案由 受賄
案號 (2019)內(nèi)02刑終98號
內(nèi)蒙古自治區(qū)土默特右旗人民法院審理內(nèi)蒙古自治區(qū)土默特右旗人民檢察院指控原審被告人許某1犯受賄罪、掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪一案,于2019年3月27日作出(2017)內(nèi)0221刑初8號刑事判決。原公訴機關(guān)認為原審判決認定事實錯誤、適用法律不當,提出抗訴。本院依法組成合議庭,公開開庭審理了本案。包頭市人民檢察院指派檢察員劉某1出庭支持抗訴。原審被告人許某1及其辯護人溫某、張某到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原審判決認定,2007年至2008年期間,通遼市嘉和房地產(chǎn)開發(fā)有限公司實際控制人、通遼市哲一建十八分公司經(jīng)理李某1(另案處理)為感謝許某2(另案處理)在擔任通遼市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)工作委員會書記期間對該公司在商業(yè)競爭、承攬工程及工程款結(jié)算上給予的幫助并希望在今后繼續(xù)獲得許某2的幫助,欲將其開發(fā)承建的位于通遼市××區(qū)商鋪一套(面積為205.48平米)送予許某2。2007年,許某2與許某1到嘉和小區(qū)施工現(xiàn)場看過該商鋪,在承建現(xiàn)場許某2向許某1表示該房屋的相關(guān)手續(xù)均辦在許某1名下,房款用拖欠許亞坤水泥款的虛假手續(xù)抵頂,具體事宜與李某1對接,許某1表示同意。2008年4月17日,許某1以自己的名義與嘉和房地產(chǎn)開發(fā)有限公司簽訂書面的商品房買賣合同,同期李某1將該商鋪的鑰匙交付許某2。2008年底,許某1在李某1的協(xié)調(diào)下與嘉和房地產(chǎn)公司及哲一建十七項目部做了以虛假的水泥款抵頂房款的手續(xù)。2009年底,嘉和小區(qū)4#1號商鋪的產(chǎn)權(quán)登記在被告人許某1名下。經(jīng)鑒定,該商鋪價值為人民幣205.48萬元。
認定上述事實的證據(jù)有:三方兌結(jié)手續(xù)、嘉和房地產(chǎn)公司財務(wù)材料、商品房買賣合同、證人李某1、呂某、荊某、許某2、楊某的證言、內(nèi)蒙古自治區(qū)價格認定中心作出的內(nèi)發(fā)改價認〔2016〕鑒字111號《關(guān)于通遼市科爾沁區(qū)××辦事處××小區(qū)商鋪價格認定結(jié)論》、被告人許某1的供述等。
原審法院認為,原公訴機關(guān)指控第一起被告人許某1構(gòu)成受賄罪的犯罪事實依據(jù)不足,應(yīng)當以掩飾、隱瞞犯罪所得罪追究被告人許某1的刑事責(zé)任。原公訴機關(guān)所提供的證據(jù),無法證實許某2受賄李某1××小區(qū)商鋪過程中,許某1有共同受賄的故意,亦無法證實許某2收受該套房屋后與許某1共同占有及許某1具有獨自索賄收受該套房屋的事實?,F(xiàn)有證據(jù)可以證實被告人許某1按照許某2的指示與李某1一方辦理了以虛假的水泥款抵頂房款手續(xù),并于2009年年底將房屋所有權(quán)辦至其名下。許某1主觀上具有明知該套房屋系許某2的受賄所得而進行掩飾、隱瞞的故意,客觀上實施了以虛假的水泥款抵頂房款、簽訂房屋買賣合同及將房屋產(chǎn)權(quán)登記在自己名下的掩飾行為,其行為侵犯了社會管理秩序及國家司法機關(guān)的正?;顒?,符合掩飾、隱瞞犯罪所得罪的構(gòu)成。原公訴機關(guān)指控第一起至第十三起掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的犯罪事實均不能成立。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件適用法律若干問題的解釋》第八條規(guī)定:“認定掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪,以上游犯罪事實成立為前提”,即該罪名是一個下游罪名,必須有上游犯罪事實的存在才能構(gòu)成本罪。原公訴機關(guān)提供的證據(jù)無法證實被告人許某1代許某2保管的財物以及在許某2的指示下進行的資金流動等均是許某2的犯罪所得,下游犯罪無對應(yīng)的上游犯罪。且許某2自身擁有大量家庭合法財產(chǎn),現(xiàn)無法排除被告人許某1代許某2保管的財物中存在來源合法的部分,故許某1的行為均被定性為掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益的行為,證據(jù)并不確實、充分。被告人許某1不成立自首。本案立案前,許某1的丈夫李某2即將許某1代許某2保管的錢款439余萬元交給辦案機關(guān),同時許某1如實向司法機關(guān)供述所知事實可以確定,但在庭審中許某1稱其在偵查機關(guān)的幾次供述中存在偵查人員誘供的情形故對部分供述提出異議,許某1所述未向法庭提供相關(guān)證據(jù)及線索,被告人前后不穩(wěn)定的表現(xiàn)缺乏悔罪態(tài)度,不滿足自首“如實供述”的條件。綜上,被告人許某1明知通遼科爾沁區(qū)××小區(qū)商鋪是許某2受賄的犯罪所得,而按照許某2的指示辦理以虛假的水泥款抵頂房款手續(xù)并將房屋產(chǎn)權(quán)登記在自己名下以轉(zhuǎn)移、隱瞞該房屋來源,其行為侵犯了社會管理秩序及司法機關(guān)的正?;顒樱|犯了《中華人民共和國刑法》第三百一十二條之規(guī)定,構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得罪,應(yīng)當依法追究其刑事責(zé)任。被告人許某1掩飾、隱瞞的金額為205.48萬元,達到《最高人民法院關(guān)于審理掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條規(guī)定的掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益價值總額十萬元以上的,認定為“情節(jié)嚴重”的標準,應(yīng)當依法定罪量刑。基于被告人許某1與許某2系近親屬,許某1系為近親屬掩飾、隱瞞犯罪所得,且系初犯、偶犯,且庭前將代許某2保管的錢款退還辦案機關(guān),可以對其酌情從輕處罰。對辯護人相關(guān)量刑從輕處罰的辯護意見予以采納。經(jīng)原審法院審判委員會討論決定,依照《中華人民共和國刑法》第三百一十二條、第五十二條、第六十四條、《最高人民法院關(guān)于審理掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條、第八條、第十一條之規(guī)定,判決被告人許某1犯掩飾、隱瞞犯罪所得罪,判處有期徒刑三年零八個月,并處罰金人民幣30萬元;未隨案移送的涉案財物,由查封、扣押、凍結(jié)機關(guān)依法處理。
內(nèi)蒙古自治區(qū)土默特右旗人民檢察院的抗訴理由如下:1.許某1參與查看受賄財產(chǎn)并進行通謀,后簽訂房屋合同、虛假兌結(jié)協(xié)議,完成房產(chǎn)登記。許某1作為特定關(guān)系人有共同的受賄故意和共同的受賄行為,與許某2通謀收受他人財物,應(yīng)認定許某1犯受賄罪。2.原審判決未認定13起幫助許某2掩飾、隱瞞7468萬元財產(chǎn)的事實是認定事實錯誤。許某1的行為符合最高人民法院《關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條的規(guī)定,并且屬于沒有正當理由,協(xié)助他人將巨額現(xiàn)金散存于多個銀行賬戶或者在不同銀行賬戶之間頻繁劃轉(zhuǎn);協(xié)助近親屬或者其他關(guān)系密切的人轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移與其職業(yè)或者財產(chǎn)狀況明顯不符的財物。關(guān)于上游犯罪問題。許某2判決中認定受賄、貪污、挪用公款、巨額財產(chǎn)來源不明、隱瞞境外存款罪等犯罪數(shù)額遠遠超過對許某1指控的犯罪數(shù)額,且貨幣屬于種類物,許某2從1983年到2015年家庭工資及福利收入32年累計230萬元,許某2不能證明其股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)的來源。故許某1明知許某2有與其公職或者財產(chǎn)狀況明顯不符的巨額財產(chǎn)犯罪所得,提供資金賬戶協(xié)助許某2進行投資、入股、經(jīng)商、出借、銀行轉(zhuǎn)賬等行為幫助許某2轉(zhuǎn)移犯罪所得,掩飾隱瞞犯罪所得性質(zhì)及來源,構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪。
內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市人民檢察院支持抗訴的意見與內(nèi)蒙古自治區(qū)土默特右旗人民檢察院的抗訴意見一致。
內(nèi)蒙古包頭市人民檢察院出庭檢察員意見:1.本案犯罪事實清楚、證據(jù)確實充分。2.原審判決確有錯誤。原審判決將許某1幫忙許某2共同受賄通遼市科爾沁區(qū)嘉和小區(qū)商鋪的事實,認定為掩隱瞞犯罪所得屬于適用法律錯誤。原審判決未認定許某1構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪屬于事實認定錯誤。許某2、李某1、德某1的生效判決書證實許某1為許某2保管、轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)為許某2犯罪所得,不存在原審判決認定的下游犯罪沒有對應(yīng)上游犯罪,下游犯罪認定的金額大于上游犯罪的數(shù)額。證實許某1“明知”是犯罪所得有事實及法律依據(jù)。綜上,許某1與許某2共同實施受賄行為,其行為構(gòu)成受賄罪;許某1明知為許某2保管、轉(zhuǎn)移的財物系犯罪所得仍進行掩飾隱瞞,其行為構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪。
原審被告人許某1對原審判決認定的事實、罪名、量刑均無異議,認為抗訴機關(guān)的抗訴意見不成立。其辯護人的辯護意見為:1.涉案的嘉和小區(qū)的商鋪,許某1僅僅是配合了李某1辦理了相關(guān)的房產(chǎn)登記手續(xù),其不知李某1與許某2之間的利益交換,也未實際占有使用過商鋪,現(xiàn)有證據(jù)指控許某1構(gòu)成共同受賄缺乏依據(jù)。2.原公訴機關(guān)指控的13起掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪均無法確定上游犯罪行為,不能以相關(guān)財物無法說明合法來源就推定其為犯罪所得,根據(jù)刑法疑罪從無的原則應(yīng)認定該13起指控不構(gòu)成犯罪。3.關(guān)于數(shù)額問題。原公訴機關(guān)指控的第5起掩飾隱瞞犯罪中的2480萬元,其中500萬元是入股阿古拉采石場的錢,480萬元是沒有發(fā)生的利息,故應(yīng)核減980萬元。原公訴機關(guān)指控的第十一起掩飾隱瞞犯罪中的借給孫某500萬元,其中包括第九起中的李某1分兩次將400萬元轉(zhuǎn)給許某1,其中200萬元與買羊場的300萬元,構(gòu)成本起指控的500萬元,故其中200萬元重復(fù)計算。
經(jīng)審理查明:
許某2曾任通遼市大林鎮(zhèn)黨委書記、通遼市科爾沁區(qū)副區(qū)長、通遼市庫倫旗旗長、通遼經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)工作委員會書記、通遼市政府副市長。許某1作為許某2的姐姐,無正當理由為許某2保管巨額現(xiàn)金、自己或借用其女兒名義頂名房屋所有權(quán)人、頂名入股股東、頂名債權(quán)人、提供銀行賬戶進行轉(zhuǎn)賬幫助許某2轉(zhuǎn)換犯罪所得及其收益,掩飾、隱瞞犯罪所得的性質(zhì)及來源,具體事實如下:
1.2008年嘉和房地產(chǎn)公司原股東李某1將通遼科爾沁區(qū)一套面積為205.48平方米、價值人民幣205.48萬元(以下幣種均為人民幣)的商鋪送給許某2,許某1幫助許某2與李某1做了虛假的水泥款抵頂房款的手續(xù),并將房屋產(chǎn)權(quán)登記在許某1名下。
2.2012年許某2從通遼市玉良房地產(chǎn)公司法人魏某處取得通遼市河西二號村19.5畝土地的相關(guān)手續(xù),之后許亞坤按照許某2的意思與魏某簽訂了虛假的以水泥款抵頂土地款的手續(xù),并為李某1提供許某1二女兒李某3的身份證,通過李某1將該土地的使用權(quán)登記在李某3名下。后將該土地以240萬元的價格賣給了宋國權(quán),賣地所得240萬元許某1代許某2保管。
3.2009年許某2在北京市購入豐臺區(qū)××里房屋,房款共計328萬元,房屋產(chǎn)權(quán)登記于許某2的蒙古族名字“巴特”名下。2014年許某1經(jīng)許某2授意后,許某1說服其大女兒李某4將房屋過戶到李某4名下。
4.2012年許某1按照許某2的指示將代替許某2保管的500萬元通過銀行轉(zhuǎn)賬至李某1的銀行賬戶。李某1按照許某2的指示將代替許某2保管的1000萬元和該500萬元統(tǒng)一轉(zhuǎn)賬至許某1二女兒李某3的建設(shè)銀行賬戶,后入股通遼市興合化工有限公司,許某1讓其女兒李某3替許某2頂名通遼市興合化工有限公司1500萬元的股權(quán)成為股東。
5.2012年年初,時任通遼市德仕房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法定代表人德某1動員許某2入股其經(jīng)營的阿古拉采石場,許某2和德某1商量以許某1名義入股阿古拉采石場500萬元。許某2讓德某1分數(shù)次去他家取走500萬元現(xiàn)金,隨后許某2和許某1商量以許某1名義頂名入股。后許某1與德某1簽訂了500萬元的入股協(xié)議,頂名成為股東。
6.2012年年底或2013年年初,時任通遼市德仕房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法定代表人德某1向許某2匯報阿古拉采石場效益不好,許某2提出撤股,由于資金緊張,德某1提出將500萬元轉(zhuǎn)為借款,月息2分,許某2同意。許某2又提出許某1在李某1處存放1500萬元,也一并在德某1處賺取利息,德某1表示同意。許某2聯(lián)系李某1讓其給德某1轉(zhuǎn)款1500萬元,并告知許某1,其在德某1處存放2000萬元,月息2分,利息480萬元,合計2480萬元,指示許某1與德某1辦理借款手續(xù)。后德某1向許某1出具一張2480萬元借條。
7.2013年許某2投資廈門圣甲蟲公司600萬元,2014年10月許某2要求李雄斌購買其股份,但是當時李雄斌資金緊張,許某2聯(lián)系德某1借給李雄彬550萬元,幾天后,許某2將550萬元還給了德某1。2015年年初,李雄斌分幾次將550萬元還給了德某1,德某1把300萬元現(xiàn)金交給了許某2。2015年3月,按照許某2的要求,德某1把剩余的250萬元現(xiàn)金交給了許某1。許某1和她的愛人李某2代許某2去德某1處取走250萬元現(xiàn)金,許某1明知許某2的250萬元是犯罪所得依然代其保管。
8.2012年11月5日,許某2讓其司機王某1把裝有120萬元的紙箱送給許某1,王某1在通遼市新工3路許某1的貨場將紙箱交給了許某1,許某1讓王某1開車拉著去了紅星信用社,到了以后王某1把裝錢的紙箱子放在銀行的柜臺上就離開了,許某1將這120萬元存入銀行。2015年7、8月份的一天,許某2讓其司機朱某把裝有200萬元現(xiàn)金的拉桿箱送給許某1,朱某聯(lián)系好許某1后,將拉桿箱送到了新工3路許某1的貨場。
9.2013年許某2想把他的部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到國外,他聯(lián)系好定居在美國的華人朋友張鳳君,張鳳君讓許某2聯(lián)系他的女兒張秀敏,張秀敏把手機號和銀行賬號告訴許某2,許某2讓李某1給張秀敏轉(zhuǎn)去兩筆錢,一筆是600萬元,另一筆是1000萬元。在轉(zhuǎn)1000萬元時候,許某2讓其姐姐許某1把代其保管的500萬元給李某1轉(zhuǎn)過去,許某1依然按照許某2的指示,將保管的500萬元轉(zhuǎn)給了李某1。
10.2015年6、7月份,李某1在通遼市迎賓館還許某2借款中的200萬元,許某2讓其把錢交給許某1,隨后許某1也到了迎賓館,當時迎賓館有攝像頭,怕別人看見,李某1和許某1開車到了高爾夫小區(qū)門口,李某1把用銀行專門裝錢的塑料袋裝的200萬元現(xiàn)金放在了許某1白色寶來汽車后備箱。2015年許某2找李某1要錢,讓他把錢給許某1送去,李某1從嘉和房地產(chǎn)公司取了200萬元現(xiàn)金后聯(lián)系許某1,許某1當時在家,李某1就把裝有200萬元現(xiàn)金的旅行箱送到了許某1家,并告訴她是許某2送去的。
11.2014年5月,李某1給許某2還4000萬元借款中的500萬元,許某2讓李某1把500萬元交給許某1,許某2和許某1說,李某1有500萬元要放在她這里。過了一段時間,許某1告訴許某2說李某1通過銀行轉(zhuǎn)賬給了她500萬元,許某2說轉(zhuǎn)賬不合適,銀行有痕跡,讓她把錢給李某1轉(zhuǎn)回去。許某1把500萬元中的376萬元通過銀行轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)給李某1公司的于某轉(zhuǎn)了回去,期間許某2讓許某1把這500萬元放到孫某處,許某1告訴于某銀行取現(xiàn)100萬元給她,將剩余的279萬元轉(zhuǎn)給孫某公司,許某1把221萬元又給孫某轉(zhuǎn)過去了,共計給孫某轉(zhuǎn)款500萬元。
12.2012年5、6月左右,許某2以許某1的名義從霍林河劉某2手里租用了一片草場養(yǎng)羊,租金和買羊支出100多萬元,孫某墊資在羊場建房屋、羊舍花費94萬元,經(jīng)營三年,一直由許某1和孫某打理。直到2014年年底,許某1提出賺不了錢,不想養(yǎng)羊了,許某2同意。隨后聯(lián)系劉某2,以300萬元價格賣給了劉某2。2014年年底,劉某2支付給許某1300萬元現(xiàn)金,許某2讓許某1代為保管,期間許某2讓許某1給劉某2退回去50萬元。2015年4、5月,劉某2讓許某1打了一張200萬元收據(jù)。2015年3月左右,許某2讓許某1把代其保管的500萬元借給孫某,其中包含劉某2購買羊場的錢款。
13.2011年12月份,許某1按照許某2的意思,把其代許某2保管的210萬元轉(zhuǎn)給李某1用于炒股賺錢,2011年12月22日、23日,許某1分三筆將210萬元轉(zhuǎn)給李某1。
14.2013年3月份,許某2在通遼市迪歐咖啡廳以其大姐許某1的名義借給董某1240萬元,第一次是150萬元,第二次是90萬元,董某1給許某1打了兩張借條。
綜上,因第6起中的500萬元是第5起500萬元轉(zhuǎn)換過來的,應(yīng)從犯罪數(shù)額中核減,根據(jù)以上事實原審被告人許某1的犯罪數(shù)額為7673.48萬元。
認定上述事實的證據(jù)有:
書證:
1.公訴機關(guān)出具的偵查機關(guān)調(diào)取的三方兌結(jié)手續(xù)、嘉和房地產(chǎn)公司財務(wù)材料、商品房買賣合同,證實2008年4月17日許某1與嘉和公司簽訂商品房買賣合同;2008年底哲一建十七項目部、嘉和地產(chǎn)公司、許某1三方達成以水泥款抵頂嘉和小區(qū)房款的三方兌結(jié)協(xié)議,隨后十七項目部給嘉和公司開了一個轉(zhuǎn)收七十多萬工程款的憑條將賬補平;2009年底嘉和小區(qū)4#樓1-2層1室商鋪產(chǎn)權(quán)登記在許某1名下。
2.果樹地轉(zhuǎn)賣契約、河西二號村土地合同書、河西街道辦事處2好村補償協(xié)議書、收據(jù)、土地轉(zhuǎn)讓協(xié)議書、土地出讓明細、土地使用權(quán)證,證實許某2從魏某處取得通遼市河西二號村19.5畝土地,將土地使用證登記于李某3名下的經(jīng)過。
3.羅某證明、銀行流水及原始憑證、房屋買賣合同,證實北京市豐臺區(qū)達成南里三區(qū)3層4單元301房屋,由“巴特”名下過戶到李某4名下的事實經(jīng)過。
4.合伙入股協(xié)議書、通遼市興合化工有限公司決議書、章程修正案、銀行流水及原始憑證,證實李某3頂名許某2,入股通遼市興合化工有限公司1500萬元,成為股東的事實經(jīng)過。
5.基礎(chǔ)母羊買賣合同、收據(jù)、李某2提供的收據(jù)、劉某2提供的銀行流水,證實許某2以許某1名義從劉某2處租用草場養(yǎng)羊后出售的經(jīng)過。
6.欠條,證實董某1向許某1出具欠條兩張,金額共計240萬元。
7.銀行流水及原始憑證、借款資料等,證實許某1與李某1、于某、張嘉怡等多人之間的轉(zhuǎn)賬情況。
二、證人證言:
1.證人李某1的證言,證實許某1幫助許某2與李某1做了虛假的水泥款抵頂房款的手續(xù),并將房屋產(chǎn)權(quán)登記在許某1名下的事實經(jīng)過;證實2012年許某2讓李某1將河西二號村19.5畝土地辦理在許某1女兒李某3名下,在許某2和許某1的安排下,其找許某1要到李某3的身份證復(fù)印件辦理相關(guān)手續(xù);2013年4月份許某2找到其,稱他欠張秀敏1000萬元,他有450萬元現(xiàn)金,他大姐許某1有他550萬元,讓其與許某1聯(lián)系,許某1將550萬元轉(zhuǎn)給其,其將1000萬元轉(zhuǎn)給張秀敏;其給許某1送過四筆錢;其按照許某2的要求將500萬元給許某1,其讓于某和許某1具體辦理轉(zhuǎn)賬;2011年許某2讓其給許某2頂名開戶買股票,2011年11月22日、23日,許某2讓許某1分三次給其轉(zhuǎn)賬210萬元用于買股票。
2.證人呂某的證言,證實2008年以許某1名義購買的××區(qū)商鋪未交錢,李某1讓其做的三方兌結(jié)協(xié)議。
3.證人荊某的證言,證實2008年購買過嘉和小區(qū)的商鋪,是拿水泥款兌結(jié)的,兌結(jié)手續(xù)是呂某給她的,兌結(jié)手續(xù)內(nèi)容是嘉和小區(qū)的商鋪對接給許某1。
4.證人楊某的的證言,證實2008年嘉和小區(qū)的商鋪其在許某2的授意下去李某1處取得鑰匙。
5.證人許某2的證言,證實李某1送予其嘉和小區(qū)四號樓一室,其授意李某1與許某1辦理手續(xù),將該房屋登記在許某1名下;2012年其從魏某處取得河西二號村19.5畝土地的相關(guān)手續(xù),在與許某1商量后,其安排李某1聯(lián)系許某1將這塊土地的產(chǎn)權(quán)辦到許某1女兒李某3名下;通過羅某幫忙購買了北京市豐臺區(qū)房屋,2014年羅某陪其和李某4在北京將房屋過戶到李某4名下;其讓許某1將代其保管的500萬元給李某1轉(zhuǎn)去,讓李某1將代其保管的1000萬元和該500萬元一起入股興合化工有限公司,與許某1商量讓李某3頂名入股;其以許某1的名義與德某1商量好入股500萬元到德某1的阿古拉采石場,又和許某1商量以許某1的名義與德某1簽訂了500萬元入股協(xié)議,讓許某1代替許某2成為股東;其以許某1的名義借給德某12000萬元,月息2分,利息480萬元,又與許某1商量,讓德某1打了2480萬元借條;2014年其讓德某1借給李雄斌550萬元用于購買其廈門圣甲蟲公司股份,過幾日其將550萬元還給德某1。2015年年初李雄斌將550萬元轉(zhuǎn)給德某1,按照其要求德某1分別給許某1250萬現(xiàn)金,給其300萬現(xiàn)金;2013年其想把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到國外,他聯(lián)系好定居美國朋友張鳳君,張鳳君讓許某2聯(lián)系他的女兒張秀敏,張秀敏把手機號和銀行賬戶告訴其,其與許某1事先溝通把其放于許某1處的550萬元給李某1轉(zhuǎn)過去,其讓李某1給張秀敏轉(zhuǎn)去兩筆錢,一筆600萬元,一筆1000萬元;2011年左右其讓王某1給許某1送去裝有120萬元現(xiàn)金的紙箱子;2015年6、7月份,其讓司機朱某把裝有200萬元現(xiàn)金的拉桿箱送給許某1;2015年3月份左右其授意許某1把代其保管的500萬元借給孫某;其讓許某1轉(zhuǎn)給李某1200多萬元用于炒股賺錢;2013年3月份,其以許某1的名義借給董某1240萬元。
6.證人魏某的證言,證實2012年通遼市副市長許某2向通遼市玉良房地產(chǎn)公司法人魏某索要了通遼市河西二號村19.5畝土地的相關(guān)手續(xù),其按照許某2的意思與魏某簽訂了虛假的以水泥款抵頂土地款的手續(xù)的事實經(jīng)過。
7.證人李某3的證言,證實2015年8月許某1和其說,過幾天有人找你簽字你就去,其在簽字時得知其名下有一塊土地。
8.證人羅某的證言,證實其帶許某2看過北京市豐臺區(qū)房屋,并用許某2的蒙古族名字“巴特”的身份證搖過號,代替許某2交過房款,2014年其幫助將房屋過戶到李某4名下。
9.證人李某4的證言,證實許某2和其說過頂名北京房屋的事情,許某1給她做思想工作,讓其替許某2頂名北京市豐臺區(qū)房屋。
10.證人王某2的證言,證實許某2和其說讓李某3入股通遼市興合化工有限公司1500萬元的事情,公司需要簽字的事情都是通過常某辦理手續(xù)。
11.證人常某的證言,證實2012年年底,許某2要求常某涉及到通遼市興合化工有限公司簽字的事情讓他出門聯(lián)系許某1的女兒李某3辦理,每次都是其找李某3簽字。2015年7、8月份許某2告訴常某,有人調(diào)查李某3入股通遼市興合化工有限公司的事情就說是常某牽頭介紹李某3入股的。
12.證人德某1的證言,證實2012年其與許某2商量好許某1入股500萬元到德某1的阿古拉采石場,并與許某1簽訂入股協(xié)議;2013年其給許某1出具2480萬元借條;許某2讓其借550萬元給李雄斌,稱以許某2自己的名義直接借給李雄斌不好。其按照許某2的意思把550萬元借給了李雄斌,后許某2通過孫某的媳婦和許某1還給德某1550萬元。李雄斌還給德某1550萬元后,德某1按照許某2的意思給了許某1250萬元現(xiàn)金。
13.證人德某2的證言,證實2015年夏,德某1和其說許某1來取250萬元讓其準備好,其把250萬元現(xiàn)金備好,許某1和她的丈夫一起取走250萬元現(xiàn)金。
14.證人李某2的證言,證實2015年春天,許某1和其一起去了德某1辦公的地方,財務(wù)科的一個女的把裝錢的大紙箱交給他們,隨后與許某1一起回家;2015年的一天,李某1去其家里拿著一個拉桿箱拿去一筆錢,其聽許某1說是李某1拿來的200萬元。
15.證人王某1的證言,證實2011年左右的一天許某2讓其給許某1送一個紙箱過去,其將紙箱子交給許某1,許某1讓其開車拉著去了紅星信用社,其將紙箱子搬到銀行柜臺后其就離開了。
16.證人朱某的證言,證實2015年7月份一天,許某2讓其給許某1送去一個灰藍色拉桿箱,見到許某1后其將拉桿箱放在許某1的寶來汽車后備箱后離開。
17.證人于某的證言,證實其按照李某1的指示給許某1轉(zhuǎn)賬500萬元的事實經(jīng)過。
18.證人董某2的證言,證實2014年6月孫某找許某1借錢,于某給公司轉(zhuǎn)款279萬元;2015年許某1到孫某家拿來300萬現(xiàn)金,包括之前許某1的轉(zhuǎn)賬,其給許某1打了兩張借條,一張270萬元,一張500萬元。
19.證人劉某2證言,證實2014年年末許某1給其打電話說羊場虧損,想以300萬元轉(zhuǎn)讓,劉某2付給許某1200萬元現(xiàn)金。
20.證人孫某的證言,證實2015年夏天,孫某給許某1打電話急需用錢,許某1給孫某送去340萬現(xiàn)金,加之前一筆錢,其給許某1打了一張500萬元借條。
21.證人董某1的證言,證實2013年左右,許某2給其借款,其給許某1打了兩個欠條,金額共計240萬元。
三、鑒定意見:內(nèi)蒙古自治區(qū)價格認定中心作出的內(nèi)發(fā)改價認〔2016〕鑒字111號《關(guān)于通遼市科爾沁區(qū)××辦事處××小區(qū)商鋪價格認定結(jié)論》證實以2008年4月為基準日,該商鋪市場價格205.48萬元。
四、扣押物品、文件清單,證實許某1的丈夫李某2將439.696萬元現(xiàn)金交給辦案機關(guān)的事實。
五、原審被告人許某1的供述與上述證據(jù)能相互印證。
上述認定案件事實的證據(jù),經(jīng)原審法院、本院庭審舉證、質(zhì)證,證據(jù)之間相互印證,查明屬實,本院予以確認。
針對內(nèi)蒙古自治區(qū)土默特右旗人民檢察院及包頭市人民檢察院關(guān)于原審被告人許某1犯受賄罪的抗訴及支持抗訴意見,經(jīng)查,在案證據(jù)可以證實許某1與許某2合意內(nèi)容為將涉案商鋪登記于許某1名下,而非許某2利用職權(quán)與行賄人進行錢權(quán)交易,其行為屬于通過虛構(gòu)交易協(xié)助近親屬將犯罪所得轉(zhuǎn)換為“合法”財物,構(gòu)成洗錢罪,故該抗訴意見不能成立,辯護人對于該部分許某1與許某2不構(gòu)成共同受賄的辯護意見成立,依法予以采納。
針對內(nèi)蒙古自治區(qū)土默特右旗人民檢察院及包頭市人民檢察院關(guān)于原審被告人許某1犯13起掩飾、隱瞞7468萬元犯罪所得、犯罪所得收益罪的抗訴意見,經(jīng)查,在案證據(jù)能夠證實許某1作為許某2的姐姐,通過虛構(gòu)交易、代為保管、頂名股份、提供他人身份證明等多種方式幫許某2持有、轉(zhuǎn)移與許某2職業(yè)、財產(chǎn)狀況明顯不符的財物,其行為符合洗錢罪的犯罪構(gòu)成要件,故該部分構(gòu)成犯罪的抗訴意見有證據(jù)及法律支持,本院予以采納。關(guān)于該部分罪名問題,原審被告人許某1的行為侵害的犯罪客體既包括社會管理秩序,亦包括金融管理秩序。且本案的犯罪對象是貪污賄賂犯罪所得,符合洗錢罪中特指的上游犯罪。綜合考慮原審被告人許某1的犯罪主觀動機、犯罪事實、犯罪目的、損害的客體,更符合我國刑法中關(guān)于洗錢罪的規(guī)定,應(yīng)當以洗錢罪追究原審被告人許某1的刑事責(zé)任。辯護人關(guān)于該部分的辯護意見,本院不予采納。
針對辯護人關(guān)于原審公訴機關(guān)指控13起犯罪的犯罪數(shù)額有誤的辯護意見,因無證據(jù)及法律支持,故本院不予采納。
本院認為,原審被告人許某1作為許某2的姐姐,明知許某2屬于國家工作人員,通過提供賬戶、提供他人身份證件、虛構(gòu)交易、頂名股份、代為保管現(xiàn)金、協(xié)助將資金匯往境外等方式協(xié)助許某2轉(zhuǎn)移巨額與許某2職業(yè)及財產(chǎn)狀況明顯不符的財物,幫助許某2掩飾、隱瞞人民幣7673.48萬元巨額財物的來源與性質(zhì),其行為構(gòu)成洗錢罪。許某1及其家屬將代許某2保管的439.696萬元退還辦案機關(guān),可對其酌情從輕處罰。原審判決認定事實不清,適用法律不當,本院依法予以改判。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第三項、《中華人民共和國刑法》第一百九十一條、第五十二條、最高人民法院《關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條、第二條之規(guī)定,判決如下:
一、維持內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市土默特右旗人民法院(2019)0221刑初8號刑事判決第二項,即未隨案移送的涉案財物,由查封、扣押、凍結(jié)機關(guān)依法處理。
二、撤銷內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市土默特右旗人民法院(2019)0221刑初8號刑事判決第二項,即被告人許某1犯掩飾、隱瞞犯罪所得罪,判處有期徒刑三年零八個月,并處罰金人民幣30萬元。
三、原審被告人許某1犯洗錢罪,判處有期徒刑五年,并處罰金人民幣390萬元。
(刑期從判決執(zhí)行之日起算。判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日,先行指定居所監(jiān)視居住的,監(jiān)視居住兩日折抵一日,即自2016年3月30日起至2021年2月1日止;罰金于本判決生效后立即繳納。)
本判決為終審判決。
審 判 長 劉 偉
審 判 員 崔礪鋒
審 判 員 范 艷
二〇一九年八月六日
法官助理 李 佳
書 記 員 王 姝