案由 受賄
案號 （2018）鄂0204刑初13號
黃石市下陸區(qū)人民檢察院以鄂黃下檢刑訴[2017]139號起訴書指控被告人孫某某犯受賄罪、國有公司、企業(yè)人員失職罪向本院提起公訴，本案經(jīng)黃石市中級人民法院指定本院管轄，于2018年1月3日立案受理。黃石市下陸區(qū)人民檢察院先后兩次以補充偵查為由建議本院延期審理，本院分別于2018年4月2日、8月1日予以準許，并于同年5月1日、8月31日恢復審理。2018年11月26日經(jīng)黃石市中級人民法院批準延長審限三個月。本院依法組成合議庭，于2019年1月31日公開開庭審理了本案，黃石市下陸區(qū)人民檢察院指派檢察員任婭琴、代理檢察員龔俊出庭支持公訴，被告人孫某某及其辯護人石嘯峰、夏一峰到庭參加了訴訟，現(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機關指控：一、受賄罪
被告人孫某某利用2011年底至2014年10月在十五冶第三工程公司（以下簡稱十五冶三公司）黑龍江伊春鹿鳴鉬礦項目（以下簡稱伊春項目）中先后擔任項目副經(jīng)理和項目常務副經(jīng)理，2014年11月至2015年11月在十五冶三公司哈銅阿某蓋項目（以下簡稱哈銅項目）中擔任項目經(jīng)理的職務便利，先后收受他人賄賂共計200000元人民幣。
1、2014年春節(jié)前，承接伊春項目土建工程的分包商鄭某為感謝孫某某在伊春項目上的幫助，希望盡快結(jié)算工程款及以后繼續(xù)承接相關工程，在十五冶金棗苑小區(qū)門口鄭某車內(nèi)送給孫某某現(xiàn)金人民幣50000元。
2、2015年春節(jié)前，承接伊春項目土建工程的分包商姜某1（另案處理）為希望孫某某在安排結(jié)算資金上給予優(yōu)先和傾斜及以后繼續(xù)承接相關工程，在十五冶金棗苑小區(qū)姜某1車內(nèi)送給孫某某現(xiàn)金人民幣50000元。
3、2015年春節(jié)前，承接伊春項目和哈銅項目彩板保溫工程的分包商戶文某（另案處理）為感謝孫某某在伊春項目上引薦讓其承包了防腐保溫工程，希望孫某某在哈銅項目的后續(xù)施工過程中給予支持和幫助，在十五冶金棗苑小區(qū)門口送給孫某某一張存有100000元人民幣的中國銀行借記卡。
二、國有公司、企業(yè)人員失職罪
2014年，中國十五冶金建設集團有限公司（以下簡稱十五冶集團公司）從中國有色金屬建設股份有限公司（以下簡稱中色股份）承接了位于哈薩克斯坦的哈銅阿某蓋銅選廠項目，十五冶集團公司安排十五冶三公司完成此項目。2014年11月，十五冶三公司指派被告人孫某某擔任該項目的項目經(jīng)理。
2015年7月，十五冶三公司哈銅阿某蓋銅選廠項目發(fā)生工人罷工事件。2015年8月至10月，被告人孫某某為盡快平息在項目中從事鋼結(jié)構(gòu)工程的葉某班組、在項目中從事彩板保溫工程的戶文某班組工人罷工事件，讓工人復工，在未按“三重一大”事項討論記錄，以及未報十五冶三公司領導層審批的情況下，先后兩次簽字同意通過歐某建筑資本有限公司阿某蓋項目部（以下簡稱歐某公司項目部）以偽造勞務工資冊的方式走賬，向葉某轉(zhuǎn)賬共計1801227元人民幣，向戶文某轉(zhuǎn)賬人民幣共計1030000元。2015年10月，孫某某向十五冶三公司書面提出辭職；2016年3月21日，十五冶三公司解除與孫某某的勞動合同。在此期間，孫某某既未向十五冶三公司報告此事，也未在辭職交接中對此三筆款項予以說明，造成2016年6月十五冶三公司在對葉某班組結(jié)算時超付1801227元，給國有資產(chǎn)造成重大損失。
為證實上述指控的事實，公訴機關當庭向法庭出示并宣讀了以下證據(jù)：1、戶籍資料、中國十五冶第三工程公司關于孫某某任職的文件等書證；2、證人鄭某、戶文某、姜某1等人的證言；3、被告人孫某某的供述與辯解；4、黃石荊山聯(lián)合會計師事務所關于孫某某涉嫌貪污造成十五冶第三工程有限公司損失情況的司法鑒定意見書。
公訴機關認為，被告人孫某某身為國家工作人員，利用職務便利，為他人謀取利益，收受他人賄賂共計人民幣20萬元，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以受賄罪追究其刑事責任。被告人孫某某身為國有公司、企業(yè)人員，嚴重不負責任造成國有公司嚴重損失，致使國家利益遭受人民幣1801227元的損失，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十八條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應以國有公司、企業(yè)人員失職罪追究其刑事責任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。
被告人孫某某在庭審中對指控的受賄罪表示認罪，但辯稱：①在收受姜某15萬元現(xiàn)金后，其替姜某1償還了2萬元挖機租賃費給石濤，這2萬元應從受賄數(shù)額中扣除；②收受戶文某10萬元銀行卡時，其以為是4萬元，該筆受賄數(shù)額應認定為4萬元。被告人孫某某在庭審中對指控的國有公司、企業(yè)人員失職罪表示不認罪，并認為該部分犯罪事實不屬實，其辯稱：①以歐某走賬方式支付葉某班組工人工資之前項目班子開了會，領導朱某也知情；②離職時其和蔡某均作了交接和說明；③這筆錢可以挽回，其沒有給公司造成損失。
辯護人夏一峰的辯護意見是：1、起訴書中認定事實不清、證據(jù)不足、適用法律錯誤，被告人孫某某不構(gòu)成國有公司、企業(yè)人員失職罪。一是被告人孫某某在支付葉某班組工資時，已經(jīng)開會履行過決策程序，并向其領導朱某進行了匯報，因此孫某某不存在濫用職權的行為。二是其在離職交接資料中明確說明了兩個班組相關事項，同時蔡某的《交接資料》及《葉某班組工資發(fā)放臺賬》亦明確記載了葉某班組工資由歐某代付，因此對葉某班組超付一事，是因十五冶公司本身管理問題或當時負責結(jié)算的人員存在工作疏漏導致，孫某某并不存在嚴重不負責任或失職等情形。2、檢察院在對本案進行調(diào)查時，完全未對葉某進行詢問，極大地損害了孫某某的利益，本案的證據(jù)及偵查階段存有瑕疵。3、在十五冶公司可以通過民事訴訟方式向葉某班組追回損失的情況下，并不能直接認為孫某某造成了十五冶公司的重大損失。4、黃石荊山聯(lián)合會計師事務所出具的《關于孫某某涉嫌貪污造成十五冶第三工程有限公司損失情況的司法鑒定意見書》與本案不具有關聯(lián)性，不應當作為認定孫某某構(gòu)成國有公司、企業(yè)人員失職罪的定罪依據(jù)。5、起訴書中認定事實不清，被告人孫某某涉嫌受賄的金額認定存有誤差。一是對于姜某1將人民幣5萬元給孫某某的行為，應當認定為借貸關系而非行賄受賄，對于受賄金額應當減去人民幣5萬元；同時，孫某某在收到姜某1的人民幣5萬元后，還將其中2萬元代表姜某1支付了挖機費用給石濤，并非自己占有。二是孫某某收取戶文某款項時以為是人民幣4萬元，在主觀方面并未對收取人民幣10萬元存在犯罪故意，對于該筆受賄數(shù)額應當認定為4萬元。6、孫某某在被刑事拘留后，主動供述偵查機關未能掌握的涉嫌受賄的犯罪事實與線索，成立自首及存在坦白的法定從輕情節(jié)，對于涉嫌受賄罪應當從輕處罰。
經(jīng)審理查明：一、受賄罪
被告人孫某某利用2011年底至2014年10月在十五冶第三工程公司黑龍江伊春鹿鳴鉬礦項目中先后擔任項目副經(jīng)理和項目常務副經(jīng)理，2014年11月至2015年11月在十五冶三公司哈銅阿某蓋項目中擔任項目經(jīng)理的職務便利，先后收受他人賄賂共計200000元人民幣。
1、2014年春節(jié)前，承接伊春項目土建工程的分包商鄭某為感謝孫某某在伊春項目上的幫助，希望盡快結(jié)算工程款及以后繼續(xù)承接相關工程，在十五冶金棗苑小區(qū)門口鄭某車內(nèi)送給孫某某現(xiàn)金人民幣50000元。
2、2015年春節(jié)前，承接伊春項目土建工程的分包商姜某1為希望孫某某在安排結(jié)算資金上給予優(yōu)先和傾斜及以后繼續(xù)承接相關工程，在十五冶金棗苑小區(qū)姜某1車內(nèi)送給孫某某現(xiàn)金人民幣50000元。
3、2015年春節(jié)前，承接伊春項目和哈銅項目彩板保溫工程的分包商戶文某為感謝孫某某在伊春項目上引薦讓其承包了防腐保溫工程，希望孫某某在哈銅項目的后續(xù)施工過程中給予支持和幫助，在十五冶金棗苑小區(qū)門口送給孫某某一張存有100000元人民幣的中國銀行借記卡。
二、國有公司、企業(yè)人員失職罪
2014年，中國十五冶金建設集團有限公司從中國有色金屬建設股份有限公司承接了位于哈薩克斯坦的哈銅阿某蓋銅選廠項目，十五冶集團公司安排十五冶三公司完成此項目。2014年11月，十五冶三公司指派被告人孫某某擔任該項目的項目經(jīng)理。
2015年7月，十五冶三公司哈銅阿某蓋銅選廠項目發(fā)生工人罷工事件。2015年8月至10月，被告人孫某某為盡快平息在項目中從事鋼結(jié)構(gòu)工程的葉某班組、在項目中從事彩板保溫工程的戶文某班組工人罷工事件，讓工人盡快復工，在未按“三重一大”事項討論記錄，以及未報十五冶三公司領導層審批的情況下，先后兩次簽字同意通過歐某建筑資本有限公司阿某蓋項目部以偽造勞務工資冊的方式走賬，向葉某轉(zhuǎn)賬共計人民幣1801227元，向戶文某轉(zhuǎn)賬共計人民幣1030000元。2015年10月，孫某某向十五冶三公司書面提出辭職；2016年3月21日，十五冶三公司解除與孫某某的勞動合同。在此期間，孫某某既未向十五冶三公司報告此事，也未在辭職交接中對此三筆款項予以說明，造成2016年6月十五冶三公司在對葉某班組結(jié)算時超付1801227元，給國有資產(chǎn)造成重大損失。
2017年2月19日，被告人孫某某在大冶北站被武漢鐵路公安處大冶北站派出所民警抓獲。歸案后，被告人孫某某主動交代了偵查機關尚未掌握的受賄犯罪事實。2017年8月7日，被告人孫某某的家屬代其向偵查機關交納人民幣22萬元。
以上事實，有經(jīng)法庭舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證明，本院予以確認：
1、歸案情況說明，證實被告人孫某某于2017年2月19日在大冶北站被抓獲。
2、常住人口基本信息，證實被告人孫某某的基本情況。
3、營業(yè)執(zhí)照，證實中國十五冶金建設集團有限公司為國有獨資公司、中國十五冶金建設集團有限公司第三工程公司為一人有限責任公司分公司。
4、中國十五冶干部任職呈報表、首席（次席）師申報表、管理人員履歷表，證實被告人孫某某入職十五冶的時間、工作簡歷等情況。
5、勞動合同補充協(xié)議，證實被告人孫某某所在單位已改建為十五冶第三工程有限公司（系中國十五冶的全資子公司），用人單位依法變更為十五冶第三工程有限公司。
6、《關于聘任機關部室負責人、直屬單位領導職務的通知》（十五冶三政發(fā)[2011]45號，2011年8月9日印發(fā)），證實十五冶三公司聘任被告人孫某某為黑龍江伊春工程項目經(jīng)理部總工程師兼副經(jīng)理（副科級）。
7、《關于孫某某等同志職務聘任的通知》（十五冶三政發(fā)[2011]49號，2011年8月26日印發(fā)），證實十五冶三公司聘任被告人孫某某為黑龍江伊春工程項目經(jīng)理部副經(jīng)理（副科級）。
8、《關于黃某等同志職務任免的通知》（十五冶三政發(fā)[2012]62號，2012年9月15日印發(fā)），證實十五冶三公司聘任被告人孫某某為黑龍江伊春工程項目經(jīng)理部常務副經(jīng)理（副科級），解聘其黑龍江伊春工程項目經(jīng)理部副經(jīng)理職務。
9、《關于孫某某同志任職的通知》（十五冶三政發(fā)[2015]26號，2015年4月28日印發(fā)），證實十五冶三公司聘任被告人孫某某為哈銅阿某蓋項目經(jīng)理部經(jīng)理（副科級）。
10、《關于朱某等同志職務任免的通知》（十五冶三政發(fā)[2015]59號，2015年11月18日印發(fā)），證實十五冶三公司聘任朱某同志兼任哈銅阿某蓋項目經(jīng)理部經(jīng)理，全面負責該項目的施工進度、安全、質(zhì)量、成某、交竣工及市場開發(fā)等工作；免去被告人孫某某的哈銅阿某蓋項目經(jīng)理部經(jīng)理職務。
11、勞動解除合同、終止通知書（十五冶三公司勞合字[2016]8號），證實被告人孫某某于2015年10月30日向公司書面提出辭職，十五冶三公司于2016年3月21日發(fā)文解除與被告人孫某某的勞動合同。
12、會議紀要，證實十五冶三公司于2015年3月22日召開了領導辦公會，會議對公司領導的分工進行了調(diào)整，黎某總經(jīng)理主持公司行政工作，分管辦公室和后勤管理事業(yè)部，工作重點放在市場開發(fā)、結(jié)算、資金調(diào)用及審批和制度就位等工作；朱某副總經(jīng)理主管哈銅巴某、阿某蓋項目。
13、中國十五冶項目部崗位責任制，證實項目經(jīng)理的職責包括：全面主持項目部日常工作，在公司授權內(nèi)代表公司履行合同，簽署相關文件，對項目實施負總責。負責組織工程計量、竣工結(jié)算和工程款回收工作；加強分包隊伍、供應商的管理，及時辦理分包隊伍、供應商的預結(jié)算工作。嚴格按照公司審批的資金計劃執(zhí)行，確保項目部正常的運營秩序等。
14、哈銅阿某蓋銅選廠項目選廠施工安裝工程承包合同及附件，證實中國有色金屬建設股份有限公司（甲方）將該工程發(fā)包給中國十五冶金建設集團有限公司（乙方），雙方于2014年12月25日簽訂承包合同，合同約定開工日期為2014年12月20日，最終竣工日期為2017年3月31日，合同總金額617776688元等內(nèi)容。
15、十五冶三公司哈銅阿某蓋項目經(jīng)理部與葉某簽訂的《班組承包協(xié)議書》，證實該班組承包協(xié)議于2015年5月7日簽訂，甲方簽字為孫某某，乙方簽字為葉某。其中規(guī)定“甲乙雙方共同組成項目管理團隊，以甲方名義統(tǒng)一對外，由項目經(jīng)理統(tǒng)一領導，根據(jù)項目經(jīng)理部分工履行相應管理職責”“乙方為本項目開展的相關工作無論國內(nèi)、國外必須嚴格遵守中國十五冶金建設集團有限公司的規(guī)章制度”。
16、哈銅項目中戶文某與十五冶三公司哈銅項目部簽訂的班組協(xié)議、王某3與十五冶集團公司簽訂的分包合同及補充協(xié)議，證實被告人孫某某在擔任哈銅項目的項目經(jīng)理期間，戶文某和王某3分包承接了該項目的土建和彩板保溫工程。
17、伊春項目中姜某1、鄭某和戶文某的施工隊伍與十五冶三公司以及十五冶集團公司分別簽訂的分包合同，證實被告人孫某某在擔任伊春項目的項目經(jīng)理期間，姜某1、鄭某和戶文某分包承接了該項目的土建和彩板保溫工程。
18、《關于進一步加強分承包審核管理的通知》（十五冶三綜字[2015]22號，2015年7月30日印發(fā)），證實①班組承包協(xié)議審批程序：承包班組組建、班組承包價格擬定的審批權限歸屬于公司，直屬單位擬定承包班組及班組承包價格后，按照范本起草“班組承包協(xié)議”上報計劃合約部，計劃合約部依據(jù)《工程前期策劃》（或《分承包策劃》）進行初步審核后，報公司領導審批同意后，由直屬單位與承包班組班長簽署協(xié)議（未經(jīng)公司審批同意不允許簽署、不允許核算費用核發(fā)工資）。②班組承包費用核算、審批程序：班組承包費用按月核算，由直屬單位自行按“施工任務單”、《班組承包協(xié)議》初步核算后，直屬單位經(jīng)營部于次月5日前上報計劃合約部進行復審，計劃合約部于當月15日前復審完畢提交人力資源開發(fā)部。由計劃合約部復核的《班組承包費用結(jié)算表》，于當月15日前交公司人力資源開發(fā)部呈報主管領導批準后，由公司人力資源開發(fā)部將核定工資總額通知直屬單位進行分配、發(fā)放，分配、發(fā)放資料另按公司人力資源開發(fā)部要求上報審批。
19、關于印發(fā)《中國十五冶二級單位國外項目勞務招聘管理辦法》的通知（十五冶政發(fā)[2012]26號，2012年6月4日印發(fā)），證實十五冶二級單位出國勞務人員面試、體檢、出國前培訓等費用承擔規(guī)則以及勞務合同簽訂程序等情況。
20、關于印發(fā)《十五冶三公司國外項目人員管理辦法》（修訂版）的通知（十五冶三政發(fā)[2014]35號，2014年6月13日印發(fā)），證實十五冶三公司國外項目出國人員相關費用、聘用出國人員違約責任的追究等規(guī)定。
21、關于印發(fā)《阿某蓋項目部財務管理相關規(guī)定（試行）》的通知（中國十五冶三公司阿某蓋項目部[2015]1號，2015年5月4日印發(fā)），證實該項目中差旅費報銷管理、經(jīng)營招待費用報銷管理、報銷要求等規(guī)定。
22、十五冶第三工程有限公司出國勞務人員招聘簡章，證實“如勞務人員在國外打架鬧事，或不遵守十五冶三公司的有關規(guī)定，及其他個人原因回國的，按照勞動合同的約定，不予報銷路費，路費由勞務人員個人承擔，在預交路費中扣除，多退少補?！薄皠趧杖藛T在報名、考試、體檢、政審、護照等手續(xù)發(fā)生的交通費和食宿費用由個人自理?！钡纫?guī)定。
23、《關于我公司三公司哈銅阿某蓋項目部違規(guī)通過業(yè)主走賬代付費用情況的函》，證實十五冶集團公司委員會于2017年1月6日向黃石市紀委第三紀檢監(jiān)察室去函，稱“2016年6月，我公司三公司檢查組在哈銅項目部檢查工作期間，財務與當?shù)胤职牐W某建筑公司勞務）核對往來賬時發(fā)現(xiàn)經(jīng)業(yè)主有三筆走賬款支付給了歐某公司的國內(nèi)公司四川龍某建筑安裝勞務有限公司，附件為項目部給該單位的記工考勤單。經(jīng)詢問項目部相關業(yè)務部門和主要管理人員，均不知情?！?jīng)查，該三筆走賬款都是以第三方歐某建筑公司勞務工資名義代付的，并由該公司的國內(nèi)公司四川龍某建筑安裝勞務有限公司以網(wǎng)銀方式支付給現(xiàn)場的班組長葉某和戶文某，其中支付給葉某1801227元（含稅），戶文某1030000元（含稅），此三筆走賬款的經(jīng)辦人為原項目經(jīng)理孫某某（已辭職）和原勞資人員蔡某（已辭職），記工考勤單系偽造，調(diào)查組審核了蔡某遺留的關于葉某相關支付資料，詢問項目部其他人員，提交了審核報告，認為上述走賬款依據(jù)不足，程序缺位，嚴重違反了公司的決策程序和規(guī)定，給企業(yè)造成損失。其中，支付戶文某1030000元，因三公司與其尚有部分工程款沒有結(jié)清，損失可以挽回?！?/p>
24、十五冶三公司出具的《關于對哈銅阿某蓋項目甲方代付葉某班組勞務工資的審核情況匯報》，證實：①2014年公司承接哈銅阿某蓋項目后，在策劃尚未獲得批準的情況下，安排了擬以分包方式進行分包的福建省仁宏機電保溫工程有限公司（委托人葉某）進場施工鋼結(jié)構(gòu)安裝工程，后報告建設集團未獲得分包批準，改為簽訂班組協(xié)議，由時任項目經(jīng)理孫某某簽署，班長為葉某。②2016年6月，公司經(jīng)營管理部依據(jù)班組協(xié)議對該班組進行了結(jié)算。葉某班組及人員的賠付、結(jié)算和付款事宜完成后，公司前往項目檢查時，財務與甲方核對往來賬時才發(fā)現(xiàn)原項目經(jīng)理孫某某通過業(yè)主另行支付了葉某兩筆以勞務工資名義的款項共計1801227元。第一筆是2015年8月6日，項目部以支付歐某建筑公司7月份勞務工資名義向甲方申請代付工資款645897元；第二筆是2015年8月28日，項目部以支付歐某建筑公司8月份勞務工資名義向甲方申請代付工資款1155330元。經(jīng)辦人為蔡某，項目部審批人為孫某某。附件為歐某建筑公司結(jié)算申報表等相關資料系偽造的。③經(jīng)審核，我們認為項目部向甲方申請代付葉某這兩筆勞務工資的行為，依據(jù)不足，程序缺位，嚴重違反兩級公司的管理規(guī)定。從該筆的費用知曉情況來看，經(jīng)詢問，項目部和公司除經(jīng)辦人蔡某和審批人孫某某外，其他人均說不知情；從費用組成來看，與事實不符，與班組協(xié)議、公司規(guī)定和制度相違背，不應支付；從程序上，此行為屬于“三重一大”重大決策，代付費用未經(jīng)項目部相關部門及機關部門核準、未經(jīng)項目部領導班子開會討論并上報、未經(jīng)公司領導班子研究批準，而且又發(fā)生在哈銅“7.8”打架事件后的關鍵時期，代付這兩筆費用后又沒有及時反饋給項目部相關部門及公司，以至于辦理班組結(jié)算及財務報銷時均不知此項費用，導致結(jié)算費用超付，造成企業(yè)損失。
25、說明及附件，證實葉某于2015年6月26日向十五冶三公司哈銅項目部說明2014年10月至2015年3月哈銅涉外員工招聘面簽出國121人，費用按協(xié)議第四條合同價款計價及支付辦法1.1支付。葉某提交的附件報銷金額為689539元，其中現(xiàn)場員工票據(jù)財務報賬金額為247294.6元，差額為442244.4元。
26、歐某土建隊伍進退場描述，證實歐某土建隊伍進入十五冶阿某蓋項目施工時間大約是2月20日左右，人員全部考勤到6月30日，7月5日辦理離場手續(xù)。
27、哈薩克斯坦歐某建筑資本有限公司阿某蓋項目7、8月份勞務工資審簽單、四川龍某建筑安裝勞務公司（有色-歐某公司）結(jié)算申報單（2015年7、8月勞務工資），證實：2015年8月6日，申請支付歐某公司2015年7月勞務工資人民幣645897元；2015年8月28日，申請支付歐某公司2015年8月勞務工資人民幣1155330元；兩筆付款經(jīng)辦人均為蔡某，十五冶項目部審核人均為孫某某。
28、四川龍某建筑安裝勞務公司（有色-歐某公司）結(jié)算申報單（2015年9月勞務工資），證實：2015年10月22日，經(jīng)十五冶項目部審核人孫某某簽字，申報9月勞務工資合計1030000元。
29、成都市地方稅務局通用機打發(fā)票兩張，證實中國有色金屬建設股份有限公司向四川龍某建筑安裝勞務有限責任公司先后支付派遣員工工資、勞務派遣費645879元、1155330元。
30、中國工商銀行轉(zhuǎn)賬憑證和網(wǎng)上銀行電子回單，證實2015年8月13日，四川龍某建筑安裝勞務有限責任公司向葉某6236681860000607579賬戶轉(zhuǎn)入人民幣626520元；2015年10月10日，匯款人張某向葉某上述賬戶轉(zhuǎn)入人民幣1121675元。
31、關于哈銅阿某蓋項目部2015年7月、8月任務單批復[十五冶（任務單某）201501、201510號]，證實葉某班組7月份核批工資總額為585590.11元，8月份核批工資總額為634448元。
32、2015年歐某建筑公司與十五冶集團公司賬目結(jié)算一覽表，證實：2015年7月走賬款（葉某），轉(zhuǎn)進645879元；8月走賬款（葉某），轉(zhuǎn)進1155330元；9月走賬款（戶文某），轉(zhuǎn)進1030000元；這三筆走賬款均以1-3%扣除手續(xù)費后轉(zhuǎn)出。
33、葉某班組工資發(fā)放臺賬及說明，證實2015年7月、8月“由歐某代付”金額兩筆，分別為645897元和1155330元，合計1801227元。同時注明“其中歐某收52471元稅金，葉某分別收到金額為627081元、1121675元兩筆費用，即與葉某班組的前期費用已結(jié)清”。
34、辭職交接單（蔡某），證實2016年2月1日，十五冶三公司哈銅項目部勞資員蔡某離職時，在其交接單中未注明葉某兩筆款項情況。
35、交接資料（孫某某），證實2015年11月17日，被告人孫某某在辭職交接時提到“葉某班組承包合同在經(jīng)營部一直未生效……目前班組的管理費沒有支付”，但沒有詳細說明通過歐某公司走賬已支付葉某班組兩筆工人工資的情況。
36、①戶文某中國銀行賬號為56×××66的交易流水，證實戶文某于2015年2月11日在中國銀行黃石分行開戶，卡內(nèi)存有人民幣10萬元。2015年9月16日，卡內(nèi)支出人民幣4萬元，剩下6萬元被零星取出或者消費。截止2016年12月20日，該卡內(nèi)有余額人民幣100.21元。②李某1（系孫某某岳母）中國建設銀行賬號62×××45和43×××48的交易流水，證實2014年3月29日，被告人孫某某賬戶分兩筆向李某13745賬戶轉(zhuǎn)入40萬元；3745賬戶又分別于同年3月29日、5月30日，向李某14348賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)賬200000元、200104.55元。
37、扣押清單及湖北省暫扣款物票據(jù)，證實2017年8月7日，被告人孫某某家屬向黃石市下陸區(qū)人民檢察院交納人民幣22萬元。
38、黃石市下陸區(qū)人民檢察院出具的情況說明，證實在案件辦理過程中，被告人孫某某主動供述了偵查機關尚未掌握的其涉嫌受賄的犯罪事實。
39、黃石荊山聯(lián)合會計師事務所黃荊師[2017]鑒字第40號司法鑒定意見書，證實：2015年5月至2016年7月，孫某某違反規(guī)定程序支付葉某款項造成十五冶三公司經(jīng)濟損失額為1801227元，其中，違反規(guī)定程序支付工資1748195元，違反規(guī)定程序支付工資走賬手續(xù)費53032元。
40、證人熊某于2016年6月15日出具的情況說明，證實：大概2015年9、10月份，蔡某把熊某（負責土建施工）叫到孫某某辦公室，當時孫某某也在場，給了熊某一份歐某班組的考勤，說歐某班組正在辦付款，需要補一份考勤，讓熊某在考勤上補簽字。考勤上大部分為當?shù)毓絾T工，熊某在這份考勤上簽字了。
41、證人王某1于2017年2月20日出具的說明，證實：7.8事件（工人鬧事）之后，孫某某通知十五冶三公司哈銅項目總工王某1開會，會上孫某某提出鑒于葉某班組工人情緒不穩(wěn)嚴重影響工期，將葉某工人費用從歐某走賬，發(fā)放給工人。
42、證人王某2于2017年2月21日出具的走賬情況描述，證實：在7.8事件之前，項目部經(jīng)理孫某某組織日常項目部會議過程中，孫某某提到由于葉某、戶文某兩家施工隊伍與公司的勞務協(xié)議簽訂影響工人工資和施工進度，將通過從當時的歐某一家施工隊伍走賬給葉某、戶文某兩家施工隊發(fā)工人工資，以穩(wěn)定軍心。具體如何操作和多少金額王某2不清楚，但參會人員有孫某某、王某1、李某2、柯某和王某2。孫某某在會上提完此事后，其他與人人員均未發(fā)表任何意見。
43、證人朱某于2017年2月21日出具的“關于違規(guī)給葉某隊和戶文某隊支付相關費用的情況說明”，證實：2015年7月11日，朱某到達哈銅項目現(xiàn)場處理打架事件時，聽孫某某說過需要處理葉某隊伍不能報銷的相關費用，但處理哪些費用、處理多少費用、怎么處理，沒有經(jīng)過項目領導討論并報公司批準，此事涉及三重一大內(nèi)容，沒有按三重一大的程序進行。在辦理這兩筆費用的處理及支付時，項目經(jīng)理孫某某當時沒有報告朱某，是否報告總經(jīng)理黎某、是否書面報告公司，朱某均不清楚。朱某是在孫某某辭職之前才聽孫某某說葉某的有關費用已經(jīng)處理了。
44、證人鄭某的筆錄，證實：2014年春節(jié)前，鄭某為早日結(jié)算伊春項目工程款，在十五冶金棗苑小區(qū)門口鄭某的車中，送給伊春項目的項目經(jīng)理孫某某一個檔案袋，內(nèi)裝人民幣現(xiàn)金5萬元（都是一萬一扎，共五扎，都是百元票面）。
45、證人戶文某的筆錄，證實：2015年2月份春節(jié)前的一天，戶文某在黃石八卦嘴中國銀行辦理一張銀行卡，內(nèi)存人民幣10萬元。之后戶文某約孫某某見面，見面具體地點戶文某記不清楚了。見面后，戶文某為感謝孫某某幫其承接到伊春項目、哈銅項目里的彩板和保溫工程，也希望孫某某以后有工程能繼續(xù)關照，送給孫某某該張內(nèi)存10萬元人民幣的中國銀行卡。該10萬元孫某某并未歸還，也未提起此事。
46、證人姜某1的筆錄，證實：2014年年底、2015年年初的時候，孫某某面對分包商姜某1希望多結(jié)算伊春項目工程款的請求，向姜某1以借款名義索賄5萬元。之后姜某1在十五冶小區(qū)門口的車內(nèi)送給孫某某人民幣5萬元。孫某某雖未能如約在伊春項目上多支付工程款，但在烏蘭察布宏大電廠項目上多支付了一些工程進度款給姜某1。
47、證人蔡某的筆錄，證實：2014年12月份，蔡某應聘成為黃石十五冶三公司哈銅項目部勞資員。2015年4月份，蔡某去哈薩克斯坦銅選礦項目部擔任勞資員，具體負責葉某和戶文某兩個班組的工資造冊及審核、十五冶三公司從國內(nèi)直招到哈銅項目部員工的工資造冊及審核，還有哈銅項目部在哈薩克斯坦當?shù)卣衅傅膯T工工資表的審核。6月份左右，哈銅項目經(jīng)理孫某某告訴蔡某為了給葉某班組避稅，讓蔡某對葉某班組的工資用國外的員工工資造冊發(fā)放流程來做，并直接把歐某公司的付款申請交給蔡某，但因為無相關考勤資料，蔡某表示做不了。后來孫某某讓歐某公司補了一份偽造的考勤資料過來給蔡某簽字，蔡某簽完字以后歐某公司的現(xiàn)場負責人就直接拿走了。后來他們具體如何操作蔡某不知道，過了一個月左右歐某公司的人把付款申請簽完字后的復印件給蔡某存檔就完了。后來給葉某的班組用同樣的方式又處理過一次費用，給戶文某的班組也用同樣的方式處理過一次費用，但是具體時間和金額蔡某不記得了。2016年2月份，蔡某辭職交接時，這三筆通過歐某公司走賬給葉某和戶文某班組的事情蔡某告訴交接人嚴非了。
48、被告人孫某某的筆錄，證實：①2011年底至2014年10月，我在黑龍江伊春鹿鳴鉬礦項目中擔任項目副經(jīng)理，負責鋼結(jié)構(gòu)、土建等生產(chǎn)。2014年10月至2015年11月，我在哈薩克斯坦銅業(yè)公司阿某蓋項目中擔任項目經(jīng)理，全面負責該項目的日常工作，包括生產(chǎn)、采購、安全和計劃，還有班組工資的分配、工程進度的審批以及相關的溝通工作，包括對甲方和業(yè)務部門的溝通工作。我于2015年11月從十五冶三公司辭職。
2014年中國有色股份有限公司承接了哈銅阿某蓋項目，后把該項目分包給十五冶金建設集團有限公司和七冶建設集團有限公司，其中十五冶集團公司承建的工程量有6.3億，十五冶集團公司就安排我們十五冶三公司來完成這項任務。2014年10月份，當時三公司黨組決定土建、鋼結(jié)構(gòu)、彩板和保溫這四項進行勞務分包，葉某和戶文某的兩個施工隊沒有獲得批準，于是三公司領導決定葉某和戶文某的施工隊改為簽訂班組協(xié)議。后來，葉某的班組協(xié)議是由我在2015年5月回國簽署的，班長是葉某，但是由于十五冶三公司財務部門不同意項目部為了幫助工人規(guī)避個人所得稅而將差額工資和酬金打給葉某的私人賬戶，所以該協(xié)議一直沒有生效。我把這個問題向當時公司的總經(jīng)理黎某和黨委書記李紅芳匯報了，黎某說這個事情后面再想辦法，等總經(jīng)理辦公會開完再給我一個意見。
于是6月初我就先回到哈薩克斯坦，項目部的班子成員就開了一個工人工資分配會議，會議決定按工人人均9000元的全額工資造冊，工資由班長直接去分配，工人實際拿到手的工資只有7、8千元，與當初葉某跟他們承諾的不同，工人就開始罷工鬧事。為了盡快平息這次事件，讓工人盡快復工，我就找到葉某，我跟他說想采取項目部發(fā)一部分低于繳稅標準的工資，剩余工資由葉某先墊付，然后項目部將其墊付部分通過歐某建筑公司走賬的形式打給葉某個人這樣的方式來解決。之后我就打電話把這個情況下向蹲點領導三公司副總朱某匯報了，說工人工資就按著歐某公司走賬。6月中旬我就開始通過歐某公司進行工人造冊，我們把工資差額告訴歐某公司的勞資員，然后歐某公司根據(jù)差額造冊。因為他們（歐某公司）的工人在6月份就要全部清退，所以我們就用歐某公司的人員名單單獨造了7月份（的勞務工資），也就是剩余的60多萬元。他們造完冊我們簽完字之后就給了歐某公司，然后歐某公司給中國有色股份有限公司評審完之后再返還到我們項目部財務，再由中色股份進行付款，但是因為歐某前面3-5月份的工資都沒有發(fā)，等到之前的發(fā)完之后這筆才能發(fā)，所以中色股份說不能付，一直到了8月份才能支付這60多萬元，具體有645897元。這個錢在歐某公司扣除手續(xù)費之后由歐某公司國內(nèi)注冊的四川龍某建筑安裝勞務有限公司直接打給葉某個人的。到了7月初就出了7.8事件，之后我就一直忙著處理善后的事情，所以也沒有和朱總說之前60萬元的事情。到了7月20多號開始復工，之后我就跟朱總說把葉某的錢都處理完，還是按照從歐某公司走賬的形式，朱總也同意了，后面我就還是按照之前的形式從歐某公司走賬把葉某的錢付了，這次總共有1155330元，這筆錢也是和之前一樣，由歐某公司扣除手續(xù)費之后從四川龍某建筑安裝勞務有限公司直接打給葉某的。葉某班組的事情處理完以后，戶文某班組的工資我也是按照同樣的方式造冊走賬支付了100萬元。
（這個事情）我和朱總匯報了，但是當時沒有具體金額，算出金額之后我就直接以走賬形式把事情辦了，朱總不知道具體支付金額。我沒有向其他領導匯報過走賬的事情。這個事情我跟朱總討論過，我們也開會討論過，但是會議記錄上沒有寫明，因為這是違反公司規(guī)定的。回國后也沒有將走賬的事情向公司領導做過專題匯報，這個是我自己疏忽，這個事情我們在現(xiàn)場開過會，我回國之后就沒有向公司領導匯報。我當時沒有把這個事情當回事，回來之后我辦了辭職就沒有匯報。付給葉某班組的這兩筆錢財務是知道的，但是財務不知道這兩筆錢真正收款方是葉某，因為是以走賬的形式，向財務隱瞞真正的收款人，財務只知道是付給歐某公司的勞務費。
②2013年年底，十五冶三公司伊春鹿鳴鉬礦項目完工之后，工程款還沒有結(jié)算完。2014年春節(jié)前，我當時還在上班，鄭某打電話讓我出去一下。當時我家住在黃石市十五冶月亮灣金棗苑小區(qū)3棟3單元1402室，然后我們就約在我家十五冶小區(qū)門口見的面，見面之后我就上了鄭某的車（黑色奧迪A6）。在車上鄭某就給我一個檔案袋，說想讓我?guī)兔υ琰c把工程款結(jié)算了。我說讓他去找經(jīng)營部，聊了一下之后我就離開了。之后我就發(fā)現(xiàn)里面是5萬元人民幣現(xiàn)金，都是一萬一扎，共五扎，都是百元票面。這5萬元錢我先存在我岳母李某1的建設銀行卡里了（這卡是以我岳母的名義辦理的，但是一直是我在用），后來我用于過年開銷了。
姜某1也是因為伊春鉬礦項目工程款結(jié)算的事情，當時公司已經(jīng)和甲方結(jié)算完了，但是分包隊這塊還沒有支付工程款。2015年春節(jié)前，姜某1開車過來，打電話約我在十五冶小區(qū)門口見面。見面后我就進了姜某1的車。上車后姜某1送給我5萬元現(xiàn)金，是用檔案袋包裝的五扎百元票面，姜某1說快過年了，給我點錢過年，感謝我在伊春項目對他的照顧，還說想讓我能在安排結(jié)算資金上可以多支付他一些。我說伊春項目中，他還有3.8萬元的挖機租賃費沒有付，姜某1說沒事，讓我先拿著，等他拿了錢之后再付租賃費用，推脫一下之后我就收下了。這筆錢我也是先存在建設銀行卡里，后用于家庭開支了。過了一年以后，我?guī)退Ц读?.8萬元的挖機租賃費給石濤，實際我支付給石濤只有2萬元。2016年6月左右石濤父親生病在北京住院，我給了他1萬元，2016年11月左右我又付給石濤1萬元。
2015年春節(jié)前，戶文某在十五冶小區(qū)門口前，給了我一張中國銀行的卡（戶主是戶文某）并告訴我卡里有10萬元，但當時我聽成了4萬元錢，我拿了卡就回家了，卡我?guī)г谏砩弦恢睕]有用。2015年6月左右，同事熊克亮買房子需要用錢就找我還錢，于是我就打電話給戶文某問他送我的那張銀行卡的密碼是多少，戶文某告訴我銀行卡密碼后，我查到共有10萬元錢，我就先轉(zhuǎn)4萬元到我老婆陳軒芳的銀行卡里，然后叫我老婆把這4萬元再轉(zhuǎn)給熊克亮老婆孫春紅的卡。我還熊克亮4萬元的當天打了一張4萬元的借條寄給戶文某了，剩余的6萬元我離職后用于個人開支了。這10萬元至今我沒有還給戶文某，戶文某把這10萬元送給我，也不會再找我要了，所以這件事情就擱置了。戶文某送這10萬元錢是因為伊春的項目是我介紹他進去做的，而且哈銅項目他一直在做，再者他也希望我在以后能介紹他做其他的工程。
本院認為，被告人孫某某身為國家工作人員，利用職務上的便利，非法收受他人財物，數(shù)額巨大，為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪。被告人孫某某身為國有公司、企業(yè)工作人員，在履行職務過程中，嚴重不負責任，造成國有公司、企業(yè)嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失，其行為已構(gòu)成國有公司、企業(yè)人員失職罪。公訴機關指控的犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，罪名成立。
對于辯護人夏一峰提出姜某1將人民幣5萬元給孫某某的行為，應當認定為借貸關系而非行賄受賄，對于受賄金額應當減去人民幣5萬元的辯護意見，經(jīng)查認為，結(jié)合全案證據(jù)，證實姜某1因希望被告人孫某某在工程款結(jié)算等事項上給予照顧而送給被告人孫某某5萬元人民幣，被告人孫某某明知姜某1給予其財物的目的而收受該5萬元人民幣，并全部用于個人開支。在主觀方面具有受賄的故意，而非借貸關系，在客觀方面具有利用職務上的便利非法收受他人財物并為他人謀取利益的表現(xiàn)，符合受賄罪的構(gòu)成要件。故對該辯護意見，本院不予采納。
對于被告人孫某某提出在收受姜某15萬元現(xiàn)金后，其替姜某1償還了2萬元挖機租賃費給石濤，這2萬元應從受賄數(shù)額中扣除的辯解意見和辯護人夏一峰提出孫某某在收到姜某1的人民幣5萬元后，還將其中2萬元代表姜某1支付了挖機費用給石濤，并非自己占有的辯護意見，經(jīng)查認為，無充分證據(jù)證實被告人孫某某替姜某1償還了所謂“挖機租賃費”2萬元人民幣，也無證據(jù)證實被告人孫某某支付的費用與本案姜某1行賄的5萬元人民幣有關聯(lián)。另外，被告人孫某某收受姜某15萬元人民幣的時間為2015年春節(jié)前，而據(jù)其供述支付所謂“挖機租賃費”的時間為2016年6月和11月，時隔被告人孫某某完成受賄犯罪行為已經(jīng)一年多，不屬于及時退還，因此不應該從該筆受賄犯罪數(shù)額中予以扣除。故對上述辯解意見和辯護意見，本院不予采納。
對于被告人孫某某提出收受戶文某10萬元銀行卡時，其以為是4萬元，該筆受賄數(shù)額應認定為4萬元的辯解意見和辯護人夏一峰提出孫某某收取戶文某款項時以為是人民幣4萬元，在主觀方面并未對收取人民幣10萬元存在犯罪故意，對于該筆受賄數(shù)額應當認定為4萬元的辯護意見，經(jīng)查認為，結(jié)合全案證據(jù)，證實戶文某為了感謝被告人孫某某幫其承接項目以及希望以后繼續(xù)被關照，將一張存有人民幣10萬元的銀行卡送給被告人孫某某，被告人孫某某明知戶文某給予財物的目的而收下該銀行卡，并且在取款時發(fā)現(xiàn)卡內(nèi)存有人民幣10萬元，仍然將卡內(nèi)資金全部用于個人使用，明顯對該10萬元人民幣具有非法占有的目的，應當認定該筆受賄數(shù)額為人民幣10萬元。故對上述辯解意見和辯護意見，本院不予采納。
對于被告人孫某某提出離職時其和蔡某均作了交接和說明的辯解意見和辯護人夏一峰提出被告人孫某某在離職交接資料中明確說明了兩個班組相關事項，同時蔡某的《交接資料》及《葉某班組工資發(fā)放臺賬》亦明確記載了葉某班組工資由歐某代付，因此對葉某班組超付一事，是因十五冶公司本身管理問題或當時負責結(jié)算的人員存在工作疏漏導致，孫某某并不存在嚴重不負責任或失職等情形，被告人孫某某不構(gòu)成國有公司、企業(yè)人員失職罪的辯護意見，經(jīng)查認為，國有公司、企業(yè)人員失職罪，是指國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的行為。構(gòu)成某罪，一方面要求行為人在工作中嚴重不負責任，即不履行或者不正確履行其職責的行為，另一方面必須有法定危害結(jié)果的發(fā)生，同時該結(jié)果的發(fā)生與嚴重不負責任的行為之間還必須存在刑法上的直接因果關系。結(jié)合本案來看，被告人孫某某身為哈銅項目經(jīng)理，全面主持項目部日常工作，對項目實施負總責，但其在履行崗位職責過程中，違反十五冶明文規(guī)定的班組承包費用核算、審批程序，通過歐某公司走賬方式支付葉某班組工人工資，事后又沒有及時向公司相關負責人匯報走賬支付工資的情況，且在其離職交接中雖涉及葉某班組的相關情況，但僅提到“班組協(xié)議未生效，班組管理費未支付”，對其以走賬方式違規(guī)支付葉某班組工人工資1801227元的情況只字未提，導致十五冶三公司經(jīng)營管理部在不知情的情況下超付葉某班組結(jié)算款1801227元。被告人孫某某在上述過程中，工作嚴重不負責任，沒有正確履行身為項目經(jīng)理的職責，其行為與十五冶三公司結(jié)算超付的后果具有直接因果關系。另外，雖然哈銅項目部勞資員蔡某在離職時做了交接說明，但其與被告人孫某某分工不同，各司其職，蔡某只是履行自身崗位的工作職責，不能因為他人的正常履職行為而否認被告人孫某某的失職行為以及該失職行為與危害結(jié)果之間的因果關系。綜上，被告人孫某某的行為符合國有公司、企業(yè)人員失職罪的構(gòu)成要件。故對上述辯解意見和辯護意見，本院不予采納。
對于被告人孫某某提出這筆錢可以挽回，其沒有給公司造成損失的辯解意見和辯護人夏一峰提出在十五冶公司可以通過民事訴訟方式向葉某班組追回損失的情況下，并不能直接認為孫某某造成了十五冶公司的重大損失的辯護意見，經(jīng)查認為，被告人孫某某的失職行為造成十五冶三公司在與葉某班組結(jié)算時超付人民幣1801227元是已經(jīng)發(fā)生的客觀事實，且目前并無證據(jù)證實該款項已經(jīng)追回。故對上述辯解意見和辯護意見，本院不予采納。
對于辯護人夏一峰提出《關于孫某某涉嫌貪污造成十五冶第三工程有限公司損失情況的司法鑒定意見書》與本案不具有關聯(lián)性，不應當作為認定孫某某構(gòu)成國有公司、企業(yè)人員失職罪的定罪依據(jù)的辯護意見，經(jīng)查認為，雖然該鑒定意見名稱不準確，但其依據(jù)的鑒定材料客觀真實，且均來源于本案，鑒定內(nèi)容包含葉某班組和戶文某班組哈銅項目應付款項、已付款項和超付款項，與本案具有關聯(lián)性，應予認定。故對該辯護意見，本院不予采納。
歸案后，被告人孫某某如實供述了司法機關尚未掌握的受賄罪行，系自首，可依法對其犯受賄罪減輕處罰。對于辯護人夏一峰提出孫某某主動供述偵查機關未能掌握的涉嫌受賄的犯罪事實與線索，成立自首的辯護意見，本院予以采納。到案后，被告人孫某某全部退贓，可酌情對其犯受賄罪從輕處罰。依據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（二）項、第一百六十八條、第九十三條、第六十九條、第六十七條第一款、第六十四條以及《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條、第十九條、《最高人民法院關于處理自首和立功具體應用法律若干問題的解釋》第二條的規(guī)定，判決如下：
一、被告人孫某某犯受賄罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣十萬元；犯國有公司、企業(yè)人員失職罪，判處有期徒刑十個月；決定執(zhí)行有期徒刑二年三個月，并處罰金人民幣十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即從二○一七年二月二十日起至二○一九年五月十九日止，罰金已交納）；
二、對被告人孫某某違法所得人民幣二十萬元予以追繳，上繳國庫（已追繳）。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向黃石市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長 彭 京
人民陪審員 周紹明
人民陪審員 方三安
二〇一九年二月二十五日
法官助理呂蕾
書記員劉雪霏
