【發(fā)布部門】 合肥市國家科技創(chuàng)新型試點市工作辦公室，合肥市財政局
【發(fā)文字號】 合創(chuàng)新辦[2007]25號 【發(fā)布日期】 2007.11.26
【實施日期】 2007.11.26 【時效性】 現(xiàn)行有效
【效力級別】 地方規(guī)范性文件 【法規(guī)類別】 專項資金管理
合肥市國家科技創(chuàng)新型試點市工作辦公室、合肥市財政局關(guān)于印發(fā)合肥市科技創(chuàng)新專項基金資本金投入實施細(xì)則的通知
（合創(chuàng)新辦〔2007〕25號）
各有關(guān)單位：
為規(guī)范、高效地運作市科技創(chuàng)新專項基金中資本金投入資金，根據(jù)《合肥市科技創(chuàng)新專項基金管理辦法（修訂試行）》（合政〔2007〕42號）的規(guī)定，市財政局、創(chuàng)新辦制定了《合肥市科技創(chuàng)新專項基金資本金投入實施細(xì)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請你們積極組織申報。
合肥市國家科技創(chuàng)新型試點市工作辦公室
合肥市財政局
二○○七年十一月二十六日
合肥市科技創(chuàng)新專項基金資本金投入實施細(xì)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范市科技創(chuàng)新專項基金資本金投入的管理，提高運作效率，促進(jìn)科技創(chuàng)新型企業(yè)做大做強，根據(jù)《合肥市科技創(chuàng)新專項基金管理辦法（修訂試行）》（合政〔2007〕42號）和《合肥市科技創(chuàng)新專項基金管理辦法實施細(xì)則（修訂試行）》（合創(chuàng)新辦〔2007〕4號），制定本實施細(xì)則。
第二條 資本金投入是指對我市技術(shù)起點高、具有較廣創(chuàng)新內(nèi)涵、較高創(chuàng)新水平，并有后續(xù)創(chuàng)新潛力的科技創(chuàng)新型企業(yè)以股權(quán)投資的方式予以支持。
第二章 組織管理形式
第三條 市國家科技創(chuàng)新型試點市工作辦公室（以下簡稱：市創(chuàng)新辦）是資本金投入的主管部門，負(fù)責(zé)提出資本金年度投入計劃，審議資本金投入的重大事項。市財政局是資本金投入監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)審核資本金年度投入計劃，監(jiān)督資金運作。合肥市創(chuàng)新科技風(fēng)險投資公司（以下簡稱投資公司）是資本金投入資金的受托管理人，負(fù)責(zé)日常工作。
第四條 市創(chuàng)新辦、財政局、科技局、經(jīng)委和市國有資產(chǎn)控股公司委派人員組成合肥市科技創(chuàng)新專項基金資本金投入資金管理委員會（以下簡稱：管理委員會），管理委員會組成人員7人，其中由市創(chuàng)新辦推選2人、市財政局推選2人、市科技局推選1人、市經(jīng)委推選1人、市國有資產(chǎn)控股公司推選1人。管理委員會設(shè)主任1人主持工作，由市創(chuàng)新辦派員擔(dān)任。管理委員會選聘秘書1人，由市創(chuàng)新辦選派，負(fù)責(zé)管理委員會會議的籌備、會議紀(jì)錄和決議起草以及日常檔案管理工作。管理委員會是資本金投入資金的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是：
?。ㄒ唬Q定資金經(jīng)營方針、發(fā)展規(guī)劃和投資政策；
?。ǘ徸h資金的年度經(jīng)營計劃和工作報告；
?。ㄈ徸h確定資金的收益分配方案和損失處理方案；
?。ㄋ模徸h批準(zhǔn)資金對外投資和投資退出的方案；
（五）審議批準(zhǔn)資金管理的其他事項。
第五條 管理委員會會議分為定期會議和不定期會議兩種。定期會議每年召開一次，聽取并審議投資公司的工作報告；審議投資公司提出的投資項目或其他事項的會議為不定期會議，在投資公司提出申請的10日之內(nèi)召開。
第六條 管理委員會每次會議應(yīng)提前5天通知全體委員，會議應(yīng)由5位以上委員出席方可舉行，提交管理委員會審議的事項須經(jīng)出席會議的4位以上委員同意方為有效。每位委員均有等同的1票表決權(quán)。
第七條 管理委員會會議由主任召集和主持。主任確定會議時間、地點和列席人員后，由管理委員會秘書通知每位與會人員。
第八條 投資公司提出審議投資項目的申請時，應(yīng)提前5天將項目的有關(guān)材料報送管理委員會委員。
第九條 管理委員會召開會議審議投資項目時，投資公司應(yīng)向與會委員就項目投資計劃和背景情況做出說明和解釋，接受委員的詢問。在管理委員會充分討論后，由主任決定是否立即投票表決或責(zé)成投資公司對投資計劃進(jìn)行修改完善后再行審議。
第十條 管理委員會秘書應(yīng)對管理委員會的每次會議進(jìn)行記錄并整理會議紀(jì)要。管理委員會會議對有關(guān)事項形成決議的，應(yīng)由與會委員在決議上簽字。決議一式3份，市創(chuàng)新辦、市財政局和投資公司分別留存1份。
第十一條 管理委員會建立投資項目復(fù)議制度。投資公司在提請審議的投資項目未獲通過后，有權(quán)向管理委員會提出復(fù)議申請。提請復(fù)議時應(yīng)在初審或表決未通過的30日之后提出，同時應(yīng)針對管理委員會會議的否決意見提出新的解決方案，否則管理委員會可不予受理。
第十二條 出席管理委員會會議的每位成員對于討論時所涉及的相關(guān)企業(yè)的商業(yè)秘密均負(fù)有保密義務(wù)。
第十三條 根據(jù)管理委員會的委托，投資公司主要職責(zé)是：
?。ㄒ唬┲朴嗁Y本金投入資金的年度財務(wù)預(yù)算和工作計劃，編報資本金投入資金的年度財務(wù)決算，負(fù)責(zé)資本金投入資金的核算和定期報告等；
?。ǘ└鶕?jù)資本金投入的方針和政策，選擇、受理、論證、評價投資項目，制定投資方案和投資計劃；
（三）在管理委員會對投資方案審查批準(zhǔn)后，負(fù)責(zé)具體實施；
?。ㄋ模┐砉芾砦瘑T會與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，代行出資人職權(quán)；
?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)被投資企業(yè)的日常管理監(jiān)督工作，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；建立健全投資項目檔案；定期向管理委員會報告已投資項目的實施情況；
（六）擬定適當(dāng)?shù)耐顿Y退出方案，選擇最佳的退出時機，在管理委員會批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)退出方案的實施；
（七）經(jīng)管理委員會批準(zhǔn)，參與其它與資本金投入資金有關(guān)的活動。
第十四條 投資公司在受托管理資本金投入資金年管理費用不超過受托管理總額的2%，主要用于投資項目的調(diào)研、論證、日常管理等開支。管理費用報經(jīng)市財政核定后從投資收益中列支。
第十五條 投資公司應(yīng)該勤勉盡職，配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行資本金投入資金的投資分析、項目選擇，制定投資方案，對所投資企業(yè)實施監(jiān)督管理，為所投資企業(yè)提供管理、財務(wù)、資本運作等方面的服務(wù)，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作資本金投入資金。
第三章 資本金投入政策
第十六條 資本金主要投入于初具規(guī)模、快速成長的科技創(chuàng)新企業(yè)。投資對象應(yīng)具備如下條件：
?。ㄒ唬┢髽I(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)有較高的企業(yè)管理素質(zhì)和誠信度；
?。ǘ┢髽I(yè)應(yīng)擁有專利技術(shù)或在行業(yè)中領(lǐng)先的非專利技術(shù)，并且具有持續(xù)創(chuàng)新的能力；
?。ㄈ┊a(chǎn)品具有良好的市場前景和發(fā)展?jié)摿Γ?br /> ?。ㄋ模┚邆淞己玫耐顿Y進(jìn)入和退出機制。
第十七條 資本金投入的重點領(lǐng)域為：先進(jìn)制造、光機電一體化、電子信息與軟件、新材料、生物技術(shù)與新醫(yī)藥和高效節(jié)能與環(huán)保等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
第十八條 資本金投入的本金及收益回收后，應(yīng)及時上繳市財政開設(shè)的市科技創(chuàng)新專項基金專戶。
第十九條 資本金投入資金對外投資期限最多不超過5年，在此期間應(yīng)積極尋求退出渠道，包括由其它公司收購、上市、管理者回購直至清算等。
第二十條 對單個企業(yè)原則上投資額不超過300萬元，持股比例不超過30%。
第二十一條 資本金投入資金不得用于金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈等非技術(shù)創(chuàng)新類項目支出，不得挪作他用。
第四章 資本金投入程序
第二十二條 投資公司應(yīng)積極面向社會征集、搜尋投資項目，管理委員會組成單位有義務(wù)向投資公司推薦投資項目。投資公司對項目進(jìn)行初步篩選，對符合資本金投入政策的項目予以立項，并報管理委員會備案。
第二十三條 投資公司組織項目小組對立項項目的基本情況、管理團(tuán)隊、產(chǎn)品和技術(shù)、行業(yè)與市場前景、資金使用和財務(wù)狀況等進(jìn)行全面盡職調(diào)查。
第二十四條 投資公司邀請相關(guān)行業(yè)、技術(shù)、市場及管理方面的專家，召開專家論證會，對經(jīng)過全面盡職調(diào)查的項目進(jìn)行評審。管理委員會秘書列席專家論證會。
第二十五條 對于通過專家論證會評審的擬投資項目，由投資公司出具投資建議報告，提交管理委員會決策。
第二十六條 對管理委員會通過的投資方案，由投資公司負(fù)責(zé)實施。
第五章 附則
第二十七條 本實施細(xì)則自公布之日起施行，由市財政局、創(chuàng)新辦負(fù)責(zé)解釋。
【發(fā)文字號】 合創(chuàng)新辦[2007]25號 【發(fā)布日期】 2007.11.26
【實施日期】 2007.11.26 【時效性】 現(xiàn)行有效
【效力級別】 地方規(guī)范性文件 【法規(guī)類別】 專項資金管理
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（合創(chuàng)新辦〔2007〕25號）
各有關(guān)單位：
為規(guī)范、高效地運作市科技創(chuàng)新專項基金中資本金投入資金，根據(jù)《合肥市科技創(chuàng)新專項基金管理辦法（修訂試行）》（合政〔2007〕42號）的規(guī)定，市財政局、創(chuàng)新辦制定了《合肥市科技創(chuàng)新專項基金資本金投入實施細(xì)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請你們積極組織申報。
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合肥市財政局
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合肥市科技創(chuàng)新專項基金資本金投入實施細(xì)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范市科技創(chuàng)新專項基金資本金投入的管理，提高運作效率，促進(jìn)科技創(chuàng)新型企業(yè)做大做強，根據(jù)《合肥市科技創(chuàng)新專項基金管理辦法（修訂試行）》（合政〔2007〕42號）和《合肥市科技創(chuàng)新專項基金管理辦法實施細(xì)則（修訂試行）》（合創(chuàng)新辦〔2007〕4號），制定本實施細(xì)則。
第二條 資本金投入是指對我市技術(shù)起點高、具有較廣創(chuàng)新內(nèi)涵、較高創(chuàng)新水平，并有后續(xù)創(chuàng)新潛力的科技創(chuàng)新型企業(yè)以股權(quán)投資的方式予以支持。
第二章 組織管理形式
第三條 市國家科技創(chuàng)新型試點市工作辦公室（以下簡稱：市創(chuàng)新辦）是資本金投入的主管部門，負(fù)責(zé)提出資本金年度投入計劃，審議資本金投入的重大事項。市財政局是資本金投入監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)審核資本金年度投入計劃，監(jiān)督資金運作。合肥市創(chuàng)新科技風(fēng)險投資公司（以下簡稱投資公司）是資本金投入資金的受托管理人，負(fù)責(zé)日常工作。
第四條 市創(chuàng)新辦、財政局、科技局、經(jīng)委和市國有資產(chǎn)控股公司委派人員組成合肥市科技創(chuàng)新專項基金資本金投入資金管理委員會（以下簡稱：管理委員會），管理委員會組成人員7人，其中由市創(chuàng)新辦推選2人、市財政局推選2人、市科技局推選1人、市經(jīng)委推選1人、市國有資產(chǎn)控股公司推選1人。管理委員會設(shè)主任1人主持工作，由市創(chuàng)新辦派員擔(dān)任。管理委員會選聘秘書1人，由市創(chuàng)新辦選派，負(fù)責(zé)管理委員會會議的籌備、會議紀(jì)錄和決議起草以及日常檔案管理工作。管理委員會是資本金投入資金的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是：
?。ㄒ唬Q定資金經(jīng)營方針、發(fā)展規(guī)劃和投資政策；
?。ǘ徸h資金的年度經(jīng)營計劃和工作報告；
?。ㄈ徸h確定資金的收益分配方案和損失處理方案；
?。ㄋ模徸h批準(zhǔn)資金對外投資和投資退出的方案；
（五）審議批準(zhǔn)資金管理的其他事項。
第五條 管理委員會會議分為定期會議和不定期會議兩種。定期會議每年召開一次，聽取并審議投資公司的工作報告；審議投資公司提出的投資項目或其他事項的會議為不定期會議，在投資公司提出申請的10日之內(nèi)召開。
第六條 管理委員會每次會議應(yīng)提前5天通知全體委員，會議應(yīng)由5位以上委員出席方可舉行，提交管理委員會審議的事項須經(jīng)出席會議的4位以上委員同意方為有效。每位委員均有等同的1票表決權(quán)。
第七條 管理委員會會議由主任召集和主持。主任確定會議時間、地點和列席人員后，由管理委員會秘書通知每位與會人員。
第八條 投資公司提出審議投資項目的申請時，應(yīng)提前5天將項目的有關(guān)材料報送管理委員會委員。
第九條 管理委員會召開會議審議投資項目時，投資公司應(yīng)向與會委員就項目投資計劃和背景情況做出說明和解釋，接受委員的詢問。在管理委員會充分討論后，由主任決定是否立即投票表決或責(zé)成投資公司對投資計劃進(jìn)行修改完善后再行審議。
第十條 管理委員會秘書應(yīng)對管理委員會的每次會議進(jìn)行記錄并整理會議紀(jì)要。管理委員會會議對有關(guān)事項形成決議的，應(yīng)由與會委員在決議上簽字。決議一式3份，市創(chuàng)新辦、市財政局和投資公司分別留存1份。
第十一條 管理委員會建立投資項目復(fù)議制度。投資公司在提請審議的投資項目未獲通過后，有權(quán)向管理委員會提出復(fù)議申請。提請復(fù)議時應(yīng)在初審或表決未通過的30日之后提出，同時應(yīng)針對管理委員會會議的否決意見提出新的解決方案，否則管理委員會可不予受理。
第十二條 出席管理委員會會議的每位成員對于討論時所涉及的相關(guān)企業(yè)的商業(yè)秘密均負(fù)有保密義務(wù)。
第十三條 根據(jù)管理委員會的委托，投資公司主要職責(zé)是：
?。ㄒ唬┲朴嗁Y本金投入資金的年度財務(wù)預(yù)算和工作計劃，編報資本金投入資金的年度財務(wù)決算，負(fù)責(zé)資本金投入資金的核算和定期報告等；
?。ǘ└鶕?jù)資本金投入的方針和政策，選擇、受理、論證、評價投資項目，制定投資方案和投資計劃；
（三）在管理委員會對投資方案審查批準(zhǔn)后，負(fù)責(zé)具體實施；
?。ㄋ模┐砉芾砦瘑T會與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，代行出資人職權(quán)；
?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)被投資企業(yè)的日常管理監(jiān)督工作，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；建立健全投資項目檔案；定期向管理委員會報告已投資項目的實施情況；
（六）擬定適當(dāng)?shù)耐顿Y退出方案，選擇最佳的退出時機，在管理委員會批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)退出方案的實施；
（七）經(jīng)管理委員會批準(zhǔn)，參與其它與資本金投入資金有關(guān)的活動。
第十四條 投資公司在受托管理資本金投入資金年管理費用不超過受托管理總額的2%，主要用于投資項目的調(diào)研、論證、日常管理等開支。管理費用報經(jīng)市財政核定后從投資收益中列支。
第十五條 投資公司應(yīng)該勤勉盡職，配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行資本金投入資金的投資分析、項目選擇，制定投資方案，對所投資企業(yè)實施監(jiān)督管理，為所投資企業(yè)提供管理、財務(wù)、資本運作等方面的服務(wù)，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作資本金投入資金。
第三章 資本金投入政策
第十六條 資本金主要投入于初具規(guī)模、快速成長的科技創(chuàng)新企業(yè)。投資對象應(yīng)具備如下條件：
?。ㄒ唬┢髽I(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)有較高的企業(yè)管理素質(zhì)和誠信度；
?。ǘ┢髽I(yè)應(yīng)擁有專利技術(shù)或在行業(yè)中領(lǐng)先的非專利技術(shù)，并且具有持續(xù)創(chuàng)新的能力；
?。ㄈ┊a(chǎn)品具有良好的市場前景和發(fā)展?jié)摿Γ?br /> ?。ㄋ模┚邆淞己玫耐顿Y進(jìn)入和退出機制。
第十七條 資本金投入的重點領(lǐng)域為：先進(jìn)制造、光機電一體化、電子信息與軟件、新材料、生物技術(shù)與新醫(yī)藥和高效節(jié)能與環(huán)保等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
第十八條 資本金投入的本金及收益回收后，應(yīng)及時上繳市財政開設(shè)的市科技創(chuàng)新專項基金專戶。
第十九條 資本金投入資金對外投資期限最多不超過5年，在此期間應(yīng)積極尋求退出渠道，包括由其它公司收購、上市、管理者回購直至清算等。
第二十條 對單個企業(yè)原則上投資額不超過300萬元，持股比例不超過30%。
第二十一條 資本金投入資金不得用于金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈等非技術(shù)創(chuàng)新類項目支出，不得挪作他用。
第四章 資本金投入程序
第二十二條 投資公司應(yīng)積極面向社會征集、搜尋投資項目，管理委員會組成單位有義務(wù)向投資公司推薦投資項目。投資公司對項目進(jìn)行初步篩選，對符合資本金投入政策的項目予以立項，并報管理委員會備案。
第二十三條 投資公司組織項目小組對立項項目的基本情況、管理團(tuán)隊、產(chǎn)品和技術(shù)、行業(yè)與市場前景、資金使用和財務(wù)狀況等進(jìn)行全面盡職調(diào)查。
第二十四條 投資公司邀請相關(guān)行業(yè)、技術(shù)、市場及管理方面的專家，召開專家論證會，對經(jīng)過全面盡職調(diào)查的項目進(jìn)行評審。管理委員會秘書列席專家論證會。
第二十五條 對于通過專家論證會評審的擬投資項目，由投資公司出具投資建議報告，提交管理委員會決策。
第二十六條 對管理委員會通過的投資方案，由投資公司負(fù)責(zé)實施。
第五章 附則
第二十七條 本實施細(xì)則自公布之日起施行，由市財政局、創(chuàng)新辦負(fù)責(zé)解釋。
