng)營活動也是以綠航公司名義進(jìn)行的，被告人付慧強(qiáng)是在公司名下從事違法行為，應(yīng)認(rèn)定為公司犯罪的其他責(zé)任人員，且起次要作用；其有自首情節(jié)，到案時公安機(jī)關(guān)并未掌握其的犯罪事實(shí)；其不知道公司是否具有經(jīng)營權(quán)，主觀上沒有犯罪的故意，是輔助的作用，系從犯，沒有獲取非法利益、謀取不正當(dāng)報酬，建議對其從輕、減輕處罰。
被告人林青當(dāng)庭對公訴機(jī)關(guān)指控其非法經(jīng)營的事實(shí)和罪名均無異議。
本院查明
經(jīng)審理查明：
2011年9月，被告人陳乙注冊成立了綠航公司，被告人陳乙系法定代表人，經(jīng)營范圍有：新能源科技、廚房用具等。自2013年1月起，被告人陳乙在未取得《危險化學(xué)品經(jīng)營許可證》的情況下，以營利為目的，先后租賃了上海市浦東新區(qū)中心路XXX號、西中路“秋香苗圃”倉庫作為稀釋、儲存甲醇的地點(diǎn)，購入高濃度甲醇摻水稀釋后加價銷售至多家酒家、飯店。經(jīng)營期間，被告人陳乙先后雇傭了被告人李某某、陳丙、陳丁、張某某、靳某某、丁某某、馮某某等人共同經(jīng)營。其中，被告人李某某收貨款并核發(fā)工資，被告人陳丙擔(dān)任業(yè)務(wù)員、司機(jī)，被告人陳丁擔(dān)任客服、調(diào)度、會計，被告人張某某擔(dān)任兼職業(yè)務(wù)員，靳某某擔(dān)任駕駛員、送貨員，被告人丁某某擔(dān)任送貨員，被告人馮某某擔(dān)任送貨員、維修員。
2014年3月10日，何天發(fā)、被告人趙真云在明知綠航公司未經(jīng)國家許可經(jīng)營甲醇的情況下，出資受讓綠航公司，并延續(xù)綠航公司之前的經(jīng)營模式，在保留原有員工的情況下，又雇用被告人付慧強(qiáng)擔(dān)任司機(jī)、維修員，被告人林青擔(dān)任會計，繼續(xù)將甲醇摻水稀釋后加價銷售給原有的酒家、飯店。
2014年5月4日，行政執(zhí)法部門會同公安機(jī)關(guān)在上海市浦東新區(qū)西中路“秋香苗圃”倉庫內(nèi)查獲高純度甲醇13.47噸、稀釋甲醇7.18噸（價值人民幣36，369元）。
經(jīng)司法鑒定，綠航公司2013年1月至2014年3月10日銷售金額共計人民幣1，345，202.50元，2014年3月11日至5月期間銷售金額共計人民幣921，352元。
2014年5月4日，被告人陳乙、李某某、趙真云、陳丙、陳丁、張某某、靳某某、丁某某、馮某某、付慧強(qiáng)、林青被公安機(jī)關(guān)抓獲，到案后均能如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。
上述事實(shí)，有經(jīng)庭審質(zhì)證屬實(shí)的下列證據(jù)予以證實(shí)，足以認(rèn)定：
1、綠航公司的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證，中醇化醇基專用燃燒器及家用汽化灶具代理合同書等，證實(shí)綠航公司系有限責(zé)任公司及公司成立后經(jīng)營情況的事實(shí)。
2、上海市浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局涉嫌犯罪案件移送書、現(xiàn)場筆錄和照片、財務(wù)清單、上海市公安局扣押決定書、扣押清單，證實(shí)相關(guān)銷售合同、銷售賬本及涉案甲醇被扣押的事實(shí)。
3、上?；ぱ芯吭簷z測中心出具的貨物危險性鑒定書、檢驗報告，證實(shí)被扣押的三組無色透明液體為含醇類物質(zhì)，估算甲醇含量分別為75%、78%、99%，為易燃液體（主）有毒（次）。
4、證人錢某某的證言、辨認(rèn)筆錄，證人陳甲的證言，倉庫租賃合同，證實(shí)被告人陳乙租賃上海市浦東新區(qū)西中路“秋香苗圃”倉庫作為儲存甲醇的倉庫及綠航公司對外銷售甲醇的事實(shí)。
5、被告人陳乙提供的公司轉(zhuǎn)讓合同，證實(shí)被告人陳乙和何天發(fā)于2014年3月10日簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將綠航公司整體轉(zhuǎn)讓給何天發(fā)的事實(shí)。
6、上海市浦東新區(qū)價格認(rèn)證中心價格鑒定意見書，證實(shí)被扣押的散裝甲醇13.47噸，價值人民幣36，369元的事實(shí)。
7、上海公信中南會計事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書，證實(shí)綠航公司2013年1月至2014年3月10日銷售金額共計人民幣1，345，202.50元，2014年3月11日至5月期間銷售金額共計人民幣921，352元。
8、公安機(jī)關(guān)出具的案發(fā)經(jīng)過、工作情況、戶籍資料，證實(shí)本案各名被告人的到案和身份情況。
本院認(rèn)為
9、相關(guān)刑事判決書，證實(shí)被告人丁某某的前科情況。
10、被告人的供述。
本院認(rèn)為，被告單位上海綠航某某科技有限公司違反國家規(guī)定，未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他限制買賣的物品，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，被告人陳乙、李某某作為被告單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人陳丙、陳丁、張某某、靳某某、丁某某、馮某某作為被告單位的其他直接責(zé)任人員，其行為均已構(gòu)成（單位）非法經(jīng)營罪。被告人趙真云、付慧強(qiáng)、林青違反國家規(guī)定，未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他限制買賣的物品，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。被告人陳乙、李某某在單位犯罪中起主要作用。被告人陳丙、陳丁、張某某、靳某某、丁某某、馮某某在單位犯罪中起輔助作用，被告人付慧強(qiáng)、林青在共同犯罪中起輔助作用，系從犯，到案后能坦白罪行，當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，均應(yīng)當(dāng)免除處罰。被告人趙真云在共同犯罪中起次要作用，是從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告單位及被告人陳乙、李某某、趙真云到案后能坦白罪行，當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，依法均可以從輕處罰。綜上，對被告人陳乙、李某某、趙真云可適用緩刑。辯護(hù)人關(guān)于被告人趙真云、張某某、付慧強(qiáng)系從犯、對被告人陳乙、李某某、趙真云從輕、減輕處罰并適用緩刑的相關(guān)意見，本院均予以采納。被告人陳乙對犯罪金額的辯解意見和各名辯護(hù)人關(guān)于犯罪金額中包含有正常經(jīng)營收入、2014年3月10日以后的犯罪行為也應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪等其他相關(guān)辯護(hù)意見，不符合本案已查明的事實(shí)和相關(guān)法律規(guī)定，本院均不予采納。被告單位、被告人的違法所得，應(yīng)當(dāng)予以沒收。本院為維護(hù)社會主義市場秩序和金融管理秩序，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（一）項、第二百三十一條、第二十五條第一款、第二十六條、第二十七條、第六十七條第三款、第七十二條、第七十三條、第五十三條、第六十四條的規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告單位上海綠航某某科技有限公司犯非法經(jīng)營罪，判處罰金人民幣十五萬元。
（罰金自判決生效后一個月內(nèi)向本院繳納。）
二、被告人陳乙犯（單位）非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年三個月，緩刑一年三個月，罰金人民幣一萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金自判決生效后一個月內(nèi)向本院繳納。）
三、被告人李某某犯（單位）非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，罰金人民幣五千元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金自判決生效后一個月內(nèi)向本院繳納。）
四、被告人趙真云犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，罰金人民幣五萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金自判決生效后一個月內(nèi)向本院繳納。）
五、被告人陳丙犯（單位）非法經(jīng)營罪，免予刑事處罰。
六、被告人陳丁犯（單位）非法經(jīng)營罪，免予刑事處罰。七、被告人張某某犯（單位）非法經(jīng)營罪，免予刑事處罰。八、被告人靳某某犯（單位）非法經(jīng)營罪，免予刑事處罰。九、被告人丁某某犯（單位）非法經(jīng)營罪，免予刑事處罰。十、被告人馮某某犯（單位）非法經(jīng)營罪，免予刑事處罰。十一、被告人付慧強(qiáng)犯非法經(jīng)營罪，免予刑事處罰。
十二、被告人林青犯非法經(jīng)營罪，免予刑事處罰。
十三、追繳被告單位、被告人的違法所得，予以沒收。
陳乙、李某某、趙真云回到社區(qū)后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，服從公安、社區(qū)矯正等部門的監(jiān)督管理，接受教育，完成公益勞動，做一名有益社會的公民。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向上海市第一中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長蘇瓊
審判員康英
人民陪審員毛幼青
裁判日期
二〇一五年四月二十二日
書記員
書記員吳裕
