案由 受賄
案號 （2018）冀0607刑初42號
河北省保定市滿城區(qū)人民檢察院以保滿檢公訴刑訴〔2018〕28號起訴書指控被告人陳某某犯受賄罪，于2018年2月11日向本院提起公訴。2018年3月2日最高人民法院決定指定本院審判。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。保定市滿城區(qū)人民檢察院指派檢察員張園園、馬琳出庭支持公訴，被告人陳某某及其辯護(hù)人肖學(xué)青到庭參加訴訟。期間，2018年3月14日本院裁定中止審理（被告人陳某某患有嚴(yán)重疾病，無法出庭），同年9月24日裁定恢復(fù)審理，因案情重大、復(fù)雜，經(jīng)河北省保定市中級人民法院批準(zhǔn)，延長審理期限三個月?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
河北省保定市滿城區(qū)人民檢察院指控，1、2004年底，時任山東省龍口市南山集團(tuán)東海熱電有限公司經(jīng)理劉某1為購買神華煤炭，通過時任中國神華能源股份有限公司銷售中心威海辦事處主任被告人陳某某和時任神華煤炭運銷公司總經(jīng)理華某2（另案處理）審批了40萬噸神華電煤，并與神華煤炭運銷公司簽訂了2005年度供需合同。為及時得到煤炭供應(yīng)，2005年9月份，劉某1向華某2、陳某某提出按每噸2元給華某2、陳某某提取回扣，陳某某、華某2表示同意。2005年至2009年神華煤炭銷售中心每年與東海熱電有限公司簽訂合同時都保證了基量40萬噸，南山集團(tuán)以實際供應(yīng)量為準(zhǔn)每噸2元給華某2、陳某某提取回扣。2005年11月28日至2010年2月4日劉某1通過轉(zhuǎn)賬和購物卡的形式共計給付陳某某人民幣360.2480萬元。其現(xiàn)金和購物卡去向：（1）2006年至2010年，陳某某給劉某1現(xiàn)金45萬元，購物卡76萬元；（2）2006年7、8月，華某2指示陳某某給神華運銷公司職工王某1現(xiàn)金55萬元，用于王某1購買個人住房；（3）2009年秋天，華某2指示陳某某給神華公司職工紀(jì)某（華某2朋友，當(dāng)時南山學(xué)院上學(xué)）5萬元購物卡；（4）余款現(xiàn)金52萬元，購物卡127.2480萬元，陳某某自己花費。2015年6月10日陳某某妻子畢殿鳳上繳陳某某受賄案款1792480元，2015年3月26日王某1交中國民生銀行55萬元，2015年9月2日紀(jì)某上繳5萬元，2015年9月23日劉某1上繳陳某某案款93760元，2015年11月16日陳某某上繳案款1116240元。2、2009年初，華某2說可以批煤，讓時任神華煤炭銷售中心威海辦事處主任被告人陳某某找買煤客戶，陳某某找到時任國網(wǎng)能源秦皇島辦事處經(jīng)理盧某，經(jīng)華某2安排，神華集團(tuán)與山東廠宇能源有限公司（國網(wǎng)能源秦皇島辦事處上級單位）簽訂20萬噸準(zhǔn)2＃煤種合同，盧某經(jīng)請示將其中5.4萬噸賣給青島卓航船代公司負(fù)責(zé)人薛某，為感謝陳某某支持并希望以后繼續(xù)照顧，由薛某出錢，盧某先后于2009年5月在威海光明花園酒店樓下，7月、9月在煙臺碧海大廈停車場送給陳某某現(xiàn)金人民幣30萬元、30萬元、30萬元，共計90萬元人民幣，2015年1月陳某某將90萬元人民幣退還給盧某。公訴機關(guān)并提供了相應(yīng)的證據(jù)，認(rèn)為被告人陳某某的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條的規(guī)定，應(yīng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任，并提出被告人陳某某犯受賄罪，數(shù)額特別巨大，應(yīng)處十年以上有期徒刑，并處罰金，其主動退贓，酌情從輕處罰。提請本院依法判處。
被告人陳某某辯稱，對起訴書指控這兩起收受款項的事實認(rèn)可，但這筆錢不是為了受賄，完全是為了公司開發(fā)山東市場的煤炭銷售，是按照公司領(lǐng)導(dǎo)華某2的安排和指示使用這筆錢，與客戶的關(guān)系來安排工作，發(fā)展山東煤炭市場，我沒有決定權(quán)，只是服從領(lǐng)導(dǎo)安排，我也沒有想自己私吞這筆錢，認(rèn)為我的行為沒有構(gòu)成犯罪。
其辯護(hù)人肖學(xué)青提出的辯護(hù)意見是，1、從被告人陳某某所在的山東辦事處職能和陳某某辦事處主任工作職權(quán)看，陳某某不具備決定煤炭合同簽訂、價格、數(shù)量等權(quán)利，不具備利用職權(quán)進(jìn)行權(quán)錢交易這一受賄罪核心要件。該辦事處僅僅是神華煤炭運銷公司在山東的辦事機構(gòu)，核心任務(wù)是迎來送往的接待任務(wù)和維護(hù)山東煤炭客戶的關(guān)系，在簽訂煤炭購銷合同上無決定權(quán)利。2、本案指控收取客戶360萬元和90萬元管理費的事實確實存在，但屬于單位在賬外收取，也用于單位開銷，性質(zhì)上非收取管理費歸個人所有，因此本案不存在利用職務(wù)便利收取他人財物歸個人所有的主觀故意和客觀事實，不應(yīng)構(gòu)成受賄罪。陳某某作為辦事處主任僅僅是執(zhí)行集團(tuán)公司華某2總經(jīng)理的決定，自己無權(quán)決定是否收取和如何開銷，他自己理解的也僅僅是按照總經(jīng)理的決定執(zhí)行行業(yè)管理—收取計劃煤客戶每噸2元管理費，然后用于辦事處不便入賬但卻大量發(fā)生的開銷。從當(dāng)庭查明360萬元全部按照總經(jīng)理的指示用于山東辦事處的運營和客戶關(guān)系維護(hù)，其180萬元用于維護(hù)協(xié)調(diào)客戶關(guān)系，大體上在2005-2009年每年中秋和春節(jié)神華集團(tuán)為每一煤炭用戶送上精美禮品，如將神華多年開拓和維護(hù)市場的公關(guān)開銷作為被告人用自己受賄款為單位所為，有違常理。薛某通過盧某給陳某某的90萬元，也是給神華集團(tuán)的管理費，只是事后沒有再批計劃煤，資金一直保存在陳某某所在辦事處庫房沒有使用，后予以退還。3、即便按照公訴機關(guān)指控認(rèn)定陳某某構(gòu)成受賄罪，也應(yīng)從輕、減輕處罰。（1）從被告人在集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)安排下違規(guī)違法收取賬外資金用于公務(wù)，司法機關(guān)可以考慮按單位受賄處理；（2）陳某某不具備決定性權(quán)利，是在華總經(jīng)理決定下具體執(zhí)行，屬于從屬地位，應(yīng)比照主犯從輕、減輕處罰；（3）本案涉案款物全部退繳，挽回了損失也反映了被告人的悔罪表現(xiàn)；（4）被告人對案情的供述雖有反復(fù)，但反映出其日常服從領(lǐng)導(dǎo)，包攬罪過不連累他人的個性，以為自己把罪責(zé)全部承擔(dān)退出錢就沒事了，并主動坦白司法機關(guān)尚未掌握的其他違法犯罪行為，應(yīng)該說其主觀惡性不深；（5）被告人的身體狀況不適宜羈押改造，建議司法機關(guān)如在有罪判決的情況下，據(jù)其高危病況，考慮緩刑或者監(jiān)外執(zhí)行。
經(jīng)審理查明：
一、2004年底，時任山東省龍口市南山集團(tuán)龍口市東海熱電有限公司經(jīng)理劉某1為購買神華煤炭，通過時任中國神華能源股份有限公司煤炭銷售中心威海辦事處主任被告人陳某某和時任神華煤炭運銷有限公司總經(jīng)理華某2（另案處理）審批了40萬噸神華電煤，并與神華煤炭運銷有限公司簽訂了2005年度供需合同。為及時得到煤炭供應(yīng)，2005年9月份，劉某1向華某2、陳某某提出以管理費的名義按每噸2元給華某2、陳某某提取回扣，陳某某、華某2表示同意。2005年至2009年神華煤炭銷售中心每年與東海熱電有限公司簽訂合同時都保證了基量40萬噸，南山集團(tuán)以實際供應(yīng)量為準(zhǔn)按每噸2元給華某2、陳某某提取回扣。2005年11月28日至2010年2月4日劉某1通過轉(zhuǎn)賬的形式共計給付陳某某現(xiàn)金152萬元和購物卡208.2480萬元，共計合人民幣360.2480萬元。
360.2480萬元現(xiàn)金和購物卡去向：
1、2006年至2010年，陳某某給劉某1現(xiàn)金45萬元，購物卡76萬元。
2、2008年7、8月，華某2指示陳某某給神華煤炭運銷公司職工王某1現(xiàn)金55萬元，用于王某1購買個人住房。
3、2009年秋天，華某2指示陳某某給神華公司職工紀(jì)某（華某2朋友，當(dāng)時南山學(xué)院上學(xué)）購物卡5萬元。
4、余款現(xiàn)金52萬元，購物卡127.2480萬元，陳某某自己花費。
2015年6月10日陳某某家屬畢殿鳳向檢察機關(guān)退繳受賄案款1792480元，2015年3月26日王某1通過中國民生銀行退交神華集團(tuán)55萬元，同年8月3日退繳檢察機關(guān)，2015年9月2日紀(jì)某向檢察機關(guān)退繳受賄案款5萬元，2015年9月23日劉某1向檢察機關(guān)退繳受賄案款93760元，2015年11月16日陳某某向檢察機關(guān)退繳受賄案款1116240元。（上述款項現(xiàn)存檢察機關(guān)）。
上述事實，有公訴機關(guān)當(dāng)庭出示并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證明：
1、書證
（1）山東南山集團(tuán)有限公司、南山集團(tuán)東海熱電有限公司工商登記檔案材料等證實，山東南山集團(tuán)、山東南山鋁業(yè)股份有限公司及東海熱電有限公司企業(yè)信息及劉某1的任職情況。
（2）山東南山鋁業(yè)股份有限公司說明及提交的2005-2009年神華煤炭采購明細(xì)表證實，2005-2009年東海電廠神華進(jìn)煤量。
（3）神華集團(tuán)有限責(zé)任公司、神華銷售集團(tuán)有限公司、神華煤炭運銷公司2004-2010年全國煤炭訂貨會文件證實，2005年華某2為神華集團(tuán)煤炭訂貨會列席人員，2006年華某2為神華集團(tuán)煤炭訂貨工作領(lǐng)導(dǎo)小組副組長（負(fù)責(zé)訂貨常務(wù)工作），2007-2010年為組長。
（4）神華煤炭運銷公司膠東辦事處（神華煤炭銷售中心威海辦事處）文件、說明及2005-2010年神華煤炭銷售中心與南山集團(tuán)簽訂合同明細(xì)及相關(guān)文件、合同證實，2005-2010年神華煤炭銷售中心（神華煤炭運銷公司）與南山集團(tuán)及龍口市東海熱電有限公司簽訂合同、煤炭銷售情況。
（5）南山集團(tuán)向陳某某匯款明細(xì)及南山集團(tuán)分戶賬、轉(zhuǎn)賬記賬憑證及威海市環(huán)翠區(qū)園光商店明細(xì)、威海華聯(lián)商廈股份有限公司賬目明細(xì)及記賬憑證和證明、交通銀行電子回執(zhí)、煙臺振華量販超市有限公司賬目明細(xì)證實，2005年11月28日、2005年11月29日、2007年1月17日南山集團(tuán)（南山鋁業(yè)股份有限公司）分三次給威海市環(huán)翠區(qū)園光商店共計打款152萬元，2008年2月2日南山集團(tuán)（南山鋁業(yè)股份有限公司）購買威海華聯(lián)商廈股份有限公司482480元購物卡，2009年1月16日南山集團(tuán)（南山鋁業(yè)股份有限公司）購買煙臺振華購物中心有限公司80萬元購物卡，2010年2月4日南山集團(tuán)（南山鋁業(yè)股份有限公司）購買煙臺振華量販超市有限公司80萬元購物卡。
（6）煙房權(quán)證萊字第××號房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記申請書、審批書證實，2008年12月18日王某1購買煙臺市萊山區(qū)黃海城市花園房屋一套。
（7）中國銀行現(xiàn)金繳款單、中國民生銀行支付業(yè)務(wù)回單、河北省行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)證實，2015年6月10日陳某某家屬畢殿鳳向檢察機關(guān)退繳受賄案款1792480元，2015年3月26日王某1通過中國民生銀行退交神華集團(tuán)55萬元，同年8月3日退繳檢察機關(guān)，2015年9月2日紀(jì)某向檢察機關(guān)退繳陳某某受賄案款5萬元，2015年9月23日劉某1向檢察機關(guān)退繳陳某某受賄案款93760元，2015年11月16日陳某某向檢察機關(guān)退繳受賄案款1116240元。
2、證人證言
（1）證人劉某1證言證實，2003年1月14日至2010年任南山東海電廠總經(jīng)理，負(fù)責(zé)東海電廠的全面管理。我們的煤炭由魯能供應(yīng)，魯能每年給我們供應(yīng)40萬噸神華集團(tuán)的煤，其余的煤炭我們從市場采購。2004年魯能和神華集團(tuán)關(guān)系搞得比較僵，神華就不給魯能供煤了，于是我就找到山東神華集團(tuán)辦事處的陳某某，要求繼續(xù)供應(yīng)40萬噸煤炭，陳某某說請示一下上級，自己做不了主，過了段時間陳某某給我說可以給我們電廠40萬噸非重點電煤指標(biāo)，但要在2004年年底的神華集團(tuán)煤炭訂貨會上簽合同，后在秦皇島訂貨會上，我們和神華集團(tuán)簽訂了40萬噸非重點電煤的合同，2005年神華集團(tuán)開始陸續(xù)供應(yīng)給我們煤炭。2005年年初在秦皇島煤炭訂貨會上通過趙寶國認(rèn)識了華神集團(tuán)煤炭銷售的一把手華某2，為了搞好關(guān)系，及時得到煤炭供應(yīng)，2005年8月底，神華集團(tuán)銷售部門在我們這里開用戶座談會期間，我和華某2、陳某某在一起商量從每年供應(yīng)的40萬噸煤炭中提取回扣的問題，我提議每噸給華某2、和陳某某提取回扣2元錢，華某2、陳某某當(dāng)時就同意了，華某2說具體怎么打錢讓陳某某負(fù)責(zé)。由于當(dāng)時煤炭緊張，重點電煤價格比非重點電煤價格低，非重點電煤價格又比市場煤價格低很多，40萬噸非國家重點電煤（計劃合同煤）合同對我們很重要。后來我們就按照實際供應(yīng)煤炭量每噸給他們提了2元錢，從2005年至2009年底共提成360.248萬元，每年都有具體的賬目記載和打款單據(jù)。打款是陳某某給開發(fā)票，給我提供賬戶，我把錢打到陳某某指定的賬戶上。2005年11月28日、2005年12月29日給威海圓光商店打款80萬元，2007年1月17日給威海市環(huán)翠區(qū)圓光商店打款72萬元，2008年2月給威海華聯(lián)商廈股份有限公司打款48.248萬元，2009年1月給煙臺振華購物中心打款80萬元，2010年2月4日給煙臺振華量販超市有限公司打款80萬元，這是按照陳某某指定的賬戶給陳某某、華某2打的提成款，款是給華某2、陳某某個人的。這錢里面陳某某又陸續(xù)給了我45萬元現(xiàn)金、76萬元的購物卡。
我給他們的回扣費用沒有我的，那是給他們的好處費。陳某某給我拿來了我不要，陳某某說這是華某2讓給你的，我考慮關(guān)系不能搞僵了，為了南山集團(tuán)的利益我就把錢收下了。每噸提2元錢，我向南山集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)宋建波匯報過，陳某某給我錢我也向他匯報過，領(lǐng)導(dǎo)說要把它用在神華集團(tuán)銷售部門。陳某某給我的錢和購物卡我都用于華某2及其妻子來龍口和紀(jì)某上學(xué)期間的接待，另外我?guī)完惸衬侈k私事用了10萬的購物卡。因為這些都是私事，和神華集團(tuán)以及南山集團(tuán)沒有關(guān)系，南山集團(tuán)公司不給報賬。
（2）證人陳某1證言證實，我任東海熱電廠燃料科長期間，2005年至2010年東海熱電廠給過神華山東辦事處管理費，具體數(shù)額以賬目為準(zhǔn)，管理費是廠領(lǐng)導(dǎo)劉某1給我說的，怎么回事我不清楚，我理解是當(dāng)時煤炭市場比較緊張，為了要計劃內(nèi)煤給的費用，我不知道是給誰的，劉某1給的我賬戶，我讓財務(wù)把錢打到賬戶上。威海園光商店2005年11月29日、12月29日總額80萬元發(fā)票兩張、2007年1月22日、24日、26日總額72萬元發(fā)票三張、威海華聯(lián)商廈2008年2月2日總額48．2480萬元發(fā)票五張、煙臺振華購物中心2009年1月21日總額80萬元發(fā)票兩張、煙臺振華量販超市2010年2月8日總額80萬元發(fā)票三張，共計360．2480萬元都是管理費，是劉某1讓簽管理費。
（3）證人石某1證言證實，2000年到南山集團(tuán)工作，2005年11月28日、12月29日分別付給威海園光商店兩個40萬元、2007年1月17日給威海園光商店付款72萬元、2008年2月1日給威海華聯(lián)商廈付款482480元、2009年1月17日給煙臺振華購物中心付款80萬元、2010年2月4日給煙臺振華量販超市付款80萬元，這是付神華的管理費，當(dāng)時我是會計主管，廠領(lǐng)導(dǎo)劉某1把發(fā)票給的我們財務(wù)，說是神華辦事處的費用，我們就入在了原材料和管理費用科目，共計360．2480萬元。
（4）證人陳某2（陳某某之妹）證言證實，我經(jīng)營威海市環(huán)翠區(qū)園光商店期間收到過龍口市東海熱電有限公司的匯款，我哥陳某某找我說用賬戶轉(zhuǎn)幾筆帳，我就把銀行賬戶給了我哥，我從園光商店開了發(fā)票，發(fā)票是按我哥陳某某說的開的。2005年11月28日、12月29日、2007年1月17日共收到龍口市東海熱電有限公司的匯款152萬元人民幣，錢是我哥哥陳某某取走的現(xiàn)金。
（5）證人孫某證言證實，我在煙臺振華購物中心工作，2009年，陳某某找到我，讓我?guī)退I購物卡，說是轉(zhuǎn)賬付款，我就把煙臺振華購物中心的賬戶給了陳某某，陳某某把錢打到賬戶以后，拿著匯款單去拿卡，我?guī)完惸衬抽_了發(fā)票，并把購物卡全給了陳某某。2009年1月25日，煙臺振華購物中心開具客戶名稱山東南山鋁業(yè)股份有限公司購物發(fā)票兩張合計80萬元、煙臺振華量販超市開具發(fā)票3張合計80萬元。
（6）證人王某1證言證實，我從2008年6月至2010年12月在神華煤炭銷售中心威海辦事處任科長，當(dāng)時辦事處工作人員共有4個人，有陳某某主任，我是科長，還有陳某某的妻子姓畢和劉亮。我們辦事處與南山集團(tuán)東海熱電廠有業(yè)務(wù)往來，當(dāng)時業(yè)務(wù)合同由銷售一部負(fù)責(zé)，華某2任神華集團(tuán)銷售中心董事長，所有簽訂煤炭購銷合同都是由陳某某帶著客戶到北京去簽，我們辦事處只是負(fù)責(zé)客戶日常聯(lián)絡(luò)工作，不負(fù)責(zé)合同簽訂，與誰簽合同，供煤量是多少是由銷售一部定，總的是華某2說了算。2008年的一天，華某2來威海，因為我沒趕上福利分房，我找他要求也給我解決一套住房。后來陳某某給我說華總（華某2）說了，你沒有趕上福利分房，讓我給你買套房，正好威海辦事處要搬遷到煙臺市，我就給陳某某說在煙臺買套房。這樣陳某某就在煙臺市黃海城市花園給我買了一套125平米的住房，總共花了55萬元人民幣，具體這55萬元陳某某是從哪兒出的我不知道，這錢怎么來的我也不知道。前些時間，陳某某給我打過電話說華總出事兒了，可能會牽扯到用55萬元買的煙臺那套房子的事兒。我把這55萬元已經(jīng)退到了神華集團(tuán)紀(jì)委邢主任指定的賬戶了。
（7）證人王某2證言證實，我弟弟王某1在神華集團(tuán)的下屬公司工作，華某2幫我弟弟安排的工作，王某1調(diào)動工作華某2也幫了忙。
（8）證人紀(jì)某證言證實，2007年我在易爵高爾夫球場工作時認(rèn)識的神華銷售集團(tuán)董事長華某2。我的父母讓我找份正式的工作，我給華某2說了，他讓我去遠(yuǎn)華海運公司報到，是中遠(yuǎn)集團(tuán)公司與神華集團(tuán)公司合資的公司，為讓我提高學(xué)歷，華某2通過私人關(guān)系給我聯(lián)系的山東省龍口市南山學(xué)院學(xué)習(xí)。2009年秋天開學(xué)時，在學(xué)校大門口陳某某給過我5萬元購物卡，說是華總（華某2）讓給的，后華某2來南山辦事，我把陳某某給我購物卡的事給華某2說，他說你把購物卡送給郝院長兩張，趙老師兩張，班主任馬某1一張，這樣華某2帶著我和郝院長、趙老師、我們班主任馬某1等一起吃飯，吃完后把購物卡分別送給了他們。
（9）證人馬某1證言證實，2008年到南山學(xué)院任教，郝憲孝院長或趙玉平主任安排的紀(jì)某到我的班，紀(jì)某基本沒什么到學(xué)校上課，因為是領(lǐng)導(dǎo)讓來的，沒有嚴(yán)格約束。2009年開學(xué)后的一天，郝憲孝院長叫我和趙玉平主任、紀(jì)某等人一起吃飯，飯后紀(jì)某給了我一張1萬元的振華商廈購物卡。
（10）證人華某1證言證實，我父親華某2被雙規(guī)后，我就給陳某某打電話，問他是否了解我父親的情況，他給我說南山給了一些錢。
（11）證人宋某證言證實，1990年至2013年任山東南山集團(tuán)負(fù)責(zé)人，2015年春節(jié)后的一天，華某2的兒子華某1到我的辦公室找我，華某1走后的第二天，陳某某和劉某1找到我的辦公室，向我匯報了向神華提取每噸2元管理費的事，陳某某說讓我們南山集團(tuán)把管理費的事情擔(dān)起來，說給神華買禮品了，我說南山?jīng)]法擔(dān)這件事。
（12）證人石某2證言證實，我在威海電力燃料有限公司工作，2014年12月25日、12月26日陳某某讓我轉(zhuǎn)給鄒某轉(zhuǎn)款共111.624萬元，這是陳某某給我的現(xiàn)金存到了我的卡上。
（13）證人鄒某證言證實，我是煙臺機場的職工，與神華集團(tuán)的陳某某是朋友，2014年底的時候，陳某某開車?yán)胰埧谡覄⒛?，在龍口大酒店劉某1和陳某某談了將近兩個小時，劉某1要了我的銀行賬號，說有一筆錢打到你的賬戶，他告訴陳某某也把錢打到這個賬戶，過了段時間，陳某某讓我把轉(zhuǎn)進(jìn)來的款打到了陳某某指定的李某1賬戶上，陳某某讓我轉(zhuǎn)走1616222.52元。
（14）證人李某1證言證實，我和華某2、陳某某是老鄉(xiāng)，2014年12月29日陳某某讓鄒某給我打款1616222.52元，12月30日龍口一個女的給我打款616240元，這也應(yīng)該是陳某某的款。
（15）證人楊某證言證實，我和東海熱電廠劉某1是夫妻關(guān)系。2014年12月30日劉某1讓我給李某1匯款616240元，他也沒有給我說這錢是干什么的，只說是陳某某給的，現(xiàn)在要退回去。
（16）證人姚某證言證實，我與東海熱電廠劉某1是朋友關(guān)系，2014年12月29日劉某1讓我給一個叫鄒某的匯款50萬元，當(dāng)時劉某1對我說，他一個朋友有困難，從我這借50萬錢。
（17）證人張某1證言證實，1997年左右我在煤炭部招待所認(rèn)識的陳某某，后陳某某向華某2推薦我到神華運銷公司做法律顧問。2015年初陳某某找我咨詢法律方面的事，他說一個領(lǐng)導(dǎo)給一個企業(yè)批了一個條子，企業(yè)省了不少錢，企業(yè)為了答謝，給了這個領(lǐng)導(dǎo)200多萬，這個領(lǐng)導(dǎo)把錢放到陳某某的朋友那了，問這個朋友有沒有責(zé)任。2015年春節(jié)前陳某某對我說他說過的200多萬是他和華某2的事，這時華某2已經(jīng)被抓，他說華某2自己一分錢沒有花，他也沒有拿，錢沒了，但是錢怎么花都是華某2說，問我怎么辦，我說實事求是的說。第二天他要我和他一起去一趟山東，說這錢是山東龍口一個電廠給的，要我一起去跟這個電廠廠長見個面，到煙臺陳某某說200多萬是龍口電廠廠長劉某1給的，問我怎么辦，我說給單位花了比如給關(guān)系單位買禮品等用途就是小金庫，自己花了就犯罪，他還說花了55萬給他們單位一個副主任買了房，我說單位政策允許就是單位的福利待遇。具體后來他們倆怎么商量的我就不知道了。
（18）證人冉某證言證實，我先后在神華煤炭運銷公司銷售部、中國神華能源股份有限公司煤炭銷售中心銷售一部工作，主要負(fù)責(zé)下水煤炭銷售業(yè)務(wù)中合同的起草、報批及與用戶對接收集船期等事宜。我們公司訂貨領(lǐng)導(dǎo)小組組成是華某2董事長任組長，相關(guān)業(yè)務(wù)的總經(jīng)理和副總經(jīng)理擔(dān)任副組長。2005年、2006年、2007年與龍口市東海熱電有限公司、山東南山實業(yè)股份有限公司、山東南山鋁業(yè)股份有限公司的煤炭供需合同審批單經(jīng)辦人都是我簽的字。合同的數(shù)量和價格都是銷售一部的部門經(jīng)理馬某2、副經(jīng)理趙玉波和李某2通知我的。
（19）證人馬某2證言證實，我從2003年至2008年4月?lián)紊袢A煤炭運銷公司銷售一部經(jīng)理，工作職責(zé)主要是負(fù)責(zé)港口下水煤炭的銷售業(yè)務(wù)，威海辦事處是運銷公司負(fù)責(zé)山東工作的辦事部門，主要負(fù)責(zé)公司在山東的市場開發(fā)以及售后服務(wù)等工作，與我們是平級單位，威海辦事處的計劃、裝船及日常銷售等工作由我們銷售部統(tǒng)一協(xié)調(diào)。我們公司每年年底都召開一次下一年度的煤炭訂貨會，在簽訂合同之前銷售部和子、分公司先與需方進(jìn)行數(shù)量和價格的溝通。2004年12月我們公司在秦皇島召開2005年煤炭銷售訂貨會，在訂貨會上按照公司對龍口市東海熱電有限公司的計劃數(shù)量40萬噸，價格按照年度非重點合同價格和他們談的，這個價格和數(shù)量是華某2交代我辦理的。在簽訂正式合同前華某2董事長指示趙玉波告訴我的,讓我給龍口市東海熱電有限公司增加20萬噸重點煤合同數(shù)量。按照發(fā)改委的意見,南山集團(tuán)的東海熱電廠不符合簽訂重點電煤的單位,重點電煤供應(yīng)單位不包括南山集團(tuán)的東海熱電廠。每年煤炭訂貨會董事長華某2任訂貨組組長，相關(guān)業(yè)務(wù)的總經(jīng)理和副總經(jīng)理擔(dān)任副組長參加煤炭訂貨會，各子、分公司和銷售部門的負(fù)責(zé)人和主要業(yè)務(wù)人員也參加訂貨會。2005至2008年與龍口市東海熱電有限公司煤炭供需合同的審批單或合同的授權(quán)代表人都是我簽的字，合同的數(shù)量和價格都是華某2董事長確定，我們按照他的意圖上報的。
（20）證人高某證言證實，我和李某3共同負(fù)責(zé)對銷售合同和價格方案的報批工作。華某2退休之前都是由他擔(dān)任訂貨領(lǐng)導(dǎo)小組組長，我們簽訂的年度訂貨合同的數(shù)量和價格基本上是按照訂貨方案確定的數(shù)量和價格執(zhí)行，有個別調(diào)整的都是由訂貨領(lǐng)導(dǎo)小組組長同意的。每次調(diào)整都是由華某2直接授意給銷售部門，銷售部門相關(guān)人員填寫好合同審批單后通知我這些調(diào)整是由華某2同意的，我就在合同審批單上簽字。與山東南山鋁業(yè)股份有限公司、龍口市東海熱電有限公司的煤炭供需合同審批單領(lǐng)導(dǎo)批示一欄都是我簽的字。
（21）證人崔某證言證實，2000年4月調(diào)入神華銷售集團(tuán)在煤質(zhì)資源部，與龍口市東海熱電有限公司、山東南山實業(yè)股份有限公司煤炭供需合同的數(shù)量和價格是根據(jù)當(dāng)時的市場情況和供需雙方的談判確定，按合同審批流程最后都是由華某2董事長簽字批準(zhǔn)的。
（22）證人李某2證言證實，2000年4月至今在神華銷售集團(tuán)有限公司工作，神華煤炭運銷公司與中國神華能源股份有限公司煤炭銷售中心是一套人馬，兩個名稱。與山東南山鋁業(yè)股份有限公司、龍口市東海熱電有限公司煤炭供需合同的數(shù)量和價格一般都是每年開訂貨會的時候，由訂貨領(lǐng)導(dǎo)小組最后確定通知我們經(jīng)辦部門后走報批程序，基本上每年都是華某2擔(dān)任訂貨領(lǐng)導(dǎo)小組組長。龍口市東海熱電有限公司在2005年首次成為我們公司的年度客戶是公司領(lǐng)導(dǎo)決定的，當(dāng)時公司的總經(jīng)理是華某2，分管我們的領(lǐng)導(dǎo)是李某3和高某，當(dāng)時煤炭資源緊張，與龍口市東海熱電有限公司簽訂年度合同我們銷售部門是無權(quán)決定的。
（23）證人李某3證言證實，2004年5月到2011年5月任中國神華能源股份有限公司煤炭銷售中心副總經(jīng)理，1995年12月成立神華集團(tuán)公司運銷公司，2004神華集團(tuán)公司上市后新成立中國神華能源股份有限公司煤炭銷售中心，與神華煤炭運銷公司是兩塊牌子，一套人馬。自2004年5月銷售中心成立就由華某2擔(dān)任總經(jīng)理，直到2010年12月華某2同時擔(dān)任神華運銷公司董事長。神華能源股份有限公司總體的銷售政策是以年度訂貨為主，市場銷售為輔，因為70%以上的銷售任務(wù)都是在訂貨會上完成，所以70%以上是年度價格，30%是市場價格。年度價格和數(shù)量都是以我公司形成的年度訂貨方案的方式向集團(tuán)匯報，具體價格由集團(tuán)確定，市場價格是集團(tuán)按照隨行就市的原則來確定。我印象在華某2退休之前，每年的訂貨領(lǐng)導(dǎo)小組組長都是由華某2擔(dān)任。合同的調(diào)整都是由華某2直接授意給銷售部門，銷售部門相關(guān)人員填寫好合同審批單后通知我這些調(diào)整是由華某2同意的，我在合同審批單上簽字。2005年到2010年期間我們的年度煤炭銷售合同價格都低于市場煤炭價格，合同數(shù)量多意味著采購成本降低，所以很多煤炭需求用戶都希望增加煤炭合同的數(shù)量。2005年時辦公室報給我膠東辦事處的請示，請示與龍口東海熱電簽長協(xié)，這份請示報上來時我認(rèn)為是華某2對膠東辦事處交代好的，所以就簽了字。最終簽訂哪種協(xié)議，執(zhí)行什么價格和數(shù)量是在訂貨會上確定，訂貨領(lǐng)導(dǎo)小組組長都是由銷售公司董事長華某2擔(dān)任，所以最后還是由華某2決定。
3、同案犯華某2供述證實，2004年至2010年任神華集團(tuán)煤炭運銷公司董事長、銷售中心總經(jīng)理。在2005年秦皇島煤炭訂貨會期間趙保國和南山集團(tuán)電廠廠長劉某1等找過我，幫南山集團(tuán)說情增加供煤量，訂貨會時山東南山集團(tuán)就直接與我們訂貨了，具體操作時由以前的40萬噸重點煤變成了非重點煤，后來由于山東省經(jīng)委領(lǐng)導(dǎo)、煙臺市副市長、劉某1、陳某某、趙保國等人說情，經(jīng)過和訂貨會領(lǐng)導(dǎo)小組研究，又增加了20萬噸重點電煤，總量變成60萬噸。20萬噸重點煤是我同意給南山集團(tuán)的。我不知道南山集團(tuán)從40萬噸非重點煤中每噸提2元錢給陳某某，陳某某、劉某1沒給我說過。王某1轉(zhuǎn)業(yè)到威海辦事處工作是王某2托我安排的，陳某某給王某1買房付55萬元給我說過，他說用我們單位結(jié)余的經(jīng)費解決的，我說你報賬了嗎，他說報了。威海辦事處的經(jīng)費是每年給公司上面報經(jīng)費指標(biāo)，上面批準(zhǔn)以后每年按照批準(zhǔn)的數(shù)額定期到北京報賬，辦事處不允許提取好處費、有小金庫。
4、被告人陳某某供述證實，我要向檢察機關(guān)主動坦白我的犯罪行為，2005年至2010年，我和神華銷售集團(tuán)公司原領(lǐng)導(dǎo)華某2一起收過山東省龍口市南山集團(tuán)東海熱電有限公司經(jīng)理劉某1360多萬元回扣。
我在擔(dān)任運銷公司膠東辦事處主任時，在山東有一個大客戶魯能集團(tuán)，通過和魯能集團(tuán)業(yè)務(wù)上的往來，認(rèn)識了魯能集團(tuán)的客戶龍口市南山集團(tuán)東海熱電廠經(jīng)理劉某1。2004年底，我們公司在秦皇島召開2005年度訂貨會，東海熱電廠經(jīng)理劉某1就找到我，說他們電廠想直接和我們公司簽訂煤炭購銷合同，訂貨會之前劉某1也和我說過這個事，我告訴他這需要向領(lǐng)導(dǎo)匯報，我就直接找到公司總經(jīng)理華某2匯報了這個情況，說東海電廠想直接和我們公司簽訂合同，華某2說商量一下，過了幾天華某2告訴我可以給東海熱電廠40萬噸非重點電煤，在訂貨會上簽合同，我就把這個情況告訴了劉某1，在訂貨會上，我們公司和東海熱電廠簽訂了40萬噸非重點電煤供需合同，神華集團(tuán)從2005年開始陸續(xù)供應(yīng)東海熱電廠電煤。2005年7、8月份左右，華某2帶領(lǐng)神華銷售人員在南山集團(tuán)開用戶座談會，會議期間我和華某2、劉某1單獨在一起吃了一次飯，吃飯時劉某1說感謝我們給東海電廠供煤上的照顧，希望運銷公司及時供應(yīng)東海電廠電煤并增加供煤量，并提出東海電廠每年按照40萬噸的供煤量（以實際供煤量為準(zhǔn)計算）給華某2和我每噸提取2元的回扣，華某2和我當(dāng)時就答應(yīng)了，我們提出東海熱電不能以回扣入賬，劉某1說就以管理費、購物款等名義入賬，華某2說怎么打錢由我具體負(fù)責(zé)。后來我和華某2又商量這個事，華某2說讓我管理這筆資金并說錢是南山集團(tuán)的劉某1給搞到的，應(yīng)該給劉某1使用一部分。我怕錢直接打到我的戶頭上出事，就陸續(xù)聯(lián)系了威海園光商店、威海華聯(lián)商廈、煙臺振華購物中心、煙臺振華量販超市四個商店，要劉某1把錢打到這四個商店的賬號上，劉某1分別在2005年年底和2007年年初分三次給威海園光商店打款共計152萬元，2008年年初給威海華聯(lián)商廈打款48余萬元，2009年年初給煙臺振華購物中心打款80萬元，2010年年初給煙臺振華量販超市打款80萬元，上述360余萬元是南山集團(tuán)東海熱電有限公司給我和華某2提取的回扣，每次劉某1打款后都是我把商店的發(fā)票給他，發(fā)票內(nèi)容都是購物款、禮品食品、辦公用品等，打給威海園光商店的152萬元我全部提取了現(xiàn)金，打給威海華聯(lián)商廈的48萬元和打給煙臺振華購物中心的80萬元以及打給煙臺振華量販超市的80萬元全部購買了商店的購物卡，現(xiàn)金和購物卡的支配，都是按照華某2的安排支出，我具體辦理的。華某2說有劉某1一部分，我就基本按照我們?nèi)齻€人每人三分之一的比例分配的，其中2006年至2010年5年間，分幾次給劉某1現(xiàn)金45萬元、購物卡76萬元，2008年7、8月份，按照華某2的指示我給了神華運銷公司威海辦事處的副主任王某155萬元現(xiàn)金，用于王某1在煙臺購買個人住房，2009年,按照華某2的指示給神華集團(tuán)職工紀(jì)某5萬元購物卡，2006年至2010年5年間，華某2的親朋好友等來威海旅游支出現(xiàn)金51萬元，剩下的1萬元現(xiàn)金我家日常開支花了，還有127萬元的購物卡是我從2008年到2014年購買了高檔茶葉、煙酒用于自己消費和與朋友禮尚往來個人交往。這件事只有我、劉某1和華某2知道，沒有書面或電子記載。
在簽訂煤炭供需合同中我的職責(zé)是在雙方簽訂合同前起上傳下達(dá)協(xié)調(diào)關(guān)系的作用，每年用煤數(shù)量都是通過我上報神華集團(tuán)銷售中心，我按照數(shù)量如實上報，最后數(shù)量多少由公司決定，在合同執(zhí)行過程中我督促銷售中心執(zhí)行合同。關(guān)于龍口市東海熱電有限公司簽訂長期供煤協(xié)議的請示是我起草報送的，2005年9月初，東海熱電劉某1找到我說想簽5年長協(xié)合同，因為簽長協(xié)合同都必須由公司領(lǐng)導(dǎo)決定，我就向華某2做了匯報，華某2說可以，寫一個請示吧，我就讓劉某1寫了請示，我也起草了膠東辦事處的請示，一起報送到了銷售中心。
2014年下半年我感覺形勢嚴(yán)重，就找到華某2問如何處理南山回扣的事情，華某2對我說他和宋某說好了，一切與神華有關(guān)的事情都讓劉某1解釋，后聽別人講華某2因為嚴(yán)重違紀(jì)違法已經(jīng)被組織調(diào)查，2014年12月底和劉某1商量把錢退回去，劉某1說讓把錢都打到我這里，我再一起把錢退給南山集團(tuán)。我就找了我的朋友鄒某，讓劉某1先把錢打到鄒某那里，又讓鄒某把錢打到我的朋友李某1那里。過了兩天，劉某1告訴我南山集團(tuán)董事長宋某他們開會研究后不同意我們退錢。這時我就向北京恩洋律師事務(wù)所張某1律師咨詢。
二、2009年初，神華集團(tuán)煤炭運銷公司總經(jīng)理華某2說可以批煤，讓時任神華煤炭銷售中心威海辦事處主任被告人陳某某找買煤客戶，陳某某找到時任國網(wǎng)能源秦皇島辦事處經(jīng)理盧某，經(jīng)華某2安排，神華集團(tuán)與山東廣宇能源有限公司（國網(wǎng)能源秦皇島辦事處上級單位）簽訂20萬噸準(zhǔn)2＃煤種合同，盧某經(jīng)請示將其中5.4萬噸賣給青島卓航船代公司負(fù)責(zé)人薛某，為感謝陳某某支持并希望以后繼續(xù)照顧，由薛某出錢，盧某先后于2009年5月在威海光明花園酒店樓下，7月、9月在煙臺碧海大廈停車場送給陳某某現(xiàn)金人民幣30萬元、30萬元、30萬元，共計90萬元人民幣。2015年1月陳某某將90萬元人民幣退還給盧某，盧某又退還給薛某。2015年7月16日薛某向檢察機關(guān)退繳案款90萬元（現(xiàn)存檢察機關(guān)）。
上述事實，有公訴機關(guān)當(dāng)庭出示并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證明：
1、書證
（1）神華銷售集團(tuán)有限公司與山東廣宇能源有限公司2008-2009年煤炭供需合同及相關(guān)文件、山東廣宇能源有限公司與鹽城市魯達(dá)燃料有限公司2009年煤炭購銷合同及相關(guān)文件證實，神華銷售集團(tuán)有限公司與山東廣宇能源有限公司2008年、2009年簽訂煤炭供需合同，后山東廣宇能源有限公司又與鹽城市魯達(dá)燃料有限公司簽訂煤炭購銷合同。
（2）河北省行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)證實，2015年7月16日薛某向檢察機關(guān)退繳案款90萬元。
2、證人證言
（1）證人盧某證言證實，2002年9月至2012年2月任國網(wǎng)能源燃料有限公司秦皇島分公司經(jīng)理。在2008年我通過朋友認(rèn)識了青島卓航船代公司的負(fù)責(zé)人薛某，他給我多次提起讓我引薦一下神華集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)，想多攬些船運和煤炭業(yè)務(wù)，我認(rèn)識神華集團(tuán)駐威海辦事處主任陳某某，就給陳某某提過幾次，下游有用戶需求。2009年1月份的一天，陳某某打電話讓我到北京，說神華集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)華某2介紹了一個姓段的朋友，華某2可以批煤，做成了要給姓段的點好處，晚上陳某某我們就到北京的一個飯店吃飯，酒桌上有華某2、陳某某、我和姓段的那人，華某2介紹了姓段的和我認(rèn)識，說小段是隱蔽企業(yè)的，能量比較大，我理解是保密單位，華某2對我說給我批點煤賺點錢，然后讓我在這方面照顧照顧小段。過了段時間就在北京召開了煤炭訂貨會，神華集團(tuán)給我們的煤炭訂貨量就比上年增加了一個煤種大概15萬噸，我理解這就是華某2給我們安排加上的，與我們上級山東廣宇能源有限公司簽了合同后，我就把華某2批煤的事給薛某說了，薛某說有這層關(guān)系一定要維持住，我說華某2的關(guān)系需要打點一下，薛某說等這批煤賺了錢，連大領(lǐng)導(dǎo)（華某2）也要好好打點一下，爭取做大。我就讓他聯(lián)系買煤的下家，我向上級公司寫請示煤都賣給誰，在這份合同的執(zhí)行過程中，我給薛某請示了三船煤，大概8-9萬噸。2009年5月份薛某拉完煤以后，在濟(jì)南到青島高速的一個服務(wù)區(qū)和我見面，給了我50萬元現(xiàn)金，說是操作煤炭的錢，用這錢打發(fā)幫著聯(lián)系煤的關(guān)系，我拿了錢后的當(dāng)天在威海光明花園酒店的樓下給了陳某某30萬元，說這是你幫忙聯(lián)系煤的好處。過了幾天，我打電話給華某2介紹的那個姓段的朋友，在煙臺的機場給了他20萬元，說這是華某2給我們聯(lián)系的煤賣掉以后的好處費。過了2個月左右，薛某在濟(jì)南到青島高速的一個服務(wù)區(qū)又給了我30萬元現(xiàn)金，當(dāng)天我就去煙臺碧海大廈把這30萬元給了陳某某，又過了2個月左右，薛某在濟(jì)南到青島高速的一個服務(wù)區(qū)給了我120萬元現(xiàn)金，后在煙臺碧海大廈停車場我給了陳某某30萬元。薛某給我這200萬現(xiàn)金他說一是為了感謝華某2、陳某某和我，二是為了通過我和華某2、陳某某建立長期的合作關(guān)系，為以后做更大的煤炭買賣和運輸生意。給陳某某錢因為他是威海辦事處主任，管神華在山東煤炭用戶的業(yè)務(wù)聯(lián)系，在中間起聯(lián)系作用，他和華某2關(guān)系比較好，他的聯(lián)系作用很重要，我們公司和神華的業(yè)務(wù)聯(lián)系都要通過陳某某，沒有他我們就批不了煤，這是感謝他，也希望他以后對我們繼續(xù)照顧。
今年1月初，我找陳某某說老華出事了，趕緊把錢退回去挽回一下，讓陳某某把錢直接退給薛某，陳某某要把錢退給我，讓我做個見證。過了幾天，我給陳某某和薛某打電話約好在膠州高鐵站見面，我對薛某說華某2出事了，你的事也沒辦成，把錢退給你。大概中午11點多，我們?nèi)齻€都到了高鐵站，我們把錢給退了薛某。
（2）證人薛某證言證實，2004年至2009年我在卓航貨運代理有限公司擔(dān)任法定代表人，委托盧某給神華集團(tuán)的陳某某和華某2送過好處費。我向盧某提出能否通過他從神華集團(tuán)購買煤炭，2009年1月份，盧某給我打電話說找到了一個姓段的人，他和神華的大領(lǐng)導(dǎo)華某2關(guān)系很熟，能夠批出煤來，但是需要給這個關(guān)系一些提成，我說行，既然認(rèn)識了華某2，就把這個關(guān)系長期維持下去。2009年1月到3月份我陸續(xù)從盧某他們公司買了三船煤，把這些煤賣出去以后，根據(jù)回款的進(jìn)度，分別于2009年5月、7月和9月給了盧某50萬元、30萬元和120萬元錢，給盧某這些錢是為了讓盧某打點關(guān)系給陳某某、華某2和姓段的那個人。陳某某是神華集團(tuán)負(fù)責(zé)山東片區(qū)煤炭銷售的領(lǐng)導(dǎo)，我買這三船煤是陳某某負(fù)責(zé)銜接的，給他錢一方面是為了感謝他，另一方面是想通過陳某某繼續(xù)和華某2聯(lián)系，再給我批點煤。今年1月份，在膠州動車站陳某某又通過盧某把90萬元錢給我退回來了。
（3）證人段某證言證實，2008年我轉(zhuǎn)業(yè)后，通過我表兄王某2介紹認(rèn)識的神華集團(tuán)華某2、陳某某，我表兄對華某2說我想做點生意，你照顧照顧，華某2說你找陳某某吧。一天在北京我和華某2、陳某某、盧某一起吃飯，陳某某或華某2介紹我認(rèn)識了盧某，說他是做煤炭生意的，讓他照顧照顧我。2009年一天，陳某某給我打電話說盧某給我聯(lián)系拿東西，過了幾天盧某在煙臺機場給了我20萬元，我想這錢應(yīng)該是華某2、陳某某安排的。
（4）證人任某證言證實，我是鹽城魯達(dá)燃料有限公司的法定代表人，公司主要經(jīng)營煤炭批發(fā)，與青島卓航貨運代理有限公司薛某是生意上的朋友。鹽城魯達(dá)燃料有限公司與山東廣宇能源有限公司簽訂過煤炭購銷合同，大概是2009年初，薛某用我們公司與山東廣宇能源有限公司簽訂了煤炭合同，具體經(jīng)營是薛某辦的。
3、被告人陳某某供述證實，我要繼續(xù)坦白我的問題，我還收過原國網(wǎng)能源公司經(jīng)理盧某90萬元人民幣。
2009年年初的一天晚上，華某2叫我到北京凈雅酒店吃飯，去后看到華某2、王某2，華某2給我介紹了一個姓段的人認(rèn)識，說他是王某2的親戚，吃飯時華某2說讓小段掙點錢，讓我看看在山東找一個需要煤的客戶，我說就找盧某吧，華某2也認(rèn)識盧某就說可以。過了三五天，我把盧某約到北京，告訴盧某說你要批的緊缺煤種，華某2介紹一個姓段的朋友，做成了給姓段的一點好處，盧某也同意了。當(dāng)天晚上在凈雅酒店吃飯，華某2把小段介紹給盧某認(rèn)識，華某2說讓盧某照顧照顧小段，第二天盧某告訴我他已經(jīng)找華某2批了一船煤，大概在2009年5月份，盧某在威海光明花園酒店外面給了我30萬元現(xiàn)金，說操作了一船煤，給你30萬元。2009年7月和2009年9月份盧某又給過我兩次錢，每次都是現(xiàn)金30萬元，這兩次給錢都是在煙臺碧海大廈停車場，每次都是說又做成了一船煤。后來這兩次給錢的煤是否經(jīng)過華某2批準(zhǔn)，盧某沒有和我說，我也不知道。盧某給我的這90萬元現(xiàn)金都是放在威海辦事處倉庫的鐵柜子里了。
2015年1月初，盧某給我打電話說華某2已經(jīng)進(jìn)去了，我說把你給我的錢都還給你，后李某1開車帶著我到山東膠州動車站，我把裝有90萬元現(xiàn)金的拉桿箱拿到車下，盧某把拉桿箱接過去放到一個白色的越野車上。盧某給我好處費一是這個生意是我領(lǐng)他找的華某2，他賺了錢是為了感謝我，二是我是威海辦事處主任，希望在以后的生意上給予照顧。
綜合證據(jù)
1、戶籍證明、陳某某政歷、員工基本情況表、中共神華煤炭運銷公司委員會任職通知、關(guān)于設(shè)立神華銷售集團(tuán)有限公司華東銷售分公司山東辦事處的通知、神華集團(tuán)關(guān)于神華煤炭運銷公司膠東辦事處、神華煤炭銷售中心威海辦事處職責(zé)證實，陳某某身份信息、履歷及辦事處設(shè)立情況，負(fù)責(zé)山東地區(qū)煤炭市場的開發(fā)、銷售、售后服務(wù)工作，負(fù)責(zé)每年年末將山東煤炭市場需求情況匯報上總、在訂貨會上審核批準(zhǔn)，按照訂貨會上核準(zhǔn)的訂貨數(shù)量負(fù)責(zé)組織落實等。
2、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司情況說明證實，神華煤炭運銷有限公司屬于神華集團(tuán)有限責(zé)任公司（國有獨資）法人獨資公司。神華煤炭運銷公司膠東辦事處于2004年更名為中國神華能源股份有限公司煤炭銷售中心威海辦事處。中國神華能源股份有限公司煤炭銷售中心、神華煤炭運銷有限公司、神華銷售集團(tuán)有限公司是一個機構(gòu)三個名稱。
3、國家工商行政管理局查詢信息、營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證實，神華集團(tuán)有限責(zé)任公司（國有獨資）、中國神華能源股份有限公司、神華煤炭運銷有限公司、神華銷售集團(tuán)有限公司、中國神華能源股份有限公司煤炭銷售中心工商登記信息情況。
4、法大法庭科學(xué)技術(shù)鑒定研究所鑒定書證實，經(jīng)河北省保定市人民檢察院委托，2016年6月7日，法大法庭科學(xué)技術(shù)鑒定研究所鑒定，陳某某心臟功能不全Ⅲ～Ⅳ，符合暫予監(jiān)外執(zhí)行條件。
庭審中，被告人陳某某及其辯護(hù)人提供證據(jù)，
1、威海辦事處的簡介，證明辦事處的組成及陳某某的工作任務(wù)是開拓山東省煤炭市場。
2、神華煤山東市場調(diào)查報告及山東用戶名單，證明陳某某陳述的威海辦事處開拓的山東煤炭市場環(huán)境情況及成效。
3、提交檢察機關(guān)的票據(jù)四袋及51萬現(xiàn)金明細(xì)說明，證明神華煤炭運銷公司財務(wù)不能報銷，華某2安排使用此款報銷的差旅費、辦公用品、禮品51.157577萬元。
4、劉某1（現(xiàn)已死亡）證明材料證明，2005年初神華直接和我們簽訂40萬噸計劃煤，為表示感謝，9月我提出每噸給神華提2元管理費，華某2總經(jīng)理同意并讓放在山東辦事處，作為開拓山東煤炭市場的招待費用。
5、申請證人付某、張某2、王某3、曾某、鄒某、李某4、劉某2、盧某出庭作證，證明2005年至2009年間因購銷煤炭業(yè)務(wù)關(guān)系每年中秋和春節(jié)收到陳某某代表單位送給的禮品二三份至四五份，每份價值二三千元左右。
公訴機關(guān)對被告人及其辯護(hù)人提交證據(jù)質(zhì)證意見為，1、對辯護(hù)人提交的辦事處簡介、山東用戶名單及市場調(diào)查報告等書證，只能證明陳某某在山東辦事處的相關(guān)職責(zé)，但與本案指控陳某某受賄沒有關(guān)聯(lián)；辯護(hù)人提交的相關(guān)票據(jù)及51萬元現(xiàn)金明細(xì)，首先51萬元是否包括在360萬元內(nèi)不能印證，且載明這些錢是由陳某某控制、華某2實際花費；辯護(hù)人提交的劉某1的證明材料是電腦打印相關(guān)內(nèi)容，然后劉某1簽字，不能真實反映劉某1的真實意思，其真實性和內(nèi)容上都不認(rèn)可，且辯護(hù)人提交的2016年對劉某1的詢問筆錄中提到當(dāng)時是在飯店提議每噸提2元錢，華某2和陳某某都在場且都同意，那次筆錄對提議和在場人員的陳述與在反貪局所調(diào)取的證言是一致的。2、證人證言稱陳某某代表單位送過節(jié)禮物，但是不能確定陳某某送禮物的錢就是本案中收受的360萬元中的部分，且證人所述每份禮品價錢兩千元到三千元，按2005年到2009年的中秋和春節(jié)每次五份計算，其款數(shù)與辯護(hù)人提交材料上的180萬元左右亦不一致。
另查明，2015年4月22日，河北省保定市人民檢察院以陳某某涉嫌受賄罪立案偵查，5月5日被執(zhí)行指定居所監(jiān)視居住，監(jiān)視居住期間陳某某如實供述了伙同華某2收受山東南山集團(tuán)東海熱電有限公司回扣款360.2480萬元的犯罪事實，并主動坦白辦案機關(guān)尚未掌握的收受盧某90萬元的犯罪事實。
本院認(rèn)為，中國神華能源股份有限公司煤炭銷售中心是國有公司，被告人陳某某任煤炭銷售中心威海辦事處主任，以國家工作人員論。在國家電煤銷售過程中，陳某某伙同華某2利用煤炭銷售職務(wù)便利，違反國家規(guī)定，以管理費的名義收受回扣款，歸個人所有，并為他人謀取利益，被告人陳某某對與華某2二人共同收受回扣款360.2480萬元、單獨收受賄賂90萬元的事實無異議，本案焦點是陳某某是單位受賄還是個人共同受賄。所謂單位受賄，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百八十七條之規(guī)定，主體上為國家機關(guān)、國有公司、企事業(yè)單位、人民團(tuán)體，必須是國有性質(zhì)。根據(jù)最高人民法院《審理金融犯罪案件工作座談會紀(jì)要》中的規(guī)定，“單位的分支和內(nèi)設(shè)機構(gòu)、部門實施犯罪行為的處理，以單位的分支和內(nèi)設(shè)機構(gòu)、部門的名義實施犯罪，違法所得亦歸分支機構(gòu)或者內(nèi)設(shè)機構(gòu)、部門所有的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定單位犯罪”。最高人民檢察院法律政策研究室在《關(guān)于國有單位的內(nèi)設(shè)機構(gòu)能否構(gòu)成單位受賄罪主體問題的答復(fù)》中明確指出：“國有單位的內(nèi)設(shè)機構(gòu)利用其行使職務(wù)的便利，索取、非法收受他人財物并歸該內(nèi)設(shè)機構(gòu)所有或者支配，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法第三百八十七條的規(guī)定以單位受賄罪追究刑事責(zé)任”。在主觀方面，必須是單位的意志。而單位意志應(yīng)當(dāng)由國家機關(guān)、國有公司、企事業(yè)單位、人民團(tuán)體中的單位會議決定或者單位負(fù)責(zé)人決定?？陀^方面，行賄者必須是以送予單位而非個人，而受賄者也必須以單位的名義收受賄賂且歸單位所有。
本案中，中國神華能源股份有限公司煤炭銷售中心威海辦事處無論形式上是一個獨立的單位還是實質(zhì)上為中國神華能源股份有限公司煤炭銷售中心的內(nèi)設(shè)機構(gòu)，皆不影響成為單位受賄罪的主體。但在主觀方面，陳某某伙同華某2收受的360余萬元及陳某某個人收受的90萬元不是威海辦事處這個單位的意志，因為其中360余萬元，南山集團(tuán)龍口市東海熱電有限公司經(jīng)理劉某1在煤炭訂貨會議期間和華某2、陳某某商量從每年供應(yīng)煤炭中提取每噸2元的回扣問題時，表示的是給華某2和陳某某個人，華某2和陳某某收受回扣款亦未經(jīng)單位集體討論，也不是以單位負(fù)責(zé)人的名義決定收取，其中的90萬元，盧某、薛某亦表示是給陳某某幫忙聯(lián)系煤的好處費，且該兩起受賄事實缺乏單位的決策和授意；在客觀方面，360余萬元的回扣款，是陳某某給龍口市東海熱電有限公司經(jīng)理劉某1提供賬戶，款打到陳某某指定的賬戶后，陳某某負(fù)責(zé)給開具發(fā)票，在收到回扣款后，華某2、陳某某既未商量該款用于威海辦事處，其所在部門人員對此亦無人知曉，更未實際用于單位，所收取的回扣款也并非為單位利益，而是個人進(jìn)行處分，用于劉某1、王某1、紀(jì)某、陳某某等個人使用，是出于個人目的的個人行為。由此可見陳某某是個人受賄而非單位受賄，且數(shù)額特別巨大。華某2與陳某某在個人收受財物后如何處置（或用于單位公務(wù)支出等）不影響對該受賄罪的認(rèn)定。且在共同犯罪中，被告人陳某某具體實施收受財物及財物的處置的犯罪行為。綜上，被告人陳某某及其辯護(hù)人所述不構(gòu)成犯罪、構(gòu)成單位受賄罪及系從犯的辯解和辯護(hù)意見，本院均不予以采納。被告人陳某某歸案后能夠如實供述自己的犯罪事實，依法從輕處罰；根據(jù)陳某某在共同犯罪中的地位和作用，罪責(zé)相對較輕，酌情處罰；陳某某違法所得受賄款90萬元已在案發(fā)前退還，360.2480萬元贓款、贓物已全部退繳，酌情從輕處罰。本案經(jīng)審判委員會討論決定，根據(jù)本案的犯罪事實、犯罪性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十三條、第六十七條、第二十五條、第五十二條、第五十三條、第六十四條，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第三條、第十六條的規(guī)定，判決如下：
一、被告人陳某某犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣五十萬元（所判處罰金于判決生效之日起三十日內(nèi)繳納）。
刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。
二、已追繳的被告人陳某某違法所得贓款360.2480萬元，依法予以沒收，由扣押機關(guān)上繳國庫；
三、已追繳的被告人陳某某退還給盧某的贓款90萬元，依法予以沒收，由扣押機關(guān)上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向河北省保定市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長 張 鵬
審 判 員 趙 興
人民陪審員 王 婷
二〇一九年二月十八日
書 記 員 呂晴晴
