案由 受賄 國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職
案號(hào) （2019）蘇0723刑初122號(hào)
灌云縣人民檢察院以灌檢刑二刑訴[2019]24號(hào)起訴書指控被告人潘某某犯受賄罪、國有公司人員失職罪，于2019年3月25日向本院提起公訴。本院依法適用普通程序，組成合議庭，公開開庭審理了本案。灌云縣人民檢察院指派檢察員陶建民出庭支持公訴，被告人潘某某及其辯護(hù)人李剛到庭參加訴訟。本案經(jīng)合議庭評(píng)議、院審判委員會(huì)討論，現(xiàn)已審理終結(jié)。
灌云縣人民檢察院指控：
一、受賄
2011年至2018年春節(jié)前，被告人潘某某在擔(dān)任江蘇灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)副主任，負(fù)責(zé)法律援助、金融服務(wù)以及負(fù)責(zé)、主持、分管祥云公司工作期間，利用職務(wù)上的便利，單獨(dú)或伙同李某（已判決）為他人謀取利益，共收受他人人民幣共計(jì)271萬元，其中被告人潘某某分得人民幣191萬元。
二、國有公司人員失職
2013年-2015年期間，被告人潘某某在擔(dān)任連云港祥云投資有限公司法人代表期間，以連云港祥云投資有限公司名義先后為灌云縣黃海機(jī)械有限公司、連云港市巨龍鑄造有限公司、連云港市富民機(jī)械有限公司從中國銀行灌云支行貸款人民幣300萬元、200萬元、240萬元提供擔(dān)保。被告人潘某某在辦理貸款擔(dān)保過程中，未對(duì)上述三家公司的經(jīng)營狀況、資信、還貸能力認(rèn)真審核，對(duì)擔(dān)保物的真實(shí)性、合法性未做深入細(xì)致調(diào)查，未辦理抵押物登記，反擔(dān)保合同流于形式。以致貸款到期后，上述三家公司無力償還，連云港祥云投資有限公司先后分別為上述三家代償?shù)狡诒窘鹄⑷嗣駧?15.0297萬元、172.9064萬元、245.8745萬元，共計(jì)人民幣733.8106萬元。后連云港祥云投資有限公司雖然依法對(duì)上述三家公司行使追償權(quán)，但是已無法實(shí)現(xiàn)債權(quán)。
為證明指控的事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)提供了相應(yīng)的證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人潘某某利用國家工作人員的職務(wù)之便，單獨(dú)或者伙同他人非法收受他人財(cái)物，數(shù)額巨大，為他人謀取利益，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十三條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人潘某某作為國有公司工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成國有公司嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十八條第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以國有公司人員失職罪追究其刑事責(zé)任。
被告人潘某某對(duì)起訴指控受賄的犯罪事實(shí)無異議，未提出辯解，對(duì)起訴指控的國有公司人員失職罪辯稱沒有辦理抵押登記是事實(shí)，但祥云公司已經(jīng)進(jìn)行追償，是否構(gòu)成失職罪由法院認(rèn)定。
被告人潘某某的辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見：一、關(guān)于受賄罪，1、對(duì)于被告人構(gòu)成受賄罪無異議，對(duì)于其系自首也無異議；2、指控韓震東與被告人之間的金錢往來構(gòu)成行、受賄證據(jù)不足；3、被告人的受賄行為，并未給所在單位或者他人造成經(jīng)濟(jì)損失，也未幫助行賄人獲得非法利益；4、被告人在與李某共同受賄中，其作用明顯低于李某，在量刑時(shí)應(yīng)予考慮。二、關(guān)于國有公司人員失職罪，1、如果本罪成立，根據(jù)案卷材料，被告人系自首；2、起訴指控被告人構(gòu)成失職罪證據(jù)不充分。三、關(guān)于量刑的其他情節(jié)，1、被告人潘某某當(dāng)庭認(rèn)罪悔罪，應(yīng)酌情從輕處罰；2、被告人潘某某已部分退贓；3、被告人潘某某系初犯。
經(jīng)審理查明：
一、受賄
2011年至2018年春節(jié)前，被告人潘某某在擔(dān)任江蘇灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)副主任，負(fù)責(zé)法律援助、金融服務(wù)以及負(fù)責(zé)、分管祥云公司工作期間，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，單獨(dú)或伙同李某（已判決）共計(jì)非法收受他人人民幣271萬元，其中被告人潘某某分得人民幣191萬元。具體犯罪事實(shí)分述如下：
1、2011年至2018年春節(jié)前，被告人潘某某利用職務(wù)之便，為韓震東在訴訟代理等業(yè)務(wù)方面提供幫助，分5次收受韓震東人民幣共計(jì)15萬元；
2、2013年7、8月份，被告人潘某某利用職務(wù)之便，為寶金紡織公司在資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓款支付中提供幫助，收受寶金紡織公司的陳紹琴人民幣5萬元；
3、2013年年底，被告人潘某某利用職務(wù)之便，為惠豐服裝有限公司在資產(chǎn)回購、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓款支付過程中提供幫助，收受胡某甲人民幣10萬元；
4、2013年下半年至2015年上半年，被告人潘某某利用職務(wù)之便，為華麗拍賣行在開發(fā)區(qū)回購企業(yè)殘值拆除拍賣等業(yè)務(wù)過程中提供幫助，分2次收受華麗拍賣行負(fù)責(zé)人陸庚年人民幣2萬元；
5、2014年上半年，被告人潘某某利用職務(wù)之便，為法科電池公司在資產(chǎn)回購、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓款支付、殘值處理等方面提供幫助，收受法科電池公司負(fù)責(zé)人陳某甲人民幣10萬元；
6、2015年春節(jié)至2018年春節(jié)前，被告人潘某某利用職務(wù)之便，為賈某在承接薇凱公司配電工程、尤麗康配電工程等業(yè)務(wù)中提供幫助，分3次收受賈某人民幣6萬元；
7、2015年元旦至2017年8、9月份，被告人潘某某利用職務(wù)之便，為王某甲在灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)中小企業(yè)園項(xiàng)目提供接口、工程款支付、工程審計(jì)等方面提供幫助，分2次收受王某甲人民幣21萬元；
8、2016年春節(jié)前，被告人潘某某利用職務(wù)之便，為東澳木業(yè)公司在資產(chǎn)回購、轉(zhuǎn)讓款支付、殘值處理等過程中提供幫助，收受東澳木業(yè)公司華某人民幣10萬元；
9、2016年春節(jié)前，被告人潘某某利用職務(wù)之便，為華盛包裝公司在資產(chǎn)回購、轉(zhuǎn)讓款支付等過程中提供幫助，收受王某乙人民幣8萬元；
10、2016年春節(jié)前，被告人潘某某利用職務(wù)之便，為上海翔坤公司在灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)的融資租賃業(yè)務(wù)過程中提供幫助，伙同李某收受上海翔坤公司業(yè)務(wù)員張某丁人民幣90萬元，其中被告人潘某某分得人民幣45萬元，李某已將其收受的45萬元退還給張某?。?/p>
11、2016年春節(jié)后，被告人潘某某利用職務(wù)之便，為張彬在灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)的融資租賃業(yè)務(wù)過程中提供幫助，伙同李某收受上海博坤公司負(fù)責(zé)人張彬人民幣70萬元，其中被告人潘某某分得人民幣35萬元，李某已將其收受的35萬元退還給張某?。?/p>
12、2016年春節(jié)以后，被告人潘某某利用職務(wù)之便，為金圣食品公司在資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓款給付方面提供幫助，收受金圣食品公司負(fù)責(zé)人竇某人民幣4萬元；
13、2012年底至2013年上半年，被告人潘某某利用職務(wù)之便，為海天藥業(yè)公司在資產(chǎn)回購、殘值處置、轉(zhuǎn)讓款支付等方面提供幫助，收受海天藥業(yè)公司負(fù)責(zé)人李軍人民幣20萬元，后來被告人潘某某向李軍退還人民幣20萬元。
上述事實(shí)，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的下列證據(jù)證實(shí)：
1、發(fā)破案報(bào)告，證明本案發(fā)、破案情況。
2、抓獲經(jīng)過，證明被告人被監(jiān)委工作人員帶至辦案區(qū)。
3、戶籍證明，證明被告人具有刑事責(zé)任能力。
4、一般繳款書，證明被告人潘某某在灌云縣紀(jì)委退出違法所得人民幣23萬元。
5、立案決定書，證明灌云縣監(jiān)委于2018年7月17日對(duì)潘某某一案立案調(diào)查。
6、被告人潘某某任職文件，證明被告人潘某某任職情況。
7、祥云公司章程及工商登記信息，證明祥云公司信息。
以上證據(jù)為綜合證據(jù)，以下證據(jù)為受賄證據(jù)。
8、韓震東的銀行流水，證明韓震東銀行賬戶流水情況。
9、祥云公司支付韓震東律師事務(wù)所的代理費(fèi)用附件及代理案件相關(guān)材料，證明祥云公司支付蒼佑律師事務(wù)所代理費(fèi)情況。
10、韓震東證言，證明：其是開發(fā)區(qū)法律顧問，潘某某是其與開發(fā)區(qū)聯(lián)系人，想請(qǐng)潘某某在以后的工作給予相關(guān)照顧，并多介紹案源，為了和他搞好關(guān)系，其分5次送給潘某某15萬元。
11、李美證言，證明：韓震東是灌云縣開發(fā)區(qū)法律顧問，代理開發(fā)區(qū)很多案件，有時(shí)會(huì)向其借錢。
12、開發(fā)區(qū)會(huì)議記錄，證明：開發(fā)區(qū)召開領(lǐng)導(dǎo)班子及部門負(fù)責(zé)人會(huì)議，研究海天藥業(yè)公司相關(guān)情況。
13、項(xiàng)目投資合同書，證明：2003年6月18日，連云港市海天藥業(yè)有限公司與灌云工業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)管理委員會(huì)訂立項(xiàng)目投資合同書，約定固定資產(chǎn)總投資5000萬元人民幣。
14、評(píng)估報(bào)告書，證明：2012年11月15日，鹽城中佳資產(chǎn)評(píng)估有限公司對(duì)連云港海天藥業(yè)有限公司價(jià)值項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。
15、祥云公司回購企業(yè)明細(xì)，證明連云港海天藥業(yè)有限公司被祥云公司收購。
16、整頓通知書，證明：由于連云港海天藥業(yè)公司從2004年7月18日竣工投產(chǎn)以來，生產(chǎn)一直不正常，灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)決定對(duì)海天藥業(yè)公司進(jìn)行清理。
17、資產(chǎn)出讓協(xié)議，證明：2012年12月12日，連云港海天藥業(yè)有限公司與連云港祥云投資有限公司訂立資產(chǎn)出讓協(xié)議書，連云港祥云投資有限公司收購連云港海天藥業(yè)有限公司全部資產(chǎn)。
18、祥云公司付款憑證，證明祥云公司支付連云港海天藥業(yè)有限公司收購款情況。
19、李軍證言，證明：2013年3、4月份，其為了感謝潘某某在公司回購、轉(zhuǎn)讓款支付方面提供幫助，其送給潘某某20萬元，后來潘某某分3次退給其了。
20、徐勇證言，證明：2018年4、5月份，李軍安排其和潘某某聯(lián)系，其從潘某某手中接受了5萬元。
21、單華國證言，證明：李軍安排其到銀行取款24萬元現(xiàn)金。
22、劉志證言，證明：其記得是2013年年初大概3、4月份的時(shí)候，當(dāng)時(shí)海天藥業(yè)公司剛出售，其有一天打電話給潘某某問李軍的海天公司是不是被收購了，拆遷款付沒付清。潘某某說海天公司回購正在進(jìn)行，回購款還有不少?zèng)]付，還問其問這事干什么。其說李軍欠人錢，想起訴李軍的，如果拆遷款還有沒付的就想起訴保全的。潘某某就讓其不要摻和這事，說如果李軍的拆遷款被保全的話，他很多工作不好做。
23、高長富證言，證明：這份報(bào)告是在2017年，具體時(shí)間我記不清楚了，當(dāng)時(shí)潘某某找到其要其為海天藥業(yè)公司的資產(chǎn)評(píng)估補(bǔ)出壹份評(píng)估報(bào)告，要求在原先2600多萬的基礎(chǔ)上將海天藥業(yè)公司的藥品生產(chǎn)許可證和商標(biāo)加進(jìn)去，根據(jù)購買許可證的原始價(jià)格進(jìn)行評(píng)估，落款還是2012年年底。所以才有以上這份評(píng)估報(bào)告，價(jià)格是3400多萬，比初評(píng)的價(jià)格高出幾百萬，落款雖然是2012年11月15日，但實(shí)際上是2017年補(bǔ)出的。
24、項(xiàng)目投資合同書，證明：2006年6月26日，江蘇灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)與江蘇寶金集團(tuán)有限公司訂立項(xiàng)目投資合同，約定該項(xiàng)目固定資產(chǎn)總投資5000萬元。
25、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，證明：2012年10月16日，連云港寶金紡織有限公司與連云港祥云投資有限公司訂立房產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，約定連云港寶金紡織有限公司將土地使用權(quán)及地上建筑物的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給連云港祥云投資有限公司。
26、祥云公司付款明細(xì)，證明：連云港祥云投資有限公司支付連云港寶金紡織有限公司收購款情況。
27、陳紹琴證言，證明陳紹琴在討要寶金紡織的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓款過程中向潘某某行賄5萬元的事實(shí)。
28、夏某提供的拍賣資料，證明江蘇惠豐服裝有限公司拍賣情況。
29、項(xiàng)目投資合同書，證明：2003年9月14日，江蘇惠豐服裝有限公司與灌云工業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)管理委員會(huì)訂立項(xiàng)目投資合同。
30、惠豐服裝公司拍賣資料，證明江蘇惠豐服裝有限公司拍賣情況。
31、祥云公司付款明細(xì)，證明祥云公司支付惠豐公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓款情況。
32、證人胡某甲證言，證明：2013年10月份前后，其為了早點(diǎn)要回惠豐服裝公司收購款，送給了潘某某人民幣10萬元。
33、證人夏某證言，證明：胡某甲對(duì)其說灌云那邊人情由他維持，潘某某在祥云公司收購惠豐服裝資產(chǎn)過程中，確實(shí)給予我們一些幫助，但胡某甲采取什么方式感謝潘某某沒有對(duì)其說。
34、華利拍賣合同書及拍賣款明細(xì)，證明：連云港市華麗拍賣有限公司受連云港祥云有限公司委托，拍賣灌云縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)經(jīng)三路14號(hào)廠房和辦公樓拆除權(quán)及二手設(shè)備及拍賣款支付相關(guān)情況。
35、陸庚年農(nóng)業(yè)銀行流水，證明陸庚年農(nóng)業(yè)銀行賬戶流動(dòng)情況。
36、陸庚年證言，證明陸庚年為爭取拍賣業(yè)務(wù)分兩次向潘某某行賄2萬元的事實(shí)。
37、項(xiàng)目投資合同書，證明：2007年5月12日，江蘇灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)與陳某甲訂立項(xiàng)目投資合同書，約定陳某甲投資人民幣4000萬元設(shè)立江蘇獨(dú)一新電源有限公司。
38、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，證明：2013年11月8日，江蘇法科電池科技有限公司與連云港祥云投資有限公司訂立資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定江蘇法科電池科技有限公司將其位于灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)的公司所有固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給連云港祥云投資有限公司。
39、法科電池評(píng)估報(bào)告，證明江蘇法科電池科技有限公司資產(chǎn)評(píng)估情況。
40、法科電池科技有限公司情況說明，證明法科公司向灌云縣委、縣政府、縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)要求支付相關(guān)費(fèi)用的情況。
41、中行流水及影像，證明陳某甲中行賬戶交易情況。
42、祥云公司付款明細(xì)，證明祥云公司付款情況。
43、證人陳某甲證言，證明：為及時(shí)拿到祥云公司支付的法科電池回購款，陳某甲向潘某某行賄10萬元。
44、證人茆愛梅證言，證明其于2014年4月16日分兩次幫老板陳某甲在中國銀行取款10萬元。
45、相關(guān)當(dāng)事人的銀行流水，證明相關(guān)當(dāng)事人的銀行流水情況。
56、祥云公司記賬憑證，證明祥云公司記賬情況。
57、證人賈某證言，證明其為感謝潘某某幫助接供電工程分3次行賄共計(jì)人民幣6萬元。
58、證人蘇某證言，證明:在潘某某的介紹下，其將在開發(fā)區(qū)部分業(yè)務(wù)給賈某做。
59、常州二建與王某甲分包協(xié)議及部分工程款結(jié)算明細(xì)，淮安市龍城建設(shè)勞務(wù)有限公司提供與王某甲管理協(xié)議及部分明細(xì)，證明：常州二建就灌云縣中小企業(yè)園廠房土建、水電工程與淮安市第五建筑工程有限公司（現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人為王某甲、陳某乙、簽訂分包協(xié)議；就工程項(xiàng)目安全生產(chǎn)等方面與淮安市龍城建設(shè)勞務(wù)有限公司簽訂協(xié)議；常州二建收取結(jié)算總價(jià)的4﹪（土建）、6﹪（水電）管理費(fèi)。常州二建收到工程款后扣除管理費(fèi)，余款匯入淮安市龍城建設(shè)勞務(wù)有限公司賬戶；淮安市龍城建設(shè)勞務(wù)有限公司扣除管理費(fèi)后，余款匯給魏某。
60、潘某某購車付款材料及銀行卡明細(xì)，證明潘某某為王某丙于2017年9月22日購買別克車支付車款及還款情況。
61、2017年中秋節(jié)祥云公司付款計(jì)劃表，證明：祥云公司欠江蘇秦裕燃?xì)夤艿涝O(shè)備安裝有限公司工程款117.07萬元,應(yīng)付84.80萬元，實(shí)際支付30萬元。
62、保險(xiǎn)柜照片一張，證明王某甲家有保險(xiǎn)柜一臺(tái)。
63、銀行卡交易流水及取款憑條，證明：魏某于2015年1月1日存款3萬元到尾號(hào)為2020的張某乙銀行卡，后該款于同年2月12日在灌云A**機(jī)及柜臺(tái)被支取。
64、住宿記錄，證明潘某某等人于2015年1月2日-3日在常州凱納豪生大酒店住宿。
65、建設(shè)工程施工合同，證明：2014年2月17日，連云港祥云投資有限公司與常州二建建設(shè)有限公司訂立建設(shè)工程施工合同。
66、1000萬元借款憑證，證明祥云公司借款1000萬元給常州二建公司。
67、常州二建憑證及明細(xì)，證明常州二建相關(guān)賬目情況。
68、證人胡某乙證言，證明：常州二建承包灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)中小企業(yè)園項(xiàng)目，常州二建向祥云公司借款1000萬元。
69、證人魏某證言，證明：潘某某一家曾經(jīng)到常州來游玩，其老公王某甲曾讓她準(zhǔn)備20萬元現(xiàn)金。
70、證人張某甲證言，證明：常州二建承包灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)中小企業(yè)園項(xiàng)目，常州二建向祥云公司借款1000萬元。
71、證人許某證言，證明其多次向潘某某借款的事實(shí)。
72、證人戈某證言，證明灌云縣中小企業(yè)園廠房審計(jì)情況。
73、證人韓某證言，證明灌云縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)燃?xì)夤艿腊惭b情況。
74、證人陳某乙證言，證明：龍城勞務(wù)公司是其于2010年3月在淮安市淮安區(qū)注冊(cè)登記的，登記地址就在淮安區(qū)仇橋鎮(zhèn)鎮(zhèn)政府?；窗参褰ǔＶ莘止臼瞧湄?fù)責(zé)的。王某甲是借用淮安市龍城建設(shè)勞務(wù)有限公司和我們淮安五建公司的資質(zhì)，我們正常收取管理費(fèi)，剩下都是他自負(fù)盈虧。
75、證人何某證言，證明：2012年左右，經(jīng)過招標(biāo)程序，常州二建公司承建了灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)中小企業(yè)項(xiàng)目，公司將該工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)包給王某甲，因?yàn)橥跄臣桩?dāng)時(shí)沒有項(xiàng)目經(jīng)理的資質(zhì)，公司就安排其掛名做該項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理，但王某甲是項(xiàng)目的實(shí)際承包人，其作為公司的代表，平時(shí)對(duì)該工程的質(zhì)量、安全等方面進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督管理。
76、證人孫某證言，證明：淮安五建在常州設(shè)立分公司，有獨(dú)立經(jīng)營權(quán)，常州分公司承包灌云縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)工程的事情，總公司不清楚。
77、證人張某乙證言，證明：2014年年底的時(shí)候，表姐魏某要其和王雙金開辦兩張銀行卡給他使用，其就把原來在中國建設(shè)銀行辦的銀行卡給她了，同時(shí)其對(duì)象王雙金用他的身份證到金城花園附近的中國建設(shè)銀行新辦了一張銀行卡給表姐了。銀行卡交給表姐后，她怎么用的其就不清楚了。
78、證人張某丙證言，證明：常州二建承包灌云縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)中小企業(yè)園項(xiàng)目后，分包給王某甲。
79、證人王某甲證言，證明：2015年元旦假期的一天，其在常州送給潘某某3萬元的銀行卡，2017年7、8月份在潘某某住的小區(qū)門口送給潘某某18萬元現(xiàn)金，一共送給他21萬元錢，送錢給潘某某是為了感謝他在工程款支付及1000萬元借款過程中給予的幫助。
80、周某銀行賬戶流水，證明周某銀行賬戶交易情況。
81、東澳公司與縣開發(fā)區(qū)的協(xié)議及評(píng)估報(bào)告，證明東澳公司與縣開發(fā)區(qū)訂立相關(guān)協(xié)議情況。
82、祥云公司付款憑證，證明祥云公司付款情況。
83、證人華某證言，證明華某等人為感謝潘某某在回購東澳木業(yè)事情上的幫助向潘某某行賄10萬元的事實(shí)。
84、證人劉某甲證言，證明：2016年2月初為了感謝潘某某的幫忙，其讓華某送了10萬元現(xiàn)金給潘某某。
85、證人周某證言，證明送給潘某某10萬元的事實(shí)。
86、祥云公司付款憑證，證明祥云公司付款情況。
87、尚都置業(yè)記賬憑證，證明尚都置業(yè)記賬情況。
88、證人王某乙證言，證明：為了感謝潘某某的幫助，2014年上半年，其送給潘某某2萬元，2016年春節(jié)前，其送給潘某某8萬元。
89、證人劉某乙證言，證明：其是公司出納，公司總經(jīng)理王某乙經(jīng)常向其要現(xiàn)金使用。
90、顧問合同，證明：2015年12月31日，灌云縣清源水務(wù)有限公司與上海翔坤投資管理咨詢有限公司訂立財(cái)務(wù)顧問合同。
91、融資租賃合同，證明：2016年1月6日，浙江某鐵融資租賃有限公司與灌云縣清源水務(wù)有限公司訂立融資租賃合同。
92、銀行流水，證明上海翔坤公司賬戶交易情況。
93、李某住宿記錄，證明李某住宿情況。
94、清源水務(wù)公司賬冊(cè)，證明清源水務(wù)公司賬目情況。
95、證人江某證言，證明：其是上海翔坤公司的實(shí)際控制人，上海翔坤公司在灌云開發(fā)區(qū)做了一筆業(yè)務(wù)，為了感謝李某幫忙，其送了90萬元給李某，后來因?yàn)槔钅车念I(lǐng)導(dǎo)出事了，李某退了45萬元。
96、證人張某丁證言，其為上海翔坤公司業(yè)務(wù)員，上海翔坤公司在灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)做了一筆業(yè)務(wù)，公司送了90萬元給李某。
97、證人李某證言，證明：上海博坤公司在灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)做了一筆融資業(yè)務(wù)，公司負(fù)責(zé)人張彬送給其人民幣70萬元，其和潘某某一人一半分得，上海翔坤公司在灌云做了一筆融資業(yè)務(wù)，公司業(yè)務(wù)員張某丁送了90萬元，其和潘某某一人一半平分。
98、清源水務(wù)公司與上海御饒訂立的融資顧問協(xié)議，證明灌云縣清源水務(wù)有限公司與上海御饒資產(chǎn)管理中心訂立協(xié)議。
99、融資租賃合同，證明：2016年1月19日，蘇興金融租賃股份有限公司與灌云縣清源水務(wù)有限公司訂立融資租賃合同。
100、記賬憑證及附件，證明灌云縣清源水務(wù)有限公司支付顧問費(fèi)情況。
101、施凱萍、張彬、陳強(qiáng)銀行流水，證明施凱萍、張彬、陳強(qiáng)銀行流水情況。
102、張彬證言，證明：上海博坤公司在灌云縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)做過一筆業(yè)務(wù)，為了感謝李某的幫忙，其送給李某70萬元，后來李某退了35萬元。
103、證人劉某丙證言，證明清源水務(wù)有限公司融資情況。
104、祥云公司付款明細(xì)，證明祥云公司付款情況。
105、證人竇某證言，證明：其為盡快拿到最后的190萬元和以后貸款找潘某某幫忙，于2016年春節(jié)后送給潘某某4萬元現(xiàn)金。
106、潘某某買房方面材料，證明潘某某買房情況。
107、潘某某賬戶流水，證明潘某某賬戶交易情況。
108、潘某某及有關(guān)人員賬戶情況，證明潘某某及有關(guān)人員賬戶交易情況。
109、證人王某丙證言，證明潘某某家庭主要資產(chǎn)情況，主要收入和主要支出情況。
110、證人盧某證言，證明其與潘某某經(jīng)濟(jì)往來情況。
111、證人謝某證言，證明其與潘某某經(jīng)濟(jì)往來情況。
112、證人徐某證言，證明其與潘某某經(jīng)濟(jì)往來情況。
113、被告人潘某某的供述和辯解，證明：（1）為了和其搞好關(guān)系，感謝其在訴訟代理等業(yè)務(wù)上的幫忙和照顧，江蘇蒼佑律師事務(wù)所律師韓震東在2011年6月份左右，在其辦公室送給其1萬元現(xiàn)金；2014年6、7月份，韓震東在永明漁港飯店門口他的車上送給其5萬元現(xiàn)金；2015年春節(jié)前，韓震東在其辦公室送給其3萬元現(xiàn)金；2015年7、8月份，韓震東在其辦公室送給其5萬元現(xiàn)金；2018年春節(jié)前韓震東在開發(fā)區(qū)管委會(huì)停車場(chǎng)送給其1萬元現(xiàn)金，以上五次一共送給其15萬元錢現(xiàn)金；（2）2013年7、8月份，為了感謝其在寶金紡織公司在資產(chǎn)處置、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓款給予過程中的幫忙，寶金紡織公司的陳紹琴在灌云縣移動(dòng)巷一家飯店門口送給其5萬元現(xiàn)金；（3）2013年年底，為了感謝其在惠豐服裝公司在企業(yè)回購、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓款支付過程中的幫忙，胡某甲在其辦公室送給其10萬元現(xiàn)金；（4）2013年下半年，華麗拍賣行老總陸庚年為了感謝其在開發(fā)區(qū)回購企業(yè)殘值拆除拍賣業(yè)務(wù)過程中對(duì)他業(yè)務(wù)的照顧，在其辦公室送給其1萬元現(xiàn)金；2015年上半年，也是為了感謝其對(duì)他拍賣業(yè)務(wù)的照顧，陸庚年在其辦公室送給其1萬元現(xiàn)金；兩次一共送給其2萬元錢現(xiàn)金；（5）2014年上半年，法科電池老總陳某甲為了感謝其在他們公司回購、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓款的支付以及殘值處理的過程中提供的幫助，他在其辦公室送給其10萬元現(xiàn)金；（6）2015年春節(jié)前，其一個(gè)在供電公司上班的朋友賈某，為了感謝其幫他承接了薇凱公司配電工程的業(yè)務(wù)，在薇凱公司（現(xiàn)在叫尤麗康公司）門口他的車上送給其1萬元現(xiàn)金；2016年上半年，賈某為了感謝其在他承接的尤麗康配電工程業(yè)務(wù)的幫忙，在他的車上送給其2萬元現(xiàn)金；2018年春節(jié)前，為了感謝其在他承接的威而特配電工程業(yè)務(wù)中的幫忙，在和盛小區(qū)東門，賈某送給其3萬元錢現(xiàn)金，三次一共送給其6萬元錢。（7）2015年元旦期間，常州二建公司的項(xiàng)目經(jīng)理王某甲為了感謝其對(duì)他承建的中小企業(yè)園項(xiàng)目工程款支付等方面的幫忙和照顧，以及想請(qǐng)其幫忙從開發(fā)區(qū)借款1千萬元的事情，在常州一家酒店里送給其一張建設(shè)銀行存有3萬元錢的銀行卡；2017年8、9月份，為了感謝其之前對(duì)他承接的中小企業(yè)園項(xiàng)目工程款支付、借款1000萬元等事情的幫忙，同時(shí)還有工程的尾款以及想請(qǐng)其在他們工程審計(jì)過程中的幫忙，王某甲在和盛小區(qū)北門送給其18萬元現(xiàn)金，兩次一共送給其21萬元現(xiàn)金；（8）2016年春節(jié)前，東澳木業(yè)公司的華某為了感謝其在東澳木業(yè)公司資產(chǎn)回購、轉(zhuǎn)讓款給付以及殘值處置過程中的幫忙和照顧，在新浦區(qū)蒼梧路家得福超市旁邊的咖啡館送給其10萬元現(xiàn)金；（9）2016年春節(jié)前，尚都置業(yè)公司的老總王某乙為了感謝其在華盛包裝公司資產(chǎn)回購和轉(zhuǎn)讓款給付等過程中的幫忙，在灌云開發(fā)區(qū)管委會(huì)停車場(chǎng)送給其8萬元現(xiàn)金；（10）2016年春節(jié)前，上海翔坤公司的副總張某丁為了感謝其對(duì)他們公司融資租賃業(yè)務(wù)過程中的幫忙和照顧，一共送給其和李某90萬元錢，其和李某每人分45萬元，這45萬元錢現(xiàn)金是李某經(jīng)手在其辦公室送給其的；（11）2016年春節(jié)后，上海博坤公司老總張彬?yàn)榱烁兄x其對(duì)他們公司融資租賃業(yè)務(wù)過程中的幫忙和照顧，一共送給其和李某70萬元錢，我和李某每人分35萬元錢，這35萬元現(xiàn)金是李某在開發(fā)區(qū)管委會(huì)停車場(chǎng)送給其的；（12）2016年春節(jié)以后，金圣食品公司老總竇某為感謝其在他們公司資產(chǎn)回購、貸款擔(dān)保等方面的照顧和幫忙，在其辦公室送給其4萬元現(xiàn)金；（13）2012年底，海天藥業(yè)公司老總李軍為了感謝其在他們公司資產(chǎn)回購、殘值處置、轉(zhuǎn)讓款支付等方便的幫助，在其辦公室送給我10萬元錢現(xiàn)金，后被其交給會(huì)計(jì)入在單位賬上了；2013年上半年，李軍為了感謝之前其在他們公司回購的幫忙，以及在資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓款給付過程中想讓其給予更多的幫忙和照顧，在其辦公室送給其20萬元現(xiàn)金，這20萬元錢因?yàn)槭形膊旖M已經(jīng)對(duì)開發(fā)區(qū)進(jìn)行了巡察，縣紀(jì)委調(diào)查組也對(duì)其的問題進(jìn)行了調(diào)查談話，所以其擔(dān)心出事情，就把這20萬元錢退給李軍了，2017年底退了15萬元，今年4、5月份的時(shí)候退給他5萬。
二、國有公司人員失職罪
2013年至2015年期間，被告人潘某某在擔(dān)任連云港祥云投資有限公司法人代表期間，以連云港祥云投資有限公司先后為灌云縣黃海機(jī)械有限公司、連云港市巨龍鑄造有限公司、連云港市富民機(jī)械制造有限公司向中國銀行灌云支行貸款人民幣300萬元、200萬元、240萬元提供擔(dān)保。被告人潘某某在辦理貸款擔(dān)保過程中，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，未經(jīng)股東會(huì)研究，未對(duì)上述三家公司的經(jīng)營狀況、還貸能力等情況進(jìn)行認(rèn)真審核，未對(duì)反擔(dān)保物認(rèn)真審查，未辦理反擔(dān)保物抵押登記，致使反擔(dān)保合同流于形式。貸款到期后上述三家公司無力償還，連云港祥云投資有限公司先后為三家公司償還貸款本息人民幣315.0297萬元、172.9064萬元、245.8745萬元，連云港祥云投資有限公司代償后向上述三家公司追償，但至今未追償?shù)轿弧?/p>
上述事實(shí)，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的下列證據(jù)證實(shí)：
1、祥云公司章程及祥云公司工商登記信息，證明：祥云公司為國有公司，2010年12月-2015年6月30日，潘某某擔(dān)任祥云公司法人代表、總經(jīng)理。
2、會(huì)議記錄，證明：2013年4月26日，五樓會(huì)議室，潘某某匯報(bào)，黃海機(jī)械向中行貸款100萬元，擬請(qǐng)祥云公司提供保證擔(dān)保，并與祥云公司簽訂協(xié)議，一旦不還款，將資產(chǎn)由祥云公司收購，黃海機(jī)械無土地證。決議要求黃海機(jī)械提供個(gè)人財(cái)物等擔(dān)保，并且公司作出承諾。
3、祥云公司會(huì)議記錄、紀(jì)要，證明：祥云公司向黃海、富民、巨龍幾家公司追償。
4、中國銀行授信，證明中國銀行連云港分行中小企業(yè)業(yè)務(wù)中心于2013年6月21日同意為黃海機(jī)械核定300萬元授信總量。
5、借款合同、提款申請(qǐng)書、放款通知書，證明：2014年5月8日，黃海機(jī)械與中國銀行灌云支行簽訂300萬元貸款合同，還款時(shí)間為2015年5月8日。
6、保證合同，證明祥云公司就黃海公司貸款300萬元于2013年7月1日與中國銀行灌云支行簽訂最高額保證合同。
7、借款借據(jù)，證明黃海機(jī)械于2014年5月15日收到貸款300萬元。
8、同意續(xù)保函，證明祥云公司于2014年5月9日同意為黃海機(jī)械300萬元貸款提供續(xù)保。
9、反擔(dān)保資料，證明：2013年7月23日，黃海機(jī)械與祥云公司簽訂反擔(dān)保協(xié)議，約定黃海公司無證土地及廠房、馬慧娟、張堅(jiān)家庭全部財(cái)產(chǎn)提供反擔(dān)保。
10、民事調(diào)解書、民事裁定書，證明：祥云公司與黃海機(jī)械追償權(quán)一案達(dá)成調(diào)解，法院就祥云公司申請(qǐng)執(zhí)行黃海機(jī)械及馬某追償權(quán)一案，因被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，裁定終結(jié)執(zhí)行。
11、祥云公司代償賬冊(cè)，證明祥云公司于2014年2月26日為黃海機(jī)械代償貸款315.0297萬元。
12、祥云公司出具的情況說明，證明黃海機(jī)械法人代表馬某，企業(yè)廠房處于出租狀態(tài)。
13、灌云縣監(jiān)委從灌云縣法院調(diào)取的黃海公司執(zhí)行案件材料，證明黃海機(jī)械欠生效判決的債務(wù)達(dá)2400余萬元。
14、會(huì)議記錄，證明：2013年6月24日，在縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)五樓會(huì)議室召開會(huì)議，同意祥云公司為富民機(jī)械擔(dān)保，以富民資產(chǎn)和土地證作為抵押，如果到期不歸還貸款，其公司資產(chǎn)和土地證轉(zhuǎn)讓給祥云公司，確保相關(guān)手續(xù)齊全。
15、班子決議事項(xiàng)，證明：縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)研究同意祥云公司為富民機(jī)械擔(dān)保，以富民資產(chǎn)和土地證作為抵押，如果到期不歸還貸款，其公司資產(chǎn)和土地證轉(zhuǎn)讓給祥云公司，確保相關(guān)手續(xù)齊全。
16、祥云公司會(huì)議記錄、紀(jì)要，證明祥云公司在承擔(dān)保證責(zé)任后對(duì)富民機(jī)械公司進(jìn)行了追償。
17、中國銀行授信，證明：2015年4月14日，中國銀行灌云支行同意為富民機(jī)械授信額度300萬元。
18、借款合同，證明：2015年4月21日，中國銀行灌云支行與富民機(jī)械簽訂240萬元貸款合同。
19、保證合同，證明：祥云公司就富民公司貸款300萬元于2015年4月14日與中國銀行灌云支行簽訂最高額保證合同。
20、借款借據(jù)，證明富民機(jī)械于2015年4月24日收到貸款240萬元。
21、反擔(dān)保資料，證明：2013年9月24日，富民機(jī)械與祥云公司簽訂反擔(dān)保協(xié)議，約定富民公司無證土地及廠房、陳本山及其配偶全部財(cái)產(chǎn)提供反擔(dān)保。
22、民事判決書，證明：2016年12月20日，縣法院判決富民機(jī)械、陳本山、吳淑平給付祥云公司本金及利息共計(jì)2458745.33元。
23、執(zhí)行裁定書，證明：2017年11月29日，法院就祥云公司申請(qǐng)執(zhí)行富民機(jī)械及陳本山等人追償權(quán)一案，因被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，裁定終結(jié)執(zhí)行。
24、祥云公司代償賬冊(cè)，證明：2016年7月19日，祥云公司為富民機(jī)械代償貸款及利息共計(jì)2458745.33元。
25、情況說明，證明富民機(jī)械法人代表陳本山。
26、富民公司執(zhí)行案件材料，證明富民機(jī)械欠生效判決的債務(wù)達(dá)420余萬元。
27、祥云公司會(huì)議記錄、紀(jì)要，證明祥云公司對(duì)巨龍鑄造公司進(jìn)行了追償。
28、祥云公司章程及工商登記信息，證明：祥云公司為國有公司，2010年12月-2015年6月30日，潘某某擔(dān)任祥云公司法人代表、總經(jīng)理。
29、中國銀行授信，證明：2013年12月13日，中國銀行連云港分行中小企業(yè)業(yè)務(wù)中心、灌云支行同意為巨龍鑄造授信額度700萬元。
30、借款合同，證明：2014年9月26日，中國銀行灌云支行與巨龍鑄造簽訂200萬元貸款合同。
31、會(huì)議記錄，證明：2013年7月29日，在灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)五樓會(huì)議室，領(lǐng)導(dǎo)班子研究同意祥云公司為巨龍公司在中國銀行貸款400萬元提供擔(dān)保，潘某某負(fù)責(zé)與巨龍公司協(xié)商今后在開發(fā)區(qū)納稅事宜。
32、同意續(xù)保函，證明：祥云公司于2014年9月26日同意為巨龍鑄造200萬元貸款提供續(xù)保，期限為2014年9月26日-2015年4月25日。
33、借款借據(jù)，證明巨龍鑄造公司于2014年9月30日收到貸款200萬元。
34、反擔(dān)保材料，證明：2013年12月24日，巨龍鑄造有限公司與祥云公司簽訂反擔(dān)保協(xié)議，約定被擔(dān)保人固定資產(chǎn)、被擔(dān)保人全部資產(chǎn)為此筆擔(dān)保提供保證，王某丁、李正梅以其全部家庭資產(chǎn)提供反擔(dān)保，以被擔(dān)保人王俊桂個(gè)人全部資產(chǎn)為此筆擔(dān)保提供保證擔(dān)保，但無王俊桂簽名。反擔(dān)保保證合同及補(bǔ)充協(xié)議中，2014年無月無日，只有巨龍鑄造有限公司公章及王某丁、李正梅個(gè)人簽名，而無合同相對(duì)方公章和簽名。
35、申請(qǐng)，證明：2015年3月9日，巨龍機(jī)械裝備有限公司申請(qǐng)開發(fā)區(qū)管委會(huì)批準(zhǔn)其將開發(fā)區(qū)內(nèi)廠房轉(zhuǎn)讓給梓陽機(jī)械。
36、縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)用印登記表，證明：登記表中記錄巨龍機(jī)械過戶申請(qǐng)，2015年3月9日，劉健局長查過稅收已交，同意。
37、民事調(diào)解書、執(zhí)行裁定書，證明：2016年1月28日，祥云公司與巨龍鑄造有限公司追償權(quán)1729064.85元一案達(dá)成調(diào)解；法院就祥云公司申請(qǐng)執(zhí)行巨龍鑄造有限公司及王某丁、李正梅追償權(quán)一案，因被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，裁定終結(jié)執(zhí)行。
38、祥云公司代償賬冊(cè)，證明：2015年11月20日，祥云公司為巨龍鑄造有限公司代償貸款及利息共計(jì)1729064.85元。
39、民事調(diào)解書，證明：2015年8月10日，灌云農(nóng)商行與巨龍鑄造有限公司、王某丁、李正梅金融借款合同糾紛一案達(dá)成調(diào)解。
40、借款借據(jù)，證明：2014年5月30日，巨龍鑄造有限公司從灌云農(nóng)商行借款698萬元。
41、土地他項(xiàng)權(quán)證，證明：巨龍鑄造有限公司將其在東王集的土地、房屋抵押給灌云農(nóng)商行，期限為2014年5月13日-2015年3月27日。
42、巨龍鑄造公司執(zhí)行案件材料，證明巨龍鑄造欠生效判決的債務(wù)達(dá)3600余萬元。
43、證人李某證言，證明：2011年11月至2013年5月其任灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)科員，在連云港祥云投資有限公司（以下簡稱祥云公司）工作。祥云公司是國有企業(yè)，具體貸款的事情都是他們企業(yè)找潘某某談的，后來祥云公司同意貸款擔(dān)保以后，要求巨龍鑄造、黃海機(jī)械、富明機(jī)械等企業(yè)為銀行貸款擔(dān)保提供反擔(dān)保，并簽訂了反擔(dān)保合同。巨龍鑄造、黃海機(jī)械、富明機(jī)械三家企業(yè)的負(fù)責(zé)人應(yīng)該都是先找潘某某的，想要求我們祥云公司為他們銀行貸款提供擔(dān)保。都事先在開發(fā)區(qū)管委會(huì)的主任辦公會(huì)議上研究，形成決議，決議內(nèi)容大致為開發(fā)區(qū)同意為上述三家企業(yè)的銀行貸款提供擔(dān)保，擔(dān)保的金額也明確，并要求相關(guān)企業(yè)提供反擔(dān)保。潘某某根據(jù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)主任會(huì)議的決議內(nèi)容，具體安排其收集企業(yè)的相關(guān)材料、與企業(yè)簽訂反擔(dān)保合同，為企業(yè)出具擔(dān)保函等等。企業(yè)提供反擔(dān)保物都是潘某某跟我說的，事先都已經(jīng)說好了。潘某某確定的，具體擔(dān)保物是怎么確定的我也不清楚。他們提供的反擔(dān)保物主要是土地、廠房以及企業(yè)負(fù)責(zé)人個(gè)人的財(cái)產(chǎn)，但土地和廠房都沒有產(chǎn)權(quán)證，個(gè)人財(cái)產(chǎn)也沒有提供相關(guān)證明，我們也沒有核實(shí)他們的個(gè)人財(cái)產(chǎn)，實(shí)際操作中只是流于形式了，沒有對(duì)巨龍鑄造、黃海機(jī)械、富明機(jī)械三家企業(yè)提供的反擔(dān)保物進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。企業(yè)提供的反擔(dān)保物都是潘某某事先定好的，有的反擔(dān)保合同上企業(yè)提供的反擔(dān)保物一欄都是空著的，貸款到期后三家企業(yè)（有的企業(yè)續(xù)貸過）都未能償還貸款，是祥云公司代償?shù)摹?/p>
44、證人馬某證言，證明：其公司2013年從中國銀行灌云支行貸款了300萬元，2014年又續(xù)貸了一年，當(dāng)時(shí)是連云港祥云公司（灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)成立的公司）替我們公司擔(dān)保的，到期沒有償還，后來祥云公司幫我們公司代償了。
45、證人王某丁證言，證明：其企業(yè)需要貸款，開發(fā)區(qū)找潘某某商量擔(dān)保的事情，潘某某說他自己說了不算，需要開會(huì)研究一下，我記得找了好多次，潘某某告訴我說祥云公司可以為巨龍鑄造公司提供擔(dān)保了。因?yàn)橘J款的時(shí)候開發(fā)區(qū)那塊地沒有辦證，銀行只批下來600萬元的貸款，所以在這筆貸款擔(dān)保過程中，祥云公司為巨龍鑄造公司擔(dān)保200萬元。和祥云公司簽訂的反擔(dān)保合同本來就是個(gè)形式，表格上的磨具用來生產(chǎn)還能值點(diǎn)錢，他們把這些拿走了對(duì)他們來說一點(diǎn)也不值錢，所以祥云公司最后就到法院起訴執(zhí)行的，因?yàn)槲覜]有財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的，到現(xiàn)在這筆錢還沒還。
46、證人邸某證言，證明：其在任期間，開發(fā)區(qū)都是以祥云公司的名義對(duì)園區(qū)內(nèi)企業(yè)提供資金幫助或者融資擔(dān)保，其記得的有卓越物流公司、放明機(jī)械公司、黃海機(jī)械公司、巨龍鑄造公司、富民機(jī)械公司等企業(yè)。潘某某作為祥云公司的董事長和總經(jīng)理，具體擔(dān)保和融資的事情都是潘某某負(fù)責(zé)的，但是祥云公司對(duì)每家企業(yè)提供擔(dān)保等情況都會(huì)經(jīng)過主任會(huì)議進(jìn)行研究討論，形成決議以后，辦公室再報(bào)給開發(fā)區(qū)黨工委書記同意后再執(zhí)行。對(duì)以上企業(yè)提供銀行貸款擔(dān)保，是否做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或者反擔(dān)保等這些應(yīng)該都做的，具體都是潘某某負(fù)責(zé)的。為相關(guān)企業(yè)提供的銀行貸款擔(dān)保中，祥云公司有無為相關(guān)企業(yè)代償?shù)木唧w都是潘某某操作的。
47、被告人潘某某供述和辯解，證明：2009年6月開始任灌云經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)副主任，協(xié)助開發(fā)區(qū)主任李祥分管連云港祥云投資有限公司（以下簡稱“祥云公司”)，負(fù)責(zé)融資工作，2009年底的時(shí)候還分管法律援助工作；2010年12月，分管祥云公司、法律援助，擔(dān)任祥云公司法人代表、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)開發(fā)區(qū)融資工作；2012年左右至2016年底又分管了清源水務(wù)公司；2014年3、4月份，還協(xié)助分管財(cái)稅工作，有的可能記不太準(zhǔn)確了，具體開發(fā)區(qū)都有文件，具體以分工文件為準(zhǔn)。2013年為黃海機(jī)械公司貸款擔(dān)保300萬元，2014年續(xù)貸一年；2013年為富民機(jī)械公司貸款擔(dān)保240萬元，2014年續(xù)貸一年；2013年為巨龍公司貸款擔(dān)保了200萬元，2014年到期以后續(xù)貸了一年。黃海機(jī)械公司和富民機(jī)械公司沒有土地證和房產(chǎn)證，且龍鑄造公司的土地證和房產(chǎn)證早就抵押給灌云農(nóng)村商業(yè)銀行，銀行貸款的話缺少抵押物，縣里也有精神，要求我們開發(fā)區(qū)幫助園區(qū)內(nèi)企業(yè)解決融資困難，所以這些企業(yè)找到其以后，其向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并經(jīng)過會(huì)議研究對(duì)上述企業(yè)提供貸款擔(dān)保。在班子會(huì)議上，其把企業(yè)的情況匯報(bào)了，我們祥云公司為他們幾家提供銀行貸款擔(dān)保以后，他們幾家公司再以公司名下的資產(chǎn)提供反擔(dān)保，最后會(huì)議決定為這三家企業(yè)提供貸款擔(dān)保，但是要做好反擔(dān)保手續(xù)，如果無法償還的，祥云公司可以依法追償。其只是匯報(bào)說他們?nèi)夜久聸]有證的廠房和土地，其他都沒有具體說明，他們公司或者他們個(gè)人名下還有哪些資產(chǎn)其也不清楚。其們就是讓他們企業(yè)簽反擔(dān)保協(xié)議，讓他們?cè)趨f(xié)議上寫明用他們公司和他們個(gè)人名下的所有資產(chǎn)提供反擔(dān)保，還有一些手續(xù)上的問題其都是安排李某做的。三家企業(yè)的提供的資產(chǎn)情況以及提供反擔(dān)保的相關(guān)人的房屋、車輛等資產(chǎn),其沒調(diào)查過，這個(gè)事情其都是安排李某做的，他有沒有進(jìn)行調(diào)查其不清楚，他也沒跟其匯報(bào)過。黃海機(jī)械公司、富民機(jī)械公司、巨龍鑄造公司三家因?yàn)榈狡跊]有償還貸款，是由祥云公司代償?shù)?。代償?shù)慕痤~一共是7213110.18元。其們分別對(duì)這三家企業(yè)向灌云縣法院提起了訴訟，然后進(jìn)入法院執(zhí)行階段，最后因?yàn)檫@三家企業(yè)無可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，現(xiàn)在被法院裁定執(zhí)行終結(jié)。
被告人潘某某在灌云縣紀(jì)律檢查委員會(huì)退出違法所得人民幣80萬元，在本院退出違法所得人民幣20萬元。
本案在審理過程中，被告人潘某某及其妻子表示同意將其二人所有的位于灌云縣伊山鎮(zhèn)西苑星城5號(hào)樓二單元101室由法院處置，所得價(jià)款用于退還被告人潘某某的違法所得。
對(duì)被告人潘某某辯護(hù)人提出的“指控韓震東與被告人之間的金錢往來構(gòu)成行、受賄證據(jù)不足”的辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人潘某某利用職務(wù)之便，為韓震東所在的律師事務(wù)所代理案件提供幫助，收受韓震東財(cái)物，符合受賄罪的構(gòu)成要件，故對(duì)該辯護(hù)意見本院不予采納。
對(duì)被告人潘某某辯護(hù)人提出的“被告人在與李某共同受賄中，其作用明顯低于李某，在量刑時(shí)應(yīng)予考慮”的辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人潘某某在與李某共同受賄中，作用相當(dāng)，故對(duì)該辯護(hù)意見，本院不予采納。
對(duì)被告人潘某某辯護(hù)人提出的“如果國有公司人員失職罪成立，根據(jù)案卷材料，被告人系自首”的辯護(hù)意見，與本院查明的事實(shí)不符，本院不予采納。
對(duì)被告人潘某某辯護(hù)人提出的“起訴指控被告人構(gòu)成國有公司人員失職罪證據(jù)不充分”的辯護(hù)意見，經(jīng)查，在案證據(jù)足以證明被告人潘某某在祥云公司為三家公司提供擔(dān)保過程中未經(jīng)祥云公司股東會(huì)議研究決定，未認(rèn)真審查三家公司的經(jīng)營狀況和財(cái)產(chǎn)情況，未對(duì)反擔(dān)保財(cái)產(chǎn)進(jìn)行認(rèn)真審核并辦理登記手續(xù)，導(dǎo)致祥云公司在承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任后未能追償?shù)轿?，造成重大損失，故對(duì)該辯護(hù)意見，本院不予采納。
對(duì)被告人潘某某辯護(hù)人提出的“被告人潘某某當(dāng)庭認(rèn)罪悔罪、部分退贓、系初犯”的辯護(hù)意見，經(jīng)查屬實(shí)，本院予以采納。
本院認(rèn)為，被告人潘某某作為國家工作人員，利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，單獨(dú)或伙同他人非法收受他人財(cái)物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪，且部分屬共同犯罪。被告人潘某某作為國有公司工作人員，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成國有公司嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失，其行為已構(gòu)成國有公司人員失職罪。公訴機(jī)關(guān)指控被告人潘某某犯受賄罪、國有公司人員失職罪成立，本院予以支持。被告人潘某某在被留置期間如實(shí)供述調(diào)查機(jī)關(guān)尚未掌握的受賄犯罪事實(shí)，系自首，本院依法予以從輕處罰。被告人潘某某到案后能如實(shí)供述國有公司人員失職的犯罪事實(shí)，系坦白，本院依法予以從輕處罰。被告人潘某某已退出部分違法所得，本院酌情予以從輕處罰。被告人潘某某一人犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。依照《中華人民共和國刑法》第三百八十二條，第三百八十三條，第三百八十五條，第三百八十六條，第一百六十八條，第二十五條，第六十七條第二、三款，第六十九條，第五十二條，第六十四條，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款，第十九條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人潘某某犯受賄罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣六十萬元；犯國有公司人員失職罪，判處有期徒刑一年，決定執(zhí)行有期徒刑六年，并處罰金人民幣六十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日,即自2018年7月17日起至2024年7月16日止。罰金限判決生效后三十日內(nèi)繳納）。
二、被告人潘某某違法所得人民幣191萬元（其中人民幣80萬元存于灌云縣紀(jì)律檢查委員會(huì)賬戶，20萬元存于本院賬戶），予以追繳，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向江蘇省連云港市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 劉 濤
人民陪審員 孫千祝
人民審判員 侍天民
二〇一九年十月八日
書 記 員 陳俊銘
