案由 受賄
案號 （2019）冀0825刑初155號
隆化縣人民檢察院以隆檢公訴刑訴（2019）139號起訴書指控被告人夏某犯受賄罪，于2019年5月23日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭進行了審理。隆化縣人民檢察院指派檢察員胡朝旺出庭支持公訴，被告人夏某及其辯護人李守民到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
隆化縣人民檢察院指控，2007年6月，XX縣XX村村民徐某以2.4萬元承包XX鄉(xiāng)廠溝門村梨木溝荒山后，該村原黨支部書記王某與黑石炭溝門村村民張某3入伙，并在梨木溝廢棄螢石礦進行探礦。2011年3月、7月，徐某等人在XX鄉(xiāng)分管工礦業(yè)的夏某的幫助下，分別取得《廠溝門村梨木溝螢石礦普查地質(zhì)報告》和礦產(chǎn)資源儲量評審備案證明等相關(guān)資料。2015年1月1日，在XX鄉(xiāng)時任紀委書記夏某和時任鄉(xiāng)長石某的介紹和幫助下，徐某等人將梨木溝荒山、螢石礦區(qū)及設(shè)施以800萬元（實際支付605萬元）承包給隆化萬鑫礦業(yè)有限公司。2015年1月5日，隆化萬鑫礦業(yè)有限公司以掛牌方式取得該礦采礦權(quán)。
2016年1月，夏某以給兒子夏某購買轎車為由向徐某借錢，徐某在韓家店信用社門口交給夏某一張河北農(nóng)村信用社銀聯(lián)卡并告知密碼，并說明卡里的錢足夠給其購買車輛。夏某把徐某的銀行卡交給其兒子夏某后，夏某于2016年1月16日用徐某的河北農(nóng)村信用社銀聯(lián)卡在北京別克4S店刷卡購買一輛1.5T別克昂科威越野車，購車價款為22.29萬元。兩天后，在夏某向徐某歸還銀行卡時，徐某表示其中17.5萬元是其和王某武商量給予夏某和時任XX鄉(xiāng)鄉(xiāng)長石某的辛苦費，以感謝夏某和石某在梨木溝螢石礦跑辦手續(xù)及轉(zhuǎn)讓過程中給予的幫助，其余4.79萬元為夏某向徐某個人的借款，對此夏某未推辭，后夏某將4.79萬元還給徐某，17.5萬元辛苦費未告知石某而全部據(jù)為己有。隆化縣人民檢察院認為應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究被告人夏某的刑事責(zé)任。
被告人夏某對隆化縣人民檢察院指控其犯受賄罪的事實和罪名沒有異議，當(dāng)庭表示自愿認罪、悔罪，請求對其從輕處罰。辯護人李守民的辯護意見是，對公訴機關(guān)指控的事實和罪名沒有異議，但有從輕處罰的情節(jié)。一是被告人夏某有自首情節(jié)；二是其自愿認罪悔罪；三是自首后全部退贓；四是夏某沒有利用職務(wù)之便為他人謀取非法利益，只是提供了工作便利，事后收受他人感謝財物，危害性較小。所以請求對被告人從輕或免予處罰。
經(jīng)審理查明，2007年6月，隆化縣XX鄉(xiāng)XX村村民徐某以2.4萬元承包XX鄉(xiāng)廠溝門村梨木溝荒山后，該村原黨支部書記王某與黑石炭溝門村村民張某3入伙，在梨木溝廢棄螢石礦進行探礦，2011年3月、7月，徐某等人在XX鄉(xiāng)分管工礦業(yè)的政法書記夏某的幫助下，分別取得《廠溝門村梨木溝螢石礦普查地質(zhì)報告》和礦產(chǎn)資源儲量評審備案證明等相關(guān)資料。2015年1月1日，在XX鄉(xiāng)時任紀委書記夏某和時任鄉(xiāng)長石某的介紹和幫助下，徐某等人將梨木溝荒山、螢石礦區(qū)及設(shè)施以合同價800萬元（實際支付605萬元）承包給隆化萬鑫礦業(yè)有限公司，2015年1月5日，隆化萬鑫礦業(yè)有限公司以掛牌方式取得該礦采礦權(quán)。
2016年1月，夏某以給兒子夏某購買轎車為由向徐某借錢，徐某在韓家店信用社門口交給夏某一張河北農(nóng)村信用社銀聯(lián)卡并告知密碼，并說明卡里的錢足夠給其購買車輛。夏某把徐某銀行卡交給其兒子夏某后，夏某于2016年1月16日用徐某的銀聯(lián)卡在北京別克4S店刷卡購買一輛1.5T別克昂科威越野車，購車價款為22.29萬元。兩天后，在夏某向徐某歸還銀行卡時，徐某表示其中17.5萬元是其與王某武商量給予夏某和鄉(xiāng)長石某的辛苦費，以感謝夏某和石某在梨木溝螢石礦跑辦手續(xù)及轉(zhuǎn)讓過程中給予的幫助，其余4.79萬元為夏某向徐某個人的借款，對此夏某未推辭，后將4.79萬元還給徐某，17.5萬元辛苦費的事未告知石某而全部據(jù)為己有。2019年4月12日，夏某主動到隆化縣說明了其用徐某所送17.5萬元為兒子買車的事實，并于4月15日將上述17.5萬元經(jīng)紀委上繳財政，予以罰沒。
上述事實，有以下證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證予以證實：
1.被告人夏某的供述，2016年1月，我兒子夏某結(jié)婚的時候，我給徐某打電話借10萬給我兒子買車，在XX鄉(xiāng)信用社門口徐某給了我一張信用社卡，他當(dāng)時還告訴了我密碼，說以后再和我算賬。到家后，我把卡交給夏某，讓夏某去北京提車。車是之前我們就看好的，是1.5T的別克昂科威越野車，裸車價22.29萬元，直接用徐某的信用社卡全款支付。把車買回來的第二天，我在XX鄉(xiāng)信用社門口的路邊，將卡還給了他，徐某說還他4.79萬就行，剩下的17.5萬是給我和石某在螢石礦辦理探礦證和采礦權(quán)的辛苦費，不用還了，我也未推辭。我沒有將辛苦費給石某，我也沒和石某說過這件事，徐某也沒問過。
2009年徐某開始辦理梨木溝螢石礦的探礦權(quán)，時任XX鄉(xiāng)書記張某1、鄉(xiāng)長張某2安排我?guī)托炷侈k理相關(guān)手續(xù)，還有架電時聯(lián)系隆化縣工信局，都是我?guī)椭k理的。徐某的螢石礦有三股，最開始就徐某自己，后來好像他自己弄不了，就拉張某3、王某武入股。我沒有徐某螢石礦的股份。徐某的螢石礦賣給任某，是任某先聯(lián)系的石某，石某讓我先和徐某說這事，給任某和徐某牽頭，任某和徐某等人協(xié)商過三四次，我也在場，最開始徐某要價1500萬元，任某一方想給600萬左右，最后成交是700萬元。談價期間面臨采礦權(quán)摘牌，需要交200萬保證金，徐某讓我?guī)椭椟c錢，我從楊建豐處借了70萬，錢直接轉(zhuǎn)給隆化萬鑫礦業(yè)有限公司，后來徐某直接把錢還給楊建豐。摘牌過程中交這200萬保證金是我和徐某去市里交的，之后我和任某一起去的市里進行的采礦權(quán)摘牌。徐某、張某3、王某武在螢石礦交易過程中沒有給過我好處，我不知道這17.5萬是誰出的，我和王某武、張某3沒有其他經(jīng)濟往來。
2.證人證言
徐某證實，合伙的時候我們?nèi)丝陬^約定三人三股，掙錢均分，2014年12月承包未到期，我們用28萬續(xù)了20年的承包期。石某和夏某說有人買礦，我就認識老任了，我領(lǐng)著老任去看的礦，談價的時候張某3、王某武、老任、老林和我共五個人在隆某林和源賓館談的價，簽合同時候石某、夏某、王某武、張某3、老任、老林我們七個，以實際價格700萬轉(zhuǎn)包的方式給老任。我們現(xiàn)在實際收到老任600萬，除去稅25萬，還差75萬沒給我們。頭三年我們辦礦上的手續(xù)，一直辦不下來，后來夏某幫著辦這些手續(xù)，還幫著礦上架電。我、張某3、王某武商量給夏某和石某17.5萬的好處費，由我交給夏某。2016年1月份，夏某說要從我手倒錢，他兒子要結(jié)婚，買個車，我就把卡給了他，過了兩三天，他把卡還給我，劃了22.29萬，我給夏某透過話，給夏某和石某17.5萬，減去這17.5萬，夏某還欠我4.79萬，他先還我2萬，還欠我2.79萬，他從我手里又借了我700元，還欠我2.86萬，現(xiàn)在都還清了。
王某武證實，2011年到2012年我入股張某3和徐某的螢石礦。礦上辦理采礦證、地質(zhì)普查報告和礦上的有關(guān)設(shè)計夏某都幫著弄來，去市、縣國土局等部門夏某也跟著來。賣礦的時候說是700萬，還欠我們70多萬沒給，還有稅錢也扣出來了，剩下的我知道的回來一筆450萬，一筆105萬，頭一筆在徐某家分的，我和張某3各領(lǐng)回90多萬，剩下的都在徐某那。105萬那筆，徐某說要給夏某和石某點辛苦費，錢打到張某3卡上，他扣了35萬，剩下的轉(zhuǎn)給徐某，徐某給了我20萬現(xiàn)金，剩下的15萬給夏某和石某，徐某出多少我不知道。
張某3證實，2009年至2015年我和徐某、王某武合伙經(jīng)營廠溝門的螢石礦。我們實際投入100多萬現(xiàn)金，后來我們將螢石礦以700萬元（實際支付605萬元）轉(zhuǎn)讓給任某和于某。截止到現(xiàn)在任某他們分四次將這605萬支付給我們，第一次是在2015年1月以現(xiàn)金付給我們50萬，其中支付梨木溝山場承包費28萬，剩下的由徐某支配；2015年2月，支付了450萬現(xiàn)金，我和王某武各分得90萬，其余由徐某支配；第三次在2015年12月，任某通過銀行卡轉(zhuǎn)給我100萬元，我留下30萬，剩下的70萬通過信用社轉(zhuǎn)給徐某，半年后任某又給我中行卡轉(zhuǎn)了5萬。任某給我卡轉(zhuǎn)100萬（當(dāng)時答應(yīng)轉(zhuǎn)105萬）那次，王某武、徐某和我三人平分算賬，我留下35萬，剩下的轉(zhuǎn)給徐某，這70萬如何分配我就不知道了，徐某和王某武給夏某等人17.5萬的事，他們沒和我商量過，我不知道。我們的探礦手續(xù)和轉(zhuǎn)讓手續(xù)都是夏某幫助我們辦理的。承包螢石礦后，XX鄉(xiāng)黨委、政府對我們的螢石礦也很上心，就安排夏某協(xié)助我們辦理相關(guān)手續(xù)。沒有夏某出面協(xié)調(diào)我們辦不下來探礦權(quán)，也備不了案。
任某證實，隆化萬鑫礦業(yè)有限公司是石玉林轉(zhuǎn)讓給我們的。于某是執(zhí)行董事（兼法定代表人）并任公司總經(jīng)理，我任萬鑫公司監(jiān)事職務(wù)，實際投資人是我和于某，我們兩人現(xiàn)在已經(jīng)投資大約1000多萬，其中梨木溝山場承包費700萬元，于某出資500萬，我出200萬。2015年1月5日，于某分兩次支付了500萬元承包費。2015年12月份，我向張某3個人賬戶轉(zhuǎn)入兩筆共105萬元，總計605萬元，他們怎么分配的我不知道。當(dāng)時夏某是鄉(xiāng)紀委書記，分管工礦業(yè)，鄉(xiāng)政府讓他負責(zé)幫我聯(lián)系收購螢石礦工作。
于某證實，隆化萬鑫礦業(yè)有限公司不是我們成立的，是石玉林轉(zhuǎn)讓給我們的。2015年1月，任某和我在林和源賓館與王某武、徐某、張某3談好后，有XX鄉(xiāng)長石某、紀委書記夏某在場簽訂了正式山林承包合同。我在2015年1月8日給張某3、徐某、王某武開了1張50萬的支票，2015年1月31日開了1張450萬的支票，具體給誰了我不記得了，剩下的200萬是任某給他們的。
張某2證實，我任XX鄉(xiāng)長時，夏某是紀委書記，負責(zé)工礦業(yè)工作，我記得當(dāng)時小范圍開過會，研究過梨木溝螢石礦跑辦手續(xù)相關(guān)事宜，鄉(xiāng)政府為了能盡快增加稅收，就安排夏某幫助梨木溝螢石礦辦理“探、轉(zhuǎn)、采”相關(guān)手續(xù)。我不知道螢石礦轉(zhuǎn)讓的事，我只知道梨木溝螢石礦由徐某、張某3、王某武合伙經(jīng)營。
石某證實，在任某為梨木溝辦理摘牌手續(xù)時，由于任某表示辦理手續(xù)個人力量不夠，需要政府主要人員出面，我去過承德市國土資源局，我在簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議時代表鄉(xiāng)政府做了見證，在轉(zhuǎn)讓協(xié)議上簽字并加蓋XX鄉(xiāng)公章。這主要是為了發(fā)改局立項使用，也是鄉(xiāng)政府招商引資成功的一個證明。我當(dāng)時就安排鄉(xiāng)分管工礦、安全生產(chǎn)的紀委書記夏某負責(zé)接待任某，為了讓梨木溝螢石礦能盡早納稅，XX鄉(xiāng)黨委、政府安排他在梨木溝螢石礦辦理手續(xù)期間為其提供協(xié)調(diào)服務(wù)，跑辦各種手續(xù)。包括《地質(zhì)普查報告》、《環(huán)評報告》及縣里各種批文等，在梨木溝螢石礦轉(zhuǎn)讓以后，夏某沒有給過我辛苦費。
郭某證實，我是徐某妻子，我聽說過夏某這個人，但不熟，到目前為止，我沒有經(jīng)手過夏某和徐某的任何經(jīng)濟往來，他們的事我都不知道。
夏某證實，2016年1月我在北京達世行世紀汽車銷售有限公司，購買了排量為1.5T的別克昂科威越野車，裸車價22.29萬元，我去北京接車走之前，我父親給了我一張信用社的卡，他告訴了我密碼，讓我用這張卡買車，他沒說這張卡是誰的，我接車回來就把卡給了我父親。
3.書證
（1）任某中行賬號（尾號為3948）流水顯示：2015年11月10日通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)給張某3（賬號尾號1366）100萬元；
（2）張某3中行賬號（尾號1366）流水顯示;2015年11月10日通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)入（對方賬號尾號3948）100萬元；當(dāng)日轉(zhuǎn)出至信用社卡95萬元；2016年4月2日轉(zhuǎn)入（對方賬號3948）5萬元；
（3）張某3信用社賬號尾號4983（卡號尾號8652）流水顯示：2015年11月10日轉(zhuǎn)入95萬元；2015年12月12日轉(zhuǎn)出70萬元（給徐某）；
（4）徐某信用社賬號尾號8419（卡號尾號9191）流水顯示：2015年12月12日張某3（卡號尾號8652）轉(zhuǎn)入70萬元；2016年1月16日消費22.29萬元；
（5）搜查筆錄及便條，徐某記賬、結(jié)賬記錄小條11張，其中有記載錢款分配及送給夏某17.5萬元的相關(guān)內(nèi)容；
(6從北京達世行世紀汽車銷售有限公司提取的夏某購車交易憑條（復(fù)印件），交易時間2016年1月16日9時27分；交易金額22.29萬元；持卡人卡號尾號為9191；
(7徐某信用卡復(fù)印件尾號9191，與上述書證記載相關(guān)內(nèi)容一致。
(8承德車管所提供的夏某機動車檔案資料，記載車牌號冀H489**，注冊時間2016年1月22日；機動車銷售發(fā)票上記載開票時間2016年1月16日，金額222900元；
（9）于某提供的山林承包合同，證實涉案螢石礦承包情況；
（10)隆化萬鑫礦業(yè)有限公司營業(yè)執(zhí)照、采礦證、固定資產(chǎn)投資項目備案證等，廠溝門螢石礦卷宗及梨木溝螢石礦地質(zhì)普查報告、礦產(chǎn)儲備備案證明等，證實該螢石礦基本情況、相關(guān)資質(zhì)的辦理過程以及隆化縣萬鑫礦業(yè)有限公司的相關(guān)資質(zhì)；
（11）主體部分相關(guān)證明
任職文件及鄉(xiāng)班子分工證明，證實夏某2007年2月至2011年3月任XX鄉(xiāng)政法書記，分管工礦業(yè)；2011年3月至2015年7月任XX鄉(xiāng)紀委書記，分管工礦業(yè)；2015年7月至2016年12月任灣溝門鄉(xiāng)政府副鄉(xiāng)長；2016年12月至今任XX鄉(xiāng)黨委委員、政府副鄉(xiāng)長；
（12）到案經(jīng)過，證實2019年4月12日，夏某主動到隆化縣，交代任鄉(xiāng)紀檢書記分管工礦企業(yè)期間，利用職務(wù)之便為王某、徐某等人辦理梨木溝螢石礦相關(guān)手續(xù)和轉(zhuǎn)讓過程中提供幫助，在2016年1月收受該礦負責(zé)人徐某所送人民幣17.5萬元，用于為其子購買車輛，并遞交陳述材料?？h紀委監(jiān)委依據(jù)所遞交材料予以立案。
（13）河北省非稅收入一般繳款書，證實2019年4月15日，夏某親屬將17.5萬元違紀違法資金繳至隆化縣監(jiān)委后，已入財政帳戶；
（14）被告人的戶籍證明，證實被告人夏某1965年2月16日出生，為完全負刑事責(zé)任能力人。
上述證據(jù)經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，被告人夏某及其辯護人李守民對主要內(nèi)容無異議，且各證據(jù)能夠相互印證證實本案事實，本院予以采信。
本院認為，被告人夏某,作為時任XX鄉(xiāng)紀委書記，分管工礦業(yè)工作，參與、幫助轄區(qū)螢石礦辦理相關(guān)采礦審批手續(xù)及轉(zhuǎn)讓等事宜，事后收受相關(guān)當(dāng)事人錢款數(shù)額較大，用于給其兒子買車，其行為均已構(gòu)成受賄罪。隆化縣人民檢察院指控的事實存在，罪名成立，本院予以支持。被告人夏某案發(fā)前主動到隆化縣投案，并能夠如實供述犯罪事實，具有自首情節(jié)，其當(dāng)庭自愿認罪、悔罪且態(tài)度較好，并已全部上繳違法所得，未造成其他損害后果，因此可以依法對被告人夏某免予刑事處罰。辯護人李守民的相應(yīng)辯護意見予以采納。依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條一款，第三百八十六條，第三百八十三條一款（一）項、三款，第六十七條一款，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條一款，第十三條，《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定,判決如下：
被告人夏某犯受賄罪，免予刑事處罰。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向承德市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 劉曉穎
人民陪審員 王尚華
人民陪審員 陳延河
二〇一九年八月十二日
書 記 員 王南楠
