臨澧縣人民檢察院以湘臨檢刑訴（2009）12號(hào)起訴書指控被告人劉某某犯受賄罪，于2009年1月17日向本院提起公訴。常德市中級(jí)人民法院指定本院審理。本院受理后，依法組成由審判員賀家政擔(dān)任審判長(zhǎng)，審判員黃明才、鄧澤位參加的合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。書記員金湘君擔(dān)任法庭記錄。臨澧縣人民檢察院指派檢察員李潤(rùn)霞出庭支持公訴， 被告人劉某某及其辯護(hù)人高翔、證人張帆到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。其間，公訴機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期審理一次。
臨澧縣人民檢察院指控，2003年上半年，常德市個(gè)體建筑商鐘衛(wèi)華獲悉常德市將對(duì)穿紫河進(jìn)行治理和開(kāi)發(fā)，為了承接到工程，便通過(guò)他人介紹找到時(shí)任常德市建設(shè)局副局長(zhǎng)兼任常德市穿紫河工程建設(shè)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)的被告人劉某某，向劉提出請(qǐng)托。劉給常德市穿紫河治理開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司總經(jīng)理陳九林打招呼，要求陳對(duì)鐘承包工程予以照顧。在劉某某的幫助下，鐘衛(wèi)華于2004年1月以常德市水利水電疏浚公司的名義承接到了穿紫河工程中的50畝清淤擴(kuò)卡工程。為表示感謝，經(jīng)雙方商量，鐘衛(wèi)華之妻田丹于2004年底將一張以田丹姓名開(kāi)戶的中國(guó)建設(shè)銀行20萬(wàn)元5年定期存單送給了劉某某，并告知了支取密碼。劉回家后將存單交由其妻張帆保管。2008年8月26日，被告人劉某某接受常德市紀(jì)委調(diào)查時(shí)，張帆將該存單退還給了田丹。2006年1月，鐘衛(wèi)華為了再次感謝劉某某在穿紫河工程中提供的幫助和期望今后能繼續(xù)得到關(guān)照，與田丹商量后，出資15300元邀請(qǐng)劉某某全家到韓國(guó)旅游了一次。案發(fā)后，檢察機(jī)關(guān)從被告人劉某某之妻張帆手中扣押了現(xiàn)金15300元。2008年9月3日，被告人劉某某接受常德市紀(jì)委調(diào)查期間，主動(dòng)交代了自己的受賄犯罪事實(shí)。公訴機(jī)關(guān)向本院移送了指控被告人犯罪的證人證言、 書證、偵查機(jī)關(guān)出具的辦案說(shuō)明材料、?？谛畔⒈怼⒈桓嫒斯┦黾皶鴮懙慕淮牧系茸C據(jù)。該院以被告人劉某某的行為已構(gòu)成受賄罪，但有犯罪未遂、自首情節(jié)為由，提請(qǐng)本院依法判處。
被告人劉某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本事實(shí)供認(rèn)屬實(shí)。但其與辯護(hù)人辯稱，劉某某案發(fā)前尚未實(shí)際控制和占有該筆存款，是犯罪未遂；劉在偵查機(jī)關(guān)立案前主動(dòng)向紀(jì)檢部門交代了本案基本事實(shí)，有自首情節(jié)；且案發(fā)后退還了所收存單，退繳了赴韓旅游費(fèi)用，要求對(duì)其從輕、減輕或免予刑事處罰。辯護(hù)人還辯稱，劉某某收受20萬(wàn)元定期存單后曾交待其妻要將存單退還給田丹，劉沒(méi)有收受這筆存款的直接故意；劉被動(dòng)接受鐘衛(wèi)華支付旅游費(fèi)用情節(jié)輕微，屬于領(lǐng)導(dǎo)干部高額消費(fèi)的違紀(jì)問(wèn)題，故本案二起事實(shí)均不構(gòu)成犯罪。辯護(hù)人提交了被告人劉某某歷年向所在單位上繳禮金、現(xiàn)金的收條、收據(jù)共計(jì)16份。經(jīng)本院準(zhǔn)許，辯護(hù)人申請(qǐng)出庭作證的證人張帆當(dāng)庭提供了證言。
經(jīng)審理查明，2003年2月，常德市人民政府成立了常德市穿紫河工程建設(shè)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組（后于2004年3月更名為常德市穿紫河工程建設(shè)指揮部），決定對(duì)常德市穿紫河進(jìn)行治理和開(kāi)發(fā)。2003年3月，常德市人民政府與湖南金健米業(yè)股份有限公司簽訂了《穿紫河綜合治理項(xiàng)目合作協(xié)議》，將穿紫河截污、清淤、引水和護(hù)坡工程委托給該公司組織實(shí)施，由常德市穿紫河工程建設(shè)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行管理和監(jiān)督。湖南金健米業(yè)股份有限公司接受委托后成立了常德市穿紫河治理開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司。
2003年上半年，常德市個(gè)體建筑商鐘衛(wèi)華獲悉穿紫河治理和開(kāi)發(fā)的信息后，為了承接到工程，便通過(guò)妻姐田紅介紹，找到時(shí)任常德市建設(shè)局副局長(zhǎng)兼任常德市穿紫河工程建設(shè)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)的被告人劉某某，向其提出請(qǐng)托。劉某某遂找到常德市穿紫河治理開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司總經(jīng)理陳九林，讓其在穿紫河工程發(fā)包時(shí)照顧鐘衛(wèi)華。在招標(biāo)過(guò)程中，鐘衛(wèi)華未能承接到工程。后來(lái)，劉某某得知穿紫河工程還有50畝和200畝的清淤擴(kuò)卡工程準(zhǔn)備發(fā)包，便再次給陳九林打招呼，要求陳對(duì)鐘衛(wèi)華予以照顧。2004年1月，鐘衛(wèi)華以常德市水利水電疏浚公司的名義順利承接到了穿紫河工程50畝清淤擴(kuò)卡工程。鐘衛(wèi)華承接到工程后，與其妻田丹、妻姐田紅多次對(duì)被告人劉某某夫婦講到要給劉送錢表示感謝。鐘衛(wèi)華夫婦經(jīng)商量，遂由田丹于2004年12月16日在中國(guó)建設(shè)銀行常德市分行以田丹的姓名開(kāi)戶存款20萬(wàn)元，定期5年，以便劉某某的兒子將來(lái)讀大學(xué)時(shí)用。2004年年底，田丹夫婦在常德市育才路“小常德餐館”請(qǐng)劉某某等人吃飯時(shí)，田丹將這份定期存單送給了劉某某，并告知了支取密碼。劉某某回家后，即將存單交由其妻張帆保管。2008年8月，劉某某接受常德市紀(jì)委調(diào)查時(shí)，張帆根據(jù)劉的交待將20萬(wàn)元定期存單退還給了田丹。
2006年1月，鐘衛(wèi)華為了再次感謝被告人劉某某在穿紫河50畝清淤擴(kuò)卡工程中提供的幫助，也為了今后繼續(xù)得到劉的關(guān)照，與妻子田丹商量后，出資15300元邀請(qǐng)劉某某夫婦及其兒子到韓國(guó)旅游了一次。
2008年9月，被告人劉某某在接受紀(jì)律檢查部門調(diào)查期間，即主動(dòng)交代了自己收受賄賂的事實(shí)。
案發(fā)后，臨澧縣人民檢察院從田丹手中扣押了現(xiàn)金204738元，從張帆手中扣押了現(xiàn)金15300元。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)證實(shí)，本院予以確認(rèn)。
1、證人鐘衛(wèi)華證言證明，鐘得知常德市政府準(zhǔn)備搞穿紫河工程、劉某某擔(dān)任該工程指揮部的常務(wù)副指揮長(zhǎng)后，就打電話給妻姐田紅，說(shuō)自己想搞穿紫河的工程，要求田給劉某某打招呼，照顧一下鐘。過(guò)了幾天，田回話說(shuō)她已經(jīng)給劉某某說(shuō)了，讓鐘去找劉面談。于是鐘打電話把劉某某約到武陵閣附近一個(gè)茶樓，稱自己打算在穿紫河工程里面搞點(diǎn)事，希望劉幫忙。劉當(dāng)時(shí)就說(shuō)要的，并讓鐘去找金健米業(yè)穿紫河公司的老總陳九林。后來(lái)鐘去陳九林的辦公室找陳，陳一聽(tīng)鐘的名字就明白了是劉某某讓鐘來(lái)的，連說(shuō)“曉得”，并讓鐘去找工程部的主任劉光華。劉光華稱陳九林把鐘衛(wèi)華的情況說(shuō)了，讓鐘回去準(zhǔn)備標(biāo)書。后來(lái)招投標(biāo)結(jié)果出來(lái)后，鐘沒(méi)有中標(biāo)，就打電話告訴劉某某說(shuō)自己沒(méi)有中標(biāo)，穿紫河工程里面還有什么事情的話請(qǐng)留意，關(guān)照一下鐘。后來(lái)鐘得知穿紫河清淤工程里面還有兩個(gè)200畝和50畝的小卡，可以不經(jīng)過(guò)公開(kāi)招投標(biāo)直接發(fā)包，其中50畝小卡的工程位于常德市水利水電疏浚公司中標(biāo)的第二標(biāo)段內(nèi)。鐘就要求劉某某給金健米業(yè)穿紫河公司打招呼，鐘自己去和常德市水利水電疏浚公司的負(fù)責(zé)人宋翼聯(lián)系，最后鐘承接到了50畝的擴(kuò)卡工程。為了感謝劉某某在這個(gè)項(xiàng)目上的支持及希望以后能繼續(xù)從鐘那里搞點(diǎn)工程，鐘和妻子田丹商議，準(zhǔn)備給劉送10萬(wàn)元錢，后來(lái)考慮到劉的小孩讀書需要錢，就想多給點(diǎn)，最終決定送20萬(wàn)元。2004年年底的一天，鐘衛(wèi)華夫婦請(qǐng)劉某某夫婦、田紅在“小常德餐館”吃飯，飯后田丹告訴鐘，存單已經(jīng)給劉某某夫婦了，存單的名字是田丹自己，金額是20萬(wàn)元，密碼也告訴了他們。為了感謝劉某某在穿紫河工程上的幫助及希望以后繼續(xù)從劉那里搞點(diǎn)工程，2006年春節(jié)，鐘和田丹商議，由田丹出面邀請(qǐng)劉某某一家一起到韓國(guó)旅游，由田丹具體操作。后來(lái)田丹告訴鐘是田丹幫劉某某一家人交的團(tuán)費(fèi)；
2、證人田丹證言證明，2003年上半年，丈夫鐘衛(wèi)華看到穿紫河工程的招標(biāo)公告，就制作了標(biāo)書進(jìn)行投標(biāo)，但在開(kāi)標(biāo)階段就被廢標(biāo)了。于是鐘就給田丹的姐姐田紅打電話，說(shuō)穿紫河清淤工程里面還有兩個(gè)小卡工程，鐘已經(jīng)和50畝小卡標(biāo)段的承包商接觸了，希望田紅能給穿紫河工程指揮部的常務(wù)副指揮長(zhǎng)劉某某打招呼，幫助鐘承接這個(gè)工程，不久鐘就承包到了工程。在工程期間，田丹夫婦、劉某某夫婦、田紅幾個(gè)人經(jīng)常一起吃飯，田丹夫婦就講是劉某某幫忙搞到這個(gè)工程，如果賺了一點(diǎn)錢的話，就拿出點(diǎn)錢感謝一下劉某某，以給劉鑫陽(yáng)（劉某某的兒子）今后讀書用。有一次田紅就講感謝可以，但不要送現(xiàn)金，免得今后給劉某某添麻煩。田丹就說(shuō)為劉鑫陽(yáng)存一筆錢，存五年，正好可以等劉鑫陽(yáng)讀大學(xué)時(shí)取出來(lái)用。劉某某夫婦稱不能用他們的名字存錢。田丹就講用田丹自己的名字存起，再把存單和密碼告訴劉某某，到時(shí)候想用的時(shí)候隨時(shí)可以取出來(lái)用。此后，田丹夫婦商議決定給劉某某送20萬(wàn)元。2004年12月16日，田丹到宏大賓館旁邊的建設(shè)銀行以自己的名字辦了一張五年期的定期存單，金額是20萬(wàn)元。當(dāng)月月底，田丹夫婦約劉某某夫婦、田紅在“小常德餐館”吃飯。劉某某一進(jìn)門，田丹就把存單給了他，并告知密碼是123456。2008年8月，劉某某被專案組控制調(diào)查。一天，劉某某之妻張帆約見(jiàn)田丹，說(shuō)自己老公被抓了，決定把那張五年期的20萬(wàn)元存單還給田丹。張帆邊說(shuō)邊把用一張衛(wèi)生紙包著的存單給了田丹，還說(shuō)存單的密碼她沒(méi)有改過(guò)，也不知道密碼。田丹證言還證明，2006年春節(jié)，田丹和姐姐田紅夫婦、劉某某一家人通過(guò)中國(guó)旅行社一起去韓國(guó)旅游，劉某某一家人的費(fèi)用是田丹出的，每人5100元。當(dāng)時(shí)確定去韓國(guó)后，鐘衛(wèi)華就和田丹商量，這次去韓國(guó)旅游由自家出錢請(qǐng)劉某某一家人去，一方面感謝劉某某在穿紫河工程中幫了忙，另一方面聯(lián)絡(luò)感情，希望他今后繼續(xù)照顧工程；
3、證人田紅證言證明，2003年劉某某擔(dān)任穿紫河工程指揮部的常務(wù)副指揮長(zhǎng)期間，田紅的妹夫鐘衛(wèi)華制作標(biāo)書進(jìn)行了投標(biāo)，但在開(kāi)標(biāo)階段就被廢標(biāo)了。后鐘衛(wèi)華給田紅打電話，說(shuō)穿紫河清淤工程里面還有兩個(gè)小卡工程，鐘已經(jīng)和50畝小卡標(biāo)段的承包商接觸了，希望田紅能給劉某某打招呼，幫助鐘承接這個(gè)工程。隨后田紅就聯(lián)系劉某某要求劉給鐘幫一下忙，劉答應(yīng)了，不久鐘就承包到了工程。在工程期間，田丹夫婦、劉某某夫婦、田紅夫婦幾個(gè)人經(jīng)常一起吃飯，有時(shí)候田丹夫婦就講如果賺了一點(diǎn)錢的話，就拿點(diǎn)錢感謝一下劉某某，畢竟是劉某某幫忙搞到這個(gè)工程的，再說(shuō)劉鑫陽(yáng)今后讀書可能會(huì)花一些錢。田紅也在旁邊附和說(shuō)應(yīng)該感謝，還建議莫送現(xiàn)金，莫給劉某某添麻煩。田丹就說(shuō)為劉鑫陽(yáng)存一筆錢，等劉鑫陽(yáng)讀書時(shí)取出來(lái)用。劉某某夫婦稱不能用他們的名字存錢。田丹就講用田丹自己的名字存錢。一天，田丹夫婦約劉某某夫婦、田紅在“小常德餐館”吃飯。飯桌上鐘衛(wèi)華和田丹講了一些感謝劉某某幫忙搞穿紫河工程的話，田紅估計(jì)就是在那次吃飯時(shí)田丹把存單給了劉某某。2008年4月，穿紫河建設(shè)指揮部負(fù)責(zé)人之一的曾建坤被審查后，劉某某打電話給田紅，說(shuō)“曾建坤出事了，你妹妹給我的那張單子我還是不放心，我還是要退給她”。后來(lái)唐必清被紀(jì)委雙規(guī)后，田紅碰見(jiàn)劉某某，劉說(shuō)已經(jīng)要張帆將單子退了。9月初某天，田丹也告訴田紅說(shuō)張帆已經(jīng)把單子退給她了。證人田紅證言還證明，2006年春節(jié)，田紅夫婦、劉某某一家人和田丹通過(guò)中國(guó)旅行社一起去韓國(guó)旅游了一次。團(tuán)費(fèi)每人5100元，是田丹一起交的，但田紅夫婦的團(tuán)費(fèi)是給了田丹的；
4、證人張帆證言證明，2003年上半年，田丹的丈夫鐘衛(wèi)華參與穿紫河清淤工程的競(jìng)標(biāo)，但沒(méi)有中標(biāo)。后來(lái)，聽(tīng)說(shuō)是劉某某給鐘幫忙，讓鐘在穿紫河搞了一個(gè)小工程。在工程期間，劉某某夫婦、田丹夫婦、田紅經(jīng)常一起吃飯，常問(wèn)起工程的進(jìn)展情況，田丹夫婦就多次講為了感謝劉某某，準(zhǔn)備送一筆錢，留給劉鑫陽(yáng)讀書。劉某某夫婦聽(tīng)后一般都表示了推辭，說(shuō)一些客氣話。一次田紅也在旁邊說(shuō)應(yīng)該感謝，建議最好不要送現(xiàn)金，免得日后添麻煩。田丹就講用田丹自己的名字將錢存入銀行，做定期存款，由田丹設(shè)定密碼，再將存折給劉某某夫婦，由劉某某夫婦重新設(shè)定密碼。劉某某夫婦聽(tīng)后未提出異議。一天，田丹夫婦約劉某某夫婦、田紅在“小常德餐館”吃飯?；丶液髣⒛衬掣嬖V張帆說(shuō)田丹給了他一張存單，金額是20萬(wàn)元，并把存單遞給張帆。張帆看到存單上是田丹的名字，金額是20萬(wàn)元后就把單子放到衣柜里了。2008年4月某日，劉某某下班回家說(shuō)陳九林的案子被查處了，劉擔(dān)心田丹送的那張存單。張帆就說(shuō)存單上是田丹的名字，張也不知道密碼，可以認(rèn)為是田丹放在這里的。劉某某要張好好把握，意思是將存單退還給田丹。但張帆抱著僥幸心理，沒(méi)有及時(shí)退還。到了7月底8月初，劉某某又問(wèn)起存單的事，要求張帆退還。直到8月26日劉某某被專案組控制后，張帆感到害怕，當(dāng)天下午在市廣播電視臺(tái)的操坪將存單退還給了田丹。張帆證言還證明，2006年春節(jié)，田紅夫婦、劉某某一家三口和田丹通過(guò)中國(guó)旅行社一起去韓國(guó)旅游了一次。團(tuán)費(fèi)每人5100元，劉某某一家人的團(tuán)費(fèi)是田丹交的。田丹對(duì)張帆講劉某某在鐘衛(wèi)華搞工程時(shí)幫過(guò)忙，這次特意出錢請(qǐng)劉某某一家出去玩，張帆將田丹的意思告訴過(guò)丈夫劉某某；
5、證人陳九林證言證明，2003年7月至2005年2月，陳擔(dān)任金健米業(yè)穿紫河公司的總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司的全面工作。穿紫河清淤工程的工程進(jìn)度和工程時(shí)間表都是由常德市穿紫河工程建設(shè)指揮部來(lái)定的。穿紫河建設(shè)指揮部2004年成立，其前身是常德市穿紫河工程協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，也是穿紫河工程建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主。穿紫河建設(shè)指揮部與金健米業(yè)穿紫河公司是領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系。穿紫河建設(shè)工程的施工指揮，工程款結(jié)算、撥付都由穿紫河建設(shè)指揮部決定。穿紫河建設(shè)指揮部有指揮長(zhǎng)唐必清，副指揮長(zhǎng)劉某某、商叔華、劉仕階、張鐵牛等人。工程接近尾聲，專家組提出加油站那個(gè)地方太窄，如果要行船就需要擴(kuò)卡，后來(lái)穿辦將擴(kuò)卡工程交給穿紫河公司辦理。劉某某就打電話給陳九林，說(shuō)能不能讓鐘衛(wèi)華搞50畝的擴(kuò)卡工程。陳九林將劉某某打招呼的事給金健米業(yè)公司的老總梁宋模匯報(bào)，梁說(shuō)：“既然奇志說(shuō)了，那就讓他搞。”這樣，50畝的清淤擴(kuò)卡工程就歸劉某某打招呼的鐘衛(wèi)華搞了；
6、證人唐必清證言證明，2003年2月穿紫河工程建設(shè)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組成立，唐必清任組長(zhǎng)，市建設(shè)局的副局長(zhǎng)劉某某任副組長(zhǎng)，唐安排劉分管內(nèi)部財(cái)務(wù)及整個(gè)清淤工程。2004年3月協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組更名為穿紫河建設(shè)指揮部，唐必清、劉某某分別擔(dān)任指揮部指揮長(zhǎng)、常務(wù)副指揮長(zhǎng)，劉某某分管財(cái)務(wù)并負(fù)責(zé)清淤工程的進(jìn)度，結(jié)算、工程質(zhì)量及整個(gè)工程的協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)工作主要是幫助陳九林的公司解決在工程施工過(guò)程中不能自行解決的問(wèn)題；
7、《穿紫河綜合治理項(xiàng)目合作協(xié)議》證明，2003年3月，常德市人民政府委托湖南金健米業(yè)股份有限公司組織實(shí)施穿紫河的治理和開(kāi)發(fā)，首期實(shí)施穿紫河截污、清淤、護(hù)坡和引水工程。2003年4月，《常德市穿紫河工程建設(shè)辦公室會(huì)議紀(jì)要》就工程管理、財(cái)務(wù)管理、申請(qǐng)國(guó)債等問(wèn)題明確了操作程序，理順了工作關(guān)系。其中工程管理方面，明確所有工程的建設(shè)先由穿紫河工程建設(shè)辦公室與金健米業(yè)公司簽定委托工程合同，然后金健米業(yè)公司與施工單位簽定合同。穿紫河工程建設(shè)辦公室工程部負(fù)責(zé)：工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程監(jiān)理、工程監(jiān)督、工程設(shè)計(jì)、資質(zhì)審查、工作協(xié)調(diào)、參與工程發(fā)包、工程預(yù)決算的初審等工作；
8、常德市人民政府辦公室2003年2月下發(fā)的《關(guān)于成立穿紫河工程建設(shè)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》、2004年3月下發(fā)的《關(guān)于成立常德市城區(qū)舊城改造協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組和常德市穿紫河工程建設(shè)指揮部的通知》證明被告人劉某某于2003年2月、2004年3月分別被任命為穿紫河工程建設(shè)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)兼辦公室主任、常德市穿紫河工程建設(shè)指揮部副指揮長(zhǎng)；
9、常德市穿紫河工程建設(shè)指揮部《關(guān)于理順工作關(guān)系、加強(qiáng)資金管理的若干規(guī)定》證明，穿紫河工程建設(shè)指揮部是市政府臨時(shí)組建的，對(duì)該工程進(jìn)行指揮和協(xié)調(diào)的專門工作部門。全面負(fù)責(zé)建設(shè)工程的規(guī)劃設(shè)計(jì)、分段安排、指揮協(xié)調(diào)和工程驗(yàn)收；
10、常德市穿紫河治理開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司與常德市水利水電疏浚公司簽訂的《常德市穿紫河清淤工程補(bǔ)充合同》，常德市穿紫河綜合治理工程第二標(biāo)段五十畝魚池?cái)U(kuò)卡施工段竣工資料，常德市穿紫河清淤工程完工結(jié)算審核資料，穿紫河治理各項(xiàng)工程付款情況表、付款憑證、轉(zhuǎn)帳支票、轉(zhuǎn)帳憑證、領(lǐng)（收）款單等書證證明，2004年1月，鐘衛(wèi)華以常德市水利水電疏浚公司的名義承接到了穿紫河工程50畝清淤擴(kuò)卡工程并組織施工，已經(jīng)通過(guò)驗(yàn)收、結(jié)算并分期領(lǐng)取了工程款；
11、中國(guó)建設(shè)銀行定期儲(chǔ)蓄特種存單（戶名田丹、金額20萬(wàn)元、憑證號(hào)0060870、帳號(hào)3001110101700002452、存入期2004年12月16日、存期5年）影印件經(jīng)被告人劉某某辨認(rèn)正是鐘衛(wèi)華通過(guò)其妻田丹送給劉某某的定期存單的影印件；
12、中國(guó)公民出國(guó)旅游團(tuán)隊(duì)名單表、收款收據(jù)復(fù)印件證明2006年春節(jié)，田紅夫婦、田丹、劉某某一家人通過(guò)中國(guó)旅行社（拼團(tuán)到湖南新康輝國(guó)際旅行社有限責(zé)任公司）去韓國(guó)旅游，共計(jì)付款30600元。
13、戶籍證明證明了被告人劉某某的身份情況。公務(wù)員登記表、干部任免審批表、中國(guó)共產(chǎn)黨常德市委員會(huì)文件證明，2001年8月至2005年1月，被告人劉某某先后擔(dān)任常德市建設(shè)局副局長(zhǎng)、市規(guī)劃局副局長(zhǎng)、市城市工作辦公室副主任、市城市管理行政執(zhí)法局副局長(zhǎng)等職；
14、臨澧縣人民檢察院反貪污賄賂局出具的辦案說(shuō)明、被告人劉某某書寫的交代材料證明，2008年8月26日，被告人劉某某接受中共湖南省、常德市紀(jì)委調(diào)查，9月3日即主動(dòng)寫出書面材料，供述了自己收受賄賂的基本事實(shí)；
15、扣押物品、文件清單證明，案發(fā)后，臨澧縣人民檢察院從田丹手中扣押了現(xiàn)金204738元，從張帆手中扣押了現(xiàn)金15300元；
16、被告人劉某某供述，2001年至2004年，劉先后擔(dān)任常德市建設(shè)局副局長(zhǎng)、市規(guī)劃局副局長(zhǎng)、市城市工作辦公室副主任，并受常德市人民政府委派兼任穿紫河建設(shè)指揮部常務(wù)副指揮長(zhǎng)。在擔(dān)任副指揮長(zhǎng)期間，劉給當(dāng)時(shí)的常德市穿紫河治理開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司總經(jīng)理陳九林打招呼，讓個(gè)體建筑商鐘衛(wèi)華承包到了50畝小卡的清淤工程，事后鐘衛(wèi)華為了表示感謝，由妻子田丹給劉送了一張20萬(wàn)元的定期存單，并告知了密碼，但劉對(duì)密碼沒(méi)有留意。2006年春節(jié)，為了感謝劉在50畝小卡工程中給鐘衛(wèi)華幫了忙，也希望今后照顧鐘搞點(diǎn)工程，鐘衛(wèi)華又通過(guò)妻子田丹邀請(qǐng)劉某某一家人去韓國(guó)旅游了一次。2008年4月，劉某某聽(tīng)說(shuō)陳九林被抓，就要求妻子張帆將存單退給田丹。7月曾建坤被抓后，劉問(wèn)妻子存單處理（退回）沒(méi)有，張帆說(shuō)處理了，劉就沒(méi)有過(guò)問(wèn)這件事了。
辯護(hù)人提交的被告人劉某某歷年向所在單位上繳禮金、現(xiàn)金的收條、收據(jù)共計(jì)16份因與本案無(wú)因果關(guān)系，不能作為本案認(rèn)定事實(shí)的證據(jù)，不能據(jù)此證實(shí)被告人劉某某收受存單后當(dāng)即有及時(shí)退還的主觀意愿。證人張帆當(dāng)庭提供的證言證明被告人劉某某收受存單回家后即交待張帆“這個(gè)錢不能要的，要退給田丹”，與其在偵查階段提供的證言、被告人劉某某的多次供述不符，亦無(wú)其他證據(jù)證實(shí)，本院不予確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告人劉某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)之便，非法收受他人錢財(cái)，為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，本院予以支持。被告人劉某某非法收受他人贈(zèng)送的存單，為他人謀取利益，其實(shí)質(zhì)是權(quán)錢交易，其行為即已構(gòu)成犯罪，事后其在得知相關(guān)部門在調(diào)查處理穿紫河工程系列案件時(shí)，雖然安排妻子退回了他人所送存單，但并不影響本起事實(shí)的定性；根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定，接受他人提供的旅游費(fèi)用可以認(rèn)定為收受賄賂的財(cái)物，劉利用職務(wù)之便為他人謀取利益后，接受他人出資攜家人出游，符合受賄罪的犯罪構(gòu)成要件，故辯護(hù)人辯稱劉某某收受20萬(wàn)元定期存單后曾交待其妻要將存單退還給田丹，劉沒(méi)有收受這筆存款的直接故意；劉被動(dòng)接受鐘衛(wèi)華支付旅游費(fèi)用情節(jié)輕微，屬于領(lǐng)導(dǎo)干部高額消費(fèi)的違紀(jì)問(wèn)題，本案二起事實(shí)均不構(gòu)成犯罪的辯護(hù)意見(jiàn)不成立，本院不予采納。根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行常德市分行客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理實(shí)施細(xì)則》第七條規(guī)定“各級(jí)支行為自然人客戶辦理人民幣單筆5萬(wàn)元以上或者外幣等值1萬(wàn)美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件”，被告人劉某某收受銀行定期存單后，因存單的戶名是田丹，且系大額存款，劉如要支取該筆存款，必須要田丹提供身份證件支持，而且這筆存款未能支取即已案發(fā)，故劉雖然收受了他人贈(zèng)送的定期存單，但由于意志以外的原因，在案發(fā)前尚未實(shí)際控制和占有該筆存款，是犯罪未遂，可以比照既遂犯從輕或者減輕處罰；其被立案?jìng)刹榍?，在接受紀(jì)律檢查部門調(diào)查時(shí)，即主動(dòng)交代了自己的犯罪事實(shí)，是自首，可以從輕或者減輕處罰；且犯罪后退還了所收存單，退繳了外出旅游費(fèi)用，悔罪態(tài)度較好，亦可以酌定從輕處罰，故被告人及其辯護(hù)人辯稱被告人劉某某有法定、酌定從輕或者減輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)成立，本院予以采納。據(jù)此，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十三條第一款第（一）項(xiàng)、第二款，第二十三條，第六十七條第一款，第七十二條，第七十三條第二款、第三款，第六十四條，《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條、第三條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人劉某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年,緩刑四年,并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)人民幣五萬(wàn)元；
二、被告人劉某某退繳的違法所得人民幣15300元，由臨澧縣人民檢察院直接上繳國(guó)庫(kù)。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向湖南省常德市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 賀 家 政
審 判 員 黃 明 才
審 判 員 鄧 澤 位
二○○九年三月十一日
書 記 員 金 湘 君
