11月15日，證監(jiān)會消息，鑒于華信證券違法為股東上海華信國際集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)已不符合持續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，且逾期未能改正。
證監(jiān)會決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業(yè)務(wù)許可，并委托國浩律師（北京）事務(wù)所成立行政清理組，對華信證券進(jìn)行行政清理。行政清理期間，證監(jiān)會委托國泰君安證券對華信證券的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。同時，證監(jiān)會派駐風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組，對華信證券、行政清理組及托管組進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。行政清理期限原則上不超過12個月。
華信被行政清理，涉及三大違法事實(shí)
證監(jiān)會決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業(yè)務(wù)許可，主要是因?yàn)樵撊痰倪`法違規(guī)。
2018年5月9日，華信證券因違法為股東上海華信國際集團(tuán)有限公司提供融資被中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局采取限制股東權(quán)利的監(jiān)管措施。2018年5月10日，華信證券因違規(guī)開展資管業(yè)務(wù)被中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正并暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。華信證券2017年年度財務(wù)會計報表被審計機(jī)構(gòu)出具了無法表示意見的審計結(jié)論，2018年8月8日，中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局責(zé)令公司限期整改。截至目前，公司2018年年度財務(wù)會計報表再次被審計機(jī)構(gòu)出具無法表示意見的審計結(jié)論，公司仍未完成相關(guān)整改工作。
2018年8月，中國證監(jiān)會對華信證券違法違規(guī)行為立案稽查。經(jīng)查明，華信證券存在以下違法事實(shí)：
一是將自有資金為股東提供融資；
二是以購買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款；
三是以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資。
證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，華信證券違法為股東及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定且至今未改正，嚴(yán)重?fù)p害客戶合法權(quán)益，公司已不符合持續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)規(guī)定。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險處置條例》有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會依法作出撤銷華信證券全部業(yè)務(wù)許可的行政處罰及相應(yīng)的監(jiān)管措施，并對華信證券進(jìn)行行政清理和托管。中國證監(jiān)會將有序推進(jìn)處置工作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
最后，證監(jiān)會決定：
一、對華信證券將6億元自有資金為股東提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以30萬元的罰款。
二、對華信證券以購買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款3.9億元提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以30萬元的罰款。
三、對華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以60萬元的罰款，撤銷華信證券業(yè)務(wù)許可。
綜上，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以120萬元的罰款，撤銷華信證券業(yè)務(wù)許可。
對直接負(fù)責(zé)的主管人員李勇、其他直接責(zé)任人員陳燦輝、陳新華另案處理。
