案由 受賄罪
案號(hào) （2021）鄂9004刑初302號(hào)
湖北省仙桃市人民檢察院以鄂仙檢二部刑訴〔2021〕12號(hào)起訴書(shū)指控被告人謝某某犯受賄罪，向本院提起公訴，本院于2021年4月14日受理該案并依法組成合議庭，于同年5月21日召開(kāi)庭前會(huì)議，同年6月1日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。湖北省仙桃市人民檢察院指派檢察長(zhǎng)高鵬、檢察員蔡燕出庭支持公訴。被告人謝某某及其辯護(hù)人陳俊到庭參加訴訟。本案經(jīng)湖北省漢江中級(jí)人民法院批準(zhǔn)，延長(zhǎng)審理期限三個(gè)月。本案經(jīng)合議庭評(píng)議，并提請(qǐng)本院審判委員會(huì)討論決定，現(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機(jī)關(guān)指控：被告人謝某某與張野、陳啟發(fā)、楊德高（三人均另案處理）等人利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，共同非法收受他人財(cái)物748.65萬(wàn)元，其中謝某某個(gè)人所得112.2975萬(wàn)元，涉嫌受賄罪。
為證明上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)提供了干部重要信息審核認(rèn)定表、投資合同、記賬憑證、銀行賬戶流水等書(shū)證，證人證言、司法會(huì)計(jì)鑒定報(bào)告、視聽(tīng)資料、被告人供述與辯解等證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人謝某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。建議判處被告人謝某某有期徒刑四年，并處罰金。
被告人謝某某提出如下辯解意見(jiàn)：其于2019年3月曾向時(shí)任政協(xié)主席周某主動(dòng)反映了本案的相關(guān)事實(shí)，且于2019年7月份在市監(jiān)察委員會(huì)掌握但并沒(méi)有完全掌握相關(guān)線索的情況下，主動(dòng)提供了投資合同、出資收據(jù)以及銀行流水，應(yīng)認(rèn)定為主動(dòng)交代犯罪事實(shí)，具有自首情節(jié)。
被告人謝某某的辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：1．對(duì)起訴書(shū)指控謝某某犯受賄罪的定性無(wú)異議，但對(duì)受賄數(shù)額有異議，認(rèn)為本案謝某某等人與仙桃市中星電子材料有限公司的200萬(wàn)元名為投資，實(shí)為民間借款，謝某某等人的共同受賄數(shù)額應(yīng)該扣減200萬(wàn)元民間借貸對(duì)應(yīng)的36%的利息，即共同受賄數(shù)額應(yīng)為272.5萬(wàn)元，其中謝某某受賄金額為44.4萬(wàn)元；2．謝某某具有自首情節(jié)；3．謝某某具有認(rèn)罪認(rèn)罰及全部退贓的量刑情節(jié)，且謝某某系初犯、偶犯，可從輕處罰。
被告人謝某某的辯護(hù)人向法庭舉出了如下證據(jù)：仙桃市人民法院（2020）鄂9004民初199號(hào)民事判決書(shū)、（2019）鄂9004民初2987號(hào)民事調(diào)解書(shū)、（2020）鄂9004民初969號(hào)民事調(diào)解書(shū)，證實(shí)案外人與仙桃市中星電子材料有限公司簽訂合同發(fā)生糾紛后起訴至仙桃法院，法院認(rèn)定此類(lèi)名為投資的行為實(shí)為借貸行為，并以借貸關(guān)系支持了案外人的訴訟請(qǐng)求，以此證明謝某某受賄部分應(yīng)當(dāng)扣減的部分應(yīng)該按照民間借貸的利息予以扣減。
經(jīng)審理查明，被告人謝某某與張野、陳啟發(fā)、楊德高（三人均另案處理）等人利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，共同非法收受他人財(cái)物748.65萬(wàn)元，其中謝某某個(gè)人所得112.2975萬(wàn)元。具體事實(shí)如下：
2001年4月，仙桃市人民政府與國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行湖北省分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)開(kāi)行湖北分行）合作搭建仙桃市中小企業(yè)融資平臺(tái)，平臺(tái)下設(shè)“一會(huì)兩臺(tái)”，即仙桃市中小企業(yè)信用協(xié)會(huì)、仙桃市投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資公司）、仙桃市中小企業(yè)信用擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)擔(dān)保公司）。由仙桃市城市建設(shè)投資開(kāi)發(fā)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)城投公司）代表仙桃市政府向擔(dān)保公司和投資公司進(jìn)行投資。2004年4月，擔(dān)保公司、投資公司正式成立，注冊(cè)資本分別為3000萬(wàn)元、5000萬(wàn)元，城投公司在兩家公司都是第一大股東。為方便對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管，由時(shí)任仙桃市政協(xié)副主席、黨組成員陳啟發(fā)擔(dān)任投資公司董事長(zhǎng)，時(shí)任城投公司副總經(jīng)理張野擔(dān)任擔(dān)保公司董事長(zhǎng)，時(shí)任仙桃市政協(xié)副秘書(shū)長(zhǎng)被告人謝某某擔(dān)任投資公司、擔(dān)保公司總經(jīng)理，楊德高作為國(guó)開(kāi)行湖北分行時(shí)任客戶四處處長(zhǎng)，管理、聯(lián)系仙桃地區(qū)相關(guān)貸款事宜。2004年至2012年間，楊德高、陳啟發(fā)、張野、謝某某等人利用職務(wù)上的便利，在辦理貸款申報(bào)、擔(dān)保、審批等環(huán)節(jié)為仙桃市中星電子材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中星公司）提供幫助，在謝某某等人的幫助下，該公司多次通過(guò)融資平臺(tái)向國(guó)開(kāi)行湖北分行、中國(guó)銀行、仙桃市農(nóng)業(yè)商業(yè)銀行等銀行，累計(jì)貸款24筆1.456億元用于該公司發(fā)展，其中從國(guó)開(kāi)行湖北分行貸款6筆9600萬(wàn)元。
2006年9月至2007年2月，經(jīng)楊德高提議，陳啟發(fā)、張野與中星公司董事長(zhǎng)趙某商議，由被告人謝某某和陳啟發(fā)、張野、楊德高共同向中星公司投資200萬(wàn)元，每年按150萬(wàn)元固定獲取收益。趙某為感謝謝某某等4人的幫助并希望繼續(xù)得到關(guān)照，對(duì)此表示同意。在此期間，謝某某根據(jù)陳啟發(fā)的安排起草了《投資協(xié)議》，并與楊德高等人共同向中星公司出資200萬(wàn)元，其中謝某某、張野各出資30萬(wàn)元，陳啟發(fā)出資40萬(wàn)元，楊德高出資100萬(wàn)元。2010年，經(jīng)楊德高、陳啟發(fā)、張野與趙某商議，將固定收益調(diào)整為每年100萬(wàn)元，張野隨后將此事轉(zhuǎn)告謝某某，謝某某對(duì)此予以認(rèn)可。2008年至2014年間，中星公司按約定的固定收益分別給謝某某等4人的賬戶轉(zhuǎn)款，其中謝某某獲利120萬(wàn)元，楊德高獲利400萬(wàn)元，陳啟發(fā)獲利160萬(wàn)元，張野獲利120萬(wàn)元，4人合計(jì)獲利800萬(wàn)元。2020年9月，經(jīng)湖北遠(yuǎn)達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司鑒定，上述200萬(wàn)元投資款同期可從中星公司分得利潤(rùn)合計(jì)51.35萬(wàn)元，該4人出資200萬(wàn)元的應(yīng)得收益額為51.35萬(wàn)元，該4人非法獲利共計(jì)748.65萬(wàn)元，其中謝某某可分得利潤(rùn)7.7025萬(wàn)元，非法獲利112.2975萬(wàn)元。
另查明，2019年5月至6月間，同案人員張野被留置后，被告人謝某某向時(shí)任政協(xié)主席周某反映了自己伙同陳啟發(fā)、張野等人在中星公司投資并分得利潤(rùn)的基本事實(shí)；同年7月16日，謝某某在仙桃市監(jiān)察委員會(huì)作為張野涉嫌受賄一案的證人時(shí)出具了情況說(shuō)明，如實(shí)交代了其伙同張野等人在中星公司投資200萬(wàn)元并分得利潤(rùn)的相關(guān)事實(shí)。2019年12月11日，經(jīng)仙桃市監(jiān)察委員會(huì)工作人員電話通知，謝某某于次日到案配合調(diào)查，如實(shí)交代了自己伙同陳啟發(fā)、張野等人在中星公司投資并分得利潤(rùn)的主要犯罪事實(shí)。謝某某分別于2020年3月23日退繳77萬(wàn)元，4月10日退繳20萬(wàn)元，6月15日退繳4萬(wàn)元，9月25日退繳5萬(wàn)元，9月28日退繳5萬(wàn)元，9月29日退繳3.8萬(wàn)元，9月30日退繳5.2萬(wàn)元，共計(jì)120萬(wàn)元至仙桃市監(jiān)察委員會(huì)，其中119.6萬(wàn)元為退贓款，4000元為仙桃市監(jiān)察委員會(huì)沒(méi)收的違紀(jì)資金。
上述事實(shí)有經(jīng)過(guò)庭審質(zhì)證、確認(rèn)的如下證據(jù)予以證實(shí)：
1．干部重要信息審核認(rèn)定表、機(jī)關(guān)工作人員工資變動(dòng)呈報(bào)表、入黨志愿書(shū)、中共仙桃市委職務(wù)任免通知、關(guān)于謝某某同志任職情況的證明、擔(dān)保公司文件（仙保發(fā)[2010]13號(hào)），證實(shí)謝某某于2002年1月進(jìn)入市政協(xié)工作，2018年7月任市政協(xié)副秘書(shū)長(zhǎng)、辦公室副主任、研究室主任，仙桃市第九屆政協(xié)委員。其中，2004年4月至2017年1月，受組織委派到仙桃市融資平臺(tái)工作。2010年12月謝某某經(jīng)擔(dān)保公司董事會(huì)選舉擔(dān)任公司總經(jīng)理職務(wù)。
2．城投公司情況說(shuō)明、授權(quán)書(shū)，證實(shí)2004年4月，國(guó)開(kāi)行湖北分行與仙桃市政府搭建中小企業(yè)融資擔(dān)保平臺(tái)，組建中小企業(yè)信用協(xié)會(huì)、中小企業(yè)擔(dān)保公司、投資公司，即“兩臺(tái)一會(huì)”，城投公司代表市政府向擔(dān)保公司、投資公司進(jìn)行投資，城投公司是第一大股東。仙桃市人民政府市長(zhǎng)陳吉學(xué)、城投公司董事長(zhǎng)授權(quán)陳啟發(fā)、張野在擔(dān)保公司以股權(quán)方式進(jìn)行申貸表決中代表城投公司所持股權(quán)進(jìn)行表決。授權(quán)期限五年，即2004年4月22日至2009年4月21日。
3．仙桃市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《仙桃市中小企業(yè)信用擔(dān)保有限公司主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》的通知、湖北省人民政府辦公廳文件（鄂政辦發(fā)[2005]57號(hào)）、仙桃市人民政府和國(guó)開(kāi)行湖北分行共同簽訂的《小額貸款合作協(xié)議》、《小額貸款合作協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議、國(guó)開(kāi)行湖北分行和仙桃市人民政府簽訂的《關(guān)于開(kāi)展八項(xiàng)業(yè)務(wù)職能前移試點(diǎn)的備忘錄》，證實(shí)擔(dān)保公司掛投資公司牌子，為市級(jí)經(jīng)濟(jì)組織，由市人民政府領(lǐng)導(dǎo)以及申請(qǐng)貸款的相關(guān)規(guī)定。
4．投資合同復(fù)印件及提取說(shuō)明，證實(shí)楊德高、陳啟發(fā)、張野、謝某某等人以戶名“陳新”名義于2006年9月25日在中星公司投資200萬(wàn)元時(shí)所簽訂的投資合同。
5．中星公司2006年9月第99號(hào)記賬憑證等財(cái)物票據(jù)、2007年2月記-106號(hào)憑證以及2007年的現(xiàn)金日記賬冊(cè)、銀行存款日記賬、楊某名下中國(guó)民生銀行流水、“陳新”投資100萬(wàn)元的收據(jù)等相關(guān)票據(jù)復(fù)印件，證實(shí)楊德高于2006年9月以其侄兒楊某的名義在中星公司投資100萬(wàn)元，陳啟發(fā)、張野、謝某某于2007年2月以“陳新”的名字在中星公司共同投資100萬(wàn)元的資金進(jìn)入情況。
6．中星公司的財(cái)務(wù)憑證、謝某某中國(guó)農(nóng)業(yè)信用卡使用記錄、陳啟發(fā)、趙某、謝某某、董某、楚天彩印公司等人名下中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行流水、楊某名下中國(guó)民生銀行、交通銀行流水，楊少雄名下招商銀行流水、張野名下中國(guó)銀行流水以及辦案說(shuō)明，證實(shí)謝某某于2008年3月9日至2014年4月9日，7年間分7次共獲取收益120萬(wàn)元。2008年至2010年獲取的3筆共60萬(wàn)元收益（2008年22.5萬(wàn)元、2009年22.5萬(wàn)元、2010年15萬(wàn)元），均系謝某某用其名下卡號(hào)為62×××15的中國(guó)銀行信用卡收取。2011年至2014年獲取的4筆共計(jì)60萬(wàn)元收益（每年的收益均是15萬(wàn)元）和30萬(wàn)元的本金，均系謝某某用其名下卡號(hào)62×××18的中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行卡收取。其中2014年的收益與本金由張野安排趙某轉(zhuǎn)賬到董某（張野表弟）名下的卡號(hào)62×××15中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行賬戶后，由董某按張野的安排將謝某某的收益15萬(wàn)元與本金30萬(wàn)元轉(zhuǎn)至謝某某的中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行賬戶上。
7．投資公司、擔(dān)保公司、仙桃市金信盛小額貸款有限公司、中星公司、湖北中星新材料有限公司的企業(yè)查詢單、工商注冊(cè)及變更資料，證實(shí)投資公司于2004年4月20日成立，期間股權(quán)多次有調(diào)整，到2017年城投公司都是股東之一，2019年改制，城投公司不再占有股份。2010年6月謝某某擔(dān)任仙桃市金信盛小額貸款有限公司總經(jīng)理。中星公司、湖北中星新材料有限公司的企業(yè)法定代表人均是趙某。
8．中星公司2006年-2008年的資產(chǎn)負(fù)債表、2005年-2013年的損益情況、公司歷次變更通知書(shū)復(fù)印件、中星公司2006年-2008年向單位（個(gè)人）借款情況等書(shū)證，證實(shí)2006年-2008年，中星公司只有趙某、趙良偉是股東和實(shí)際投資人，公司2007年向湖北飛達(dá)投資有限公司出借80萬(wàn)元，利率是4.6%，中星公司為在貸款事項(xiàng)上獲得幫助，以投資分紅名義，給謝某某、張野、楊德高、陳啟發(fā)等四人以75%的固定收益回報(bào)是不合理的。
9．投資公司委托貸款合同，擔(dān)保公司保證合同、抵押合同，國(guó)開(kāi)行湖北分行人民幣資金借款合同、投資公司貸款評(píng)審相關(guān)材料和委托貸款合同、國(guó)開(kāi)行湖北分行人民幣資金貸款保證合同、貸款評(píng)審相關(guān)資料、中星公司借款統(tǒng)計(jì)表，證實(shí)2004年至2012年間，中星公司在楊德高、陳啟發(fā)、張野、謝某某等人利用職務(wù)上的便利幫助下，多次通過(guò)融資平臺(tái)向國(guó)開(kāi)行湖北分行、中國(guó)銀行、仙桃市農(nóng)業(yè)商業(yè)銀行等銀行，累計(jì)貸款24筆1.456億元用于該公司發(fā)展，其中從國(guó)開(kāi)行湖北分行貸款6筆9600萬(wàn)元。
10．繳款書(shū)、扣押財(cái)物文件清單，證實(shí)謝某某共退繳120萬(wàn)元，其中119.6萬(wàn)元為退贓款，4000元為仙桃市監(jiān)察委員會(huì)沒(méi)收的違紀(jì)資金。
11．仙桃市監(jiān)察委員會(huì)的起訴意見(jiàn)書(shū)、關(guān)于謝某某接受調(diào)查期間有關(guān)情況說(shuō)明等書(shū)證，證實(shí)在調(diào)查張野嚴(yán)重違法案件向謝某某取證時(shí)，謝積極主動(dòng)配合取證工作，主動(dòng)交代了相關(guān)事實(shí)。2019年12月11日，市監(jiān)察委員會(huì)工作人員電話通知謝某某，要求其次日上午9時(shí)到市反腐倡廉教育基地配合相關(guān)調(diào)查工作，謝接到電話后，自行到市反腐倡廉教育基地，主動(dòng)配合工作人員調(diào)查，全程無(wú)任何抗拒或反抗行為。同日，市監(jiān)察委員會(huì)對(duì)謝某某涉嫌受賄罪立案調(diào)查，12月13日，經(jīng)省監(jiān)察委員會(huì)批準(zhǔn)，對(duì)謝某某采取留置措施。市監(jiān)察委員會(huì)的起訴意見(jiàn)書(shū)認(rèn)定謝某某系從犯，謝某某已退繳120萬(wàn)元。
12．同案人員張野的供述證實(shí)，2004年4月，為了解決中小企業(yè)融資難問(wèn)題，仙桃市政府與國(guó)開(kāi)行湖北分行合作搭建仙桃市中小企業(yè)融資平臺(tái)，平臺(tái)下設(shè)“一會(huì)兩臺(tái)”，即仙桃市中小企業(yè)信用協(xié)會(huì)、投資公司、擔(dān)保公司。陳啟發(fā)擔(dān)任投資公司董事長(zhǎng)，張野擔(dān)任擔(dān)保公司董事長(zhǎng)，謝某某擔(dān)任投資公司、擔(dān)保公司總經(jīng)理，楊德高管理、聯(lián)系仙桃地區(qū)相關(guān)貸款事宜。趙某的中星公司申請(qǐng)國(guó)開(kāi)行湖北分行的相關(guān)貸款案程序必須經(jīng)過(guò)投資公司和擔(dān)保公司，相關(guān)材料都需經(jīng)過(guò)張野、陳啟發(fā)、謝某某的簽字，2004年至2006年期間，經(jīng)張野、陳啟發(fā)、謝某某的幫助中星公司通過(guò)擔(dān)保平臺(tái)向國(guó)開(kāi)行湖北分行爭(zhēng)取到了多筆貸款，企業(yè)發(fā)展較好，利潤(rùn)空間大。為了感謝張野等3人的幫助及繼續(xù)得到關(guān)照，趙某同意楊德高提議的楊德高100萬(wàn)元、陳啟發(fā)40萬(wàn)元，張野和謝某某各30萬(wàn)元，以“陳新”的化名入股中星公司200萬(wàn)元，不變更工商登記注冊(cè)信息，2008年至2010年按照每年75%、2011年至2013年按照每年50%給予固定收益。2014年趙某將固定回報(bào)和本金退還后，三人退出入股。
13．同案人員陳啟發(fā)的供述證實(shí)內(nèi)容與張野供述內(nèi)容一致，另證實(shí)，2008年至2014年間，陳啟發(fā)投資40萬(wàn)元入股中星公司，共計(jì)獲利180萬(wàn)元（經(jīng)核算為160萬(wàn)元，2008-2009年為30萬(wàn)元，2010-2014年為20萬(wàn)元）。
14．同案人員楊德高的供述證實(shí)內(nèi)容與張野供述內(nèi)容一致，另證實(shí)，2008年至2014年間，楊德高投資100萬(wàn)元入股中星公司，共計(jì)獲利400萬(wàn)元。
15．證人周某（時(shí)任仙桃市政協(xié)主席）出具的情況說(shuō)明，證實(shí)張野被留置后，其問(wèn)謝某某是否有問(wèn)題，謝反映在中星公司投資了30萬(wàn)元，其讓謝某某去仙桃市監(jiān)察委員會(huì)說(shuō)明情況。
16．證人趙某的證言證實(shí)，2004年至2006年，為了保障中星公司發(fā)展過(guò)程中的資金周轉(zhuǎn)順暢，趙某通過(guò)中小企業(yè)融資平臺(tái)為中星公司從國(guó)開(kāi)行湖北分行爭(zhēng)取到了幾筆貸款，陳啟發(fā)、張野、謝某某以及國(guó)開(kāi)行湖北分行的楊德高都給中星公司提供了很大的支持。為了感謝張野、陳啟發(fā)等人的幫助及繼續(xù)得到關(guān)照，2006年9月，陳啟發(fā)、張野、謝某某等人與趙某簽訂一份投資協(xié)議，約定他們向中星公司投資200萬(wàn)元，中星公司每年按照投資額75%的比例給予他們固定收益。因?yàn)殛悊l(fā)等人都是公職人員，所以用了“陳新”的化名來(lái)代替他們?nèi)?。這200萬(wàn)元中，陳啟發(fā)占40萬(wàn)元，張野、謝某某各占30萬(wàn)元，剩余100萬(wàn)元是國(guó)開(kāi)行湖北分行副行長(zhǎng)楊德高以侄子楊某的名義投的。到了2010年，張野主動(dòng)提出降低收益比例，以后按照每年50%計(jì)算固定收益回報(bào)，所以后4個(gè)年度按照50%計(jì)算收益，到2014年他們四人退出投資。
17．證人秦某（系張野之妻）的證言證實(shí)，在張野被紀(jì)監(jiān)委留置調(diào)查之后，秦某找趙某幫張野想辦法，幫忙找人打下招呼，平時(shí)趙某和張野的關(guān)系很好，趙某稱(chēng)與張野沒(méi)有任何不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)往來(lái)。
18．證人董某的證言證實(shí)，楚天彩印的對(duì)公賬戶在2018年2月收到了趙某轉(zhuǎn)來(lái)的20萬(wàn)元。2014年4月8日董某的農(nóng)業(yè)銀行個(gè)人賬戶收到了中星公司轉(zhuǎn)賬100萬(wàn)元，在張野的安排下于次日分別給謝某某的賬戶轉(zhuǎn)了50萬(wàn)元，給徐某的賬戶轉(zhuǎn)了48萬(wàn)元。證人徐某的證言亦證實(shí)，張野與其丈夫榮俊武是同學(xué)，2014年4月9日張野轉(zhuǎn)給徐的銀行卡48萬(wàn)元，是之前找其借錢(qián)的還款。
19．證人雷某、李某1的證言證實(shí)，2004年4月，為了解決中小企業(yè)融資難問(wèn)題，仙桃市政府與國(guó)開(kāi)行湖北分行合作開(kāi)展小額貸款業(yè)務(wù)，國(guó)開(kāi)行湖北分行作為貸款主體提供貸款，當(dāng)時(shí)由仙桃市政府成立了投資公司、擔(dān)保公司，簡(jiǎn)稱(chēng)融資擔(dān)保平臺(tái)，雖然是兩個(gè)公司，但是就是一套班子，而且是以政府為主導(dǎo)在管理、經(jīng)營(yíng)這個(gè)融資擔(dān)保平臺(tái)，當(dāng)時(shí)根據(jù)組織安排，市政協(xié)原副主席陳啟發(fā)、城投公司副總經(jīng)理張野、市政協(xié)副秘書(shū)長(zhǎng)謝某某三個(gè)人具體在融資擔(dān)保平臺(tái)負(fù)責(zé)。2009年7月，雷某接替仙桃市政協(xié)原副主席陳啟發(fā)到仙桃市融資擔(dān)保平臺(tái)擔(dān)任負(fù)責(zé)人，并出任投資公司董事長(zhǎng)，2013年融資擔(dān)保平臺(tái)改制后，雷某繼續(xù)在平臺(tái)工作，主要負(fù)責(zé)新老平臺(tái)的交接和貸款清收工作直到2015年1月。在政府主導(dǎo)平臺(tái)的時(shí)期，陳啟發(fā)、張野、謝某某他們名下持有過(guò)相關(guān)公司的股份和股權(quán)，但是都是為了公司工作需要統(tǒng)一安排的，都只是掛在他們名下而已，沒(méi)有實(shí)際出資，也不享受分紅權(quán)。
20．證人黃某1的證言證實(shí)，“陳新”等人的200萬(wàn)元投資到中星公司，中星公司要?dú)w還本金并支付一定利息，“陳新”等人不負(fù)責(zé)企業(yè)盈虧，不負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，也不參與股本比例分紅。
21．證人李某2的證言證實(shí)，投資公司設(shè)項(xiàng)目部、擔(dān)保公司設(shè)擔(dān)保部實(shí)際上是兩塊牌子一套班子，2004年6月至2019年1月期間，其擔(dān)任投資公司項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人，2009年上半年至2019年1月，其還兼任擔(dān)保公司擔(dān)保部負(fù)責(zé)人。中星公司的申貸業(yè)務(wù)是經(jīng)其辦理的。趙某和陳啟發(fā)、張野、謝某某的關(guān)系都很好，每次趙某通過(guò)擔(dān)保平臺(tái)申請(qǐng)貸款，陳啟發(fā)、張野、謝某某都積極給予支持，陳啟發(fā)和張野、謝某某多次給其打招呼，安排其從國(guó)開(kāi)行湖北分行和仙桃市本地相關(guān)銀行申請(qǐng)擔(dān)保貸款的事情上幫忙。在審核中星公司提供的申貸資料時(shí)，其明知該公司在資料里面存在重復(fù)抵押物等虛假或不符合要求的材料，也沒(méi)有指出來(lái)。中星公司在提供的公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等材料方面存在虛假，其沒(méi)有認(rèn)真調(diào)查審查相關(guān)情況，審核時(shí)就以他們提供的材料為準(zhǔn)，同意貸款申請(qǐng)。在組織開(kāi)會(huì)內(nèi)部討論和外部評(píng)審時(shí)，其作為內(nèi)部貸審委員會(huì)成員，很快在審核材料上簽字同意。中星公司向投資公司借款時(shí)，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)陳啟發(fā)、張野直接要求項(xiàng)目經(jīng)辦人簽訂合同、發(fā)放貸款，沒(méi)有走相關(guān)的評(píng)審流程，也沒(méi)有相應(yīng)的抵押物。
22．證人陳某、黃某2（系陳某之妻）的證言證實(shí)，2007年11月13日，黃某2的中國(guó)銀行賬戶存入30萬(wàn)元，該筆30萬(wàn)元系趙某存入。黃某2收到后，就將該筆30萬(wàn)元存入了陳某的招商銀行賬戶。陳某將該30萬(wàn)元加上自己的7萬(wàn)元用于支付購(gòu)買(mǎi)左岸楓林房產(chǎn)的首付款。2009年4月5日趙某向黃某2中國(guó)銀行賬戶存入30萬(wàn)元，這筆30萬(wàn)元于2009年4月22日取出。
23．證人王某（系湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司法定代表人）的證言證實(shí)，2006年11月份，湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)衡德環(huán)保公司）急需30萬(wàn)元，其多次找陳啟發(fā)，希望投資公司能借30萬(wàn)給衡德環(huán)保公司，陳啟發(fā)答應(yīng)幫忙想辦法。過(guò)了幾天，衡德環(huán)保公司收到了30萬(wàn)元。到2007年2月份，陳啟發(fā)要求把他借給衡德環(huán)保公司的30萬(wàn)元轉(zhuǎn)給中星公司，其就安排公司財(cái)務(wù)辦理了轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。
24．證人楊某的證言證實(shí)，楊德高是其二叔，楊德高任國(guó)開(kāi)行湖北分行副行長(zhǎng)期間，以楊某的名義向中星公司投資100萬(wàn)元，7年共分紅425萬(wàn)元。投資的100萬(wàn)元是楊德高的，打到楊某銀行賬戶上的分紅款425萬(wàn)元均轉(zhuǎn)給楊德高。
25．湖北遠(yuǎn)達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司鄂遠(yuǎn)達(dá)司鑒字2020-W0358號(hào)司法會(huì)計(jì)鑒定報(bào)告，證實(shí)200萬(wàn)元投資款于2007年至2013年期間，可從中星公司分得利潤(rùn)合計(jì)51.35萬(wàn)元，本金200萬(wàn)元，自2006年9月25日起至2014年4月9日止，按照銀行同期定期存款利率計(jì)算應(yīng)得利息44.0382萬(wàn)元。
26．被告人謝某某供認(rèn)不諱，并簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)。
27．視聽(tīng)資料、電子卷宗。
關(guān)于被告人謝某某的辯護(hù)人提交的本院（2020）鄂9004民初199號(hào)民事判決書(shū)、（2019）鄂9004民初2987號(hào)民事調(diào)解書(shū)、（2020）鄂9004民初969號(hào)民事調(diào)解書(shū)與本案訴爭(zhēng)事實(shí)無(wú)關(guān)聯(lián)，本院不予采信。
針對(duì)被告人謝某某及其辯護(hù)人提出的辯解和辯護(hù)意見(jiàn)，根據(jù)本案的事實(shí)和證據(jù)，評(píng)判如下：
關(guān)于被告人的辯護(hù)人提出“被告人謝某某與中星公司名為投資，實(shí)為借貸，其犯罪金額應(yīng)當(dāng)是扣除民間借貸對(duì)應(yīng)的36%利息后的44.4萬(wàn)元”的辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，被告人謝某某等人身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)之便為中星公司在貸款方面謀取利益后，共同以“陳新”名義在中星公司投資200萬(wàn)元，每年獲取50%--75%利潤(rùn)，其本質(zhì)上是借投資回報(bào)之名，行收受賄賂之實(shí)，應(yīng)當(dāng)以受賄論處。2008年至2014年間，謝某某等4人從中星公司共計(jì)獲利800萬(wàn)元，扣除4人出資金額200萬(wàn)元應(yīng)得利息即銀行同期定期存款利息44.0382萬(wàn)元，該4人共同非法獲利755.9618萬(wàn)元，其中謝某某非法獲利113.3942萬(wàn)元。辯護(hù)人提出“被告人謝某某與中星公司名為投資，實(shí)為借貸，其犯罪金額應(yīng)當(dāng)是扣除民間借貸對(duì)應(yīng)的36%利息后的44.4萬(wàn)元”的辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。公訴機(jī)關(guān)指控謝某某等4人出資200萬(wàn)元利潤(rùn)分成計(jì)算應(yīng)得收益為51.35萬(wàn)元，4人共同非法獲利共計(jì)748.65萬(wàn)元，其中謝某某可分得利潤(rùn)7.7025萬(wàn)元，非法獲利112.2975萬(wàn)元，與本院查明核實(shí)數(shù)額有差異。在審判過(guò)程中，本院建議公訴機(jī)關(guān)變更指控共同非法獲利金額為755.9618萬(wàn)元，其中謝某某非法獲利113.3942萬(wàn)元，公訴機(jī)關(guān)未予變更，按照有利于被告人的原則，本院對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的被告人謝某某等4人共同非法獲利748.65萬(wàn)元，其中謝某某非法獲利112.2975萬(wàn)元予以確認(rèn)。
關(guān)于被告人謝某某及其辯護(hù)人提出被告人謝某某在仙桃市監(jiān)察委員會(huì)立案前已向時(shí)任仙桃市政協(xié)主席周某及仙桃市監(jiān)察委員會(huì)交代了主要犯罪事實(shí)，具有自首情節(jié)的辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，被告人謝某某于2019年3月曾向時(shí)任仙桃市政協(xié)主席周某主動(dòng)反映了本案的相關(guān)事實(shí)，且2019年7月同案人員張野被留置后，仙桃市監(jiān)察委員會(huì)向謝某某詢問(wèn)時(shí)，謝以書(shū)面形式說(shuō)明了其與同案人員楊德高、陳啟發(fā)、張野4人在中星公司有投資并分得利潤(rùn)的事實(shí)；2019年12月11日，經(jīng)仙桃市監(jiān)察委員會(huì)工作人員電話通知，謝某某到案后配合調(diào)查，如實(shí)交代了自己的主要犯罪事實(shí)。庭審查明的事實(shí)表明，謝某某主動(dòng)到案并如實(shí)供述自己罪行，構(gòu)成自首，故對(duì)謝某某的辯解意見(jiàn)及其辯護(hù)人的該項(xiàng)辯護(hù)意見(jiàn)，本院予以采納。
關(guān)于被告人謝某某的辯護(hù)人提出“謝某某認(rèn)罪認(rèn)罰，且全額退贓，系初犯、偶犯”的辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，謝某某等人于2008年至2014年間，以投資收取利潤(rùn)名義先后多次收受趙某的行賄款，不宜認(rèn)定為初犯和偶犯，故對(duì)謝某某系初犯、偶犯的辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納；但其能夠當(dāng)庭認(rèn)罪、悔罪，退出全部受賄贓款，可酌情從輕處罰，對(duì)辯護(hù)人的該項(xiàng)辯護(hù)意見(jiàn)，本院予以采納。
綜上，本院認(rèn)為，被告人謝某某作為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，伙同他人以投資收取利潤(rùn)名義共同非法收受他人財(cái)物748.65萬(wàn)元，為他人謀取利益，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控罪名成立。本案系共同犯罪，被告人謝某某在共同犯罪中起輔助作用，系從犯，依法減輕處罰。被告人謝某某主動(dòng)到案后如實(shí)供述自己罪行，系自首，可從輕處罰。被告人謝某某全部退贓，愿意接受處罰，亦可從輕處罰。公訴機(jī)關(guān)量刑建議適當(dāng)。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十三條第一款第（三）項(xiàng)，第二十五條第一款，第二十七條，第六十七條第一款，第六十四條，第五十二條，最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條第一款、第十八條、第十九條，最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第一條第一款，《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百零一條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人謝某某犯受賄罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2019年12月13日起至2023年12月12日止。罰金已繳納）。
二、仙桃市監(jiān)察委員會(huì)扣押在案的119.6萬(wàn)元，其中112.2975萬(wàn)元用于退繳被告人謝某某的受賄所得，予以沒(méi)收，余款7.3025萬(wàn)元用于抵扣罰金，上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向湖北省漢江中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判長(zhǎng) 丁擁軍
審判員 鄭文哲
審判員 潘倩雯
二〇二一年八月九日
書(shū)記員 夏 芬
