審理法院：涼山彝族自治州中級(jí)人民法院
案 號(hào)：（2018）川34刑終187號(hào)
案件類(lèi)型：刑事
案 由：非法經(jīng)營(yíng)罪
裁判日期：2018-10-29
審理經(jīng)過(guò)
四川省西昌市人民法院審理四川省西昌市人民檢察院指控原審被告人吳某1、肖某2、王某3、ＸＸ、蘇某4、祝某5、李某6、文某7、期某8等九人犯非法經(jīng)營(yíng)罪一案，于2018年6月1日作出（2018）川3401刑初283號(hào)刑事判決。原審被告人吳某1、肖某2不服，向本院提出上訴。本院依法組成合議庭，于2018年10月10日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案，涼山彝族自治州人民檢察院指派檢察員邱芳出庭履行職務(wù)。上訴人（原審被告人）吳某1、肖某2到庭參加訴訟。本案經(jīng)合議庭評(píng)議，現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判決認(rèn)定：
一、2015年春節(jié)前，被告人吳某1邀約被告人王某3出資共同生產(chǎn)煙絲販賣(mài)，被告人王某3因無(wú)錢(qián)出資便找到被告人肖某2，被告人肖某2同意出資共同生產(chǎn)煙絲販賣(mài)，被告人吳某1負(fù)責(zé)提供煙葉并將生產(chǎn)出來(lái)的煙絲進(jìn)行販賣(mài)，被告人王某3負(fù)責(zé)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的管理。2015年2月9日、2月17日被告人肖某2通過(guò)農(nóng)行轉(zhuǎn)給被告人王某3共計(jì)3萬(wàn)元用于購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)煙絲的機(jī)器設(shè)備及租用庫(kù)房。隨后，被告人吳某1在西昌市安寧鎮(zhèn)馬坪壩村4組72號(hào)租下兩間庫(kù)房用于堆放煙葉及生產(chǎn)煙絲。三被告人共同到四川省什邡市購(gòu)回制絲設(shè)備。后被告人肖某2又出資3萬(wàn)元，用于修建煙葉烘烤房、發(fā)放工人工資。2015年3月，被告人吳某1、王某3雇傭工人在西昌市馬坪壩的庫(kù)房?jī)?nèi)生產(chǎn)煙絲，因生產(chǎn)出來(lái)的煙絲質(zhì)量差未能出售而一直存放于該庫(kù)房?jī)?nèi)。2017年3月28日，公安機(jī)關(guān)根據(jù)群眾舉報(bào)從西昌市馬坪壩村4組72號(hào)庫(kù)房?jī)?nèi)扣押制絲設(shè)備、烘烤設(shè)備各一套、煙絲12800公斤。經(jīng)涼山州價(jià)格認(rèn)證中心認(rèn)定，煙葉烘烤設(shè)備及制絲設(shè)備價(jià)格為57182元。
二、2016年3月，被告人ＸＸ受被告人吳某1邀約出資5萬(wàn)元合伙販賣(mài)煙葉，二被告人在西昌市電池廠租用了一間庫(kù)房用于堆放煙葉。2016年8月初，被告人吳某1、ＸＸ將收購(gòu)的煙葉在電池廠庫(kù)房進(jìn)行篩選后，將其中的約11噸煙葉運(yùn)輸?shù)皆颇鲜∪瘥愂幸?萬(wàn)元的價(jià)格售出，事后ＸＸ分得2.6萬(wàn)元。
2016年9月，為逃避檢查，被告人吳某1、ＸＸ租用被告人蘇某4的小車(chē)在前面探路，每次付給被告人蘇某46000元的費(fèi)用，三人分兩次將20余噸煙葉運(yùn)輸?shù)饺瘥愂惺鄢?，事后ＸＸ分?.5萬(wàn)元和3萬(wàn)元。2017年6月9日，公安民警在西昌市電池廠庫(kù)房查獲剩余的煙葉2.76噸，經(jīng)鑒定價(jià)格為11731.1元。
三、2017年5月，被告人吳某1、蘇某4、祝某5共謀販賣(mài)煙葉，由被告人蘇某4、祝某5各出資2萬(wàn)余元，被告人吳某1負(fù)責(zé)收購(gòu)、銷(xiāo)售煙葉，所得利潤(rùn)三人平分。2017年5月初，被告人吳某1在位于普格縣大河壩被告人期某8租用的庫(kù)房?jī)?nèi)，以3.5萬(wàn)元的價(jià)格向被告人期某8購(gòu)買(mǎi)了約5噸左右煙葉，后租用被告人李某6的車(chē)，將煙葉運(yùn)輸?shù)皆颇鲜●R龍縣以7萬(wàn)元的價(jià)格售出。事后付給被告人李某66800元運(yùn)費(fèi)。
同年5月下旬，被告人吳某1、蘇某4、祝某5再次從被告人期某8租用的分別位于普格縣大河壩庫(kù)房、寧南縣景星鄉(xiāng)黑泥村6組冉某家的庫(kù)房?jī)?nèi)以3.5萬(wàn)元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了約5噸左右煙葉，并租用被告人李某6的車(chē)運(yùn)輸?shù)皆颇鲜●R龍縣以7萬(wàn)元的價(jià)格售出，事后付給被告人李某65600元運(yùn)費(fèi)。2017年6月9日，民警在普格縣大河壩庫(kù)房?jī)?nèi)查獲片煙1.52噸、煙梗14.43噸，在被告人期某8租用的寧南縣冉某家中查獲片煙1.4噸、煙葉5.28噸。
四、2017年6月，被告人吳某1、蘇某4、祝某5三人準(zhǔn)備到會(huì)理縣收購(gòu)煙葉進(jìn)行販賣(mài)。被告人吳某1聯(lián)系被告人文某7，從被告人文某7處以每公斤4元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)14噸煙葉。后被告人吳某1通過(guò)被告人李某6的介紹聯(lián)系到盧某另案處理，由盧某將14噸煙葉從會(huì)理縣運(yùn)輸?shù)皆颇鲜∪瘥愂胸溬u(mài)，運(yùn)費(fèi)談成1.9萬(wàn)元。因盧某對(duì)路況不熟悉，便邀約李某6與其一同前往，二人約定1.9萬(wàn)元的運(yùn)費(fèi)除去必要開(kāi)支外，所得利潤(rùn)盧某占三分之二，李某6占三分之一。2017年6月8日，安某另案處理駕駛其越野車(chē)搭乘被告人吳某1、祝某5、蘇某4，盧某、李某6駕駛大貨車(chē)先后到達(dá)會(huì)理縣。次日凌晨1時(shí)許，六人駕車(chē)到達(dá)會(huì)理縣樹(shù)堡鄉(xiāng)樹(shù)堡村被告人文某7的庫(kù)房?jī)?nèi)，將143包、7150公斤煙葉裝上貨車(chē)，準(zhǔn)備再到被告人文某7的下一個(gè)庫(kù)房再裝7噸煙葉時(shí)被公安機(jī)關(guān)查獲并扣押。公安機(jī)關(guān)當(dāng)場(chǎng)從被告人文某7存放于會(huì)理縣黎溪鎮(zhèn)樹(shù)堡鄉(xiāng)樹(shù)堡村烤煙房和杜應(yīng)國(guó)家中庫(kù)房?jī)?nèi)查獲25860公斤煙葉，從被告人祝某5處扣押用于購(gòu)買(mǎi)煙葉的現(xiàn)金6萬(wàn)元。被告人文某72016年與會(huì)理縣煙草公司簽訂了20畝的煙葉種植購(gòu)買(mǎi)合同，但被告人文某7未向煙葉公司出售煙葉。在查獲的樹(shù)堡村烤煙房?jī)?nèi)的烤煙，其中3760公斤屬于王必林所有。
另查明，2016年四川省烤煙平均調(diào)撥基準(zhǔn)價(jià)為每公斤36.32元。本案九名被告人均系被抓獲歸案；從被告人吳某1、祝某5、李某6、蘇某4處各扣押一部手機(jī)；從被告人李某6處扣押號(hào)牌為川Ｗ×××××的江淮牌重型貨車(chē)一輛；從被告人蘇某4處扣押號(hào)牌為川Ｗ×××××的獵豹越野車(chē)一輛。
原判決認(rèn)定上述事實(shí)，有經(jīng)庭審質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：受案登記表、立案決定書(shū)、抓獲經(jīng)過(guò)，搜查證、搜查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)指認(rèn)照片、稱(chēng)量記錄及票據(jù)、扣押清單、停車(chē)場(chǎng)磅單、物證照片，勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)筆錄，房屋租賃協(xié)議，種植主體交煙情況匯總表，通話清單，價(jià)格鑒定意見(jiàn)書(shū)，銀行轉(zhuǎn)款記錄，被告人的戶籍信息，視聽(tīng)資料，證人王某、納玉金、馬某、簡(jiǎn)某、冉某、杜應(yīng)國(guó)、高某、張某、盧某、安某的證言，各被告人的供述和辯解等，足以認(rèn)定。
一審法院認(rèn)為
原判決認(rèn)為，被告人吳某1、肖某2、王某3、ＸＸ、蘇某4、祝某5、李某6、文某7、期某8等九人違反國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)管理法律，未取得煙草專(zhuān)賣(mài)許可而從事購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、加工、銷(xiāo)售等行為，侵害了國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)管理制度和擾亂了市場(chǎng)秩序，九被告人的行為均構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。被告人吳某1非法經(jīng)營(yíng)未遂數(shù)額為765075.1元，予以減輕處罰，其既遂數(shù)額為35萬(wàn)元；被告人吳某1到案后，能夠如實(shí)供述自己的主要罪行并當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，可從輕處罰。被告人肖某2、王某3非法經(jīng)營(yíng)未遂數(shù)額為697344元，予以減輕處罰。被告人期某8非法經(jīng)營(yíng)未遂數(shù)額為343224元，予以減輕處罰。被告人蘇某4非法經(jīng)營(yíng)既遂數(shù)額為28萬(wàn)元，予以減輕處罰。被告人文某7非法經(jīng)營(yíng)未遂數(shù)額為201250元。
予以從輕處罰。被告人李某6系從犯，予以從輕處罰。被告人王某3、ＸＸ、蘇某4、祝某5、期某8、文某7、李某6到案后均能如實(shí)供述自己的罪行、認(rèn)罪、悔罪，具有坦白情節(jié)，予以從輕處罰，并根據(jù)犯罪性質(zhì)、情節(jié)決定適用緩刑。被告人蘇某4、李某6在其參與的共同犯罪中可能獲得的違法所得與其使用的車(chē)輛價(jià)值之間不具有相當(dāng)性，對(duì)扣押的兩輛車(chē)，依法退還給二被告人。從各被告人處扣押的手機(jī)、制絲設(shè)備、烘烤設(shè)備系犯罪工具，現(xiàn)金六萬(wàn)元系用于犯罪的本人財(cái)物，扣押的煙葉、片煙、煙梗系專(zhuān)賣(mài)品，均依法予以沒(méi)收。原審法院依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第一款第一項(xiàng)、第二十三條、第二十五條第一款、第二十六條、第二十七條、第六十七條、第四十七條、第五十二條、第五十三條、第七十二條、第七十三條、第六十四條及《最高人民法院最高人民檢察院
》第三條、第四條之規(guī)定，判決：一、被告人吳某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元；二、被告人肖某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣五千元；三、被告人ＸＸ犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣二萬(wàn)元；四、被告人蘇某4犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣一萬(wàn)元；五、被告人期某8犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣一萬(wàn)元；六、被告人祝某5犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑四年，并處罰金人民幣八千元；七、被告人王某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年三個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣五千元；八、被告人文某7犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣五千元；九、被告人李某6犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣八千元；十、從被告人祝某5處扣押的現(xiàn)金六萬(wàn)元，從被告人吳某1、祝某5、李某6、蘇某4處各扣押一部手機(jī)，均予以沒(méi)收；從被告人李某6處扣押號(hào)牌為川Ｗ×××××的江淮牌重型貨車(chē)一輛，從被告人蘇某4處扣押號(hào)牌為川Ｗ×××××的獵豹越野車(chē)一輛，分別退還二被告人；扣押的制絲設(shè)備、烘烤設(shè)備、煙絲、煙葉（除發(fā)還王必林3760公斤以外）、煙梗，均予以沒(méi)收。
二審請(qǐng)求情況
宣判以后，原審被告人吳某1、肖某2不服，向本院提出上訴。
上訴人（原審被告人）吳某1對(duì)原判所認(rèn)定的其參與四次經(jīng)營(yíng)煙草的事實(shí)無(wú)異議，其上訴稱(chēng)：其是受同案相關(guān)被告人的威脅和邀約才參與相關(guān)犯罪，其不是主犯，系本案從犯；原判認(rèn)定其參與非法經(jīng)營(yíng)的金額有誤；其系殘疾人，且家庭困難，無(wú)力繳納罰金；原判量刑過(guò)重。請(qǐng)求本院對(duì)其從輕處罰。
上訴人（原審被告人）肖某2上訴稱(chēng)：其認(rèn)罪悔罪，愿意繳納原審判決所判處的罰金；其家庭困難，且其是家中的主要?jiǎng)趧?dòng)力。請(qǐng)求本院對(duì)其適用緩刑。其辯護(hù)人提出原判認(rèn)定肖某2非法經(jīng)營(yíng)的數(shù)額有誤，導(dǎo)致量刑偏重；本案中有判處的其他被告人的刑期比肖某2的刑期較長(zhǎng)而均適用了緩刑，而對(duì)肖某2適用實(shí)刑，且肖某2不屬于不能適用緩刑的對(duì)象，導(dǎo)致量刑不平衡。請(qǐng)求本院對(duì)上訴人（原審被告人）肖某2適用緩刑。
出庭履行職務(wù)的檢察員認(rèn)為，原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，定性準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)。上訴人（原審被告人）吳某1的上訴理由和上訴請(qǐng)求不能成立，建議維持對(duì)上訴人（原審被告人）吳某1的定罪和量刑；鑒于二審期間，上訴人（原審被告人）肖某2認(rèn)罪、悔罪，且愿意繳納原判所判處的罰金，根據(jù)“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理”的原則，建議對(duì)其適用緩刑。
本院查明
經(jīng)本院二審審理查明的事實(shí)與原判認(rèn)定的事實(shí)相一致，并有經(jīng)一審?fù)徺|(zhì)證并確認(rèn)的證據(jù)予以證實(shí)，且二審期間上訴人（原審被告人）吳某1亦未提供新的證據(jù)。一審所認(rèn)定的證據(jù)來(lái)源合法，證據(jù)間能相互印證，證實(shí)了案件的真實(shí)情況，本院予以確認(rèn)。
二審期間，本院依職權(quán)調(diào)取了如下證據(jù)：
1.情況說(shuō)明。證實(shí)上訴人（原審被告人）肖某2的家庭較困難，其是家中的主要?jiǎng)趧?dòng)力。
2.四川省政府非稅收入一般繳款書(shū)。證實(shí)上訴人（原審被告人）肖某2的親屬已代肖某2將一審判決所判處的罰金五千元已繳納。
3.社會(huì)調(diào)查筆錄、被告人調(diào)查評(píng)估分值表、調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)書(shū)。證實(shí)經(jīng)本院委托德昌縣司法局對(duì)上訴人（原審被告人）肖某2肖某2能否適用社區(qū)矯正等情況進(jìn)行調(diào)查評(píng)估;德昌縣司法局同意對(duì)肖某2進(jìn)行社會(huì)矯正。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，上訴人（原審被告人）吳某1、肖某2，原審被告人王某3、ＸＸ、蘇某4、祝某5、李某6、文某7、期某8等九人違反國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)管理法律，未取得煙草專(zhuān)賣(mài)許可而從事購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、加工、銷(xiāo)售等行為，侵害了國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)管理制度和擾亂了市場(chǎng)秩序，九被告人的行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。原判對(duì)本案犯罪形態(tài)的認(rèn)定、主從犯的認(rèn)定、非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額的認(rèn)定已作充分闡述，本院予以確認(rèn)，不再贅述。對(duì)上訴人（原審被告人）吳某1提出的其是受同案相關(guān)被告人的威脅和邀約才參與相關(guān)犯罪，其不是主犯，系本案從犯；原判認(rèn)定其參與非法經(jīng)營(yíng)的金額有誤；其系殘疾人，且家庭困難，無(wú)力繳納罰金；原判量刑過(guò)重，請(qǐng)求本院對(duì)其從輕處罰的上訴理由和上訴請(qǐng)求，本院不予采納。對(duì)上訴人（原審被告人）肖某2的辯護(hù)人提出原判認(rèn)定肖某2非法經(jīng)營(yíng)的數(shù)額有誤，導(dǎo)致量刑偏重的上訴理由，本院不予采納。對(duì)上訴人（原審被告人）肖某2提出的其是家中的主要?jiǎng)趧?dòng)力的上訴理由，本院予以采納。鑒于二審期間，上訴人（原審被告人）肖某2能認(rèn)罪、悔罪，且已繳納一審判決所判處的罰金，德昌縣司法局已出具《調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)書(shū)》，同意對(duì)上訴人（原審被告人）肖某2進(jìn)行社區(qū)矯正；同時(shí)考慮到本案的“量刑平衡”，本院決定對(duì)其適用緩刑。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（一）項(xiàng)、第二十三條、第二十五條第一款、第二十六條、第二十七條、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第七十二條、第七十三條、第六十四條和《最高人民法院最高人民檢察院
》第三條、第四條以及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持四川省西昌市人民法院（2018）川3401刑初283號(hào)刑事判決第（一）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）、（十）項(xiàng)。即:被告人吳某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。被告人ＸＸ犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。被告人蘇某4犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣一萬(wàn)元。被告人期某8犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣一萬(wàn)元。被告人祝某5犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑四年，并處罰金人民幣八千元。被告人王某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年三個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣五千元。被告人文某7犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣五千元。被告人李某6犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣八千元。從被告人祝某5處扣押的現(xiàn)金六萬(wàn)元，從被告人吳某1、祝某5、李某6、蘇某4處各扣押一部手機(jī)，均予以沒(méi)收；從被告人李某6處扣押號(hào)牌為川Ｗ×××××的江淮牌重型貨車(chē)一輛，從被告人蘇某4處扣押號(hào)牌為川Ｗ×××××的獵豹越野車(chē)一輛，分別退還二被告人；扣押的制絲設(shè)備、烘烤設(shè)備、煙絲、煙葉（除發(fā)還王必林3760公斤以外）、煙梗，均予以沒(méi)收；
二、維持四川省西昌市人民法院（2018）川3401刑初283號(hào)刑事判決第（二）項(xiàng)對(duì)原審被告人肖啟的定罪部分，撤銷(xiāo)其量刑部分。即：被告人肖某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣五千元；
三、上訴人（原審被告人）肖某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣五千元（已繳納）。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。）
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)吉曉紅
審判員唐建
審判員江黎
裁判日期
二〇一八年十月二十九日
書(shū)記員
書(shū)記員李思緯
