【發(fā)布部門】 合肥市政府 【發(fā)文字號】 合政辦[2012]7號
【發(fā)布日期】 2012.03.12 【實施日期】 2012.03.12
【時效性】 現行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 商貿物資綜合規(guī)定
合肥市人民政府辦公廳關于印發(fā)合肥市集中清理整頓各類交易場所工作方案的通知
（合政辦〔2012〕7號）
各縣（市）、區(qū)人民政府，市政府有關部門：
經市政府同意，現將《合肥市集中清理整頓各類交易場所工作方案》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
二○一二年三月十二日
合肥市集中清理整頓各類交易場所工作方案
為貫徹落實《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《安徽省人民政府辦公廳關于印發(fā)安徽省集中清理整頓各類交易場所工作方案的通知》（皖政辦〔2012〕1號）精神，切實做好我市各類交易場所清理整頓工作，防范金融風險，規(guī)范金融秩序，維護社會穩(wěn)定，制定本工作方案。
一、指導思想和總體目標
?。ㄒ唬┲笇枷?。
深入貫徹落實科學發(fā)展觀，認真貫徹實施《證券法》等相關法律法規(guī)，以防范金融風險、規(guī)范市場秩序、維護社會穩(wěn)定為目標，落實交易場所經營主體責任，健全各級政府負總責、有關部門各負其責的清理整頓工作體系。堅持清理整頓與促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展相結合、集中清理整頓與長效機制建設相結合、交易場所自律與政府監(jiān)管相結合，統(tǒng)籌兼顧，突出重點，依法清理整頓，促進各類交易場所規(guī)范發(fā)展，保障廣大投資者的合法權益。
?。ǘ┛傮w目標。
按照國發(fā)〔2011〕38號和皖政辦〔2012〕1號文件精神，用半年左右時間集中開展清理整頓，使各類交易場所的監(jiān)管責任進一步落實，違法違規(guī)的各類證券期貨交易活動得到全面清理，各類交易場所規(guī)范經營制度進一步健全，行業(yè)自律顯著加強，人民群眾和投資者的合法權益得到保障。
二、排查范圍和清理整頓對象
?。ㄒ唬┡挪榉秶?。
所有在我市注冊的由省及以下政府批準或省、市有關部門批準的各類權益和商品中遠期交易場所，以及未經批準自行開展各類權益和商品中遠期交易的交易場所，包括從事股權、產權、藝術品、金融資產、碳排放權等交易和稀貴金屬、農副產品、醫(yī)藥產品等大宗商品中遠期交易等各種類型的交易場所及外市上述交易場所在我市設置的分支機構。
（二）清理整頓對象。
1．違法違規(guī)交易活動。除依法設立的證券交易所或國務院批準的從事金融產品交易的交易場所外，市內交易場所有以下違法違規(guī)經營活動的，均應列入清理整頓對象：
（1）將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行，采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；
?。?）將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔少于5個交易日；
（3）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權益持有人累計超過200人；
?。?）除依法經國務院或國務院期貨監(jiān)管機構批準設立從事期貨交易的交易場所外，從事以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易的交易場所。
2．違規(guī)設立的交易場所。未經國務院相關金融管理部門批準設立，自行從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所；未經省政府批準，使用“交易所”字樣的交易場所。
三、工作機制和職責分工
?。ㄒ唬┕ぷ鳈C制。
成立由常務副市長任組長、協(xié)管金融工作的副市長、聯(lián)系金融工作的副秘書長任副組長，市金融辦、市工商局、市國資委、市商務局、市公安局、市委宣傳部、市文廣局、市經信委、市政府法制辦等部門參加的清理整頓各類交易場所工作領導小組（以下簡稱領導小組），邀請安徽證監(jiān)局、安徽銀監(jiān)局、安徽保監(jiān)局有關負責同志參加領導小組，以加強對清理整頓工作的指導。領導小組辦公室設在市金融辦，市金融辦主任兼任辦公室主任。
領導小組的主要職責是：統(tǒng)籌協(xié)調各縣（市）區(qū)、各有關部門開展清理整頓交易場所工作，建立各類交易場所和交易產品規(guī)范管理制度。領導小組不代替各縣（市）區(qū)和有關部門日常監(jiān)管職責。除經國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產品交易的交易場所外，其他交易場所均由市政府負責監(jiān)管。
?。ǘ┞氊煼止ぁ?br />
領導小組成員單位要根據領導小組的統(tǒng)一部署，按照職能分工，各司其職，各負其責，協(xié)調配合，齊抓共管，合力推進。
市金融辦負責領導小組的日常工作，制定并組織實施各階段的工作計劃，督促各縣（市）區(qū)、各有關部門按要求開展清理整頓工作。
市工商局負責提供在工商部門注冊的各類交易場所的工商登記情況；查處無照經營、超范圍經營等違法行為；對未按規(guī)定批準設立或違反規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，不得辦理工商登記。
市國資委負責對以產權、股權為基礎進行企業(yè)國有產權交易的交易場所，以及國有、國有控股交易場所的清理整頓工作。
市商務局負責監(jiān)督、檢查和指導大宗商品中遠期交易市場的清理整頓工作。
市公安局負責依法查處各部門移交的案件線索；對辦案過程中發(fā)現的應由其他行政機關負責查處的案件線索及時移交；會同相關部門做好社會穩(wěn)定工作。
市委宣傳部、市經信委、市文廣局、市政府法制辦等部門根據各自職責協(xié)助做好清理整頓工作。
各縣（市）區(qū)政府、市政府有關部門要按照“誰審批、誰負責”的原則，建立相應工作機制，制定清理整頓工作方案，密切配合，積極推進交易場所的清理整頓。各縣（市）區(qū)政府要認真落實屬地負責制，充分發(fā)揮基層組織力量，對散落在各寫字樓、營業(yè)場所的外地交易場所駐我市的分支機構、代表處等進行摸排清理，切實做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風險處置工作。
四、實施步驟
（一）動員部署和摸底排查階段（3月23日前）。各縣（市）區(qū)、市政府有關部門要根據本方案的要求，結合本部門實際抓緊制定清理整頓實施方案，明確具體工作措施、目標、時限、任務和責任，并立即對交易場所全面開展摸底排查。各縣（市）區(qū)、市政府有關部門要明確專人負責，3月16日前將聯(lián)系人及聯(lián)系方式報領導小組辦公室；工作方案和摸排情況于3月23日前報送領導小組辦公室備案。
?。ǘ┙M織實施階段（3月24日至4月30日）。各縣（市）區(qū)、市政府有關部門根據摸底排查情況，針對清理整頓對象制定具體整改方案，報領導小組同意后組織實施，并整改完畢。
?。ㄈ┒讲榭己穗A段（5月1日至5月25日）。各縣（市）區(qū)、市政府有關部門對照工作目標和任務，對前一階段清理整頓情況開展督查和評估。市政府適時組織有關部門對清理整頓工作進展情況開展督查。
五、工作要求
（一）清理整頓期間，各縣（市）區(qū)、市政府有關部門一律不得設立新的開展標準化產品或合約交易的交易場所。
?。ǘ┮汛嬖诟黝愡`法違規(guī)交易活動的交易場所，立即停止交易活動，嚴禁以任何方式擴大業(yè)務范圍，嚴禁新增交易品種，嚴禁新增投資者，并限期取消或結束交易活動。在規(guī)定時限內，由交易場所制訂具體整改方案，經主管部門審查同意，報領導小組批準后實施。
?。ㄈξ磮笫∪嗣裾鷾?，在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，在規(guī)定時限內，經整改合格后，按照國發(fā)〔2011〕38號文件規(guī)定重新履行報批手續(xù)。
六、保障措施
?。ㄒ唬┘訌娊M織領導，全面落實任務。各縣（市）區(qū)、市政府有關部門要高度重視清理整頓工作，抓緊將清理整頓任務逐級分解到基層單位和交易場所，明確監(jiān)管責任，建立工作機制，確保清理整頓工作扎實開展。
?。ǘ┩怀霰O(jiān)管重點，建立長效機制。各縣（市）區(qū)、市政府有關部門要高度重視交易場所違法交易活動蘊藏的風險，把交易場所清理整頓工作擺上重要位置，按照國發(fā)〔2011〕38號文件要求，通過集中清理整頓，進一步完善現行監(jiān)管制度，全面加強行業(yè)管理；督促各類交易場所健全規(guī)章制度，規(guī)范交易行為，建立防范金融風險的長效機制；研究制定交易場所風險防范預案，及時查處違法交易行為。
?。ㄈ┲贫ㄍ晟普?，健全退出機制。市政府有關部門要結合實際，研究制訂違法交易場所清理整頓退出政策，切實做好投資者所持權益份額安排、交易標的物管理、交易場所股東出資處置等后續(xù)安置工作。
?。ㄋ模﹪栏裰黧w責任，規(guī)范市場秩序。強化交易場所的責任主體意識，提高交易場所守法遵章的法律意識和自律意識，督促交易場所建立健全規(guī)章制度，嚴格遵守信息披露、公平交易和風險管理等各項規(guī)定，逐步規(guī)范市場秩序。建立與風險承受能力、投資知識和經驗相適應的投資者管理制度，提高投資者風險意識和辨別能力，維護投資者合法權益。
?。ㄎ澹┘訌娦麄饕龑В瑺I造良好環(huán)境。新聞單位要通過各種形式宣傳國發(fā)〔2011〕38號文件精神，營造清理整頓各類交易場所的良好社會氛圍。凡列入清理整頓的交易場所，將在媒體上公告，接受全社會監(jiān)督。市政府設立舉報電話及舉報信箱，對群眾舉報或反映的交易場所清理整頓中的突出問題，將認真核查，及時查處。
【發(fā)布日期】 2012.03.12 【實施日期】 2012.03.12
【時效性】 現行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 商貿物資綜合規(guī)定
合肥市人民政府辦公廳關于印發(fā)合肥市集中清理整頓各類交易場所工作方案的通知
（合政辦〔2012〕7號）
各縣（市）、區(qū)人民政府，市政府有關部門：
經市政府同意，現將《合肥市集中清理整頓各類交易場所工作方案》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
二○一二年三月十二日
合肥市集中清理整頓各類交易場所工作方案
為貫徹落實《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《安徽省人民政府辦公廳關于印發(fā)安徽省集中清理整頓各類交易場所工作方案的通知》（皖政辦〔2012〕1號）精神，切實做好我市各類交易場所清理整頓工作，防范金融風險，規(guī)范金融秩序，維護社會穩(wěn)定，制定本工作方案。
一、指導思想和總體目標
?。ㄒ唬┲笇枷?。
深入貫徹落實科學發(fā)展觀，認真貫徹實施《證券法》等相關法律法規(guī)，以防范金融風險、規(guī)范市場秩序、維護社會穩(wěn)定為目標，落實交易場所經營主體責任，健全各級政府負總責、有關部門各負其責的清理整頓工作體系。堅持清理整頓與促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展相結合、集中清理整頓與長效機制建設相結合、交易場所自律與政府監(jiān)管相結合，統(tǒng)籌兼顧，突出重點，依法清理整頓，促進各類交易場所規(guī)范發(fā)展，保障廣大投資者的合法權益。
?。ǘ┛傮w目標。
按照國發(fā)〔2011〕38號和皖政辦〔2012〕1號文件精神，用半年左右時間集中開展清理整頓，使各類交易場所的監(jiān)管責任進一步落實，違法違規(guī)的各類證券期貨交易活動得到全面清理，各類交易場所規(guī)范經營制度進一步健全，行業(yè)自律顯著加強，人民群眾和投資者的合法權益得到保障。
二、排查范圍和清理整頓對象
?。ㄒ唬┡挪榉秶?。
所有在我市注冊的由省及以下政府批準或省、市有關部門批準的各類權益和商品中遠期交易場所，以及未經批準自行開展各類權益和商品中遠期交易的交易場所，包括從事股權、產權、藝術品、金融資產、碳排放權等交易和稀貴金屬、農副產品、醫(yī)藥產品等大宗商品中遠期交易等各種類型的交易場所及外市上述交易場所在我市設置的分支機構。
（二）清理整頓對象。
1．違法違規(guī)交易活動。除依法設立的證券交易所或國務院批準的從事金融產品交易的交易場所外，市內交易場所有以下違法違規(guī)經營活動的，均應列入清理整頓對象：
（1）將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行，采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；
?。?）將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔少于5個交易日；
（3）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權益持有人累計超過200人；
?。?）除依法經國務院或國務院期貨監(jiān)管機構批準設立從事期貨交易的交易場所外，從事以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易的交易場所。
2．違規(guī)設立的交易場所。未經國務院相關金融管理部門批準設立，自行從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所；未經省政府批準，使用“交易所”字樣的交易場所。
三、工作機制和職責分工
?。ㄒ唬┕ぷ鳈C制。
成立由常務副市長任組長、協(xié)管金融工作的副市長、聯(lián)系金融工作的副秘書長任副組長，市金融辦、市工商局、市國資委、市商務局、市公安局、市委宣傳部、市文廣局、市經信委、市政府法制辦等部門參加的清理整頓各類交易場所工作領導小組（以下簡稱領導小組），邀請安徽證監(jiān)局、安徽銀監(jiān)局、安徽保監(jiān)局有關負責同志參加領導小組，以加強對清理整頓工作的指導。領導小組辦公室設在市金融辦，市金融辦主任兼任辦公室主任。
領導小組的主要職責是：統(tǒng)籌協(xié)調各縣（市）區(qū)、各有關部門開展清理整頓交易場所工作，建立各類交易場所和交易產品規(guī)范管理制度。領導小組不代替各縣（市）區(qū)和有關部門日常監(jiān)管職責。除經國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產品交易的交易場所外，其他交易場所均由市政府負責監(jiān)管。
?。ǘ┞氊煼止ぁ?br />
領導小組成員單位要根據領導小組的統(tǒng)一部署，按照職能分工，各司其職，各負其責，協(xié)調配合，齊抓共管，合力推進。
市金融辦負責領導小組的日常工作，制定并組織實施各階段的工作計劃，督促各縣（市）區(qū)、各有關部門按要求開展清理整頓工作。
市工商局負責提供在工商部門注冊的各類交易場所的工商登記情況；查處無照經營、超范圍經營等違法行為；對未按規(guī)定批準設立或違反規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，不得辦理工商登記。
市國資委負責對以產權、股權為基礎進行企業(yè)國有產權交易的交易場所，以及國有、國有控股交易場所的清理整頓工作。
市商務局負責監(jiān)督、檢查和指導大宗商品中遠期交易市場的清理整頓工作。
市公安局負責依法查處各部門移交的案件線索；對辦案過程中發(fā)現的應由其他行政機關負責查處的案件線索及時移交；會同相關部門做好社會穩(wěn)定工作。
市委宣傳部、市經信委、市文廣局、市政府法制辦等部門根據各自職責協(xié)助做好清理整頓工作。
各縣（市）區(qū)政府、市政府有關部門要按照“誰審批、誰負責”的原則，建立相應工作機制，制定清理整頓工作方案，密切配合，積極推進交易場所的清理整頓。各縣（市）區(qū)政府要認真落實屬地負責制，充分發(fā)揮基層組織力量，對散落在各寫字樓、營業(yè)場所的外地交易場所駐我市的分支機構、代表處等進行摸排清理，切實做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風險處置工作。
四、實施步驟
（一）動員部署和摸底排查階段（3月23日前）。各縣（市）區(qū)、市政府有關部門要根據本方案的要求，結合本部門實際抓緊制定清理整頓實施方案，明確具體工作措施、目標、時限、任務和責任，并立即對交易場所全面開展摸底排查。各縣（市）區(qū)、市政府有關部門要明確專人負責，3月16日前將聯(lián)系人及聯(lián)系方式報領導小組辦公室；工作方案和摸排情況于3月23日前報送領導小組辦公室備案。
?。ǘ┙M織實施階段（3月24日至4月30日）。各縣（市）區(qū)、市政府有關部門根據摸底排查情況，針對清理整頓對象制定具體整改方案，報領導小組同意后組織實施，并整改完畢。
?。ㄈ┒讲榭己穗A段（5月1日至5月25日）。各縣（市）區(qū)、市政府有關部門對照工作目標和任務，對前一階段清理整頓情況開展督查和評估。市政府適時組織有關部門對清理整頓工作進展情況開展督查。
五、工作要求
（一）清理整頓期間，各縣（市）區(qū)、市政府有關部門一律不得設立新的開展標準化產品或合約交易的交易場所。
?。ǘ┮汛嬖诟黝愡`法違規(guī)交易活動的交易場所，立即停止交易活動，嚴禁以任何方式擴大業(yè)務范圍，嚴禁新增交易品種，嚴禁新增投資者，并限期取消或結束交易活動。在規(guī)定時限內，由交易場所制訂具體整改方案，經主管部門審查同意，報領導小組批準后實施。
?。ㄈξ磮笫∪嗣裾鷾?，在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，在規(guī)定時限內，經整改合格后，按照國發(fā)〔2011〕38號文件規(guī)定重新履行報批手續(xù)。
六、保障措施
?。ㄒ唬┘訌娊M織領導，全面落實任務。各縣（市）區(qū)、市政府有關部門要高度重視清理整頓工作，抓緊將清理整頓任務逐級分解到基層單位和交易場所，明確監(jiān)管責任，建立工作機制，確保清理整頓工作扎實開展。
?。ǘ┩怀霰O(jiān)管重點，建立長效機制。各縣（市）區(qū)、市政府有關部門要高度重視交易場所違法交易活動蘊藏的風險，把交易場所清理整頓工作擺上重要位置，按照國發(fā)〔2011〕38號文件要求，通過集中清理整頓，進一步完善現行監(jiān)管制度，全面加強行業(yè)管理；督促各類交易場所健全規(guī)章制度，規(guī)范交易行為，建立防范金融風險的長效機制；研究制定交易場所風險防范預案，及時查處違法交易行為。
?。ㄈ┲贫ㄍ晟普?，健全退出機制。市政府有關部門要結合實際，研究制訂違法交易場所清理整頓退出政策，切實做好投資者所持權益份額安排、交易標的物管理、交易場所股東出資處置等后續(xù)安置工作。
?。ㄋ模﹪栏裰黧w責任，規(guī)范市場秩序。強化交易場所的責任主體意識，提高交易場所守法遵章的法律意識和自律意識，督促交易場所建立健全規(guī)章制度，嚴格遵守信息披露、公平交易和風險管理等各項規(guī)定，逐步規(guī)范市場秩序。建立與風險承受能力、投資知識和經驗相適應的投資者管理制度，提高投資者風險意識和辨別能力，維護投資者合法權益。
?。ㄎ澹┘訌娦麄饕龑В瑺I造良好環(huán)境。新聞單位要通過各種形式宣傳國發(fā)〔2011〕38號文件精神，營造清理整頓各類交易場所的良好社會氛圍。凡列入清理整頓的交易場所，將在媒體上公告，接受全社會監(jiān)督。市政府設立舉報電話及舉報信箱，對群眾舉報或反映的交易場所清理整頓中的突出問題，將認真核查，及時查處。
