審理法院：炎陵縣人民法院
案 號：（2016）湘0225刑初12號
案件類型：刑事
案 由：串通投標(biāo)罪
裁判日期：2016-04-27
一審請求情況
炎陵縣人民檢察院以炎檢公訴刑訴[2016]12號起訴書指控
被告人鄧某、盧某某犯串通投標(biāo)罪，于2016年1月28日向本院提起公訴。本院經(jīng)湖南省高級人民法院指定管轄受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。炎陵縣人民檢察院指派檢察員胡斯揚(yáng)出庭支持公訴，被告人鄧某、盧某某到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
炎陵縣人民檢察院指控：2015年6月25日，被告人鄧某、盧某某（炎陵縣人民檢察院作出不起訴處理）經(jīng)謝某某（炎陵縣人民檢察院作出不起訴處理）介紹認(rèn)識后，就投標(biāo)湖南省炎汝高速公路第三十四合同標(biāo)段（以下簡稱“炎汝34標(biāo)”）施工工程，并簽訂了一份《項(xiàng)目合作協(xié)議書》，雙方約定：由鄧某負(fù)責(zé)參加投標(biāo)施工單位所需做的一切事宜，包括報(bào)名單位、資格預(yù)審文件購買、標(biāo)書審核、信譽(yù)保證金的交納及承擔(dān)在投標(biāo)過程中發(fā)生的一切費(fèi)用，中標(biāo)后向盧某某一方支付中標(biāo)合同價(jià)6%的運(yùn)作費(fèi)；盧某某負(fù)責(zé)疏通關(guān)系，確保鄧某提供的投標(biāo)單位中標(biāo)。同時(shí)，雙方讓謝國萍作為中間監(jiān)管人，監(jiān)督雙方履行協(xié)議。
其后，被告人鄧某以代付資格預(yù)審誠信保證金、支付資質(zhì)使用費(fèi)和差旅費(fèi)等為條件，聯(lián)系了山東棗莊道橋工程有限公司、中國港灣工程有限公司、河南省路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司、江西贛東路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司、云南路橋股份有限公司、中國凱瑞國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作有限公司、鞍山市政工程有限公司、天津城建道橋工程有限公司于2009年7月參與投標(biāo)，并將這八家公司名單交給被告人盧某某，盧某某將名單交給湯某某（炎陵縣人民檢察院作出不起訴處理）去協(xié)調(diào)關(guān)系。2010年6月，在被告人鄧某等人的操控下，山東棗莊道橋工程有限公司以247374298元的投標(biāo)總報(bào)價(jià)中標(biāo)炎汝34標(biāo)。2010年6月10日，被告人鄧某通過以授權(quán)代理人的身份代表婁底市三路勞務(wù)有限公司與山東棗莊道橋工程有限公司以簽訂炎汝34標(biāo)段工程轉(zhuǎn)包協(xié)議的方式取得承包權(quán)。隨后，被告人鄧某和熊某某以2438萬元的價(jià)格將炎汝34標(biāo)工程及婁底市三路勞務(wù)有限公司的股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給李某某、劉某某等人，李某某人又將工程轉(zhuǎn)讓給他人，造成炎汝34標(biāo)段施工管理混亂。在整個串通投標(biāo)過程中，被告人鄧某分3次總共支付了約1100多萬元“運(yùn)作費(fèi)”給被告人盧某某和湯有良。2015年7月6日，被告人鄧某向廣西壯族自治區(qū)南寧市公安局南湖分局鳳嶺派出所自首。上述事實(shí)有被告人供述、證人證言、相關(guān)書證等證據(jù)證實(shí)。被告人鄧某、盧某某的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款之規(guī)定，涉嫌串通投標(biāo)罪；被告人鄧某具有自首情節(jié)，提請本院依法判處。
一審答辯情況
被告人鄧某、盧某某對公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)沒有異議，且自愿認(rèn)罪，懇請依法寬大處理。
本院查明
經(jīng)審理查明：2015年6月25日，被告人鄧某、盧某某經(jīng)謝某某介紹認(rèn)識后，就擬投標(biāo)炎汝34標(biāo)，并簽訂了一份《項(xiàng)目合作協(xié)議書》，雙方約定：由鄧某負(fù)責(zé)參加投標(biāo)施工單位所需做的一切事宜，包括報(bào)名單位、資格預(yù)審文件購買、標(biāo)書審核、信譽(yù)保證金的交納及承擔(dān)在投標(biāo)過程中發(fā)生的一切費(fèi)用，中標(biāo)后向盧某某一方支付中標(biāo)合同價(jià)6%的運(yùn)作費(fèi)；盧某某負(fù)責(zé)疏通關(guān)系，確保鄧某提供的投標(biāo)單位入圍炎汝34標(biāo)投標(biāo)資格審查，以保證鄧某中標(biāo)。同時(shí)，雙方讓謝國萍作為中間監(jiān)管人，監(jiān)督雙方履行協(xié)議。
其后，被告人鄧某與山東棗莊道橋工程有限公司廣東辦事處負(fù)責(zé)人喻某（炎陵縣公安局作出撤銷刑事案件處理）聯(lián)系商議，在鄧某支付一定數(shù)額的管理費(fèi)和資質(zhì)使用費(fèi)并代付資格預(yù)審誠信保證金的前提下，喻某同意將公司資質(zhì)借給鄧某報(bào)名投標(biāo)炎汝34標(biāo)后，被告人鄧某與喻軍一起以代付資格預(yù)審誠信保證金、支付資質(zhì)使用費(fèi)和差旅費(fèi)等為條件，聯(lián)系了中國港灣工程有限公司、河南省路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司、江西贛東路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司、云南路橋股份有限公司、中國凱瑞國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作有限公司、鞍山市政工程有限公司、天津城建道橋工程有限公司，讓上述八家公司于2009年7月在被告人鄧某的操控下參與投標(biāo)。被告人鄧某等人在報(bào)名投標(biāo)的同時(shí)，將其操控的公司名單交給被告人盧某某，盧某某再將名單交給湯有良以協(xié)調(diào)關(guān)系，結(jié)果炎汝34標(biāo)段通過資格預(yù)審的單位均為被告人鄧某所操控的參標(biāo)單位。2010年5月4日，鄧某操控的中國港灣工程有限責(zé)任公司、云南路橋有限公司、河南路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司、山東棗莊道橋工程有限公司、江西贛東路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司五家公司通過資格預(yù)審并收到投標(biāo)邀請書。之后，鄧某安排熊若軍（炎陵縣公安局作出撤銷刑事案件處理）等人至湖南省炎汝高速公路建設(shè)開發(fā)有限公司購買招標(biāo)文件。2010年6月，在被告人鄧某等人的操控下，山東棗莊道橋工程有限公司以247374298元的投標(biāo)總報(bào)價(jià)中得炎汝34標(biāo)。2010年6月10日，被告人鄧某通過以授權(quán)代理人的身份代表婁底市三路勞務(wù)有限公司（法定代表人為熊某某，股東為鄧某等人）與山東棗莊道橋工程有限公司以簽訂炎汝34標(biāo)工程轉(zhuǎn)包協(xié)議的方式取得承包權(quán)。隨后，被告人鄧某和熊若軍等人以2438萬元的價(jià)格將炎汝34標(biāo)工程及婁底市三路勞務(wù)有限公司的股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給李某某、劉某某等人，李暢華等人又將工程轉(zhuǎn)讓給他人，造成炎汝34標(biāo)施工管理混亂。
在整個串通投標(biāo)過程中，被告人鄧某分3次總共支付了約1100多萬元“運(yùn)作費(fèi)”給被告人盧某某和湯某某。
2015年7月6日，被告人鄧某主動向廣西壯族自治區(qū)南寧市公安局南湖分局鳳嶺派出所投案，如實(shí)交代了自己的罪行。
案發(fā)后，被告人鄧某、盧某某等涉案人員向炎陵縣公安局共退繳非法所得893萬元（鄧某退繳100萬元，盧某某退繳30萬元）。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有公訴機(jī)關(guān)提供的：
1、被告人鄧某的供述，證實(shí)被告人鄧某為中得炎汝34標(biāo)，與被告人盧某某簽訂了《項(xiàng)目合作協(xié)議書》，并聯(lián)系了八家有資質(zhì)的公司參與圍標(biāo)，并最終由鄧某操控的山東棗莊道橋工程有限公司中標(biāo)的事實(shí)。
2、被告人盧某某的供述，證實(shí)被告人盧某某為中得炎汝34標(biāo)，與被告人鄧某簽訂了《項(xiàng)目合作協(xié)議書》，由盧某某負(fù)責(zé)疏通關(guān)系以保證鄧某操控的公司中標(biāo)，最終使得鄧某操控的山東棗莊道橋工程有限公司中得炎汝34標(biāo)。
3、證人謝某某、湯某某、熊某某、喻某的證言，證實(shí)被告人鄧某、盧某某通過圍標(biāo)的方式投標(biāo)炎汝34標(biāo)，其中謝國萍作為鄧某與盧某某的中間監(jiān)管人；湯有良負(fù)責(zé)將參標(biāo)單位名單交給陳家虎，由陳家虎負(fù)責(zé)疏通關(guān)系；熊若軍負(fù)責(zé)籌資、報(bào)銷參加圍標(biāo)公司的差旅費(fèi)和在長沙購買招標(biāo)文件以幫助鄧某完成圍標(biāo)行為；喻軍負(fù)責(zé)幫助鄧某聯(lián)系公司圍標(biāo)。
4、證人陳某、黃某某、段某某、楊某某、李某某、何某某的證言，證實(shí)鄧某聯(lián)系江西贛東路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司、云南路橋股份有限公司、山東棗莊道橋工程有限公司、湖北湘荊建設(shè)工程有限公司的負(fù)責(zé)人，借用公司資質(zhì)參與炎汝34標(biāo)的投標(biāo)。
5、證人尹某某、羅某某的證言，證實(shí)鄧某向尹某某、羅某某等人借錢籌款投標(biāo)，為監(jiān)管鄧某歸還借款，尹某某、鄧某、熊某某、羅某某成立了婁底市三路勞務(wù)有限公司。
6、證人劉某某、黃某某、張某和的證言，證實(shí)李某某、劉某某、黃某某、張某和等人合伙與熊某某、鄧某一方以2438萬元的價(jià)格簽訂協(xié)議，轉(zhuǎn)讓炎汝34標(biāo)工程及婁底市三路勞務(wù)有限公司的股權(quán)。
7、項(xiàng)目合作協(xié)議書，證實(shí)2009年6月25日，鄧某和盧某某二人為中得炎汝34標(biāo)簽訂了項(xiàng)目合作協(xié)議書，并約定由鄧某負(fù)責(zé)參加投標(biāo)施工單位所需做的一切事宜，盧某某負(fù)責(zé)搜集工程信息，協(xié)調(diào)關(guān)系，確保中標(biāo)。
8、炎陵縣公安局制作的辨認(rèn)筆錄，證實(shí)被告人鄧某辨認(rèn)何立華、謝某某、某某有良的情況；謝某某辨認(rèn)盧某某、湯某某、鄧某的情況；湯有良辨認(rèn)謝國萍、盧某某、陳某某、鄧某、何某某的情況；何某某辨認(rèn)湯有良、盧某某、鄧某的情況；李某某辨認(rèn)鄧某的情況；陳某辨認(rèn)喻某、許某、鄧某的情況；劉某某辨認(rèn)熊某某的情況；喻某辨認(rèn)尹某某的情況；李某某辨認(rèn)尹某某的情況。
9、炎汝34標(biāo)招投標(biāo)及中標(biāo)文件，證實(shí)鄧某操控下的中國港灣工程有限公司、河南省路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司、江西贛東路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司、云南路橋股份有限公司、中國凱瑞國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作有限公司、鞍山市政工程有限公司、天津城建道橋工程有限公司、山東棗莊道橋工程有限公司參與了炎汝34標(biāo)的投標(biāo)，并最終由山東棗莊道橋工程有限公司中標(biāo)。
10、南寧市三路工程咨詢有限公司的工商行政注冊登記資料，證實(shí)南寧市三路工程咨詢有限公司的法定代表人為鄧某，成立日期為2009年5月20日，股東有鄧某、熊某某和伍某某。
11、婁底市三路勞務(wù)有限公司的工商行政注冊登記資料，證實(shí)婁底市三路勞務(wù)有限公司的成立日期為2010年3月11日，法定代表人為熊若軍，股東為鄧某、熊某某、羅某某、尹某某。2010年7月1日法定代表人變更為李某某。
12、鄧某賬號為6226612700046557中國光大銀行卡的流水，證實(shí)2009年6月30日至7月3日，熊某某、羅某某、尹某某等人向鄧某的賬戶轉(zhuǎn)入了810萬元，2009年7月2日至7月3日，鄧某分5次以取現(xiàn)的方式自卡里取現(xiàn)810萬元。
13、南寧市三路工程咨詢有限公司賬號為78950188000026316中國光大銀行賬戶的流水，證實(shí)2009年7月2日至7月3日，南寧市三路工程咨詢有限公司共計(jì)810萬元的往來款入賬，后又向中國港灣工程有限公司、河南省路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司、江西贛東路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司、云南路橋股份有限公司、中國凱瑞國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作有限公司、鞍山市政工程有限公司、天津城建道橋工程有限公司、山東棗莊道橋工程有限公司八家公司以“投標(biāo)保證金及炎汝34標(biāo)投標(biāo)保證金”的名義每家打入80萬元，且匯款人的簽章均為鄧某。2009年10月29日至2012年5月25日，中國港灣工程有限公司、河南省路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司、江西贛東路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司、云南路橋股份有限公司、中國凱瑞國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作有限公司、鞍山市政工程有限公司、天津城建道橋工程有限公司七家以“退保證金”等名義將80萬元打入南寧市三路工程咨詢有限公司賬號。
14、熊若軍卡號為6222081913000106435的工商銀行卡流水，證實(shí)2010年6月24、25日，熊若軍收到劉志明等人匯款1752萬元，系鄧某轉(zhuǎn)讓炎汝34標(biāo)工程所得。2010年6月26日，熊某某在鄧某的安排下將1532萬元轉(zhuǎn)給尹某某。
15、尹某某卡號為622208191300067280工商銀行卡流水，證實(shí)2010年6月26日、7月15日，尹某某將1280萬元轉(zhuǎn)給鄧某。2010年6月26日，尹某某向熊某某轉(zhuǎn)賬95萬元。
16、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，證實(shí)2010年8月23日，李某某、劉志某某人開始承包炎汝34標(biāo)，其后又于2011年6月13日以婁底市三路勞務(wù)有限公司股東的身份將炎汝34標(biāo)工程轉(zhuǎn)讓給張某某等人。
17、被告人鄧某、盧某某的歸案經(jīng)過與戶籍證明。
上述證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證核實(shí)，二被告人均無異議，本院予以認(rèn)
定，作為本案的定案依據(jù)。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為：被告人鄧某、盧某某伙同他人串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均構(gòu)成串通投標(biāo)罪。炎陵縣人民檢察院指控被告人鄧某、盧某某犯串通投標(biāo)罪的罪名成立。在共同犯罪中，被告人鄧某、盧某某分工明確，均是起主要作用的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其參與的全部犯罪處罰。鑒于被告人鄧某具有自首情節(jié)；被告人盧某某具有坦白情節(jié)；當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)矯正機(jī)構(gòu)建議適用社區(qū)矯正，對被告人鄧某、盧某某均可以從輕處罰并宣告緩刑。根據(jù)被告人鄧某、盧某某的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，對被告人鄧某適用《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第六十七條第一款、第七十二條第一、三款、第七十三條第二款、第六十二條、第五十二條、第五十三條、第六十四條；對被告人盧某某適用《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第六十七條第三款、第七十二條第一、三款、第七十三條第二款、第六十二條、第五十二條、第五十三條、第六十四之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人鄧某犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑一年十個月，宣告緩刑二年，并處罰金人民幣十萬元；
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金限于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二、被告人盧某某犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑一年六個月，宣告緩刑二年，并處罰金人民幣十萬元；
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金限于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三、沒收被告人鄧某、盧某某等涉案人員退繳的非法所得共計(jì)893萬元，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本
院或者直接向湖南省株洲市中級人民法院提出上訴。書面上訴
的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長房元平
人民陪審員潘瓊程
人民陪審員羅永亮
裁判日期
二〇一六年四月二十七日
書記員
書記員肖慧
