【發(fā)布部門】 合肥市政府 【發(fā)文字號(hào)】 合政辦[2010]59號(hào)
【發(fā)布日期】 2010.12.29 【實(shí)施日期】 2011.01.01
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 信用證服務(wù)及擔(dān)保，租賃融資外匯
合肥市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)合肥市股權(quán)質(zhì)押融資管理辦法的通知
（合政辦〔2010〕59號(hào)）
各縣、區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
《合肥市股權(quán)質(zhì)押融資管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
二○一○年十二月二十九日
合肥市股權(quán)質(zhì)押融資管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范股權(quán)質(zhì)押融資行為，防范和控制股權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)，拓寬企業(yè)融資渠道，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱股權(quán)質(zhì)押融資是指借款人以自有或第三人合法持有且可依法轉(zhuǎn)讓的股權(quán)作為債權(quán)的擔(dān)保，從銀行等金融機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人依法取得資金，并按期償還資金本息的一種融資方式。
提供股權(quán)作為擔(dān)保的機(jī)構(gòu)或個(gè)人為出質(zhì)人，接受股權(quán)擔(dān)保的機(jī)構(gòu)或個(gè)人、接受股權(quán)作為反擔(dān)保的機(jī)構(gòu)或個(gè)人為質(zhì)權(quán)人。
第三條 市金融辦牽頭負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)托管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，督促股權(quán)托管機(jī)構(gòu)完善內(nèi)部管理制度和對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)約束機(jī)制，健全信息披露制度，推進(jìn)股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，維護(hù)股權(quán)質(zhì)押當(dāng)事人合法權(quán)益。
第四條 市工商局負(fù)責(zé)股權(quán)出質(zhì)登記規(guī)范化管理，完善股權(quán)出質(zhì)登記檔案，為股權(quán)質(zhì)押融資當(dāng)事人查閱、抄錄或者復(fù)印有關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記資料提供便利；做好與股權(quán)托管機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)銜接，建立信息共享機(jī)制。
第五條 市政府授權(quán)安徽省股權(quán)交易所具體負(fù)責(zé)股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資、產(chǎn)業(yè)投資等投資機(jī)構(gòu)與股權(quán)融資項(xiàng)目對(duì)接；發(fā)揮市場(chǎng)平臺(tái)作用，做好股權(quán)登記托管、質(zhì)押股權(quán)凍結(jié)、市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估、動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)測(cè)和股權(quán)交易變現(xiàn)等相關(guān)服務(wù)。
第六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)等當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)將股權(quán)質(zhì)押融資相關(guān)信息錄入中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)。
第二章 出質(zhì)股權(quán)
第七條 本辦法所稱股權(quán)是指在本市工商行政管理部門注冊(cè)登記，并在依法設(shè)立的股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)登記托管的非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司的股權(quán)。
第八條 出質(zhì)的股權(quán)必須是出質(zhì)人合法持有的。以下股權(quán)不得辦理質(zhì)押融資：
（一）被人民法院依法凍結(jié)尚未解除凍結(jié)的股權(quán)；
?。ǘ┮艳k理出質(zhì)登記尚未注銷登記的股權(quán)；
?。ㄈ┯邢挢?zé)任公司未經(jīng)過(guò)公司登記機(jī)關(guān)登記的股權(quán)；
?。ㄋ模┕菊鲁桃?guī)定不得轉(zhuǎn)讓或者不得出質(zhì)的股權(quán)；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得出質(zhì)的其它情形。
第三章 業(yè)務(wù)辦理
第九條 借款人向質(zhì)權(quán)人申請(qǐng)辦理股權(quán)質(zhì)押融資，應(yīng)提交下列材料：
（一）擬出質(zhì)股權(quán)所在股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)的登記托管憑證；
?。ǘ┏鲑|(zhì)人主體資格證明；
?。ㄈ┵|(zhì)權(quán)人要求的其他有關(guān)資料。
股權(quán)出質(zhì)須取得出質(zhì)人持股公司或其他股東同意的，應(yīng)提交公司或其他股東同意出質(zhì)的決議；以外商投資公司股權(quán)出質(zhì)的，應(yīng)提交公司設(shè)立審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文件；以國(guó)有股權(quán)出質(zhì)的，應(yīng)提交有關(guān)符合國(guó)有股權(quán)質(zhì)押規(guī)定的文件。
第十條 質(zhì)權(quán)人收到借款人提交的股權(quán)質(zhì)押融資申請(qǐng)資料后，應(yīng)重點(diǎn)調(diào)查核實(shí)以下內(nèi)容：
（一）出質(zhì)人資信、身份情況以及經(jīng)營(yíng)狀況；
?。ǘM出質(zhì)股權(quán)份額及其價(jià)值評(píng)估；
?。ㄈ┕蓹?quán)登記托管憑證是否有效；
?。ㄋ模M出質(zhì)股權(quán)所在公司經(jīng)營(yíng)情況和抵押擔(dān)保情況；
（五）實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的可行性。
必要時(shí)質(zhì)權(quán)人應(yīng)向有關(guān)部門查閱相關(guān)信息。
第十一條 質(zhì)權(quán)人確認(rèn)借款人提交的股權(quán)質(zhì)押融資申請(qǐng)資料符合要求后，應(yīng)在發(fā)放貸款或提供擔(dān)保前，充分了解、掌握該股權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值，組織開(kāi)展對(duì)股權(quán)價(jià)值評(píng)估和變動(dòng)趨勢(shì)分析，合理確定質(zhì)押融資金額。
股權(quán)價(jià)值評(píng)估和趨勢(shì)分析可由質(zhì)權(quán)人自行開(kāi)展，也可由質(zhì)權(quán)人委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
第十二條 為防范股權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)，質(zhì)權(quán)人可審查借款人的資信狀況、借款用途、還款來(lái)源、還款能力、還款意愿等。
第十三條 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面股權(quán)質(zhì)押合同，合同文本及條款由雙方自行約定。
第十四條 股權(quán)質(zhì)押合同簽訂后，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)憑股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)出具的《股權(quán)質(zhì)押告知函》到工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記；在辦理股權(quán)出質(zhì)登記后，到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)股權(quán)凍結(jié)手續(xù)。
凍結(jié)的股權(quán)包括該股權(quán)衍生的轉(zhuǎn)贈(zèng)股本、孳息（應(yīng)扣除手續(xù)費(fèi)），但所購(gòu)配股除外。出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人另有約定的，從其約定。
第十五條 質(zhì)權(quán)人應(yīng)在取得工商行政管理部門出具的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記通知書(shū)》和股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)出具的出質(zhì)股權(quán)凍結(jié)證明后，方可對(duì)借款人發(fā)放貸款或提供擔(dān)保。
第十六條 質(zhì)權(quán)人在發(fā)放貸款或提供擔(dān)保后，應(yīng)密切關(guān)注質(zhì)押股權(quán)所在公司經(jīng)營(yíng)狀況，準(zhǔn)確把握影響質(zhì)押股權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值因素，持續(xù)評(píng)估質(zhì)押股權(quán)的價(jià)值，采取有效措施防范和控制信貸風(fēng)險(xiǎn)。
第十七條 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的名稱（姓名）、出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱、出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額及比例發(fā)生變化的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)及時(shí)到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理出質(zhì)股權(quán)凍結(jié)變更手續(xù)，憑股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)出具的《股權(quán)質(zhì)押變更告知函》到工商行政管理部門申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記。
第十八條 主債權(quán)消滅、質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)或因法律規(guī)定的其它原因，導(dǎo)致質(zhì)權(quán)消滅的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)及時(shí)到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理出質(zhì)股權(quán)凍結(jié)注銷手續(xù)，憑股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)出具的《股權(quán)質(zhì)押注銷告知函》到工商行政管理部門申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)注銷登記。
第十九條 股權(quán)質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無(wú)效或被撤銷的，出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人應(yīng)及時(shí)持有效法律文件到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理出質(zhì)股權(quán)凍結(jié)撤銷手續(xù)，憑股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)出具的《股權(quán)質(zhì)押撤銷告知函》到工商行政管理部門申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)撤銷登記。
工商行政管理部門也可依據(jù)法律法規(guī)撤銷股權(quán)出質(zhì)登記，同時(shí)將撤銷登記的決定告知股權(quán)托管機(jī)構(gòu)；股權(quán)托管機(jī)構(gòu)在收到工商行政管理部門撤銷登記決定后，應(yīng)及時(shí)辦理出質(zhì)股權(quán)凍結(jié)撤銷手續(xù)。
第二十條 借款人逾期不履行債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，質(zhì)權(quán)人有權(quán)通過(guò)股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)依法處分該股權(quán)，并從處分所得價(jià)款中扣除處分該股權(quán)所需合理費(fèi)用后優(yōu)先受償。
質(zhì)權(quán)人從處分所得價(jià)款中優(yōu)先受償后有剩余的，應(yīng)及時(shí)退交出質(zhì)人；不足償還借款本息的，質(zhì)權(quán)人有權(quán)向借款人及其擔(dān)保人追償不足部分。
第四章 法律責(zé)任
第二十一條 借款人、出質(zhì)人應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、出質(zhì)股權(quán)權(quán)能的完整性承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；借款人、出質(zhì)人提供虛假材料騙取登記或有其它欺詐行為的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的應(yīng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。
第二十二條 股權(quán)出質(zhì)期間，出質(zhì)人未經(jīng)質(zhì)權(quán)人書(shū)面同意，不得以任何形式處置被出質(zhì)的股權(quán)，也不得減少對(duì)出質(zhì)股權(quán)公司的出資。
出質(zhì)人未遵守前款規(guī)定造成質(zhì)權(quán)人損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
第二十三條 在辦理股權(quán)質(zhì)押融資、股權(quán)凍結(jié)、出質(zhì)登記中，有關(guān)部門、單位應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定，依法履行職責(zé)義務(wù)，維護(hù)股權(quán)質(zhì)押當(dāng)事人的合法權(quán)益。違法違規(guī)辦理的，將依照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位和責(zé)任人的責(zé)任。
第二十四條 借款人、出質(zhì)人惡意逃廢債務(wù)造成質(zhì)權(quán)人損失的，市金融辦根據(jù)實(shí)際情況將借款人、出質(zhì)人及責(zé)任人列入誠(chéng)信黑名單，定期公布。
第五章 附 則
第二十五條 為鼓勵(lì)股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)開(kāi)展，對(duì)符合條件的股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)給予適當(dāng)?shù)呢?cái)政資金扶持。具體辦法另行制定。
第二十六條 開(kāi)辦股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的質(zhì)權(quán)人可根據(jù)本辦法，結(jié)合自身實(shí)際，制定相應(yīng)的實(shí)施辦法。在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，合理設(shè)定審批權(quán)限，優(yōu)化審批流程，提高審批效率，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)服務(wù)。
第二十七條 本辦法自2011年1月1日起實(shí)施，有效期2年。
【發(fā)布日期】 2010.12.29 【實(shí)施日期】 2011.01.01
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 信用證服務(wù)及擔(dān)保，租賃融資外匯
合肥市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)合肥市股權(quán)質(zhì)押融資管理辦法的通知
（合政辦〔2010〕59號(hào)）
各縣、區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
《合肥市股權(quán)質(zhì)押融資管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
二○一○年十二月二十九日
合肥市股權(quán)質(zhì)押融資管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范股權(quán)質(zhì)押融資行為，防范和控制股權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)，拓寬企業(yè)融資渠道，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱股權(quán)質(zhì)押融資是指借款人以自有或第三人合法持有且可依法轉(zhuǎn)讓的股權(quán)作為債權(quán)的擔(dān)保，從銀行等金融機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人依法取得資金，并按期償還資金本息的一種融資方式。
提供股權(quán)作為擔(dān)保的機(jī)構(gòu)或個(gè)人為出質(zhì)人，接受股權(quán)擔(dān)保的機(jī)構(gòu)或個(gè)人、接受股權(quán)作為反擔(dān)保的機(jī)構(gòu)或個(gè)人為質(zhì)權(quán)人。
第三條 市金融辦牽頭負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)托管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，督促股權(quán)托管機(jī)構(gòu)完善內(nèi)部管理制度和對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)約束機(jī)制，健全信息披露制度，推進(jìn)股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，維護(hù)股權(quán)質(zhì)押當(dāng)事人合法權(quán)益。
第四條 市工商局負(fù)責(zé)股權(quán)出質(zhì)登記規(guī)范化管理，完善股權(quán)出質(zhì)登記檔案，為股權(quán)質(zhì)押融資當(dāng)事人查閱、抄錄或者復(fù)印有關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記資料提供便利；做好與股權(quán)托管機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)銜接，建立信息共享機(jī)制。
第五條 市政府授權(quán)安徽省股權(quán)交易所具體負(fù)責(zé)股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資、產(chǎn)業(yè)投資等投資機(jī)構(gòu)與股權(quán)融資項(xiàng)目對(duì)接；發(fā)揮市場(chǎng)平臺(tái)作用，做好股權(quán)登記托管、質(zhì)押股權(quán)凍結(jié)、市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估、動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)測(cè)和股權(quán)交易變現(xiàn)等相關(guān)服務(wù)。
第六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)等當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)將股權(quán)質(zhì)押融資相關(guān)信息錄入中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)。
第二章 出質(zhì)股權(quán)
第七條 本辦法所稱股權(quán)是指在本市工商行政管理部門注冊(cè)登記，并在依法設(shè)立的股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)登記托管的非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司的股權(quán)。
第八條 出質(zhì)的股權(quán)必須是出質(zhì)人合法持有的。以下股權(quán)不得辦理質(zhì)押融資：
（一）被人民法院依法凍結(jié)尚未解除凍結(jié)的股權(quán)；
?。ǘ┮艳k理出質(zhì)登記尚未注銷登記的股權(quán)；
?。ㄈ┯邢挢?zé)任公司未經(jīng)過(guò)公司登記機(jī)關(guān)登記的股權(quán)；
?。ㄋ模┕菊鲁桃?guī)定不得轉(zhuǎn)讓或者不得出質(zhì)的股權(quán)；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得出質(zhì)的其它情形。
第三章 業(yè)務(wù)辦理
第九條 借款人向質(zhì)權(quán)人申請(qǐng)辦理股權(quán)質(zhì)押融資，應(yīng)提交下列材料：
（一）擬出質(zhì)股權(quán)所在股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)的登記托管憑證；
?。ǘ┏鲑|(zhì)人主體資格證明；
?。ㄈ┵|(zhì)權(quán)人要求的其他有關(guān)資料。
股權(quán)出質(zhì)須取得出質(zhì)人持股公司或其他股東同意的，應(yīng)提交公司或其他股東同意出質(zhì)的決議；以外商投資公司股權(quán)出質(zhì)的，應(yīng)提交公司設(shè)立審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文件；以國(guó)有股權(quán)出質(zhì)的，應(yīng)提交有關(guān)符合國(guó)有股權(quán)質(zhì)押規(guī)定的文件。
第十條 質(zhì)權(quán)人收到借款人提交的股權(quán)質(zhì)押融資申請(qǐng)資料后，應(yīng)重點(diǎn)調(diào)查核實(shí)以下內(nèi)容：
（一）出質(zhì)人資信、身份情況以及經(jīng)營(yíng)狀況；
?。ǘM出質(zhì)股權(quán)份額及其價(jià)值評(píng)估；
?。ㄈ┕蓹?quán)登記托管憑證是否有效；
?。ㄋ模M出質(zhì)股權(quán)所在公司經(jīng)營(yíng)情況和抵押擔(dān)保情況；
（五）實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的可行性。
必要時(shí)質(zhì)權(quán)人應(yīng)向有關(guān)部門查閱相關(guān)信息。
第十一條 質(zhì)權(quán)人確認(rèn)借款人提交的股權(quán)質(zhì)押融資申請(qǐng)資料符合要求后，應(yīng)在發(fā)放貸款或提供擔(dān)保前，充分了解、掌握該股權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值，組織開(kāi)展對(duì)股權(quán)價(jià)值評(píng)估和變動(dòng)趨勢(shì)分析，合理確定質(zhì)押融資金額。
股權(quán)價(jià)值評(píng)估和趨勢(shì)分析可由質(zhì)權(quán)人自行開(kāi)展，也可由質(zhì)權(quán)人委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
第十二條 為防范股權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)，質(zhì)權(quán)人可審查借款人的資信狀況、借款用途、還款來(lái)源、還款能力、還款意愿等。
第十三條 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面股權(quán)質(zhì)押合同，合同文本及條款由雙方自行約定。
第十四條 股權(quán)質(zhì)押合同簽訂后，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)憑股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)出具的《股權(quán)質(zhì)押告知函》到工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記；在辦理股權(quán)出質(zhì)登記后，到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)股權(quán)凍結(jié)手續(xù)。
凍結(jié)的股權(quán)包括該股權(quán)衍生的轉(zhuǎn)贈(zèng)股本、孳息（應(yīng)扣除手續(xù)費(fèi)），但所購(gòu)配股除外。出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人另有約定的，從其約定。
第十五條 質(zhì)權(quán)人應(yīng)在取得工商行政管理部門出具的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記通知書(shū)》和股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)出具的出質(zhì)股權(quán)凍結(jié)證明后，方可對(duì)借款人發(fā)放貸款或提供擔(dān)保。
第十六條 質(zhì)權(quán)人在發(fā)放貸款或提供擔(dān)保后，應(yīng)密切關(guān)注質(zhì)押股權(quán)所在公司經(jīng)營(yíng)狀況，準(zhǔn)確把握影響質(zhì)押股權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值因素，持續(xù)評(píng)估質(zhì)押股權(quán)的價(jià)值，采取有效措施防范和控制信貸風(fēng)險(xiǎn)。
第十七條 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的名稱（姓名）、出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱、出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額及比例發(fā)生變化的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)及時(shí)到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理出質(zhì)股權(quán)凍結(jié)變更手續(xù)，憑股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)出具的《股權(quán)質(zhì)押變更告知函》到工商行政管理部門申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記。
第十八條 主債權(quán)消滅、質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)或因法律規(guī)定的其它原因，導(dǎo)致質(zhì)權(quán)消滅的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)及時(shí)到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理出質(zhì)股權(quán)凍結(jié)注銷手續(xù)，憑股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)出具的《股權(quán)質(zhì)押注銷告知函》到工商行政管理部門申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)注銷登記。
第十九條 股權(quán)質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無(wú)效或被撤銷的，出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人應(yīng)及時(shí)持有效法律文件到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理出質(zhì)股權(quán)凍結(jié)撤銷手續(xù)，憑股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)出具的《股權(quán)質(zhì)押撤銷告知函》到工商行政管理部門申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)撤銷登記。
工商行政管理部門也可依據(jù)法律法規(guī)撤銷股權(quán)出質(zhì)登記，同時(shí)將撤銷登記的決定告知股權(quán)托管機(jī)構(gòu)；股權(quán)托管機(jī)構(gòu)在收到工商行政管理部門撤銷登記決定后，應(yīng)及時(shí)辦理出質(zhì)股權(quán)凍結(jié)撤銷手續(xù)。
第二十條 借款人逾期不履行債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，質(zhì)權(quán)人有權(quán)通過(guò)股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)依法處分該股權(quán)，并從處分所得價(jià)款中扣除處分該股權(quán)所需合理費(fèi)用后優(yōu)先受償。
質(zhì)權(quán)人從處分所得價(jià)款中優(yōu)先受償后有剩余的，應(yīng)及時(shí)退交出質(zhì)人；不足償還借款本息的，質(zhì)權(quán)人有權(quán)向借款人及其擔(dān)保人追償不足部分。
第四章 法律責(zé)任
第二十一條 借款人、出質(zhì)人應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、出質(zhì)股權(quán)權(quán)能的完整性承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；借款人、出質(zhì)人提供虛假材料騙取登記或有其它欺詐行為的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的應(yīng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。
第二十二條 股權(quán)出質(zhì)期間，出質(zhì)人未經(jīng)質(zhì)權(quán)人書(shū)面同意，不得以任何形式處置被出質(zhì)的股權(quán)，也不得減少對(duì)出質(zhì)股權(quán)公司的出資。
出質(zhì)人未遵守前款規(guī)定造成質(zhì)權(quán)人損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
第二十三條 在辦理股權(quán)質(zhì)押融資、股權(quán)凍結(jié)、出質(zhì)登記中，有關(guān)部門、單位應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定，依法履行職責(zé)義務(wù)，維護(hù)股權(quán)質(zhì)押當(dāng)事人的合法權(quán)益。違法違規(guī)辦理的，將依照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位和責(zé)任人的責(zé)任。
第二十四條 借款人、出質(zhì)人惡意逃廢債務(wù)造成質(zhì)權(quán)人損失的，市金融辦根據(jù)實(shí)際情況將借款人、出質(zhì)人及責(zé)任人列入誠(chéng)信黑名單，定期公布。
第五章 附 則
第二十五條 為鼓勵(lì)股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)開(kāi)展，對(duì)符合條件的股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)給予適當(dāng)?shù)呢?cái)政資金扶持。具體辦法另行制定。
第二十六條 開(kāi)辦股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的質(zhì)權(quán)人可根據(jù)本辦法，結(jié)合自身實(shí)際，制定相應(yīng)的實(shí)施辦法。在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，合理設(shè)定審批權(quán)限，優(yōu)化審批流程，提高審批效率，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)服務(wù)。
第二十七條 本辦法自2011年1月1日起實(shí)施，有效期2年。
