案由 行賄
案號 （2020）豫1081刑初555號
禹州市人民檢察院以禹檢公訴刑訴[2019]243號起訴書指控被告人宋某某犯行賄罪，本院于2020年7月10日作出（2019）豫1081刑初1058號刑事判決書，判決宋某某犯行賄罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣十萬元。被告人宋某某不服一審判決提出上訴，許昌市中級人民法院于2020年10月20日作出（2020）豫10刑終212號刑事裁定書，裁定撤銷河南省禹州市人民法院（2019）豫1081刑初1058號刑事判決，發(fā)回河南省禹州市人民法院重新審判。本院于2020年11月2日立案后，依法適用普通程序，另行組成合議庭公開開庭審理了本案,禹州市人民檢察院指派檢察員甄炎龍出庭支持公訴，被告人宋某某及其辯護(hù)人段風(fēng)順、任曉艷到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
禹州市人民檢察院指控：
1、2014年-2017年，被告人宋某某為感謝時(shí)任鄭州銀行惠濟(jì)支行行長劉某2（已判）在辦理貸款方面提供的幫助，送給劉某2人民幣90萬元、購物卡5萬元。
2、2016年元月份的一天，被告人宋某某為感謝時(shí)任禹州市房管中心主任李某（已判）在辦理房產(chǎn)證件方面提供的幫助，送給李某人民幣10萬元。
針對上述指控犯罪事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)提供的證據(jù)有書證、證人證言、被告人的供述與辯解、視聽資料等。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人宋某某為謀取不正當(dāng)利益，給予國家工作人員以財(cái)物，情節(jié)嚴(yán)重，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以行賄罪追究其刑事責(zé)任。提請依法判處。
被告人宋某某對公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)無異議，辯稱兩起事實(shí)一是貸款，一是辦理房產(chǎn)證，都是為了公司的利益和公司發(fā)展而做出的錯(cuò)誤決定，其作為公司主要負(fù)責(zé)人，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。
被告人宋某某的辯護(hù)人段風(fēng)順、任曉艷發(fā)表如下辯護(hù)意見：一、起訴書指控的第一起犯罪事實(shí)不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行賄罪。1、宋某某所謀取的利益不屬于刑法上的不正當(dāng)利益。2、宋某某送給劉某2財(cái)物的行為不能認(rèn)定為違反國家規(guī)定。宋某某根據(jù)銀行要求提供貸款手續(xù)，在手續(xù)完備后要求銀行放款是完全符合法律規(guī)定的。二、宋某某無論是跟劉某2的經(jīng)濟(jì)往來還是跟李某的經(jīng)濟(jì)往來都是代表單位，都是為了單位謀取利益。1、宋某某的身份是萬家公司的股東、法人，符合單位行賄罪的主體特征。2、宋某某與劉某2的經(jīng)濟(jì)往來行為是經(jīng)過單位集體研究的，為了公司貸款發(fā)放，貸款資金的發(fā)放最終進(jìn)入到公司的賬戶內(nèi)。3、宋某某給李某送錢的行為是為了感謝李為宋某某公司辦理房產(chǎn)證手續(xù)，并不是為了他個(gè)人謀取利益。4、兩起犯罪行賄資金最終都是由公司承擔(dān)。綜合上述事實(shí)與理由，宋某某的行為應(yīng)認(rèn)定為單位行賄。三、宋某某具有以下從輕量刑情節(jié)。1、宋某某主動交代自己的犯罪事實(shí)具有坦白情節(jié)，并且自愿認(rèn)罪。2、宋某某是初犯，沒有犯罪前科。宋某某的行為沒有給國家造成損失，劉某2已經(jīng)將受賄資金依法追繳給國家。四、懇請法院全面客觀考量這個(gè)案件的特殊情況和宋某某民營企業(yè)家的身份對其從寬、從輕判決。綜上，希望法院結(jié)合寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策和罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則對宋某某從輕處罰。
經(jīng)審理查明：
1、2014年-2017年，被告人宋某某作為時(shí)任河南省萬家中藥材物流股份有限公司的董事長、法定代表人為感謝時(shí)任鄭州銀行惠濟(jì)支行行長劉某2（已判）在為該公司辦理貸款方面提供的幫助，送給劉某2現(xiàn)金人民幣90萬元。后又送購物卡5萬元。
2、2016年元月份的一天，被告人宋某某作為時(shí)任河南省萬家中藥材物流股份有限公司的董事長、法定代表人為感謝時(shí)任禹州市房管中心主任李某（已判）在為該公司辦理房產(chǎn)證件方面提供的幫助，送給李某現(xiàn)金人民幣10萬元。
被告人宋某某到案后，如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)。
上述事實(shí)，被告人宋某某在庭審中供認(rèn)不諱，并與被告人戶籍證明、無違法記錄證明、中共禹州市紀(jì)律檢查委員會、禹州市監(jiān)察委員會立案調(diào)查決定書、禹州市監(jiān)察委員會關(guān)于移交宋某某相關(guān)問題線索的函、中共禹州市紀(jì)律檢查委員會情況說明、河南省許昌市建安區(qū)人民法院（2018）豫1003刑初500號刑事判決書、河南省鄭州市二七區(qū)人民法院（2018）豫0103刑初138號刑事判決書、河南省鄭州市中級人民法院（2019）豫01刑終358號刑事裁定書、許昌市建安區(qū)人民法院監(jiān)外執(zhí)行罪犯報(bào)到通知書、關(guān)于辦理房產(chǎn)證的請示報(bào)告、禹州市房產(chǎn)管理中心關(guān)于河南省萬家中藥材物流有限公司辦理房產(chǎn)證及房屋抵押、查封情況說明及抵押房產(chǎn)明細(xì)、調(diào)取證據(jù)通知書、公司基本信息查詢單、關(guān)于萬家中藥材物流公司從鄭州銀行貸款2.8億資金流向的情況說明及明細(xì)、河南省萬家中藥材物流有限公司審計(jì)調(diào)查情況匯報(bào)、河南省萬家中藥材物流股份有限公司賬戶交易信息、禹州市人大常委會文件、劉某2案件相關(guān)材料、李某案件相關(guān)材料、被告人宋某某被開除黨籍相關(guān)材料、補(bǔ)充偵查報(bào)告書、禹州市不動產(chǎn)登記中心調(diào)取河南省萬家中藥材物流股份有限公司不動產(chǎn)登記信息查詢結(jié)果單、河南省萬家中藥材物流股份有限公司股東變更情況，證人王某1、李某、劉某1、劉某2、朱某、劉某3、王某2、趙某、馬某的證言，被告人宋某某的供述與辯解，視聽資料等證據(jù)相互印證，且上述證據(jù)均經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告人宋某某作為時(shí)任河南省萬家中藥材物流股份有限公司的法定代表人,為該公司謀取在辦理貸款及房產(chǎn)證件方面的不正當(dāng)利益而向國家工作人員行賄，情節(jié)嚴(yán)重，系單位行賄的直接責(zé)任人員，其行為已構(gòu)成單位行賄罪，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。關(guān)于被告人宋某某給時(shí)任鄭州銀行惠濟(jì)支行行長劉某2的5萬元購物卡，結(jié)合在案劉某2的證言、被告人宋某某的供述及相關(guān)書證，能夠認(rèn)定被告人宋某某系以公司貸款方面提供幫助為由送給劉某25萬購物卡，其行賄的目的是為了實(shí)現(xiàn)公司利益。公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)清楚，但指控被告人宋某某犯行賄罪的罪名不能成立，本院不予支持。被告人宋某某歸案后如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí),系坦白，可以從輕處罰。關(guān)于被告人宋某某提出的其行為是為公司謀利的辯解，辯護(hù)人提出的被告人宋某某的行為應(yīng)構(gòu)成單位行賄罪以及具有坦白情節(jié)、自愿認(rèn)罪、系初犯的辯護(hù)意見與本院審理查明的事實(shí)相符,本院予以采納。根據(jù)本案被告人宋某某的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第三百九十三條、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條之規(guī)定，經(jīng)本院審判委員會討論決定，判決如下：
被告人宋某某犯單位行賄罪，判處有期徒刑二年零九個(gè)月，并處罰金人民幣十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日,其中自2017年11月23日起至2018年1月14日被羈押期間折抵刑期53日，即自2018年7月19日起至2021年2月24日止。罰金于判決生效后三十日內(nèi)繳納）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)通過本院或直接上訴于河南省許昌市中級人民法院。書面上訴的，應(yīng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長 郭曉玉
審 判 員 嚴(yán)曉鋒
人民陪審員 李志娟
二〇二一年二月九日
法官助理周佳
書記員王哲
