案由 非法采礦 幫助犯罪分子逃避處罰 受賄
案號(hào) （2019）鄂1003刑初168號(hào)
備注：《刑法》483條罪名的最新的刑法理論和量刑標(biāo)準(zhǔn)，蘇義飛律師均做了注釋講解，需要了解本罪的詳細(xì)講解內(nèi)容請(qǐng)點(diǎn)擊受賄罪。
荊州市荊州區(qū)人民檢察院以鄂荊州區(qū)檢二部刑訴〔2019〕44號(hào)起訴書指控被告人孫某犯非法采礦罪、幫助犯罪分子逃避處罰罪、受賄罪，于2019年7月2日向本院提起公訴。經(jīng)湖北省荊州市中級(jí)人民法院批準(zhǔn)，決定延長(zhǎng)審理期限三個(gè)月。本院依法組成合議庭，于2019年9月6日公開開庭進(jìn)行了審理。荊州市荊州區(qū)人民檢察院指派檢察員張佩出庭支持公訴，被告人孫某及辯護(hù)人龍杰到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
荊州市荊州區(qū)人民檢察院指控：
2017年9月至2018年1月，被告人孫某明知國(guó)家實(shí)施長(zhǎng)江大保護(hù)，禁止在長(zhǎng)江水域采砂情況下，為賺取提成，利用荊州地區(qū)與潛江地區(qū)江砂的高額差價(jià)，與任某、陳某2等人共謀，由陳某2負(fù)責(zé)盜挖江砂，劉某、丁某2負(fù)責(zé)聯(lián)系運(yùn)輸船、運(yùn)輸至潛江地區(qū)并售賣，張榮負(fù)責(zé)裝砂，孫某、任某負(fù)責(zé)保護(hù)陳某2盜采江砂安全及運(yùn)輸船只順利過(guò)閘，共往潛江地區(qū)銷售在長(zhǎng)江荊州區(qū)水域盜采的江砂22023.75噸，孫某以一元每噸提成。
2017年7月至2018年5月，被告人孫某在荊州區(qū)長(zhǎng)江禁采專班工作以及參與荊州區(qū)打擊非法采砂專項(xiàng)行動(dòng)期間，利用其禁采專班成員和參與專項(xiàng)行動(dòng)的職務(wù)便利，6次將禁采專班的巡查時(shí)間、地點(diǎn)和禁采專班的執(zhí)法行程通過(guò)微信、短信等方式告知犯罪分子陳某2，陳某2于2017年7月17日至2018年5月4日在荊州區(qū)禁采水域非法盜采砂石469650噸，經(jīng)鑒定，價(jià)值共計(jì)3992025元。具體情況如下：
2017年7月17日，陳某2通過(guò)微信問(wèn)孫某今天自己搞兩船貨到小河，孫某查看巡查情況后回復(fù)讓他不開燈搞。當(dāng)晚，陳某2安排自卸船運(yùn)輸未被查獲。
2017年9月6日，荊州區(qū)政府在十三碼頭對(duì)之前抓獲的三艘“三無(wú)”吸砂船進(jìn)行拆解，當(dāng)天14點(diǎn)14分，陳某2通過(guò)微信告知孫某提前通知，孫某回復(fù)“船先靠起”。21時(shí)52分，孫某收到禁采人員留守十三碼頭守夜消息后，用其13972350770號(hào)碼短信通知陳某139××××****手機(jī)號(hào)讓他放心搞。當(dāng)晚，陳某2安排吸砂船在長(zhǎng)江太平口水域進(jìn)行盜采。
2017年9月18日晚，安排孫某帶隊(duì)開執(zhí)法艇到還五碼頭值守，18時(shí)59分，孫某在微信群里發(fā)消息稱執(zhí)法艇在還五碼頭?？恳灰?，陳某2收到消息后安排吸砂船在江心洲盜采。
2017年11月4日18時(shí)許，張榮在微信群里問(wèn)孫某在哪里，孫某回復(fù)在躉船上并指示已經(jīng)打好關(guān)系張榮可以上來(lái)采砂，陳某2看到消息后安排吸砂船在幸福閘盜采。
2018年3月28日22時(shí)許，孫某接到在“壩一”碼頭協(xié)助多單位開展禁采行動(dòng)的通知后，于23時(shí)17分用其13972350770號(hào)碼短信通知陳某139××××****手機(jī)號(hào)讓其休息不要搞事，陳某2收到消息后立即將吸砂船藏進(jìn)虎渡河未被查獲。
2018年5月4日下午，孫某接到荊州區(qū)開展禁采行動(dòng)的通知后，于16時(shí)19分用其13972350770號(hào)碼短信通知陳某139××××****手機(jī)號(hào)今晚大行動(dòng)，陳某2收到消息后立即將吸砂船藏進(jìn)虎渡河未被查獲。
被告人孫某在荊州區(qū)長(zhǎng)江禁采專班工作以及參與荊州區(qū)打擊非法采砂專項(xiàng)行動(dòng)期間，利用職務(wù)便利為陳某2非法采砂提供幫助，為感謝孫某幫助，陳某2分別于2017年7月17日、8月14日、9月6日、10月27日、11月7日通過(guò)微信向?qū)O某轉(zhuǎn)賬3000元、3000元、6000元、3000元、1000元，孫某均收下并用于日常開支。2017年8月，被告人孫某以幫助陳某2打點(diǎn)關(guān)系為名收受陳某2所送1萬(wàn)元，事后，孫某并未幫其打點(diǎn)關(guān)系而是用于日常開支。9月27日，陳某2吸砂船和自卸船被水政大隊(duì)查獲，因擔(dān)心和陳某2關(guān)系破裂被告發(fā)，于2018年2月借陳某2運(yùn)輸船被撞之機(jī)退換陳某21萬(wàn)元。2017年11月20日，孫某買房差2萬(wàn)元首付，希望陳某2給予支持，陳某2考慮到孫某在其盜采江砂過(guò)程中提供很多幫助，即通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬2萬(wàn)元給孫某。此后，兩人再未提起此事。2018年春節(jié)前，為感謝孫某幫忙，陳某2送了2條黃鶴樓軟珍香煙給孫某，孫某收下，經(jīng)鑒定，香煙價(jià)值1300元。2018年端午節(jié)前，為感謝孫某幫忙，陳某2在御河路、南環(huán)路交界農(nóng)商銀行門口送給孫某2000元現(xiàn)金紅包，孫某收下后用于日常開支。
上述指控，公訴機(jī)關(guān)向本院列舉了書證、證人證言、價(jià)格認(rèn)定書、電子證據(jù)勘驗(yàn)報(bào)告、電子數(shù)據(jù)、被告人孫某的供述和辯解等證據(jù)材料。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人孫某在荊州區(qū)長(zhǎng)江禁采專班工作以及參與荊州區(qū)打擊非法采砂專項(xiàng)行動(dòng)期間，為提成賺取非法利益，與他人共謀，在長(zhǎng)江荊州區(qū)水域非法盜采江砂并積極轉(zhuǎn)賣，礦品價(jià)值為187202元。同時(shí)利用自己的職務(wù)便利，6次通風(fēng)報(bào)信給盜采江砂的犯罪分子并幫助其逃避處罰，并收受犯罪分子所送錢物4.93萬(wàn)元，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百四十三、四百一十七、三百八十八條的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法采礦罪、幫助犯罪分子逃避處罰罪、受賄罪追究其刑事責(zé)任。
被告人孫某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名和事實(shí)無(wú)異議，并表示認(rèn)罪認(rèn)罰。其辯護(hù)人辯稱：1.被告人孫某在非法采礦中應(yīng)該認(rèn)定為自首，依法應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或免除處罰；2.被告人孫某在非法采礦期間的通風(fēng)報(bào)信行為，屬于其參與非法采礦罪實(shí)施的犯罪行為，不應(yīng)再認(rèn)定為幫助犯罪分子逃避處罰罪；3.被告人孫某受賄罪的數(shù)額應(yīng)認(rèn)定為3.93萬(wàn)元；4.被告人孫某到案后坦白交代其罪行，認(rèn)罪態(tài)度好，且當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，可從輕處罰；5.被告人孫某已全額退贓、退賠，應(yīng)從輕或減輕處罰。6.被告人孫某一貫表現(xiàn)良好，其主觀惡性較小，可酌情從輕處罰。7.被告人孫某父母均年事已高、體弱多病，請(qǐng)求法庭酌情對(duì)其從輕處罰。
經(jīng)審理查明：
2017年9月至2018年1月，被告人孫某明知國(guó)家實(shí)施長(zhǎng)江大保護(hù)，禁止在長(zhǎng)江水域采砂情況下，為賺取提成，利用荊州地區(qū)與潛江地區(qū)江砂的高額差價(jià)，與任某、陳某2等人共謀，由陳某2負(fù)責(zé)盜挖江砂，劉某、丁某2負(fù)責(zé)聯(lián)系運(yùn)輸船、運(yùn)輸至潛江地區(qū)并售賣，張榮負(fù)責(zé)裝砂，孫某、任某負(fù)責(zé)保護(hù)陳某2盜采江砂安全及運(yùn)輸船只順利過(guò)閘，共往潛江地區(qū)銷售在長(zhǎng)江荊州區(qū)水域盜采的江砂22023.75噸，孫某以一元每噸提成。
2017年7月至2018年5月，被告人孫某在荊州區(qū)長(zhǎng)江禁采專班工作以及參與荊州區(qū)打擊非法采砂專項(xiàng)行動(dòng)期間，利用其禁采專班成員和參與專項(xiàng)行動(dòng)的職務(wù)便利，6次將禁采專班的巡查時(shí)間、地點(diǎn)和禁采專班的執(zhí)法行程通過(guò)微信、短信等方式告知犯罪分子陳某2，陳某2于2017年7月17日至2018年5月4日在荊州區(qū)禁采水域非法盜采砂石469650噸，經(jīng)鑒定，價(jià)值共計(jì)3992025元。具體情況如下：
2017年7月17日，陳某2通過(guò)微信問(wèn)孫某今天自己搞兩船貨到小河，孫某查看巡查情況后回復(fù)讓他不開燈搞。當(dāng)晚，陳某2安排自卸船運(yùn)輸未被查獲。
2017年9月6日，荊州區(qū)政府在十三碼頭對(duì)之前抓獲的三艘“三無(wú)”吸砂船進(jìn)行拆解，當(dāng)天14點(diǎn)14分，陳某2通過(guò)微信告知孫某提前通知，孫某回復(fù)“船先靠起”。21時(shí)52分，孫某收到禁采人員留守十三碼頭守夜消息后，用短信通知陳某2讓他放心搞。當(dāng)晚，陳某2安排吸砂船在長(zhǎng)江太平口水域進(jìn)行盜采。
2017年9月18日晚，安排孫某帶隊(duì)開執(zhí)法艇到還五碼頭值守，18時(shí)59分，孫某在微信群里發(fā)消息稱執(zhí)法艇在還五碼頭?？恳灰梗惸?收到消息后安排吸砂船在江心洲盜采。
2017年11月4日18時(shí)許，張榮在微信群里問(wèn)孫某在哪里，孫某回復(fù)在躉船上并指示已經(jīng)打好關(guān)系張榮可以上來(lái)采砂，陳某2看到消息后安排吸砂船在幸福閘盜采。
2018年3月28日22時(shí)許，孫某接到在“壩一”碼頭協(xié)助多單位開展禁采行動(dòng)的通知后，于23時(shí)17分用短信通知陳某2讓其休息不要搞事，陳某2收到消息后立即將吸砂船藏進(jìn)虎渡河未被查獲。
2018年5月4日下午，孫某接到荊州區(qū)開展禁采行動(dòng)的通知后，于16時(shí)19分用短信通知陳某2今晚大行動(dòng)，陳某2收到消息后立即將吸砂船藏進(jìn)虎渡河未被查獲。
被告人孫某在荊州區(qū)長(zhǎng)江禁采專班工作以及參與荊州區(qū)打擊非法采砂專項(xiàng)行動(dòng)期間，利用職務(wù)便利為陳某2非法采砂提供幫助，為感謝孫某幫助，陳某2分別于2017年7月17日、8月14日、9月6日、10月27日、11月7日通過(guò)微信向?qū)O某轉(zhuǎn)賬3000元、3000元、6000元、3000元、1000元，孫某均收下并用于日常開支。2017年8月，被告人孫某以幫助陳某2打點(diǎn)關(guān)系為名收受陳某2所送1萬(wàn)元，事后，孫某并未幫其打點(diǎn)關(guān)系而是用于日常開支。9月27日，陳某2吸砂船和自卸船被水政大隊(duì)查獲，因擔(dān)心和陳某2關(guān)系破裂被告發(fā)，于2018年2月借陳某2運(yùn)輸船被撞之機(jī)退換陳某21萬(wàn)元。2017年11月20日，孫某買房差2萬(wàn)元首付，希望陳某2給予支持，陳某2考慮到孫某在其盜采江砂過(guò)程中提供很多幫助，即通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬2萬(wàn)元給孫某。此后，兩人再未提起此事。2018年春節(jié)前，為感謝孫某幫忙，陳某2送了2條黃鶴樓軟珍香煙給孫某，孫某收下，經(jīng)鑒定，香煙價(jià)值1300元。2018年端午節(jié)前，為感謝孫某幫忙，陳某2在御河路、南環(huán)路交界農(nóng)商銀行門口送給孫某2000元現(xiàn)金紅包，孫某收下后用于日常開支。
另查明，在案件審理過(guò)程中，被告人孫某退繳違法所得61324元。庭審時(shí)，被告人孫某當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，請(qǐng)求法院對(duì)其從輕處罰。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)過(guò)舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的證據(jù)證實(shí):1.荊區(qū)監(jiān)立[2019]3號(hào)立案決定書、荊區(qū)監(jiān)留[2019]4號(hào)荊州市荊州區(qū)監(jiān)察委員會(huì)留置決定書、情況說(shuō)明、悔過(guò)書、反思材料、交代材料、荊州區(qū)港行管理處孫某人事職務(wù)任免通知、干部履歷表、身份信息資料、荊州區(qū)人民政府關(guān)于河道采砂和非法碼頭整治工作有關(guān)問(wèn)題的會(huì)議紀(jì)要、荊州區(qū)河道采砂管理目標(biāo)責(zé)任制考核自評(píng)報(bào)告及佐證材料匯編、禁采專班工作日志及海事航行日志、湖北省人民政府關(guān)于加強(qiáng)河道采砂禁采管理的通告、孫某房產(chǎn)登記信息、房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書、不動(dòng)產(chǎn)登記查詢記錄、銀行卡交易明細(xì)、開戶信息、陳某2購(gòu)買煙酒消費(fèi)記錄、孫某、陳某2等人微信數(shù)據(jù)、交易明細(xì)、手機(jī)通話信息；2.陳某2采砂初核數(shù)量、非法采砂統(tǒng)計(jì)表、陳某2手機(jī)數(shù)據(jù)截圖；3.證人王健、李某1、肖某、江某、李某2、楊某1、陳某1、章某、楊某2、譚某、張某、梁某、王某、丁某1、薛某、孫某等人的證言；4.荊州區(qū)價(jià)格認(rèn)證中心荊區(qū)紀(jì)價(jià)認(rèn)字[2019]002號(hào)、004價(jià)格認(rèn)定書、荊分公（彌）鑒通字[20196]121號(hào)鑒定意見(jiàn)通知書；5.辨認(rèn)筆錄；6.監(jiān)調(diào)證通[2018]40號(hào)、41號(hào)數(shù)據(jù)光盤、陳某2手機(jī)恢復(fù)數(shù)據(jù)光盤等電子數(shù)據(jù)；7.同案人陳某2、劉某、丁某2、任某的供述及被告人孫某的供述和辯解。
關(guān)于被告人孫某的辯護(hù)人辯稱，被告人孫某在非法采礦罪中應(yīng)認(rèn)定為自首的辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，被告人孫某的同案人陳某22018年12月25日在公安機(jī)關(guān)已供述了與孫某合謀非法采礦的犯罪事實(shí)，公安機(jī)關(guān)將相關(guān)線索移交給荊州區(qū)監(jiān)察委員會(huì)，被告人孫某在被區(qū)監(jiān)察委員會(huì)留置期間，才交代以上犯罪事實(shí)。故被告人孫某在非法采礦罪中不構(gòu)成自首。被告人孫某的辯護(hù)人的該點(diǎn)辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。
關(guān)于被告人孫某在非法采礦期間的通風(fēng)報(bào)信行為，屬于其參與非法采礦罪實(shí)施的犯罪行為，不應(yīng)再認(rèn)定為幫助犯罪分子逃避處罰罪的辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，被告人孫某在非法采礦中，一方面為賺取提成，利用荊州地區(qū)與潛江地區(qū)江砂的高額差價(jià)，與任某、陳某2等人共謀，由陳某2負(fù)責(zé)盜挖江砂，劉某、丁某2負(fù)責(zé)聯(lián)系運(yùn)輸船只，孫某等人負(fù)責(zé)保護(hù)陳某2盜采江砂的安全以及運(yùn)輸船只順利過(guò)閘，孫某按照江砂每噸一元提成。另一方面，被告人孫某在荊州區(qū)長(zhǎng)江禁采專班工作以及參與荊州區(qū)打擊非法采砂專項(xiàng)期間，利用其禁采專班成員和參與專項(xiàng)行動(dòng)的職務(wù)便利，6次將禁采專班的巡查時(shí)間、地點(diǎn)和禁采專班的執(zhí)法過(guò)程通過(guò)微信、短信等方式告知犯罪分子陳某2。被告人孫某與他人合謀，既利用其職務(wù)行為幫助他人實(shí)施其他犯罪，又以非職務(wù)行為與他人共同實(shí)施該其他犯罪行為，同時(shí)構(gòu)成瀆職犯罪和其他犯罪的共犯，應(yīng)當(dāng)依照數(shù)罪并罰的規(guī)定定罪處罰。且被告人孫某認(rèn)可其通風(fēng)報(bào)信次數(shù)為6次，故被告人的辯護(hù)人的該點(diǎn)辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。
關(guān)于被告人辯護(hù)人提出的被告人孫某受賄罪的數(shù)額應(yīng)認(rèn)定為3.93萬(wàn)元的辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，被告人孫某以幫助陳某2打點(diǎn)關(guān)系為名收受陳某2所送的1萬(wàn)元，但被告人孫某沒(méi)有將錢用于打點(diǎn)關(guān)系，而是用于自己個(gè)人日常生活開支，其受賄犯罪已成就，只是因自己未能及時(shí)通風(fēng)報(bào)信導(dǎo)致陳某2兩艘吸砂船和自卸船被水政人員當(dāng)場(chǎng)查獲。被告人孫某擔(dān)心關(guān)系破裂而被陳某2告發(fā)，而在2018年2月借陳某2運(yùn)輸船被撞之機(jī)，退還陳某21萬(wàn)元，故被告人孫某的受賄數(shù)額應(yīng)為4.93萬(wàn)元。被告人辯護(hù)人的該點(diǎn)辯護(hù)意見(jiàn)本院不予采納，但被告人孫某退還1萬(wàn)元，表明其有認(rèn)罪悔罪表現(xiàn)，在量刑時(shí)可酌情予以考量。
關(guān)于被告人的辯護(hù)人提出的被告人孫某的父母均年事已高、體弱多病，請(qǐng)求法院酌情對(duì)其從輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)，本院認(rèn)為無(wú)法律依據(jù)，本院不予采納。
本院認(rèn)為，被告人孫某在荊州區(qū)長(zhǎng)江禁采專班工作以及參與荊州區(qū)打擊非法采砂專項(xiàng)行動(dòng)期間，為賺取非法利益，與他人共謀，在長(zhǎng)江荊州區(qū)水域非法盜采江砂并積極轉(zhuǎn)賣，礦品價(jià)值為187202元。同時(shí)利用自己的職務(wù)便利，6次通風(fēng)報(bào)信給盜采江砂的犯罪分子并幫助其逃避處罰，并收受犯罪分子所送錢物4.93萬(wàn)元，其行為分別構(gòu)成非法采礦罪、幫助犯罪分子逃避處罰罪、受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，對(duì)被告人孫某應(yīng)予處罰。被告人孫某在判決宣告以前一人犯數(shù)罪，依法應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。被告人孫某到案后坦白交代其罪行，認(rèn)罪態(tài)度好，且當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，依法可以從輕處罰；被告人孫某已全額退贓、退賠，可以酌情從輕處罰。辯護(hù)人辯護(hù)意見(jiàn)的合理部分，本院已予采納。經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百四十三條、第四百一十七條、第三百八十八條、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第六十七條第三款、第六十九條，《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋㈠》第四條第三款規(guī)定，判決如下：
一、被告人孫某犯非法采礦罪，判處有期徒刑十個(gè)月，并處罰金10000元；犯幫助犯罪分子逃避處罰罪，判處有期徒刑一年一個(gè)月；犯受賄罪，判處有期徒刑六個(gè)月，并處罰金100000元，決定執(zhí)行有期徒刑二年二個(gè)月，罰金110000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行留置或羈押的，留置或羈押一日折抵刑期一日，即自2019年2月25日起至2021年4月24日止。罰金自判決生效之日起三十日內(nèi)向本院繳納）
二、沒(méi)收被告人孫某違法所得61324元，上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向湖北省荊州市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判長(zhǎng) 陳安華
審判員 羅毅夫
審判員 李江龍
二〇一九年十二月十六日
法官助理鄭文華
書記員王雅群
