案號(hào) （2018）豫0721刑初22號(hào)
備注：《刑法》483條罪名的最新的刑法理論和量刑標(biāo)準(zhǔn)，蘇義飛律師均做了注釋講解，需要了解本罪的詳細(xì)講解內(nèi)容請(qǐng)點(diǎn)擊受賄罪。
新鄉(xiāng)縣人民檢察院以新縣檢公訴刑訴〔2018〕8號(hào)起訴書(shū)指控被告人余某犯受賄罪，于2018年1月15日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。新鄉(xiāng)縣人民檢察院指派檢察員賈艷雪、原軍出庭支持公訴，被告人余某及其辯護(hù)人李元、何瑞峰到庭參加了訴訟。本案審理期間，公訴機(jī)關(guān)建議補(bǔ)充偵查，本院于2018年3月29日決定延期審理一個(gè)月，審限自補(bǔ)充偵查完畢后重新計(jì)算至2018年7月29日，因案情重大復(fù)雜，公訴機(jī)關(guān)建議補(bǔ)充偵查，本院于2018年7月16日決定延期審理一個(gè)月，審限自補(bǔ)充偵查完畢后重新計(jì)算至2018年11月16日，因案情重大復(fù)雜，2018年11月12日經(jīng)新鄉(xiāng)市中級(jí)人民法院批準(zhǔn)延期審理三個(gè)月，審限至2019年2月16日，因案情重大復(fù)雜，后經(jīng)最高人民法院批準(zhǔn)再予延長(zhǎng)審限三個(gè)月，審限至2019年5月16日?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
新鄉(xiāng)縣人民檢察院指控：2005年以來(lái)，被告人余某利用其擔(dān)任河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司交通機(jī)電運(yùn)營(yíng)維護(hù)中心副主任的職務(wù)便利，非法索取、收受孟某等人財(cái)物共計(jì)107萬(wàn)，并為他人謀取利益?，F(xiàn)分述如下：
2005年，被告人余某利用其擔(dān)任河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司交通機(jī)電運(yùn)營(yíng)維護(hù)中心副主任的職務(wù)便利，在未實(shí)際出資的情況下以聶某的名義在河南紫光捷通有限公司入“干股”15萬(wàn)元，持股比例為15%，并在經(jīng)營(yíng)中對(duì)該公司進(jìn)行照顧。后河南紫光捷通有限公司分四次共計(jì)向被告人余某現(xiàn)金分紅72萬(wàn)元。截止2017年案發(fā)時(shí)，河南紫光捷通有限公司以未分配利潤(rùn)轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本至3,000萬(wàn)元，被告人余某仍以聶某的名義持有該公司15%的股份，股本共計(jì)450萬(wàn)元。
2006年7、8月份，被告人余某利用其擔(dān)任河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司交通機(jī)電運(yùn)營(yíng)維護(hù)中心副主任的職務(wù)便利，以借錢(qián)的名義向鄭州弘科測(cè)控技術(shù)有限公司副總經(jīng)理孟某索要現(xiàn)金20萬(wàn)元，并為其謀取利益。
為了證實(shí)上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)向本院提供的證據(jù)有：被告人余某的供述與辯解；證人孟某、葉某等人的證言；戶籍證明、干部履歷表、河南紫光捷通有限公司工商檔案等書(shū)證。根據(jù)上述事實(shí)和證據(jù)，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人余某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法索取、收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。
被告人余某辯稱(chēng)，其在河南紫光捷通有限公司實(shí)際出資15萬(wàn)元入股并非干股，不是受賄；自己與孟某之間無(wú)經(jīng)濟(jì)往來(lái)，起訴書(shū)指控其向孟某索要現(xiàn)金20萬(wàn)元不屬實(shí)。
辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)是，指控被告人余某犯受賄罪事實(shí)不清，證據(jù)不足。一、被告人余某支付河南紫光捷通有限公司15萬(wàn)元的入資款，系實(shí)際出資，并非干股；余某實(shí)際參與經(jīng)營(yíng)管理；余某并未利用職務(wù)便利為河南紫光捷通有限公司謀取利益。如果認(rèn)定余某系收受“干股”成立受賄罪，數(shù)額應(yīng)當(dāng)按照15萬(wàn)元，72萬(wàn)元分紅款應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為孳息。二、起訴書(shū)指控余某向孟某索要現(xiàn)金20萬(wàn)元證據(jù)不足，且已過(guò)追溯時(shí)效。
經(jīng)審理查明：2005年以來(lái)，被告人余某利用其擔(dān)任河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司交通機(jī)電運(yùn)營(yíng)維護(hù)中心副主任的職務(wù)便利，非法索取、收受孟某等人財(cái)物共計(jì)35萬(wàn)，并為他人謀取利益?，F(xiàn)分述如下：
2005年，被告人余某利用其擔(dān)任河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司交通機(jī)電運(yùn)營(yíng)維護(hù)中心副主任的職務(wù)便利，在未實(shí)際出資的情況下以聶某的名義在河南紫光捷通有限公司入“干股”15萬(wàn)元，持股比例為15%，并在經(jīng)營(yíng)中對(duì)該公司進(jìn)行照顧。后河南紫光捷通有限公司分四次共計(jì)向被告人余某現(xiàn)金分紅72萬(wàn)元。截止2017年案發(fā)時(shí)，河南紫光捷通有限公司以未分配利潤(rùn)轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本至3,000萬(wàn)元，被告人余某仍以聶某的名義持有該公司15%的股份，股本共計(jì)450萬(wàn)元。
2006年7、8月份，被告人余某利用其擔(dān)任河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司交通機(jī)電運(yùn)營(yíng)維護(hù)中心副主任的職務(wù)便利，以借錢(qián)的名義向鄭州弘科測(cè)控技術(shù)有限公司副總經(jīng)理孟某索要現(xiàn)金20萬(wàn)元，并為其謀取利益。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：
戶籍證明證實(shí)，余某，男，漢族，1972年8月2日出生，籍貫河南省扶溝縣，住鄭州市金水區(qū)。
鄭州市公安局金水路派出所無(wú)犯罪記錄證明載明：經(jīng)公安網(wǎng)絡(luò)查詢(xún)，截至2017年8月17日，未發(fā)現(xiàn)余某的犯罪記錄。
河南交通投資集團(tuán)有限公司情況說(shuō)明載明：河南交通投資集團(tuán)有限公司于2009年6月28日成立，是由河南省人民政府作為出資人，整合省交通運(yùn)輸廳管轄的國(guó)有經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)以及持有的股權(quán)組建的大型國(guó)有獨(dú)資公司。河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司為我集團(tuán)下屬單位。
中共河南交通投資集團(tuán)有限公司委員會(huì)豫交集團(tuán)黨〔2010〕37號(hào)、〔2015〕41號(hào)文件載明：余某同志任河南中天高新智能科技開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司董事、董事長(zhǎng)、黨總支委員、副書(shū)記（2010年4月29日）。余某同志任河南中天高新智能科技開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、黨總支書(shū)記，比照副處級(jí)管理（2015年7月30日）。
河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司委員會(huì)豫高司黨〔2004〕12號(hào)文件載明：余某任河南高速公司發(fā)展有限責(zé)任公司交通機(jī)電運(yùn)營(yíng)維護(hù)中心副主任。
余某人事檔案證實(shí)，2004年3月余某擔(dān)任河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司交通機(jī)電運(yùn)營(yíng)維護(hù)中心副主任。
河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司情況說(shuō)明載明：余某自2004年3月至2006年9月任河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司交通機(jī)電運(yùn)營(yíng)維護(hù)中心副主任，2002年12月時(shí)任運(yùn)維中心主任張洋借調(diào)到省交通廳聯(lián)網(wǎng)辦工作，運(yùn)維中心實(shí)際工作由余某負(fù)責(zé)。河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司交通機(jī)電運(yùn)營(yíng)維護(hù)中心與公司所屬分公司無(wú)隸屬關(guān)系。
河南中天高新智能科技股份有限公司工商檔案證實(shí)，河南中天高新智能科技股份有限公司2006年4月20日成立，2010年7月7日原法定代表人、原企業(yè)負(fù)責(zé)人變更為余某；河南中天高新智能科技股份有限公司股東：河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司。
中國(guó)銀行現(xiàn)金繳款單載明：2005年12月22日河南紫光捷通有限公司聶某投資款15萬(wàn)元；2005年11月3日河南紫光捷通有限公司葉某投資款20萬(wàn)元。
中國(guó)銀行繳存入資資金憑證0081431、0081432、0081433載明：2005年12月22日聶某入資15萬(wàn)元；2005年11月3日葉某入資20萬(wàn)元；2005年7月21日北京紫光捷通科技有限公司入資65萬(wàn)元；收款人全稱(chēng)河南紫光捷通有限公司。
紫光捷通科技股份有限公司中國(guó)銀行檔案證實(shí)，中國(guó)銀行現(xiàn)金繳款單（時(shí)間：2005年11月3日、名稱(chēng)：河南紫光捷通有限公司、賬號(hào)：62×××01、繳款單位：葉某、款項(xiàng)來(lái)源：投資款、金額：200,000元）；中國(guó)銀行現(xiàn)金繳款單（時(shí)間：2005年12月22日、名稱(chēng)：河南紫光捷通有限公司、賬號(hào)：62×××01、繳款單位：聶某、款項(xiàng)來(lái)源：投資款、金額：150,000元）。
河南紫光捷通有限公司企業(yè)基本注冊(cè)信息查詢(xún)單、有限責(zé)任公司設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)、公司首次股東會(huì)、董事會(huì)決議、北京紫光捷通科技有限公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、河南紫光捷通有限公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、有限責(zé)任公司變更登記申請(qǐng)書(shū)證實(shí)，河南紫光捷通有限公司成立日期2006年1月5日，法定代表人屈山，2012年6月18日變更為吳某。
招商銀行歷史交易明細(xì)表載明：賬戶名聶某、賬戶號(hào)碼62×××62、2008年2月3日河南紫光捷通有限公司轉(zhuǎn)賬180,000元；2008年12月31日河南紫光捷通有限公司轉(zhuǎn)賬180,000元；2009年12月10日河南紫光捷通有限公司轉(zhuǎn)賬180,000元；2013年12月2日河南紫光捷通有限公司轉(zhuǎn)賬180,000元。
河南紫光捷通有限公司工商檔案材料、河南紫光增資會(huì)計(jì)手續(xù)、河南紫光捷通有限公司證明證實(shí)，該公司2010年7月、2012年5月、2015年3月、2016年5月四次增資，資本由100萬(wàn)增加至3000萬(wàn)，以上四次增資資金來(lái)源由公司未分配利潤(rùn)轉(zhuǎn)增資本，且以股權(quán)分紅形式按股權(quán)比例分配給各股東進(jìn)行增資。
紫光捷通科技股份有限公司記賬憑證證實(shí)，2005年9月27日北京紫光公司報(bào)銷(xiāo)102,745.8元；2005年12月9日北京紫光公司報(bào)銷(xiāo)103,315.42元。
鄭州至洛陽(yáng)高速公路道路監(jiān)控通信系統(tǒng)工程合同協(xié)議書(shū)載明：業(yè)主河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司，承包商清華紫光股份有限公司，合同簽訂日期2005年7月20日，合同總價(jià)為23,683,919.00元。
河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司記賬憑證證實(shí)，連霍公路項(xiàng)目報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用情況。
連霍高速河南段、G310干線公路河南境內(nèi)計(jì)重收費(fèi)系統(tǒng)維護(hù)維修及技術(shù)咨詢(xún)工程項(xiàng)目合同協(xié)議書(shū)、合同協(xié)議書(shū)附件、廉政合同書(shū)、安全生產(chǎn)合同書(shū)載明：業(yè)主河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司，承包商鄭州宏科測(cè)控技術(shù)有限公司；合同談判主要參加人名單（河南高速發(fā)展有限責(zé)任公司運(yùn)營(yíng)維護(hù)中心主任余某參與談判，鄭州宏科測(cè)控技術(shù)有限公司孟某）；合同簽訂日期2007年4月27日，合同總價(jià)為3,149,728.00元。
鄭州弘科測(cè)控技術(shù)有限公司記賬憑證載明：2006年7月31日取現(xiàn)24.1萬(wàn)元。中國(guó)建設(shè)銀行現(xiàn)金支票存根5份共計(jì)24.1萬(wàn)元（2006年7月14日至25日）。
鄭州正一測(cè)控技術(shù)有限公司設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)、公司章程、公司變更信息、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、私營(yíng)企業(yè)基本注冊(cè)信息查詢(xún)單證實(shí)，鄭州正一測(cè)控技術(shù)有限公司注冊(cè)資本100萬(wàn)元，法定代表人孟某，2010年5月5日成立。
新鄉(xiāng)縣人民檢察院到案證明載明：余某未能如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)。
證人趙某的證言證實(shí)，連霍高速鄭洛段全程監(jiān)控項(xiàng)目的業(yè)主是我們高發(fā)公司，經(jīng)過(guò)公開(kāi)招標(biāo)，清華紫光中標(biāo)。這個(gè)項(xiàng)目由當(dāng)時(shí)的運(yùn)維中心副主任余某負(fù)責(zé)，我輔助余某參與了這個(gè)項(xiàng)目。當(dāng)時(shí)清華紫光派駐這個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理叫葉某。高發(fā)公司參與這個(gè)項(xiàng)目的主要就是余某和我，實(shí)際上在項(xiàng)目啟動(dòng)、監(jiān)理進(jìn)駐之后，工作就是由監(jiān)理負(fù)責(zé)，我和余某也沒(méi)有什么事情了。我和余某出去的時(shí)候找辦公室派車(chē)，不固定車(chē)和司機(jī)，司機(jī)負(fù)責(zé)為車(chē)輛加油，再到單位報(bào)銷(xiāo)。在鄭洛項(xiàng)目中，我和余某出差會(huì)向單位報(bào)告并領(lǐng)取出差補(bǔ)助。出差使用的車(chē)由公司負(fù)責(zé)，這個(gè)項(xiàng)目中也沒(méi)有產(chǎn)生什么食宿費(fèi)用，我沒(méi)有墊過(guò)錢(qián)。在項(xiàng)目上產(chǎn)生的費(fèi)用我們公司能報(bào)銷(xiāo)，我沒(méi)有讓清華紫光公司或者葉某個(gè)人為我報(bào)銷(xiāo)過(guò)路費(fèi)，讓葉某報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用是違反規(guī)定的。這個(gè)項(xiàng)目沒(méi)有約定我們公司派駐在項(xiàng)目上的工作組的費(fèi)用由清華紫光公司這方支付。
證人葉某的證言證實(shí)，河南紫光捷通有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“河南捷通”）是紫光捷通科技股份有限公司為了承接河南的業(yè)務(wù)在鄭州成立的公司，公司2005年開(kāi)始籌備，2006年1月份成立，注冊(cè)資本100萬(wàn)，最初由紫光捷通的總經(jīng)理屈山擔(dān)任公司的法定代表人，設(shè)立公司的具體事項(xiàng)由我負(fù)責(zé)辦理，公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)也是由我具體負(fù)責(zé)，公司的經(jīng)營(yíng)范圍是智能交通系統(tǒng)技術(shù)開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)；智能交通系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售等。河南捷通有限公司的股東有紫光捷通科技股份有限公司出資65萬(wàn)，占公司出資比例65%；我出資20萬(wàn)，占公司出資比例20%，我的股份屬于高管激勵(lì)，公司允許持一定股份；聶某股本15萬(wàn)元，占公司出資比例15%。聶某在河南紫光捷通的15%股份是代余某持有的。余某在河南捷通有限公司持有的15%股份并未實(shí)際出資，這15萬(wàn)元是我從清華紫光的項(xiàng)目上報(bào)銷(xiāo)出來(lái)的。2005年清華紫光在河南有個(gè)辦事處，負(fù)責(zé)河南轄區(qū)的交通項(xiàng)目，我總共報(bào)出費(fèi)用20余萬(wàn)元，其中15萬(wàn)元用于替余某入股河南紫光捷通有限公司了，剩下的5萬(wàn)多元是項(xiàng)目上的正常支出。因?yàn)樽瞎饨萃ü煞萦邢薰臼巧鲜泄?，?cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)制度比較嚴(yán)格，必須是符合規(guī)定的票據(jù)才能報(bào)銷(xiāo)，這些票據(jù)都是我當(dāng)時(shí)多方面搜集得來(lái)的，并不是真實(shí)支出的票據(jù)。余某在河南捷通持有的這15萬(wàn)元股份是“干股”。
2004年底，我被紫光捷通派到河南工作。我當(dāng)時(shí)代表清華紫光在河南負(fù)責(zé)項(xiàng)目，余某是高發(fā)公司運(yùn)維中心的副主任，管理著高發(fā)公司下面分公司項(xiàng)目的設(shè)備維護(hù)，我們公司做的有這一類(lèi)項(xiàng)目，就認(rèn)識(shí)了余某。2005年我找到余某說(shuō)紫光捷通準(zhǔn)備在河南成立一個(gè)子公司，紫光公司在智能交通方面做得比較大，成立子公司將來(lái)肯定能盈利，問(wèn)他是否入股，我們公司為他準(zhǔn)備股金，他不用實(shí)際出資。余某同意入股，因自己的身份不合適，讓他的同學(xué)聶某代持自己的股份。隨后，我籌備辦理了河南捷通的注冊(cè)登記，并為余某準(zhǔn)備了入股的資金，讓他在河南捷通占了15%的股份。因?yàn)橛嗄钞?dāng)時(shí)是河南高速公路發(fā)展有限公司運(yùn)維中心副主任，和余某搞好關(guān)系，余某可以給我們公司多分包些工程，對(duì)我們公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行照顧，公司也能營(yíng)利，因此讓余某在不出資的情況下入股。之后余某也照顧了河南紫光捷通公司，余某負(fù)責(zé)的運(yùn)維中心管理著河南省各地區(qū)的分公司，我們的公司本身就是做這些交通項(xiàng)目的，清華紫光、河南捷通都在河南高速公路發(fā)展公司及分公司、中天高新智能股份有限公司中標(biāo)和分包的有交通項(xiàng)目。從2008年到2014年，河南捷通公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中有四次現(xiàn)金分紅，每次18萬(wàn)元，都是從公司賬上轉(zhuǎn)到聶某名下的招商銀行卡上，這四次共計(jì)向余某分紅72萬(wàn)元。還有兩次股權(quán)分紅，2010年河南捷通的注冊(cè)資本從100萬(wàn)元增加到500萬(wàn)元，余某占15%的股權(quán)份額保持不變，相當(dāng)于股權(quán)分紅60萬(wàn)元。2012年河南捷通的注冊(cè)資本從500萬(wàn)元增加到1,000萬(wàn)元，余某15%的股權(quán)份額還是保持不變，相當(dāng)于股權(quán)分紅了75萬(wàn)元。這兩次股權(quán)分紅是以公司利潤(rùn)來(lái)增加注冊(cè)資本的，所有股東均不用實(shí)際出資，等于是向股東分紅擴(kuò)權(quán)。
替余某出這15萬(wàn)元股金的事我當(dāng)時(shí)向主管銷(xiāo)售的副總吳某匯報(bào)了，他現(xiàn)在是紫光捷通股份有限公司的總經(jīng)理。從2007年到現(xiàn)在，沒(méi)有司機(jī)和我一起去找余某拿過(guò)錢(qián)，2008年，余某沒(méi)有交給我20萬(wàn)元現(xiàn)金。鄭州至洛陽(yáng)高速公路道路監(jiān)控通信系統(tǒng)工程，清華紫光和我個(gè)人沒(méi)有給余某或者高發(fā)公司提供過(guò)車(chē)輛，余某也沒(méi)有給過(guò)我大約11萬(wàn)元的汽油費(fèi)或者過(guò)路費(fèi)的發(fā)票。
證人吳某的證言證實(shí)，2005年紫光捷通科技股份有限公司在河南投標(biāo)中了幾個(gè)項(xiàng)目，為了方便項(xiàng)目的施工和售后工作，考慮在河南設(shè)立一個(gè)分公司，當(dāng)時(shí)決定讓我們公司的葉某負(fù)責(zé)在河南籌備、設(shè)立河南紫光捷通有限公司。河南紫光捷通有限公司是由總公司出資65%，葉某出資20%，余某出資15%。當(dāng)時(shí)，葉某向總公司匯報(bào)說(shuō)，余某是河南高速公路發(fā)展有限公司的人，總公司出15萬(wàn)的資金讓他在河南紫光捷通有限公司入一些股份，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)會(huì)有幫助，總公司經(jīng)過(guò)研究后決定同意葉某建議，由總公司出資15萬(wàn)元，讓余某占河南紫光捷通有限公司15%的股份。總公司做出決定后，支出的上述15萬(wàn)元具體的事項(xiàng)是由葉某經(jīng)辦的。
證人孟某的證言證實(shí)，2005年我們公司開(kāi)始承接洛陽(yáng)、三門(mén)峽、開(kāi)封和商丘這四個(gè)地方的計(jì)重維護(hù)工程，省公司運(yùn)維中心的工作人員會(huì)帶我去找運(yùn)維中心的主任余某匯報(bào)情況，我和余某慢慢熟悉。大概是2006年的9、10月份一天，我去余某辦公室匯報(bào)工作，余某說(shuō)他急用錢(qián)，讓我先借他20萬(wàn)元。當(dāng)時(shí)我手邊沒(méi)有這么多錢(qián)，就去找我們公司的法定代表人李某說(shuō)業(yè)務(wù)維護(hù)上需要20萬(wàn)元錢(qián)，我想從財(cái)務(wù)上先支20萬(wàn)，這筆錢(qián)等年底從我的業(yè)務(wù)提成中扣除，李某同意了。過(guò)了四五天的時(shí)間，李某在他辦公室將20萬(wàn)元的現(xiàn)金給了我。之后我將這20萬(wàn)元錢(qián)給了余某，這20萬(wàn)元都是100面額的，用個(gè)手提袋裝著。余某說(shuō)借我20萬(wàn)元錢(qián)，我覺(jué)得這個(gè)就是他的含蓄說(shuō)法，也沒(méi)有給我打借條，其實(shí)就是他向我要了20萬(wàn)元錢(qián)。我想著因?yàn)槲耶?dāng)時(shí)負(fù)責(zé)我們公司計(jì)重維護(hù)的業(yè)務(wù)，余某平時(shí)也幫助過(guò)我，所以余某才會(huì)找我要這20萬(wàn)元。2007年4月份，河南高速發(fā)展股份有限公司將洛陽(yáng)、三門(mén)峽、開(kāi)封、商丘、鄭州這五個(gè)地方190多臺(tái)計(jì)重稱(chēng)維護(hù)項(xiàng)目整體招投標(biāo)，包括我們弘科公司在內(nèi)有6家公司參與了公開(kāi)招投標(biāo)，河南高速發(fā)展股份有限公司運(yùn)維中心的主任余某也參與了招投標(biāo)，最終我們公司以300多萬(wàn)合同價(jià)款中標(biāo)了，計(jì)重維護(hù)業(yè)務(wù)是我做的，我有利潤(rùn)提成。我給余某這20萬(wàn)是因?yàn)閷?lái)我想成立自己的公司，還做這計(jì)重稱(chēng)維護(hù)方面的業(yè)務(wù)，余某當(dāng)時(shí)是河南高速公路發(fā)展有限公司運(yùn)維中心的主任，維護(hù)好和余某的關(guān)系，有利于自己以后拓展業(yè)務(wù)。余某及其家人沒(méi)有將這20萬(wàn)退還給我，當(dāng)時(shí)他說(shuō)借也是個(gè)含蓄的托詞，我也不可能向他催要。2010年我成立了鄭州正一測(cè)控技術(shù)有限公司，公司的經(jīng)營(yíng)范圍是安防工程設(shè)計(jì)、機(jī)電設(shè)備（包含國(guó)道收費(fèi)站維護(hù)及計(jì)重設(shè)備安裝維修）、測(cè)控自動(dòng)化、計(jì)算機(jī)輔材。鄭州正一測(cè)控技術(shù)有限公司從2010年至今承接了河南中天高新智能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中天公司）3、4個(gè)項(xiàng)目，都是計(jì)重維護(hù)及更換方面的項(xiàng)目，合同價(jià)款大概是200萬(wàn)元；還承接了河南高速發(fā)展股份有限公司商丘、鄭州、三門(mén)峽、洛陽(yáng)四個(gè)分公司的計(jì)重稱(chēng)維護(hù)方面的項(xiàng)目。
我和張某之間沒(méi)有經(jīng)濟(jì)往來(lái)。從來(lái)沒(méi)有向張某借過(guò)錢(qián)，余某沒(méi)有通過(guò)我在張某處拿過(guò)20萬(wàn)元現(xiàn)金。
證人李某的證言證實(shí)，2007年我們公司中標(biāo)了河南高速公路發(fā)展有限公司連霍段鄭州、開(kāi)封、商丘、三門(mén)峽和洛陽(yáng)這五個(gè)地方的計(jì)重設(shè)備維修項(xiàng)目，當(dāng)時(shí)河南高速公路發(fā)展有限公司進(jìn)行了公開(kāi)招投標(biāo)，包含我們公司在內(nèi)的6家公司參與了招投標(biāo)，最終我們公司以300萬(wàn)元價(jià)款中標(biāo)該項(xiàng)目。我聽(tīng)孟某說(shuō)招標(biāo)之前去找的河南高速公路發(fā)展有限公司運(yùn)維中心主任余某，這次招投標(biāo)項(xiàng)目是由余某負(fù)責(zé)的。我不清楚前期運(yùn)作過(guò)程中孟某和余某之間是否有經(jīng)濟(jì)往來(lái)，2006年7月份，孟某說(shuō)因?yàn)闃I(yè)務(wù)上的需要想先從公司支出20萬(wàn)元現(xiàn)金，我安排我們公司的會(huì)計(jì)去銀行取錢(qián)，因?yàn)楫?dāng)時(shí)公司也需要現(xiàn)金，所以我就安排會(huì)計(jì)多取了4.1萬(wàn)，我直接給了孟某20萬(wàn)。在這次招投標(biāo)之前，孟某就從公司支出這一筆大額的款項(xiàng)，這個(gè)項(xiàng)目都是孟某在操作，后來(lái)中標(biāo)了。
證人張某的證言證實(shí)，我和余某之間沒(méi)有經(jīng)濟(jì)往來(lái)，余某沒(méi)有找我借過(guò)錢(qián)，也沒(méi)有給過(guò)我錢(qián)，我沒(méi)有和他做過(guò)生意。我通過(guò)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)工作認(rèn)識(shí)孟某，沒(méi)有過(guò)多的聯(lián)系，當(dāng)時(shí)孟某在弘科公司工作，我們單位和弘科公司沒(méi)有業(yè)務(wù)往來(lái)，我和孟某只是認(rèn)識(shí)，沒(méi)有其他特定關(guān)系，我和孟某之間沒(méi)有經(jīng)濟(jì)往來(lái)，孟某沒(méi)有借過(guò)我錢(qián)，也沒(méi)有幫其他人借我錢(qián)，也沒(méi)有讓其他人還我錢(qián)，我們沒(méi)有合伙做過(guò)生意。
證人聶某的證言證實(shí)，我和余某是高中同學(xué)，2012年我在家待業(yè)，余某介紹我到他們公司工程部工作。大概是2006、2005年5、6月份，余某說(shuō)用我的身份證，他讓人去找我拿，之后有一個(gè)人跟我聯(lián)系我將身份證給他了。過(guò)了幾天，一個(gè)自稱(chēng)葉某的人在我家附近把身份證還給我了，葉某說(shuō)他是北京紫光捷通公司鄭州公司的人員，在河南成立了河南紫光捷通公司，讓余某當(dāng)股東，但他是高發(fā)公司運(yùn)營(yíng)維護(hù)中心的副主任，以他本人的名義在公司當(dāng)股東不合適，所以借用我的身份證，讓我應(yīng)個(gè)名做股東。我在鄭州招商銀行桐柏路支行辦有一張銀行卡，是2008年2月余某讓我辦的，說(shuō)他在河南紫光捷通有限公司應(yīng)我的名義入的股，今年開(kāi)始分紅，需要以我的名義辦一張銀行卡，分紅資金直接從公司打到銀行卡上，我辦好后直接交給余某了。河南紫光捷通有限公司工商檔案材料上面所有“聶某”的簽名都不是我本人簽的。
證人楊某的證言證實(shí)，我是余某妹夫，余某有時(shí)會(huì)從我這里拿點(diǎn)錢(qián)用，有2、3萬(wàn)的，有9、10萬(wàn)的，數(shù)額不等，過(guò)一段時(shí)間余某就還給我了，我沒(méi)有從余某處借過(guò)錢(qián)或者他放到我這里有錢(qián)。我聽(tīng)說(shuō)余某在外投資有公司，我沒(méi)有借用過(guò)余某的銀行卡。
被告人余某的供述與辯解證實(shí)，2001年1月至2010年5月，我在河南省高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司交通機(jī)電運(yùn)維中心工作歷任副主任、主任；2010年6月至今在河南中天高新智能科技開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中天公司”）任董事長(zhǎng)。2017年5月中天公司改制更名為河南中天高新智能股份有限公司，是高發(fā)公司的全資子公司，屬于國(guó)有獨(dú)資公司。我任中天公司董事長(zhǎng)，負(fù)責(zé)中天公司的經(jīng)營(yíng)管理的全面工作。
2004年認(rèn)識(shí)葉某，2005年葉某說(shuō)成立河南紫光捷通公司，我找聶某代我持股，葉某將15萬(wàn)墊付，2007年我向孟某借20萬(wàn)準(zhǔn)備還給葉某，葉某說(shuō)在鄭洛項(xiàng)目中欠我11萬(wàn)，不用給了，剩下的4萬(wàn)我找我妹夫楊某借了4萬(wàn)還給葉某了。然后我就將孟某的20萬(wàn)給了孟某。欠我11萬(wàn)是在鄭洛項(xiàng)目中紫光公司給我們公司解決一輛車(chē)，車(chē)的燃油費(fèi)、過(guò)路費(fèi)等需要紫光報(bào)銷(xiāo)，我把車(chē)輛產(chǎn)生的11萬(wàn)票據(jù)都給了葉某，葉某沒(méi)有給我錢(qián)。葉某是看好我在機(jī)電方面的技術(shù)比較好，想和我搞好關(guān)系，也能給他們公司的業(yè)務(wù)帶來(lái)便利。葉某讓我入股和我的職務(wù)沒(méi)有關(guān)系。我向河南紫光公司提供了機(jī)電方面的技術(shù)咨詢(xún)。我沒(méi)有對(duì)河南紫光公司和紫光捷通股份有限公司有什么大的幫助，他們都是正常參與招投標(biāo)，我也左右不了招投標(biāo)的情況，只是會(huì)問(wèn)問(wèn)我有沒(méi)有招投標(biāo)，什么時(shí)間招標(biāo)和這些招標(biāo)的情況。我也給他們幫不上什么大忙，都是一些小的、協(xié)調(diào)性的。2007年，孟某想成立一個(gè)公司，讓我提供些技術(shù)幫助，然后給我分紅。孟某一直沒(méi)有給我分過(guò)紅，后來(lái)我聽(tīng)說(shuō)葉某要成立河南紫光，就向孟某要了20萬(wàn)元。當(dāng)庭供述稱(chēng)：入股河南紫光捷通公司的15萬(wàn)元其中11萬(wàn)元是北京紫光捷通科技股份有限公司在鄭洛高速項(xiàng)目中產(chǎn)生的監(jiān)造費(fèi)用，該筆費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由紫光捷通公司承擔(dān)，是自己先墊付的，項(xiàng)目中產(chǎn)生的監(jiān)造費(fèi)用是整11萬(wàn)，后來(lái)將報(bào)銷(xiāo)的票據(jù)給了葉某，葉某一直未將報(bào)銷(xiāo)后的錢(qián)給自己，后葉某成立河南紫光公司時(shí)將這筆費(fèi)用作為入股款項(xiàng)，還有4萬(wàn)元是從妹夫楊某處拿的。自己和孟某之間沒(méi)有任何經(jīng)濟(jì)往來(lái)。
上述證據(jù)均由公訴機(jī)關(guān)提供，經(jīng)庭審示證、質(zhì)證，書(shū)證及證人證言確實(shí)充分且能互相印證，予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告人余某身為國(guó)有公司中從事公務(wù)的人員，系國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受、索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控被告人余某犯罪事實(shí)及罪名成立，本院予以支持。關(guān)于被告人余某及其辯護(hù)人認(rèn)為其在河南紫光捷通有限公司的15萬(wàn)元系自己實(shí)際出資并非干股不應(yīng)認(rèn)定為受賄罪的辯解理由及辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，有證人葉某、吳某的證言能夠證實(shí)為了獲得河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司交通機(jī)電運(yùn)營(yíng)維護(hù)中心副主任余某的關(guān)照，請(qǐng)他入股河南紫光捷通有限公司，余某在河南紫光捷通有限公司以聶某的名義持有15%的股份，余某本人未實(shí)際出資，該事實(shí)能夠與證人聶某的證言、紫光捷通科技股份有限公司記賬憑證、銀行檔案、河南紫光捷通有限公司工商檔案資料相互印證，故對(duì)該辯解理由及辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。關(guān)于被告人當(dāng)庭辯稱(chēng)其中11萬(wàn)元系自己墊付的合同約定應(yīng)當(dāng)由紫光捷通科技股份有限公司承擔(dān)的監(jiān)造費(fèi)用的辯解理由及辯護(hù)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采信被告人余某當(dāng)庭供述的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，余某未能對(duì)發(fā)生該筆合理費(fèi)用卻不能用自己實(shí)際消費(fèi)的發(fā)票報(bào)銷(xiāo)做出合理解釋?zhuān)蕦?duì)該辯解意見(jiàn)不予采納；關(guān)于被告人余某辯稱(chēng)其與孟某之間無(wú)經(jīng)濟(jì)往來(lái)的辯解理由及辯護(hù)人認(rèn)為起訴書(shū)指控其向孟某索要現(xiàn)金20萬(wàn)元證據(jù)不足的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，有被告人余某在偵查階段的供述與證人孟某在偵查階段的證言能夠證實(shí)被告人余某在2006年向孟某索要20萬(wàn)元的事實(shí)，證人李某的證言能夠證實(shí)在招投標(biāo)之前孟某向公司預(yù)支20萬(wàn)元的事實(shí)，余某改變供述、孟某改變證言均不能做出合理解釋?zhuān)蕦?duì)該辯解理由及辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。關(guān)于辯護(hù)人認(rèn)為余某并未利用職務(wù)便利為河南紫光捷通有限公司謀取利益的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，證人吳某、葉某的證言能夠證實(shí)2005年，紫光捷通科技股份有限公司在河南中標(biāo)了項(xiàng)目，為了方便項(xiàng)目的施工和售后工作，在河南設(shè)立河南紫光捷通有限公司，紫光捷通科技股份有限公司系河南紫光捷通有限公司的股東，余某的當(dāng)庭供述也能夠證實(shí)河南紫光捷通有限公司主要從事河南高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司的分包業(yè)務(wù)，故對(duì)該辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。關(guān)于辯護(hù)人認(rèn)為72萬(wàn)元分紅款應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為孳息的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，2005年余某以聶某的名義入股河南紫光捷通有限公司，占股15%，根據(jù)《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》“國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，收受請(qǐng)托人提供的干股的，以受賄論處。進(jìn)行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，受賄數(shù)額按照轉(zhuǎn)讓行為時(shí)股份價(jià)值計(jì)算，所分紅利按照孳息處理。股份未實(shí)際轉(zhuǎn)讓?zhuān)怨煞莘旨t名義獲取利益的，實(shí)際獲利數(shù)額應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄數(shù)額?！惫蕦?duì)該辯護(hù)意見(jiàn)予以采納，對(duì)公訴機(jī)關(guān)認(rèn)定該72萬(wàn)元為受賄數(shù)額的公訴意見(jiàn)不予支持。關(guān)于辯護(hù)人認(rèn)為起訴書(shū)指控余某向孟某索要現(xiàn)金20萬(wàn)元已過(guò)追溯時(shí)效的辯護(hù)意見(jiàn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第八十七條“法定最高刑為十年以上有期徒刑的，經(jīng)過(guò)十五年”犯罪不再追溯，第八十九條第一款“追溯期限從犯罪之日起計(jì)算，犯罪行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從犯罪行為終了之日起計(jì)算”，被告人余某犯受賄罪，受賄數(shù)額35萬(wàn)元，處3年以上10年以下有期徒刑（以上、以下包括本數(shù)），追溯時(shí)效為15年，最后一次犯罪發(fā)生在2006年，故本案的追溯時(shí)效至2021年，對(duì)該辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（二）項(xiàng)、第二款、第九十三條第二款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
被告人余某犯受賄罪，判處有期徒刑三年二個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，指定居所監(jiān)視居住的，監(jiān)視居住二日折抵刑期一日，即自2017年9月15日起至2020年10月30日止。）
被告人余某違法所得20萬(wàn)元、河南紫光捷通有限公司15%股份及股利予以沒(méi)收。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向新鄉(xiāng)市中級(jí)人民法院提起上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本六份。
審判長(zhǎng) 崔紀(jì)元
審判員 李文慧
審判員 趙星銀
二〇一九年五月十三日
書(shū)記員 梁 琪
