審理法院：建始縣人民法院
案 號：（2016）鄂2822刑初149號
案件類型：刑事
案 由：串通投標罪
裁判日期：2018-02-09
審理經(jīng)過
恩施州中級人民法院于2016年4月指定本院審理被告人付某1、何某2、劉某3犯串通投標罪一案。同年10月26日，建始縣人民檢察院指控被告人付某1、劉某3、何某2犯串通投標罪、行賄罪，被告人付某1犯貪污罪向本院提起公訴。本院受理后，同年12月9日本案由簡易程序轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖怼?017年3月9日，公訴機關(guān)以需補充偵查為由建議延期審理，本院予以準許，同年4月9日公訴機關(guān)建議恢復審理。同年3月23日，建始縣人民檢察院追加起訴被告單位鶴峰天翔合作社犯單位行賄罪，同時將原指控被告人付某1犯行賄罪變更為單位行賄罪。同年7月9日，公訴機關(guān)以需補充偵查為由再次建議延期審理，本院予以準許，同年8月9日公訴機關(guān)建議恢復審理。經(jīng)上級法院批準，本案自2017年11月9日起延長審理期限三個月。本院依法組成合議庭，于2018年1月25日對本案進行了公開開庭審理。建始縣人民檢察院指派檢察員胡劍峰、周嫦青出庭支持公訴，三被告人和各自的辯護人及被告單位的訴訟代表人到庭參加訴訟。本案經(jīng)合議庭評議，審判委員會討論并作出決定?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
公訴機關(guān)指控：
（一）串通投標罪
2012年5月，鶴峰縣土地整理中心委托招標代理單位湖北謹祥工程咨詢有限公司發(fā)布招標公告，對鶴峰縣中營等三個鄉(xiāng)低丘崗地改造項目進行公開招標。被告人付某1、劉某3、何某2在均不具備投標資質(zhì)的情況下欲合伙參與投標，三人商議各自借用5家公司的資質(zhì)參與投標，風險共擔，利潤共享。開標前，在鶴峰國土局副局長李某1（另案處理）的安排下，同樣準備參與該工程項目投標的鶴峰縣人涂某1將其借用的4家公司資質(zhì)轉(zhuǎn)讓給被告人付某1。由此，三被告人共借用19家公司的資質(zhì)參與投標，并按被告人付某1提供的報價各自制作商務(wù)標書。2012年6月該項目經(jīng)開標評審，被告人付某1借用的恩施州通某建筑安裝裝潢有限責任公司中標程豐標段，中標金額人民幣318.808502萬元；被告人劉某3借用的時代建筑安裝工程有限公司中標高峰標段，中標金額人民幣515.900298萬元；被告人何某2借用的水電工程建設(shè)有限公司中標中營標段，中標金額人民幣502.378968萬元。綜上，上述三公司的中標金額達人民幣1337.087768萬元。
2016年2月2日，被告人劉某3主動向公安機關(guān)投案。同年3月4日，被告人付某1的近親屬向建始縣公安局退繳違法所得人民幣20萬元。
（二）單位行賄罪、行賄罪
1.被告單位鶴峰天翔合作社于2012年3月注冊成立，其業(yè)務(wù)范圍主要為蔬菜、中藥材種植、初加工及銷售。被告單位股東經(jīng)商議，同意被告人付某1在蔬菜生意淡季在外承攬工程項目，所獲收益歸被告單位所有。被告人付某1在實施行賄過程中，行賄資金來源于被告單位，所得收益亦歸屬被告單位。
被告人付某1、劉某3、何某2在實施前述串通投標的行為的過程中，共同商定如果中標，利潤均分。在接收涂某1轉(zhuǎn)讓的4個資質(zhì)后，被告人付某1提出這4個資質(zhì)也要參與利潤分配，用于處理相關(guān)費用，并暗示該筆費用包括在鶴峰國土局走關(guān)系的開支。2012年6月，中標結(jié)果公布后，由于被告人付某1所借用的公司中標金額最少，按照事先約定，被告人付某1經(jīng)過計算，要求被告人劉某3分出中標工程利潤30萬元，被告人何某2分出中標工程利潤34.5萬元，用于處理相關(guān)費用。被告人何某2和劉某3明知被告人付某1可能將該款用于向鶴峰縣國土局工作人員行賄，仍分別于2012年9月27日和11月9日向被告人付某1轉(zhuǎn)款34.5萬元和30萬元。爾后，被告人付某1在李某1（另案處理）家中向李某1送人民幣20萬元，在鶴峰國土局局長熊某1（已判刑）家中向熊某1送人民幣10萬元。
2.2011年9月，被告人付某1與鶴峰縣徐某2、李某3、李某4（均另案處理）合伙借用其他公司資質(zhì)中標由鶴峰國土局發(fā)包的“鶴峰縣走馬、五里兩個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地整理項目”和“鶴峰縣太平鄉(xiāng)唐家等兩個村土地整理項目”中的4個標段。被告人付某1提議將其中1個標段的利潤送給熊某1和李某1，其他三人表示同意。被告人付某1遂分別于2013年和2014年農(nóng)歷春節(jié)期間兩次在熊某1家中共向熊某1送人民幣35萬元，分別于2012年下半年和2014年初兩次在李某1家中共向李某1送人民幣35萬元。
2010年和2011年農(nóng)歷臘月，被告人付某1以拜年為名在熊某1家中每次向其送人民幣2萬元，共計4萬元；2014年農(nóng)歷臘月，被告人付某1以拜年為名再次向熊某1送人民幣1萬元。2010年和2012年熊某1在恩施州中心醫(yī)院住院期間，被告人付某1到恩施州中心醫(yī)院以看望為名分別向熊某1送人民幣0.5萬元和1萬元。2013年6月，被告人付某1在鶴峰縣國土局旁的巷子內(nèi)遇到熊某1，以慶祝熊某1過生日為名向其送人民幣1萬元。
2011年至2014年每年農(nóng)歷春節(jié)期間，被告人付某1以拜年為名在李某1家中每次向其送人民幣0.5萬元，共計2萬元。2013年，李某1在恩施州中心醫(yī)院住院期間，被告人付某1到恩施州中心醫(yī)院以看望為名向其送人民幣0.2萬元。
3.2010年，鶴峰國土局實施鶴峰縣磷礦走馬礦區(qū)巖灣礦段礦山地質(zhì)環(huán)境恢復治理工程，被告人劉某3獲悉后希望承接該工程，因其不具備實施該工程的資質(zhì)，遂找到熊某1為其幫忙，熊某1安排李某1具體操作。爾后，李某1介紹被告人劉某3與湖北省國土資源廳以及武漢地質(zhì)勘察院等單位的相關(guān)人員相識，并請求相關(guān)人員為其幫忙。2010年8月，湖北廣元巖土工程有限公司承包該工程，后該公司將部分工程轉(zhuǎn)包被告人劉某3施工。2011年至2013年，被告人劉某3又先后實施“五里等三個鄉(xiāng)低丘崗地改造項目九嶺頭標段”、“走馬鎮(zhèn)升子等6個村土地整理項目金龍標段”等工程項目。2010年2013年每年農(nóng)歷臘月，被告人劉某3在熊某1家中以拜年為名每次向其送人民幣1萬元，共計4萬元。被告人劉某3在李某1家中以拜年為名每次向其送人民幣0.5萬元，共計2萬元。2015年，熊某1女兒結(jié)婚，被告人劉某3向其送人民幣1萬元。
4.2012年，被告人何某2通過實施上述串通投標行為中標“鶴峰縣中營等三個鄉(xiāng)低丘崗地改造項目中營標段”后，于2013年農(nóng)歷春節(jié)期間，在熊某1家中向其送人民幣1萬元。
綜上所述，被告單位鶴峰天翔合作社行賄金額人民幣109.7萬元；被告人劉某3行賄金額人民幣37萬元；被告人何某2行賄金額人民幣31萬元。
（三）貪污罪
2010年，被告人付某1實施鶴峰縣燕子鄉(xiāng)國土資源所辦公樓修建工程。在辦理工程決算之前，熊某1安排人員通過套取國土整治項目資金23.386665萬元等向被告人付某1支付了部分工程款，決算報賬時僅下欠工程款人民幣約30萬元。2014年，因鶴峰國土局工作人員田某1涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，熊某1與被告人付某1經(jīng)過商議，在只需30萬元即可結(jié)清工程款的情況下，通過審計程序給被告人付某1結(jié)算工程款68.205469萬元，扣除多報部分的稅費及給付工程余款后，其中，20萬元用于支付律師費用，10萬元用于田某1案件其他費用支出，熊某1拿走8萬元。
公訴機關(guān)認為：1.被告人付某1、劉某3、何某2借用多家公司資質(zhì)，采用“圍標”形式串通投標報價，損害招標人和其他投標人利益，中標項目金額達200萬元以上，屬情節(jié)嚴重，其行為均已構(gòu)成串通投標罪。三被告人的共同串通投標行為屬共同犯罪，在共同犯罪中，被告人付某1系主犯，被告人劉某3、何某2系從犯。被告人付某1具有坦白、主動退贓等量刑情節(jié)，建議對被告人付某1犯串通投標罪在有期徒刑一年六個月至二年六個月之間判處，并處罰金；被告人劉某3、何某2具有自首、從犯等量刑情節(jié)，建議對二被告人犯串通投標罪分別在有期徒刑一年以下判處，并處罰金。
2.被告單位鶴峰天翔合作社為謀取不正當利益向國家工作人員行賄，共計人民幣109.7萬元，情節(jié)嚴重，構(gòu)成單位行賄罪，被告人付某1作為該單位直接負責的主管人員，亦構(gòu)成單位行賄罪。被告人劉某3、何某2為謀取不正當利益，給予國家工作人員以財物，行賄金額分別為37萬元、31萬元，其行為均已構(gòu)成行賄罪。被告人劉某3、何某2與被告單位共同給熊某1、李某1行賄共計30萬元的行為屬共同犯罪，在共同犯罪中被告單位系主犯，被告人劉某3、何某2系從犯；被告人劉某3、何某2在共同行賄中屬間接故意，被告單位屬直接故意。被告人付某1具有坦白等量刑情節(jié)，建議對被告人付某1犯單位行賄罪在有期徒刑一年六個月至三年六個月之間判處；被告人劉某3、何某2具有坦白、從犯等量刑情節(jié)，建議對二被告人犯行賄罪分別在有期徒刑一年至二年之間判處；建議對被告單位鶴峰天翔合作社判處罰金。
3.被告人付某1與國家工作人員勾結(jié)，利用國家工作人員的職務(wù)便利，共同套取公共財物共計23.386665萬元，數(shù)額巨大，構(gòu)成貪污罪。被告人付某1具有從犯等量刑情節(jié)，建議對其在有期徒刑一年六個月至二年六個月之間判處。
綜上，對三被告人均應(yīng)數(shù)罪并罰，數(shù)罪并罰后建議對被告人付某1在有期徒刑三年至五年之間判處；對被告人劉某3在有期徒刑一年至二年之間判處；對被告人何某2在有期徒刑一年至二年之間判處。并就指控提供了相關(guān)證據(jù)。
被告單位鶴峰天翔合作社對公訴機關(guān)的指控無異議。
被告人付某1對指控的貪污罪有意見，認為他沒有重報工程款，對其他指控無異議。其辯護人提出如下辯護意見:1.被告人付某1不構(gòu)成貪污罪。其一，被告人付某1主觀上不具有和熊某1共同貪污的故意；其二，涂某2等人支付給付某1的款項，不能認定為國土局的結(jié)算行為，不具有公共財物的屬性；其三，被告人付某1獲取的燕子國土所工程款沒有超過該工程結(jié)算總價，不存在重復結(jié)賬的問題。2.對指控被告人付某1犯單位行賄罪無異議，但被告人付某1在被采取強制措施后，在辦案機關(guān)沒有掌握鶴峰天翔合作社涉嫌單位行賄的情況下，主動交代了該合作社向國家工作人員行賄的事實，屬自首；被告人在追訴前主動交代單位行賄事實，可以減輕或免除處罰。3.對指控被告人付某1犯串通投標罪無異議。綜上，被告人付某1不構(gòu)成貪污罪，指控的其他犯罪具有初犯等量刑情節(jié)，建議對被告人付某1從輕處罰。
被告人劉某3對指控其與被告單位、何某2共同行賄30萬元有異議，對其余指控無異議。其辯護人提出如下辯護意見:1.指控劉某3與被告單位、何某2共同行賄30萬元事實不清、證據(jù)不足，對行賄其余事實無異議，公訴機關(guān)的證據(jù)不能證明劉某3有共同行賄的故意。另外，被告人2016年1月6日向鶴峰縣人民檢察院主動投案，并如實供述了其向國家工作人員行賄的犯罪事實，屬自首。2.對指控的串通投標罪無異議，但被告人劉某3具有自首、從犯等量刑情節(jié)。綜上，建議對被告人劉某3所犯的二罪均免予刑事處罰。
被告人何某2對指控其與被告單位、劉某3共同行賄30萬元有異議，對其余指控無異議。其辯護人提出如下辯護意見:1.被告人何某2不構(gòu)成行賄罪。其一，指控何某2與被告單位、劉某3共同行賄30萬元事實不清、證據(jù)不足，公訴機關(guān)的證據(jù)不能證明何某2有共同行賄的故意且何某2也未實施行賄行為；其二，被告人何某2送的1萬元禮金未達到行賄罪立案標準。2.對指控的串通投標罪無異議，但被告人何某2具有自首、從犯等量刑情節(jié)。綜上，建議對被告人何某2免予刑事處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明：
（一）串通投標
2012年5月，鶴峰縣土地整理中心委托招標代理單位湖北謹祥工程咨詢有限公司發(fā)布招標公告，對鶴峰縣中營等三個鄉(xiāng)低丘崗地改造項目進行公開招標。被告人付某1、劉某3、何某2在均不具備投標資質(zhì)的情況下欲合伙參與投標，三人商定各自借用5家公司的資質(zhì)參與投標，風險共擔，利潤共享。開標前，在鶴峰國土局副局長李某1的安排下，同樣準備參與該工程項目投標的鶴峰縣人涂某1將其借用的4家公司資質(zhì)轉(zhuǎn)讓給被告人付某1，該4家公司資質(zhì)后也計入三被告人共同借用的資質(zhì)。由此，三被告人共借用19家公司的資質(zhì)參與投標，并按被告人付某1提供的報價各自制作商務(wù)標書。2012年6月該項目經(jīng)開標評審，被告人付某1借用的公司中標程豐標段，中標金額人民幣318.808502萬元；被告人劉某3借用的公司中標高峰標段，中標金額人民幣515.900298萬元；被告人何某2借用的公司中標中營標段，中標金額人民幣502.378968萬元。綜上，上述三公司的中標金額達人民幣1337.087768萬元。
2016年2月1日，被告人何某2經(jīng)鶴峰縣公安局民警電話通知，主動投案。同年2月2日，被告人劉某3主動到建始縣公安局投案。同年3月4日，被告人付某1的近親屬向建始縣公安局退繳違法所得人民幣20萬元。
以上事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實：
1.鶴峰縣中營等三個鄉(xiāng)低丘崗地改造項目（以下簡稱鶴峰中營改造項目）招投標資料，包括鶴峰中營改造項目招標代理合同、招標公告、投標報名登記表、湖北省建設(shè)工程施工中標通知書、中標人的投標文件主要內(nèi)容一覽表、中標結(jié)果備案表、工程施工合同等。證明：
①2012年5月，鶴峰縣土地整理中心委托招標代理單位湖北謹祥工程咨詢有限公司發(fā)布招標公告，對鶴峰中營改造項目進行公開招標，該項目共劃分為三個標段進行招標：分別為中營標段、高峰標段、程豐標段。恩施州通某建筑安裝裝潢有限責任公司（以下簡稱通某公司）、時代建筑安裝工程有限公司（以下簡稱時代公司）、水利水電工程建設(shè)有限公司（以下簡稱水利公司）等多家公司參與投標。
②招標公告注明該次招標不接受聯(lián)合體投標。
③2012年6月該項目經(jīng)開標評審，通某公司中標程豐標段，中標金額人民幣318.808502萬元；時代公司中標高峰標段，中標金額人民幣515.900298萬元；水利公司中標中營標段，中標金額人民幣502.378968萬元。上述三家公司的中標金額總計人民幣1337.087768萬元。
2.鶴峰國土局于2016年2月16日出具的關(guān)于鶴峰中營改造項目實施情況說明。證明：鶴峰中營改造項目分為三個標段于2012年6月完成施工招投標，其中：中營標段中標的施工單位為水利公司，中標價款502.38萬元，現(xiàn)場管理人員何某2；程豐標段中標的施工單位為通某公司，中標價款318.81萬元，現(xiàn)場管理人員付某1；高峰標段中標的施工單位為時代公司，中標價款515.9萬元，現(xiàn)場管理人員劉某3。
3.湖北勝捷工程咨詢有限責任公司的情況說明。證明：該公司受湖北謹祥工程咨詢有限公司的委托，對“鶴峰中營改造項目”的招標資料進行保管，因已過保存時限，公司已對其資料進行銷毀，未中標人的投標文件開標已當場處理，沒帶回公司保存。
4.32家參與投標公司交納投標保證金及恩施州綜合招標投標（政府采購）中心（以下簡稱州采購中心）向前述32家公司退還投標保證金票據(jù)復印件。證明：2012年5月，鴻漸水利公司等32家公司曾分別向州采購中心交納鶴峰縣中營三個鄉(xiāng)低丘崗地改造項目保證金60萬元，同年該單位退還相應(yīng)公司前述資金。
5.建始縣長興建筑安裝裝潢有限責任公司（以下簡稱長興公司）向州采購中心交納投標保證金60萬元的銀行回執(zhí)。證明：2012年5月，長興公司向州采購中心交納鶴峰中營改造項目投標保證金60萬元。
6.湖北皓陽建筑安裝有限責任公司（以下簡稱皓陽公司）關(guān)于鶴峰中營改造項目相關(guān)單據(jù)。證明：2012年5月，黃某4給付皓陽公司保證金60萬元，該公司將該款用于向州采購中心交納鶴峰中營改造項目投標保證金，該單位退還前述款項后，公司退還該款。
7.建始縣盛某建筑安裝有限責任公司（以下簡稱盛某公司）關(guān)于鶴峰中營改造項目相關(guān)單據(jù)。證明：2012年5月，盛某公司向州采購中心交納鶴峰中營改造項目投標保證金60萬元，后前述采購中心將該60萬元退還。
8.鐘某3向恩施市廣某市政建設(shè)有限公司（以下簡稱廣某公司）轉(zhuǎn)款60萬元的銀行憑證，廣某公司給州采購中心轉(zhuǎn)款60萬元的銀行憑證、州采購中心給廣某公司轉(zhuǎn)款60萬元的銀行憑證、鐘某3領(lǐng)款單。證明：2012年5月，鐘某3給廣某公司轉(zhuǎn)款60萬元后，該公司向州采購中心交納鶴峰中營改造項目投標保證金60萬元。同年6月，采購中心退還公司該資金，公司退還鐘某3，退款事由為退付某1工程保證金。
9.湖北茂泰建設(shè)工程有限公司項目經(jīng)理葉某的資質(zhì)證書、茂泰公司的繳款憑證。證明：2012年5月，茂泰公司向州采購中心交納鶴峰中營改造項目投標保證金60萬元，葉某系茂泰公司的項目經(jīng)理。
10.鶴峰縣公路段路橋建安公司關(guān)于鶴峰中營改造項目相關(guān)單據(jù)。證明：2012年5月，張斌給付鶴峰路橋建安公司保證金60萬元，該公司將該款用于向州采購中心交納鶴峰中營改造項目投標保證金，該單位退還前述款項后，公司退還該款。
11.湖北益某公司與田某2結(jié)算表、收據(jù)及田某2向益某公司支付60萬元保證金的銀行回執(zhí)；湖北鑫城市政公司與田某2結(jié)算情況表、收據(jù)以及田某2向某2公司支付60萬元保證金的銀行回執(zhí)。證明：2012年5月，田某2分別給益某公司、鑫城市政公司匯款投標保證金60萬元，后益某公司、鑫城市政公司將前述款項扣除代購相關(guān)招標文件、報名費等費用后返還田某2。
12.鐘某1、王某2、鶴峰縣向某3建筑有限公司（以下簡稱向某3公司）的轉(zhuǎn)款憑證。證明：2012年5月，鐘某1、王某2分別給向某3公司轉(zhuǎn)賬42萬元、18萬元，后公司退還前款。
13.通某公司、鴻漸水利公司、利川時代公司（現(xiàn)更名為湖北省宗雅建設(shè)工程有限公司）等公司資金進出概覽表及相關(guān)公司銀行交易明細單、付某1、楊某1銀行交易明細單、中國農(nóng)業(yè)銀行恩施分行運營管理部出具的關(guān)于楊某1賬戶說明、李某2、劉某3、薛某、鐘某1、葉某、田某2、劉某1等銀行交易明細單。證明：通某公司、鴻漸水利公司、利川時代公司等公司均在2012年5月，收到他人相應(yīng)轉(zhuǎn)款后，將60萬元保證金轉(zhuǎn)至州采購中心賬戶。同年6月，州采購中心賬戶退還保證金60萬元及利息，公司又將相應(yīng)款項返還至他人賬戶。
①通某公司保證金60萬元流轉(zhuǎn)過程：2012年5月，60萬元依次從付某1賬戶、楊某1賬戶、通某公司流轉(zhuǎn)至州采購中心，后該中心賬戶給通某公司賬戶轉(zhuǎn)款60余萬元，通某公司賬戶隨后轉(zhuǎn)入楊某1賬戶60萬元。
②長興公司保證金60萬元流轉(zhuǎn)過程：2012年5月，丁俊賬戶轉(zhuǎn)入覃發(fā)榮賬戶120萬元，覃發(fā)榮賬戶將該款轉(zhuǎn)入葉某賬戶，后60萬元依次從葉某賬戶、薛某賬戶、陳喬賬戶、長興公司賬戶流轉(zhuǎn)至州采購中心賬戶。同年6月，州采購中心賬戶給長興公司賬戶轉(zhuǎn)款60余萬元，后長興公司賬戶轉(zhuǎn)出60萬元。
③鴻漸公司保證金60萬元流轉(zhuǎn)過程：2012年5月，60萬元依次從田某2賬戶、劉某1賬戶、鴻漸水利公司賬戶流轉(zhuǎn)至州采購中心。同年6月，60萬元依次從州采購中心賬戶、劉某1賬戶流轉(zhuǎn)至田某2賬戶。
④2012年5月至6月，田某2分別與湖北鑫城市政工程有限公司、益某建設(shè)工程有限公司以前述同樣方式流轉(zhuǎn)60萬元。鐘某3與廣某公司、黃某4與皓陽公司、葉某與宣恩縣珠山建筑工程有限公司、周某3與湖北鶴峰縣德順建筑有限公司以前述同樣方式流轉(zhuǎn)60萬元。
⑤2012年5月至6月，湖北昌某建筑公司賬戶收到轉(zhuǎn)賬60萬元后轉(zhuǎn)入州采購中心，后該中心將前述款項退回，昌某公司將該款轉(zhuǎn)給農(nóng)商行賬戶62×××08。
⑥2012年5月至6月，湖北鶴峰縣宏勝裝飾有限公司賬戶收到轉(zhuǎn)賬60萬元后轉(zhuǎn)入州采購中心，后該中心將前述款項退回，宏勝公司將該款轉(zhuǎn)賬。
⑦利川時代公司保證金60萬元流轉(zhuǎn)過程：2012年5月，60萬元依次從劉某3賬戶、蔣某賬戶、利川時代公司賬戶流轉(zhuǎn)至州采購中心。同年6月，州采購中心給蔣某賬戶轉(zhuǎn)賬60萬余元后，蔣某賬戶給劉某3賬戶轉(zhuǎn)入18萬余元。
⑧恩施州榮某建設(shè)工程有限公司保證金60萬元流轉(zhuǎn)過程：2012年5月，劉某3賬戶轉(zhuǎn)入李某2賬戶110萬元，后60萬元依次從李某2、代紹靜、恩施州榮某建設(shè)工程有限公司流轉(zhuǎn)至州采購中心。同年6月，60萬元依次從州采購中心賬戶、恩施州榮某建設(shè)工程有限公司賬戶、黃某1賬戶、李某2賬戶流轉(zhuǎn)至劉某3賬戶。
⑨湖北省清江路橋建筑公司保證金60萬元流轉(zhuǎn)過程：2012年5月，60萬元依次從劉某3賬戶、李某2賬戶、湖北省清江路橋建筑公司賬戶流轉(zhuǎn)至州采購中心。同年6月，60萬元依次從州采購中心賬戶、湖北省清江路橋建筑公司、李某2賬戶流轉(zhuǎn)至劉某3賬戶。同期，劉某3、李某2與湖北茂泰建設(shè)工程有限公司以前述同樣方式流轉(zhuǎn)60萬元。
⑩向某3公司保證金60萬元流轉(zhuǎn)過程：2012年5月，劉某3賬戶轉(zhuǎn)入鐘某1賬戶34.5萬元，后鐘某1賬戶、王某2賬戶分別給向某3公司轉(zhuǎn)款42萬元、18萬元，共計60萬元。隨后，該公司給州采購中心賬戶轉(zhuǎn)入60萬元。同年6月，州采購中心賬戶給上述公司賬戶轉(zhuǎn)款60萬余元，后該公司賬戶分別給鐘某1賬戶、王某2賬戶轉(zhuǎn)款42萬元、18萬元。鐘某1賬戶隨后給劉某3賬戶轉(zhuǎn)款29萬余元。
14.鴻漸公司關(guān)于2012年鶴峰中營改造項目投標保證金去向的說明。證明：公司辦事處工作人員劉某1于2012年5月匯入公司賬戶60萬元，該款作為鶴峰中營改造項目投標保證金于次日匯至州采購中心。同年6月，州采購中心退還60萬元至公司賬戶后，公司將該60萬元公司退給劉某1。
15.鴻漸水利公司營業(yè)執(zhí)照（副本）、鶴峰縣國庫收付中心向鴻漸公司結(jié)算工程款票據(jù)及將前述工程款轉(zhuǎn)到戶名為劉某1賬戶的相關(guān)票據(jù)復印件。證明：
時間
轉(zhuǎn)出
轉(zhuǎn)入
金額（單位：元）
2013年1月31日
鶴峰縣國庫首付中心
鴻漸公司
638129.53
2013年10月30日
鶴峰縣國庫首付中心
鴻漸公司
1673095.00
2014年1月22日
鶴峰縣國庫首付中心
鴻漸公司
974000.00
2015年1月30日
鶴峰縣國庫首付中心
鴻漸公司
356830.00
2013年2月1日
鴻漸公司
劉雙艷
638129.53
2013年11月1日
鴻漸公司
劉雙艷
1673095.00
2014年1月26日
鴻漸公司
劉雙艷
974000.00
2015年2月2日
鴻漸水利
劉雙艷
356830.00
16.鴻漸水利公司出具的證明。證明：郭某1同志屬湖北鴻漸水利公司正式職工，現(xiàn)任公司辦公室主任兼任恩施辦事處聯(lián)絡(luò)員。
17.湖北省宗雅建設(shè)工程有限公司出具的說明。證明：利川時代公司于2011年11月在恩施成立分公司，蔣某為恩施分公司負責人。利川時代公司于2013年12月25日更名為湖北宗雅建設(shè)工程有限公司，鶴峰中營改造項目的工程款匯至宗雅公司，蔣某將工程款領(lǐng)走。
18.鶴峰縣國庫收付中心向利川時代公司支付工程款以及利川時代公司將所結(jié)工程款交付給蔣某的憑證。證明：2013年至2014年，鶴峰縣國庫收付中心給利川時代公司支付中營低丘崗改造項目進度資金后，該公司將前述資金轉(zhuǎn)給蔣某。
19.建筑安裝工程項目管理承包合同。證明：2012年7月5日，劉某3作為承包方與利川時代公司就“鶴峰中營改造項目高峰標段”工程訂立《建筑安裝工程項目管理承包合同》，約定由承包方代表發(fā)包方履行發(fā)包方與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程施工合同，并按工程結(jié)算總價向發(fā)包方交納1.5%的管理費。與合同約定工程相關(guān)的一切稅費、規(guī)費及其它費用的開支、工程經(jīng)營的盈虧及其它經(jīng)濟活動由承包方自行負責并承擔相應(yīng)責任。
20.扣押清單及湖北省暫扣款物票據(jù)。證明：2016年3月4日，公安機關(guān)將付某1在付某1、何某2、劉某3串通投標案中的違法所得現(xiàn)金人民幣20萬元予以暫扣。
21.被告人付某1、劉某3、何某2的戶籍資料。證明：三被告人的身份情況。
22.鶴峰縣公安局、建始縣公安局經(jīng)濟犯罪偵查大隊出具的到案情況說明。證明：2016年2月1日，經(jīng)鶴峰縣公安局辦案民警電話通知，被告人何某2主動投案。次日，劉某3主動到建始縣公安局投案。
23.證人李某1的證言筆錄。證明：
①李某1，時任湖北省鶴峰國土局副局長。2010年6月至2015年3月，他分管國土資源局的工程項目和耕地保護工作；徐某1是耕保股和土地整理中心的負責人。
②2012年鶴峰中營改造項目不允許聯(lián)合投標，但付某1、劉某3、何某2借用多家公司資質(zhì)采用“圍標”的方式中標，由三人以各自中標公司的名義實際施工，工程的具體施工、結(jié)算等都是實際施工人負責，公司只是偶爾到場。該項目高峰標段的實際施工人是劉某3，程豐標段的實際施工人是付某1，中營的標段實際施工人是何某2。
③在2012年鶴峰中營改造項目招投標過程中，李某1明知付某1等不具有投標資質(zhì)，給付某1等提供了以下幫助：安排徐某1事先告訴付某1發(fā)布招標公告的時間、本次招標項目名稱；安排徐某1把招標時間排在最后；安排徐某1把本次投標過程中報名單位的花名冊提供給付某1；在本次招投標過程中，說服涂某1退出競標等。
④付某1等人中標后，付某1送給李某1現(xiàn)金人民幣20萬元，熊某1現(xiàn)金人民幣10萬元，送給徐某1現(xiàn)金人民幣20萬元。付某1告知李某1，該20萬元是他和劉某3、何某2算賬之后，給李某1的分紅。
24.證人徐某1的證言筆錄。證明：徐某1，時任鶴峰縣土地整理中心主任，鶴峰國土局的工程都是副局長李某1分管。2012年鶴峰中營改造項目程豐標段實際是付某1實施，中營標段實際是何某2實施，高峰標段實際是劉某3實施。付某1中標后，送給徐某1現(xiàn)金人民幣20萬元，并告知徐某1是工程利潤款。
25.證人劉某1、盧某的證言筆錄。證明：
①盧某，鴻漸水利公司恩施州辦事處的負責人。劉某1，鴻漸水利公司工作人員，主要負責恩施州地區(qū)的辦公室工作。2012年，何某2找到鴻漸水利公司恩施州負責人盧某借用該公司資質(zhì)投標鶴峰中營改造項目，盧某安排劉某1負責具體處理。
②劉某1與何某2商定：何某2借用公司資質(zhì)投標，公司按照何某2提供的投標價制作標書參與投標，何某2給公司支付資料費等費用，保證金由何某2自己負責;如果中標，公司不實際參與施工，由何某2自己負責施工，公司按中標價格的2%向何某2收取管理費、服務(wù)費。中標后，何某2和鴻漸水利公司恩施辦事處簽訂了施工合同，雙方按約履行。
③保證金的運作方式：何某2將60萬元轉(zhuǎn)入劉某1賬戶，劉某1再將該款轉(zhuǎn)入公司賬戶，以公司名義交納保證金。后該保證金退還至公司賬戶，劉某1按約扣除資料費等1.8萬元后，將58.2萬元轉(zhuǎn)至何某2提供的陳紅艷賬戶。
④劉某1對何某2中標工程款進行指認，湖北鴻漸公司提取2%的管理費后將工程款轉(zhuǎn)賬給何某2提供的賬戶，即田某2和陳紅艷的賬戶。
26.證人朱某、郭某1的證言筆錄。證明：2012年，鴻漸水利公司恩施辦事處由盧某負責，劉某1是盧某的合作伙伴。朱某曾作為鴻漸水利公司項目經(jīng)理參與鶴峰中營改造項目的投標，鴻漸水利公司中標。
27.證人蔣某、王某1前的證言筆錄。證明：
①2012年，蔣某經(jīng)營利川時代公司恩施分公司，王某1前系利川時代公司項目經(jīng)理。2012年，劉某3向蔣某借用利川時代公司資質(zhì)投標鶴峰中營改造項目，支付費用約2.6萬元。
②利川時代公司按照劉某3的報價制作標書參與投標，并安排項目經(jīng)理王某1前參與現(xiàn)場投標的相關(guān)工作。后利川時代公司中標鄔陽標段，但實際由劉某3組織施工，利川時代公司按工程款的1.5%收取管理費。利川時代公司與劉某3簽訂了關(guān)于收取管理費等內(nèi)容的合同。
28.證人周某1、向某1、楊某1的證言筆錄。證明：
①周某1，時任通宇公司恩施市辦事處負責人；向某1，通某公司項目經(jīng)理；楊某1，通某公司會計。2012年，付某1向周某1借用通某公司資質(zhì)投標鶴峰中營改造項目，支付工程保證金、資質(zhì)借用費等。
②保證金的運作方式：2012年，楊某1按周某1的要求用自己的個人賬戶接收到60萬元后將該款轉(zhuǎn)入通某公司賬戶，又從公司賬戶轉(zhuǎn)給州采購中心用于交納鶴峰中營改造項目投標保證金，后通某公司將60萬元保證金退還付某1。
③通某公司按付某1的報價制作標書，并安排項目經(jīng)理向某1參與了現(xiàn)場投標的相關(guān)工作。通某公司中標程豐標段，但實際施工人為付某1，公司按工程款的2.8%向付某1收取管理費。
29.證人薛某、吳某1的證言筆錄。證明：
①薛某，時任長興公司經(jīng)營經(jīng)理；吳某1，長興公司項目經(jīng)理。2012年，付某1通過薛某借用長興公司資質(zhì)用于鶴峰中營改造項目投標，并請薛某幫忙聯(lián)系了皓陽公司的石某、盛某公司的劉某2借用各自公司資質(zhì)參與投標，幾方約定：中標后的標段都交由付某1施工，付某1向公司支付2%的管理費，同時付某1支付三家公司投標產(chǎn)生的費用及投標保證金。
②前述三家公司按照付某1提供的報價制作了標書，長興公司安排項目經(jīng)理吳某1參與前述項目的現(xiàn)場競標。
③長興公司保證金流轉(zhuǎn)過程：競標前，付某1將60萬元投標保證金匯款至薛某私人賬戶，薛某轉(zhuǎn)入公司賬戶，公司將60萬元保證金匯至州采購中心，后州采購中心將該款退還給公司，公司退還給付某1。
30.證人石某、楊某2的證言筆錄。證明：
①石某，時任皓陽公司經(jīng)營經(jīng)理兼辦公室主任；楊某2，皓陽公司工作人員。2012年，經(jīng)長興公司經(jīng)營經(jīng)理薛某聯(lián)系，給他朋友借用皓陽公司資質(zhì)投標鶴峰中營改造項目。雙方商定，薛某的朋友支付借用資質(zhì)的費用、投標保證金及參與投標的費用，如果中標就把工程交給薛某的朋友實際施工，薛某的朋友給公司交納管理費。
②皓陽公司按照薛某提供的報價制作標書，并安排項目經(jīng)理楊某2參與現(xiàn)場競標，皓陽公司未中標。其間，薛某給付石某資質(zhì)借用費和其他投標產(chǎn)生的費用。
③皓陽公司保證金流轉(zhuǎn)過程：薛某的朋友將60萬元存到皓陽公司賬戶，公司將該款匯入州采購中心，后州采購中心退還該款，公司將該款退給薛某。
31.證人劉某2、龍某的證言筆錄。劉某2證明的主要內(nèi)容與薛某證言筆錄的內(nèi)容一致，龍某證實他在2012年曾受劉某2的安排作為盛某公司的項目經(jīng)理參與鶴峰中營改造項目的現(xiàn)場競標。
32.證人曾某1的證言筆錄。證明：
①曾某1，時任湖北益某建設(shè)工程有限公司董事長，曾某1妻子經(jīng)營湖北鑫城市政工程有限公司。2012年，何某2向曾某1夫婦借用前述二公司資質(zhì)投標鶴峰中營改造項目，雙方商定，由何某2支付前述二公司的投標保證金及投標產(chǎn)生的費用，工程由何某2實際施工，中標后公司收取2%的管理費。
②前述二公司按照何某2提供的報價制作標書，曾某1和項目經(jīng)理覃章權(quán)參與了上述項目的現(xiàn)場競標。其間，何某2給益某、鑫城公司支付了投標保證金、資料費、出場費等。
33.證人鐘某1、鐘某2的證言筆錄。證明：
①鐘某1，時任鶴峰德順建筑有限公司恩施辦事處負責人；鐘某2，德順公司實際控制人。2012年，劉某3通過鐘某1借用德順公司資質(zhì)投標鶴峰中營改造項目，投標保證金60萬元由德順公司墊付，劉某3按利率3分付息并支付了資質(zhì)借用費等。
②德順公司按照劉某3提供的報價制作標書。為前述項目的投標，鐘某1曾幫劉某3借過向某3公司的資質(zhì)。
34.證人梁某的證言筆錄。證明：梁某，湖北鶴峰縣向某3建筑有限供公司項目經(jīng)理。2012年，鐘某1曾借用向某3公司資質(zhì)投標鶴峰中營改造項目，公司收取資質(zhì)借用費等，投標保證金由鐘某1組織。公司按照鐘某1提供的報價制作標書，后公司未中標。
35.證人張某1、鐘某3的證言筆錄。證明：
①張某1，湖北恩施廣某市政工程建設(shè)有限公司總經(jīng)理；鐘某3，廣某公司股東。2012年，付某1曾借用廣某公司資質(zhì)投標鶴峰中營改造項目，雙方約定，由付某1支付投標產(chǎn)生的費用，中標后由付某1實際施工，公司收取2%的管理費。后公司安排項目經(jīng)理彭道亞負責投標事宜。
②公司按付某1提供的報價制作標書，安排鐘某3給付某1借投標保證金60萬元，
36.證人李某2、譚某、黃某1、黃某2的證言筆錄。證明：
①李某2，劉某3的朋友；譚某，湖北省清江路橋建筑有限公司恩施分公司負責人；黃某1，恩施州榮某建設(shè)有限公司副總經(jīng)理；黃某2，榮某公司項目經(jīng)理。
②2012年，為投標鶴峰中營改造項目，李某2幫劉某3聯(lián)系借用了湖北省清江路橋建筑有限公司恩施分公司、湖北茂泰建設(shè)工程有限公司、恩施州榮某建設(shè)有限公司、宣恩縣珠山建筑工程有限公司的資質(zhì)，劉某3自己聯(lián)系借用了利川時代公司的資質(zhì)。李某2聯(lián)系的公司除宣恩珠山公司的保證金是由葉某負責，其他公司保證金均是劉某3轉(zhuǎn)給李某2后，李某2給三家公司轉(zhuǎn)入，三家公司的保證金由州采購中心退還至公司賬戶后由李某2處理退還給劉某3。
③清江路橋公司按照李某2提供的報價制作了標書。黃某2參與鶴峰中營改造項目的現(xiàn)場競標。
37.證人馬某1的證言筆錄。證明：馬某1，湖北昌某建筑有限公司法定代表人。2012年，何某2曾借用昌某公司資質(zhì)投標鶴峰中營改造項目，馬某1還用妻子任法定代表人的鶴峰縣宏勝裝飾有限公司的資質(zhì)參與該工程投標，何某2給馬某1支付了兩家公司的資質(zhì)借用費。
38.證人涂某1、冉某的證言筆錄。證明：2012年，涂某1請冉某借用了幾家公司資質(zhì)準備投標鶴峰中營改造項目，在李某1的干預下放棄投標后，將借到的公司資質(zhì)轉(zhuǎn)讓給了付某1。
39.證人郭某2的證言筆錄。證明：鶴峰中營改造項目何某2是實際施工人，2013年4月至同年10月期間，郭某2幫何某2管理鶴峰中營改造項目的施工，鴻漸水利公司沒有參與。
40.證人付某1的證言筆錄。證明：付某1是2012年鶴峰中營改造項目通某公司中的標段的實際施工人，施工管理具體由付某1負責。
41.證人楊某3的證言筆錄。證明：劉某3是鶴峰中營改造項目鄔陽標段的老板。2012年至2014年期間，楊某3跟著劉某3負責該標段的施工管理，工人工資都是劉某3結(jié)算。
42.證人付某2的證言筆錄。證明：2016年3月，付某2受胞弟付某1委托向建始縣公安局退繳付某1非法所得20萬元。
43.被告人付某1的供述筆錄。證明：
①2012年，鶴峰中營改造項目招標，李某1安排付某1邀劉某3、何某2一起投標。付某1遂與何某2、劉某3共同商定，借用十余家公司的資質(zhì)“捆綁”參與投標，共同承擔資質(zhì)借用費、共負盈虧。
②付某1借用了長興公司、通某公司、皓陽公司、盛某公司、廣某公司等5家公司資質(zhì)，何某2、劉某3各自借到了5家公司資質(zhì)參與投標，付某1從退出投標的涂某1處另購買了4家公司資質(zhì)參與投標，也計入三人共同借到的公司資質(zhì)，三人共計借用19家公司的資質(zhì)參與投標。該19家公司都是按照付某1提供的報價和投標方案制定的工程投標價和制作的標書。
③付某1借用的通某公司中標程豐標段，劉某3借用利川時代公司中標鄔陽標段，何某2借用的鴻漸水利公司中標中營標段。中標后，由于何某2、劉某3中標金額（500余萬元）均比付某1中標金額（300余萬元）多，三人按照利潤共享的約定，何某2、劉某3分別給付某1支付工程利潤、墊付公司資質(zhì)費34.5萬元和約30萬元。
④中標后，付某1與通某公司簽訂內(nèi)部管理合同，支付了風險抵押金、管理費等費用，共計20余萬元。程豐標段實際由付某1施工。
⑤中標后，付某1分別送了李某120萬元、熊某110萬元。在投標過程中，原鶴峰縣國土局副局長李某1為付某1提供了如下幫助：推遲鶴峰中營改造項目發(fā)公告的時間；在招標公告發(fā)布前向付某1透露了工程項目名稱和發(fā)公告的時間；報名截止后，徐某1給付某1看了所有報名公司的名單；勸涂某1退出了案涉項目的投標。
44.被告人劉某3的證言筆錄。證明：
①2012年，付某1、何某2、劉某3共借用十余家公司的資質(zhì)“捆綁”參與鶴峰中營改造項目投標，約定共同承擔資質(zhì)借用費、共負盈虧。劉某3經(jīng)付某1告知，是李某1安排付某1帶著劉某3一起投標。
②劉某3借用了利川時代公司、德順公司、清江路橋公司、榮某公司、向某3公司等5家公司的資質(zhì)投標。付某1還向涂某1借用了4家公司的資質(zhì)參與了上述項目的投標。劉某3按付某1提供的報價和投標方案要求其借用資質(zhì)的公司制定了工程投標價和制作了標書。
③利川時代公司中標鄔陽標段，由劉某3安排楊某3和向某4兩人負責施工和管理。劉某3與蔣某簽訂合同，內(nèi)容是劉某3負責施工安全，時代公司收取管理費等內(nèi)容。工程款是撥付到利川時代公司帳上，公司再扣除安全風險金、管理費后再轉(zhuǎn)到劉某3個人賬戶。
④中標后，劉某3、何某2、付某1給所借資質(zhì)的公司分別支付了資質(zhì)借用費，并向中標公司支付了管理費。中標后，劉某3給付某1轉(zhuǎn)款35萬元，其中含付某1幫他借3家公司資質(zhì)費用15萬元，按工程大小平均算出的利潤15萬至16萬，余款是還給付某1的借款。
45.被告人何某2的證言筆錄。證明：
①2012年，何某2在網(wǎng)站上看到鶴峰中營改造項目招標，何某2就叫李某1幫忙，李某1就讓付某1帶著何某2一起投標。
②付某1、何某2、劉某3共借用十余家公司的資質(zhì)“捆綁”參與鶴峰中營改造項目投標，約定共同承擔資質(zhì)借用費、共負盈虧。
③何某2借用了昌某公司、宏勝公司、鑫城公司、益某公司、鴻漸水利公司等5家公司的資質(zhì)參與投標，何某2按付某1提供的報價和投標方案要求其借用資質(zhì)的公司制定了工程投標價和制作了標書。鴻漸水利公司中標中營標段，實際施工人是何某2。
④由于何某2、劉某3中標金額（500余萬元）均比付某1中標金額（300余萬元）多，三人按照利潤共享的約定，何某2、劉某3分別向付某1支付辛苦費、墊付公司資質(zhì)費及利潤等，其中付某1收購的幾家公司產(chǎn)生的費用也由三人共同承擔。
⑤何某2給相關(guān)公司支付的保證金，有時是何某2通過妻子田某2的賬戶轉(zhuǎn)款，工程款是撥到公司賬上，公司把管理費扣除后再轉(zhuǎn)到何某2個人賬戶或田某2賬戶。
上列證據(jù)，來源合法有效，內(nèi)容客觀真實，能相互印證，本院予以確認。
（二）貪污
2011年，被告人付某1承建鶴峰燕子國土所業(yè)務(wù)樓工程,該工程于2012年竣工驗收，因未辦理工程結(jié)算審計，付某1未及時取得工程款。2012年初，鶴峰國土局局長熊某1安排分管項目的局領(lǐng)導李某1在鶴峰國土局實施管理的國土整理項目中套取工程款，以解決單位經(jīng)費和燕子國土所工程款問題。李某1遂分別安排國土整理項目的其他施工方涂某2等人及付某1從各自施工的國土整理項目中以虛增工程量的方式套取項目資金及其他方式代為支付了付某1修建燕子國土所的部分工程款，其中套取的項目資金共計23.386665萬元，經(jīng)雙方計算下欠工程款約30萬元。
2014年11月，鶴峰國土局工作人員田某1因涉嫌犯罪被立案偵查。熊某1為給田某1解決律師費等費用，遂與李某1找到付某1商定，將未從國土局走賬的燕子國土所工程款報賬出來使用。隨后，熊某1安排國土局副局長賈某協(xié)調(diào)完成對燕子國土所辦公樓工程的竣工結(jié)算審核，審核確認該工程決算價為68.205469萬元?？蹨p付某1的下余工程款后，由付某1支付給田某1的代理律師付某320萬元，10萬元作為補給付某1用于田某1案件其他費用的支出，8萬元熊某1用于個人開支。
另查明，在鶴峰縣人民法院、恩施州中級人民法院對熊某1的前述貪污行為已作出生效判決，該判決書中認定熊某1與本案被告人付某1在前述行為中的貪污數(shù)額為23.386665萬元。
以上事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實：
1.（2017）鄂28刑終218號刑事裁定書、（2016）鄂2828刑初83號刑事判決書。證明：前述事實在生效判決中已經(jīng)認定，同時生效判決認定，熊某1與本案被告人付某1在前述行為中的貪污數(shù)額為23.386665萬元。
2.修建鶴峰縣燕子國土所的相關(guān)書證，包括湖北省建設(shè)工程中標通知書、中標人的投資文件主要內(nèi)容一覽表、中標結(jié)果備案表、鶴峰國土局與鶴峰縣興城市政工程有限公司簽訂了湖北省建設(shè)工程施工合同及補充協(xié)議書、鶴峰縣審計局關(guān)于燕子國土資源所辦公竣工結(jié)算審核情況的函、鶴峰國土局機關(guān)2014年12月31日記賬憑證40及附件、2014年12月31日記賬憑證942/2及附件，結(jié)合付某1證言筆錄，證明：
①2007年12月24日，付某1借用鶴峰縣興城建設(shè)有限公司資質(zhì)中標鶴峰縣燕子國土所業(yè)務(wù)樓工程。同年12月26日，鶴峰國土局與鶴峰縣興城建設(shè)有限公司簽訂建設(shè)工程施工合同。2010年6月12日，雙方簽訂補充協(xié)議，約定開工時間以開工令為準，合同價款暫定39.0151萬元。
②經(jīng)鶴峰縣審計局審核，鶴峰縣燕子國土所辦公樓工程竣工審核確認價為68.205469萬元。
③鶴峰國土局通過財政專戶支付鶴峰縣興城建設(shè)有限公司（湖北鑫城市政工程有限公司；付某1）燕子國土所辦公樓工程款68.205469萬元，并扣減借支15萬元。
④鶴峰縣興城建設(shè)有限公司按約5.93%的稅率繳納稅款4.044583萬元。
3.鶴峰太平等三個鄉(xiāng)鎮(zhèn)低丘崗改造項目下栗子坪標段、鶴峰縣五里等三個鄉(xiāng)低丘崗土地改造項目紅巖腦標段、太平鄉(xiāng)唐家等兩個村土地整理項目唐家村標段、走馬鎮(zhèn)升子村等6個村土地整理項目木耳山標段、金龍標段、鶴峰縣走馬、五里兩個鄉(xiāng)鎮(zhèn)基本農(nóng)田土地整理項目下洞標段、六峰標段、陽河標段項目實施資料，包括各標段工程施工合同、部分項目審計報告等證實上述國土整理項目的施工方、合同約定工程價款。
4.證人熊某1的證言筆錄。證明：
①國土局已經(jīng)基本付清付某1新修燕子所、維修中營所的工程款以及國土局借得付某1的借款，付款方式采取的是從項目上套取資金支付。
②熊某1、李某1、付某1商定重報燕子所修建款的過程：田某1、徐某1被檢察機關(guān)立案調(diào)查后，為給他們解決律師費，熊某1和李某1、付某1到付某1家里商量，熊某1覺得沒有辦法解決，付某1提出原來從項目上套取資金支付的燕子國土所的工程款，從縣局經(jīng)費賬上還沒有報完，可以再報賬。熊某1就同意付某1將未報完的38萬元報出來放在付某1手中。
③該38萬元報出后，根據(jù)熊某1、李某1、付某1商定的結(jié)果，其中20萬元由付某1交給田某1的律師付某3，10萬元作為補給付某1在田某1案件已支出的相關(guān)費用，余下8萬元熊某1用于個人開支。
5.證人李某1的證言筆錄。證明：
①李某1，2010年6月至2016年，先后任鶴峰國土局總工程師、副局長；熊某1，2010年任鶴峰國土局局長；賈某，2011年任鶴峰國土局副局長。
②燕子土管所修建工程由付某1實施。
③熊某1指示他從正在實施的國土整理項目中套取資金，用于單位拜年和維修中營國土所、修建燕子國土所支出。他便具體操作，陸續(xù)安排正在實施鶴峰太平等三個鄉(xiāng)鎮(zhèn)低丘崗改造項目、鶴峰縣太平鄉(xiāng)唐家等兩個村土地整理項目、鶴峰縣走馬鎮(zhèn)升子村等6個村土地整理項目、鶴峰縣走馬、五里兩個鄉(xiāng)鎮(zhèn)基本農(nóng)田土地整理項目標段施工方的負責人套取項目資金。具體安排的有涂某2實施的下栗子坪標段12萬元、紅巖腦標段10萬元、木耳山標段10萬元，李橋標段5萬元，李某3實施的六峰標段5萬元，李某4實施的下洞標段10萬元、劉某3實施的金龍標段10萬元，付某1實施的唐家村標段10萬元。
④具體解決燕子國土所工程款安排的是：涂某2實施李橋標段5萬元、木耳山標段10萬元，李某3實施的六峰標段5萬元，李某4實施的下洞標段10萬元，劉某3實施的金龍標段10萬元，他們各自自己直接付給付某1；付某1在自己實施的唐家村標段解決10萬元，共計50萬元。
⑥套取項目資金的方法就是虛增工程量，為此，李某1還召集項目標段的施工方、鶴峰國土局聯(lián)系領(lǐng)導、甲方代表、監(jiān)理開會協(xié)調(diào)。
⑦約2015年上半年，熊某1邀李某1、付某1等人開會說田某1被檢察院調(diào)查，要律師費，現(xiàn)在是不是把燕子國土所的錢套出來解決律師費。
6.證人賈某的證言筆錄。證明：
①賈某在鶴峰國土局分管機關(guān)，燕子國土所辦公樓建設(shè)工程2007年招標，2011年動工，2012年完工驗收。該工程招標、開工建設(shè)、竣工驗收時間跨度大，物資和人工工資上漲，工程結(jié)算審計一直久拖未辦。
②2014年年底，熊某1協(xié)調(diào)好審計部門后，安排賈某辦理燕子所修建的審計，審計報告給了承建商付某1一份，審核確認該工程決算價為68萬余元，付某1在局機關(guān)財務(wù)報的賬。
7.證人涂某2的證言筆錄。證明：李某14次安排涂某2在實施的國土整治項目中虛增工程量套取工程款37萬元。（實際套取30.386665萬元）
①2011年1月，李某1打電話稱年底鶴峰國土局經(jīng)費緊張，要涂某2給國土局借12萬元并將錢直接給何明華，稱會在涂某2實施的低丘崗改造項目下栗子標段解決。涂某2就給何明華卡上一次轉(zhuǎn)了5萬元，一次轉(zhuǎn)了7萬元。下栗子標段做決算資料時，鶴峰國土局分管項目的領(lǐng)導由田鴻變更為李某1。李某1就決定在工程資料中增加炮炸石方和在新修田間道多加毛石墊層工程量沖抵12萬元的借支。這12萬元是通過增加工程量套取出的。
②2012年1月，李某1同樣要求涂某2為鶴峰國土局解決10萬元經(jīng)費，涂某2就給何明華卡里先轉(zhuǎn)了10萬元，后在涂某2實施的低丘崗改造項目紅巖腦標段用虛增“植樹、人工造林、苗木款”的項目套出。
③2013年下半年的一天，李某1安排涂某2套取10萬元解決燕子國土所辦公樓工程款，并承諾在涂某2實施的國土整理項目木耳山標段解決。何明華安排涂某2直接轉(zhuǎn)給付某1，沒過多久涂某2就轉(zhuǎn)給付某110萬元并說明是李某1和何明華安排的。木耳山標段決算前，李某1召集該項目聯(lián)系領(lǐng)導符某、甲方代表張某3、監(jiān)理陳華開會說明了套取資金的事。決定虛增一條路的碎石路基工程量套取資金。決算時碎石路基部分按照22.905153萬元呈報，其中一半是虛增的，扣除稅費后就是10萬元，國土局的相關(guān)人員也簽了字?？煽⒐徲嫿Y(jié)算時，虛增的部分被核減了6.613335萬元，實際只套取到3.386665萬元。
④2012年下半年，李某1安排在涂某2實施國土整理項目李橋標段套取資金5萬元解決燕子國土所修建資金，涂某2就給了付某15萬元現(xiàn)金。后來涂某2在李橋標段通過增加擋土墻長度將該5萬元套出。
8.證人李某3的證言筆錄。證明：2012年的下半年，在李某3實施的國土整理項目六峰標段還未完工時，李某1安排李某3給付某1轉(zhuǎn)5萬元，稱付某1修國土所差錢了，并承諾在六峰標段解決。大約在同年10月前后，李某3就給付某1轉(zhuǎn)款5萬元。工程決算時，按照李某1安排，經(jīng)和國土局、監(jiān)理協(xié)商將工程中原有的一條斗溝按新修的斗溝計量，套取出5萬元。
9.證人李某4的證言筆錄。證明：2012年7月份，李某4在走馬鎮(zhèn)國土所參加李某1主持召開的鶴峰縣國土整理項目督辦會。會后，李某1單獨對李某4說，鶴峰國土局欠付某1燕子國土所修建款，局里不好做賬，要李某4先轉(zhuǎn)10萬元給付某1。并說明這錢不要李某4出，在李某4實施的國土整理項目下洞標段解決。李某4考慮到李某1是分管項目的副局長，就答應(yīng)了。2012年8月，李某4通過銀行卡給付某1轉(zhuǎn)款30萬元，其中20萬元是還付某1的借款，另10萬元是應(yīng)李某1安排。2012年12月，下洞標段結(jié)算時，因工程質(zhì)量問題李某1將李某4實施的河堤挖了173米要求重做，讓李某4損失了十多萬元，一段時間與李某1鬧得很僵，因此就沒提出解決轉(zhuǎn)給付某1的10萬元。至今，李某1也沒給他解決這10萬元。
10.證人劉某3的證言證實：劉某3在實施國土整理項目金龍標段時，李某1或張某3讓他轉(zhuǎn)10萬元給付某1，用于付某1修建基層國土所，稱會在劉某3實施的金龍標段解決10萬元，劉某3就給付某1轉(zhuǎn)款10萬元。金龍標段決算時，被審計下來十幾萬，鶴峰國土局并沒有為他解決轉(zhuǎn)給付某1的10萬元。
11.證人付某3的證言筆錄。證明：付某3曾受委托任田某1案的代理律師，2015年春節(jié)前后，付某1給他付了40至50萬元的律師費用，其中有一筆是整20萬元。
12.被告人付某1的供述筆錄。證明：
①鶴峰縣燕子、中營國土所分別由付某1承建和施工維修。
②2007年至2008年，燕子鄉(xiāng)國土所招標，約2010年施工。燕子鄉(xiāng)國土所的工程款，國土局熊某1和李某1通過其它渠道給付某1已結(jié)。燕子、中營國土所的工程款，鶴峰國土局的結(jié)算方式是：約2010年左右，涂某2給他轉(zhuǎn)款15萬元，李某3轉(zhuǎn)款5萬元，李某4轉(zhuǎn)款10萬元，劉某3轉(zhuǎn)款10萬元，向燕轉(zhuǎn)款10萬元，李國才轉(zhuǎn)款5萬元或者10萬元，還有其他人也給他轉(zhuǎn)過款，付某1自己在太平國土整理項目上的解決10萬元。
③前述從太平整理項目上解決燕子國土所工程款的10萬元的方式：2011年底，李某1給付某1說，國土局欠付某1修燕子國土所的錢，要他在太平工地上抵10萬元的賬，在隱秘工程上多做10萬元的工程量，把隱蔽基礎(chǔ)工程虛加50公分深，按單位招標的立方計價，套算出10萬元。后付某1就按前述方式在唐家標段套取10萬元工程款走賬。
④2014年，田某1因他做的工程被檢察院調(diào)查，熊某1和李某1到付某1家里找他，說國土局想搞點錢出來又找不到途徑，付某1便說其所修建的燕子國土所工程的賬還沒有從國土局財務(wù)上報。熊某1就要他找賈某按照正常程序?qū)①~報了，扣除借支后還剩38萬元，熊某1拿走了8萬元，余下的30萬元按照熊某1他們的安排已經(jīng)用了。
⑤2014年前，燕子國土所辦公大樓的修建款約68萬元、中營國土所的維修款35萬元、付某1給國土局的借款，鶴峰國土局都沒有結(jié)算。涂某2給付某1轉(zhuǎn)款10萬元，李某3給付某1轉(zhuǎn)款5萬元，劉某3給付某1轉(zhuǎn)款10萬元，李某4給付某1轉(zhuǎn)款10萬元，還有其他的人也給付某1轉(zhuǎn)過款。燕子國土所辦公樓工程款結(jié)算后，付某1與李某1算了一下賬，算上燕子國土所辦公樓結(jié)算后付某1代為支付的30萬元和熊某1拿的8萬元，鶴峰國土局應(yīng)該還欠付某15萬元。
上列證據(jù)，來源合法有效，內(nèi)容客觀真實，能相互印證，本院予以確認。
（三）行賄
1.付某1自2009年開始借用其他企業(yè)資質(zhì)在鶴峰縣境內(nèi)從事國土項目等工程施工，先后實施了鶴峰縣太平鄉(xiāng)、燕子鄉(xiāng)、走馬鎮(zhèn)、中營鎮(zhèn)、容美鎮(zhèn)多個國土治理項目、占補平衡項目、低丘崗改造項目及燕子國土所辦公樓修建、中營國土所維修、鶴峰國土局檔案室擴建等工程，期間，為獲得工程上的幫助和照顧，付某1先后以利潤分成、拜年、生病看望等名義給鶴峰國土局局長熊某1送人民幣42.5萬元，給副局長李某1送人民幣37.2萬元。分述如下：
⑴2011年，被告人付某1與鶴峰縣徐某2、李某3、李某4（均另案處理）合伙借用其他公司資質(zhì)中標由鶴峰國土局發(fā)包的“鶴峰縣走馬、五里兩個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地整理項目”和“鶴峰縣太平鄉(xiāng)唐家等兩個村土地整理項目”中的5個標段。被告人付某1提議將其中1個標段的利潤送給熊某1和李某1，其他三人表示同意。被告人付某1遂分別于2013年和2014年農(nóng)歷春節(jié)期間在熊某1家中向熊某1送人民幣共計35萬元，分別于2012年下半年和2014年初在李某1家中向李某1送人民幣共計35萬元；
⑵2010年的一天，熊某1生病住院，付某1以探望為名送給熊某10.5萬元；
⑶2011年春節(jié)前（農(nóng)歷2010年臘月）的一天，付某1以拜年為名送給熊某12萬元；
⑷2012年春節(jié)前（農(nóng)歷2011年臘月）的一天，付某1以拜年為名送給熊某12萬元；
⑸2012年的5月至6月期間，付某1以熊某1生病探望為名送給熊某11萬元；
⑹2013年熊某150歲生日期間，付某1以祝賀名義送給熊某11萬元；
⑺2015年春節(jié)前的一天，付某1以拜年為名送給熊某11萬元；
⑻2010年臘月至2013年臘月期間，被告人付某1每年以拜年為名在李某1家中向其送人民幣0.5萬元，共計2萬元；
⑼2013年，李某1在恩施州中心醫(yī)院住院期間，被告人付某1以看望為名向其送人民幣0.2萬元。
另查明，2015年12月，鶴峰縣紀委找付某1調(diào)查談話，在談話中，付某1交代了公訴機關(guān)指控的其給熊某1、李某1拜年、因熊某1生病、生日、女兒結(jié)婚送禮金等事實。
2.2010年，鶴峰國土局實施鶴峰縣磷礦走馬礦區(qū)巖灣礦段礦山地質(zhì)環(huán)境恢復治理工程，被告人劉某3獲悉后希望承接該工程，因其不具備實施該工程的資質(zhì)，遂找到熊某1為其幫忙，熊某1安排李某1具體操作。后李某1介紹被告人劉某3與湖北省國土資源廳以及武漢地質(zhì)勘察院等單位的相關(guān)人員相識，并請求相關(guān)人員幫忙。2010年8月，湖北廣元巖土工程有限公司承包該工程，后該公司將部分工程轉(zhuǎn)包給被告人劉某3。2011年至2013年，被告人劉某3又先后實施“五里等三個鄉(xiāng)低丘崗地改造項目九嶺頭標段”、“走馬鎮(zhèn)升子等6個村土地整理項目金龍標段”等工程項目。為獲得熊某1的幫助，2010年至2013年農(nóng)歷臘月期間，被告人劉某3在熊某1家中每年以拜年為名向其送人民幣1萬元，共計4萬元；在李某1家中每年以拜年為名給其送人民幣0.5萬元，共計2萬元。2015年，熊某1女兒結(jié)婚，被告人劉某3向熊某1送人民幣1萬元。
另查明，2016年1月6日前，鶴峰縣紀委找劉某3調(diào)查談話，在談話中，劉某3交代了公訴機關(guān)指控的其給熊某1、李某1拜年、因熊某1女兒結(jié)婚送禮金等事實。
（四）單位行賄
被告單位鶴峰天翔合作社于2012年3月23日成立，其業(yè)務(wù)范圍主要為蔬菜、中藥材種植、初加工及銷售等。被告人付某1系該單位法定代表人。被告單位的運營使用的有付某1的個人賬戶。2012年7月6日，經(jīng)被告單位股東會決議，同意被告人付某1在蔬菜生意淡季時承攬工程項目，工程項目收支由合作社統(tǒng)一核算，利潤統(tǒng)一分配，虧損共同承擔。
2012年5月，鶴峰中營改造項目公開招標，付某1、劉某3、何某2在實施串通投標的過程中，共同商定如果中標，利潤均分。在接收涂某1轉(zhuǎn)讓的4個資質(zhì)后，付某1提出這4個資質(zhì)也要計入三人共同借用的資質(zhì)參與利潤分配，并暗示該筆費用包括在鶴峰國土局走關(guān)系的開支。2012年6月，中標結(jié)果公布后，由于付某1借用的通某公司中標金額最少，按照事先約定的計算方法，付某1經(jīng)過計算，要求劉某3分出中標工程利潤30萬元，何某2分出中標工程利潤34.5萬元。被告人何某2和劉某3隨即分別向被告人付某1轉(zhuǎn)款34.5萬元和30萬元。后被告人付某1給李某1送人民幣20萬元，給鶴峰國土局局長熊某1送人民幣10萬元。
以上二部分事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實：
1.工商企業(yè)檔案目錄及相關(guān)企業(yè)資料、戶籍證明。證明：被告人付某1、劉某3、何某2的身份情況；付某1系鶴峰天翔合作社負責人，劉某3系湖北鶴峰寶來建筑有限公司工作人員，何某2系恩施州同欣工程建設(shè)監(jiān)理咨詢有限責任公司鶴峰縣分公司經(jīng)理。
2.鶴峰天翔合作社營業(yè)執(zhí)照、股東會決議。證明：被告單位鶴峰天翔合作社于2012年3月23日成立，其業(yè)務(wù)范圍主要為蔬菜、中藥材種植、初加工及銷售。被告人付某1系該單位法定代表人。2012年7月6日，經(jīng)被告單位股東決議，同意被告人付某1蔬菜生意淡季在外承攬工程項目，工程項目收支由合作社統(tǒng)一核算，收支一體化，其利潤統(tǒng)一分配，虧損共同承擔。
3.股東分紅的領(lǐng)款憑證、合作社的臺賬明細表。證明：2013年至2014年，鶴峰天翔合作社股東進行了分紅。鶴峰天翔合作社的資金在付某1的個人賬戶上流動，資金收支中列表項中含工程款。
4.鶴峰縣國土項目相關(guān)資料，含省級投資鶴峰縣太平等三個鄉(xiāng)低丘崗地改造項目朱家界標段、板凳臺標段、上栗子坪標段、下栗子坪標段工程施工合同及相關(guān)審計資料；鶴峰縣燕子等三個鄉(xiāng)低丘崗地改造項目北荒古標段工程施工合同及相關(guān)審計資料；鶴峰縣燕子等兩個鄉(xiāng)鎮(zhèn)2012年高標準基本農(nóng)田土地整治項目石門標段、喬云標段、清湖標段、油坪標段、新行標段、董家標段工程施工合同；鶴峰縣五里等三個鄉(xiāng)低丘崗地改造項目紅巖腦標段、九嶺頭標段、王家界標段工程施工合同；鶴峰中營改造項目程豐標段、高峰標段、中營標段工程施工合同；鶴峰縣走馬、五里兩個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地整理項目六峰標段、陽河標段、下洞標段、李橋標段工程施工合同；湖北省鶴峰縣磷礦走馬礦區(qū)巖灣礦段礦山地質(zhì)環(huán)境恢復治理可行性研究及實施方案設(shè)計工程相關(guān)資料；鶴峰縣走馬鎮(zhèn)北鎮(zhèn)等五個村土地整理項目金崗村標段、楊坪村標段工程施工合同及相關(guān)工程資料；鶴峰縣走馬某2子等6個村土地整理項目木耳山標段、金龍標段、汪家包標段、官鼎標段工程施工合同；湖北省鶴峰縣城區(qū)滿山紅滑坡第二期防治工程施工合同書及相關(guān)審計資料、鶴峰縣太平鄉(xiāng)唐家等兩個村土地整理項目唐家標段工程施工合同。證明：上述國土整理項目的施工方、工程量、工程決算價格及工程款撥付情況的相關(guān)事實。
5.2013年至2015年鶴峰國土局“關(guān)于調(diào)整局領(lǐng)導班子成員分工的通知”相關(guān)文件。證明：熊某1時任鶴峰國土局局長；李某1任副局長，分管耕地保護、土地開發(fā)整理、地質(zhì)環(huán)境治理項目；徐某1任土地整理中心主任，主持土地整理中心工作，負責土地開發(fā)整理項目的申報、立項、招投標及驗收等工作，協(xié)助抓好項目的實施工作。
6.熊某1、李某1的立案決定書。證明：鶴峰縣人民檢察院于2015年12月26日對熊某1、李某1涉嫌受賄罪、貪污罪二案立案偵查。
7.（2017）鄂28刑終218號刑事裁定書、（2016）鄂2828刑初83號刑事判決書。證明：該生效判決認定，熊某1受賄的事實中含本案公訴機關(guān)指控的由付某1經(jīng)手給予熊某1財物，劉某3、何某2給予熊某1財物的事實。
8.證人李某1的證言筆錄。證明：李某1在負責鶴峰國土局工程項目期間給付某1提供過幫助，收受由付某1經(jīng)手給予的現(xiàn)金共計人民幣57.2萬元，收受劉某3給予的現(xiàn)金共計人民幣2萬元。
①2012年，由付某1經(jīng)手給李某1送了投標中營等三個鄉(xiāng)低丘崗地項目的分紅20萬元；
②2011年，被告人付某1與鶴峰縣徐某2、李某3、李某4中標由鶴峰國土局發(fā)包的國土整理標，工程完工后被告人付某1給李某1送人民幣35萬元；
③2011年至2014年農(nóng)歷春節(jié)期間，被告人付某1每年以拜年為名在李某1家中向其送人民幣0.5萬元，共計2萬元；
④2013年5月至6月期間，李某1在恩施州中心醫(yī)院住院期間，被告人付某1以看望為名向其送人民幣0.2萬元；
⑤李某1在負責鶴峰國土局工程項目期間，李某1受熊某1安排在劉某3中標走馬巖灣磷礦礦山環(huán)境恢復治理項目和潘溪地災治理項目過程中，為劉某3提供過幫助。2011年至2014年收受劉某3每年以拜年為名送的人民幣0.5萬元，共計2萬元。
9.證人熊某1的證言筆錄。證明：熊某1在任鶴峰國土局局長期間，在工程項目上給付某1、劉某3、何某2提供過幫助，收受付某1經(jīng)手給予的現(xiàn)金人民幣52.5萬元，收受劉某3送的現(xiàn)金人民幣共計5萬元，收受何某2給予的現(xiàn)金1萬元。
①2010年的一天，熊某1生病住院，付某1以探望為名送給熊某10.5萬元；
②2011年春節(jié)前（農(nóng)歷2010年臘月）的一天，付某1以拜年為名送給熊某12萬元；
③2012年春節(jié)前（農(nóng)歷2011年臘月）的一天，付某1以拜年為名送給熊某12萬元；
④2012年的5月至6月期間，付某1以熊某1生病探望為名送給熊某11萬元；
⑤2013年熊某150歲生日期間，付某1以祝賀名義送給熊某11萬元；
⑥2015年春節(jié)前的一天，付某1以拜年為名送給熊某11萬元；
⑦付某1、李某3、李某4、徐某2合伙中得幾個標段后，付某1分別于2013年和2014年農(nóng)歷春節(jié)期間在熊某1家中共向熊某1送35萬元；
⑧2012年下半年，因付某1、劉某3、何某2合伙中標鶴峰中營崗地項目，付某1到熊某1家中給他送了10萬元；
⑨2010年，劉某3為感謝熊某1協(xié)調(diào)獲得了走馬巖灣磷礦礦山恢復治理部分工程，于2010年（2011年春節(jié)前）的一天，以拜年名義送給熊某11萬元；2011年臘月至2013年臘月，劉某3每年在熊某1家中以拜年名義送給熊某11萬元，共計3萬元；2015年9月熊某1女兒結(jié)婚，劉某3以賀禮的名義送給熊某11萬元；
⑩2013年春節(jié)期間，何某2在熊某1家中以拜年為名送給熊某11萬元。
10.證人涂某1的證言筆錄。證明：2012年，涂某1在李某1的授意下，將其借的準備參與投標的4個公司的資質(zhì)轉(zhuǎn)讓給了付某1。
11.證人徐某2、李某4、李某3的證言筆錄。證明：2011年，被告人付某1與鶴峰縣徐某2、李某3、李某4（均另案處理）合伙借用其他公司資質(zhì)中標由鶴峰國土局發(fā)包的“鶴峰縣走馬、五里兩個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地整理項目”和“鶴峰縣太平鄉(xiāng)唐家等兩個村土地整理項目”中的5個標段。經(jīng)付某1提議，四人商定將前述5標段中的中下洞標段的利潤送給熊某1和李某1。
12.證人吳某2的證言筆錄。證明：吳某2，系李某1妻子。李某1夫婦曾給李某4、劉某3、付某1借款收取利息。
13.證人張某2、熊某2的證言筆錄。證明：張某2，系熊某1的妻子。劉某3、付某1曾到熊某1家給熊某1拜年。熊某1夫婦曾給付某1、劉某3、李某3借款，部分借款來源是別人拜年送的錢。2015年上半年，因為風聲緊，由熊某2開車帶張某2夫婦在鶴峰滿山紅隧道旁當著劉某3的面撕毀了劉某3出具的借條。
14.證人黃某3、田常瓊的證言筆錄。證明：黃某3，系鶴峰天翔合作社會計；田常瓊，系鶴峰天翔合作社出納；付某1，系該合作社法定代表人。該合作社雖然有公司賬戶，但長期使用的是付某1個人賬戶，賬戶內(nèi)資金的來源有工程款和蔬菜銷售款，支出主要用于合作社內(nèi)的業(yè)務(wù)開支以及股東和工人領(lǐng)的錢。
15.證人付某1、付某4、付某5的證言筆錄。證明：
①付某1、付某4、付某5，系鶴峰天翔合作社股東；付某1負責合作社經(jīng)營管理，付某4主要負責工程上的管理，付某5蔬菜和工程上的管理都在參與，合作社的財務(wù)由黃某3、田常瓊管理。
②經(jīng)付某1、付某4辨認，2012年7月6日的股東會決議簽名是本人所簽。經(jīng)股東會決議，合作社也做工程項目，同時授權(quán)法定代表人付某1負責承攬。
③合作社的資金來源有工程款和蔬菜銷售款，付某1、付某4、付某5曾得到合作社的分紅，是在財務(wù)室領(lǐng)的現(xiàn)金。付某1認為分紅包括工程款，工程利潤都是打款到合作社；付某4不清楚分紅是否包括工程款；付某5不清楚分紅是蔬菜款還是工程款。
16.被告人付某1的供述筆錄。證明：
①付某1于2009年開始承建國土工程，2012年起經(jīng)營鶴峰天翔合作社，合作社所有股東都同意付某1出來承接工程，蔬菜等項目由其他股東經(jīng)營，合作社的財務(wù)管理不規(guī)范，搞工程的錢和合作社經(jīng)營的款項混同在一起使用，付某1投標和承包工程項目名稱其他股東都知道，付某1給熊某1、李某1等人送錢、拜年等開支都是以工程開支的名目在合作社報的賬。
②付某1以拜年、生病看望、生日賀禮等名義給熊某1、李某1送的款項與熊某1、李某1的證言筆錄內(nèi)容一致。
③付某1長期借用資質(zhì)參與鶴峰縣國土項目的投標、施工。付某1、劉某3、何某2在投標鶴峰中營項目過程中曾共同商議將借涂某1的資質(zhì)也算作一份參與分配利潤。中標后，付某1向劉某3、何某2分別收取利潤30萬元、34.5萬元時，曾暗示其中部分費用是送給鶴峰縣國土局領(lǐng)導的。在劉某3、何某2分別給付某1轉(zhuǎn)賬30萬元、34.5萬元時，付某1并沒有告知二人前述款項的用途。
④2011年，付某1與鶴峰縣徐某2、李某3、李某4合伙借用其他公司資質(zhì)中標由鶴峰國土局發(fā)包的“鶴峰縣走馬、五里兩個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地整理項目”和“鶴峰縣太平鄉(xiāng)唐家等兩個村土地整理項目”中的5個標段。四人商定將期中下洞標段的利潤送給熊某1和李某1。付某1遂分別于2013年和2014年農(nóng)歷春節(jié)期間在熊某1家中共向熊某1送人民幣35萬元，分別于2012年下半年和2014年初在李某1家中共向李某1送人民幣35萬元。
⑤給熊某1、李某1送禮，是因為熊某1、李某1在工程上給付某1提供了幫助，也希望以后能有更多的幫助。
⑥2015年12月，鶴峰縣紀委對付某1調(diào)查談話，在該次談話中，付某1交代了公訴機關(guān)指控的其給熊某1、李某1拜年、因熊某1生病、生日、女兒結(jié)婚送禮金等事實。
17.被告人劉某3的供述筆錄。證明：
①劉某3給熊某1、李某1以拜年、女兒婚禮名義送的款項與熊某1、李某1的證言筆錄內(nèi)容一致。
②2012年的鶴峰中營項目投標過程中，付某1說將借涂某1的資質(zhì)也算作一份參與分配利潤。后付某1經(jīng)過算賬要劉某3補30萬元的利潤，并提示劉某3，錢不是他得。當時劉某3想只要自己有工程做，付某1給國土局的人送不送錢無所謂，他送了也行，不送自己得了也行，反正劉某3是出了錢的。劉某3給付某1轉(zhuǎn)款的30萬元，付某1并沒有告知用途，劉某3認為該30萬元是他給付某1支付的工程利潤及串標過程中借用資質(zhì)產(chǎn)生的費用。
③2010年，鶴峰國土局實施鶴峰縣磷礦走馬礦區(qū)巖灣礦段礦山地質(zhì)環(huán)境恢復治理工程，劉某3獲悉后希望承接該工程，因其不具備實施該工程的資質(zhì)，遂找到熊某1為其幫忙，熊某1安排李某1具體操作。后，李某1介紹被告人劉某3與湖北省國土資源廳以及武漢地質(zhì)勘察院等單位的相關(guān)人員相識，并請求相關(guān)人員為其幫忙。2010年8月，湖北廣元巖土工程有限公司承包該工程，后該公司將部分工程轉(zhuǎn)包被告人劉某3施工。2011年至2013年，劉某3又先后實施“五里等三個鄉(xiāng)低丘崗地改造項目九嶺頭標段”、“走馬鎮(zhèn)升子等6個村土地整理項目金龍標段”等工程項目。
④給熊某1、李某1送錢是為了在工程等項目上獲得幫助。
⑤2016年1月6日前，鶴峰縣紀委對劉某3調(diào)查談話，在該次談話中，劉某3交代了公訴機關(guān)指控的其給熊某1、李某1拜年、因熊某1女兒結(jié)婚送禮金等事實。
18.被告人何某2的供述筆錄。證明：
①何某2經(jīng)李某1介紹與劉某3、付某1共同參與2012年的鶴峰中營項目投標過程中，付某1說將借涂某1的資質(zhì)也算作一份參與分配利潤。當時，付某1沒有提起要給鶴峰縣國土局分利潤，只說處理費用。
②中標后，經(jīng)過付某1的算賬，何某2按付某1的要求給他轉(zhuǎn)款34.5萬元。何某2認為自己是第一次跟著付某1搞工程，只要有事做，給付某134.5萬元后自己還有利潤，不管付某1拿了34.5萬元的用途，反正何某2已經(jīng)出了錢了。付某1要求他轉(zhuǎn)利潤款34.5萬元時并沒有告訴他其中包括感謝國土局領(lǐng)導的費用。
③2013年農(nóng)歷春節(jié)期間，何某2在熊某1家中向其送人民幣1萬元。
④給熊某1拜年送禮金是因為熊某1是國土局的局長，想和他搞好關(guān)系，以后獲得熊某1的幫助。
19.罰金繳納票據(jù)。證明：三被告人和被告單位在本案審理期間預繳罰金共計52萬元。
上列證據(jù)，來源合法有效，內(nèi)容客觀真實，能相互印證，本院予以確認。
公訴機關(guān)指控被告人何某2于2013年農(nóng)歷春節(jié)期間，以拜年為名給熊某1送人民幣1萬元的事實清楚，證據(jù)確鑿。
劉某3的辯護人提交的鶴峰縣人民檢察院制作的筆錄及相應(yīng)情況說明，說明：被告人劉某3于2016年1月6日主動向鶴峰縣人民檢察院投案，并如實交代了其多次給予熊某1、李某1財物，李某1在工程項目中給予了幫助，用以證明被告人劉某3在行賄罪中有自首的量刑情節(jié)。由于該證明目的與法律規(guī)定不符，本院不予確認其證明力。
本院認為
本院認為：關(guān)于本案定性問題。①被告人付某1、劉某3、何某2作為投標人相互串通投標報價，違背公平公正競爭原則，中標金額達到200萬元以上，屬情節(jié)嚴重，其行為均構(gòu)成串通投標罪。②關(guān)于貪污，公訴機關(guān)提供的證據(jù)足以證實付某1實際占有公共財物23.386665萬元的行為與后一階段的“重報”行為應(yīng)認定為一個帶有連續(xù)性的整體活動，公訴機關(guān)的指控成立，即被告人付某1與國家工作人員勾結(jié)，利用國家工作人員的職務(wù)便利，共同套取公共財物23.386665萬元，數(shù)額巨大，應(yīng)以貪污罪的共犯論處。被告人付某1的相應(yīng)辯解和辯護人的相應(yīng)辯護意見，本院不予采納。③關(guān)于行賄，公訴機關(guān)指控被告單位鶴峰天翔合作社犯單位行賄罪，其直接負責的主管人員付某1犯單位行賄罪，行賄金額共計109.7萬元。該109.7萬元的構(gòu)成為：為謀取2011年鶴峰國土局工程項目利益分別給熊某1、李某1行賄共計70萬元；被告人付某1、劉某3、何某2串通投標后，被告人劉某3、何某2與被告單位共同行賄30萬元；下余9.7萬元是為獲得熊某1、李某1的幫助給二人以“拜年”等名義給予的“禮金”。在被告人付某1、劉某3、何某2串通投標后，由付某1經(jīng)手行賄的30萬元，公訴機關(guān)提交的證據(jù)證實該30萬元是為了謀取公訴機關(guān)指控的串通投標指向的工程這一不正當利益，而串通投標行為的發(fā)生、發(fā)展過程與付某1任法定代表人的被告單位鶴峰天翔合作社的成立、股東會決議等過程是相吻合的，另外公訴機關(guān)提供的證據(jù)能夠很大程度的證明這一工程是為被告單位謀取利益并由該單位決議形成，公訴機關(guān)的該指控有利于被告人付某1，故公訴機關(guān)的該指控，本院予以采納。公訴機關(guān)指控被告人付某1經(jīng)手行賄的其他款項共計人民幣79.7萬元，其中付某1給熊某1、李某1分別行賄的35萬元共計70萬元，該行賄謀取的不當利益是2011年的工程項目，雖然是在被告單位成立之后才實施行賄，但不能認定是為被告單位謀取不正當利益，該事實應(yīng)認定為系付某1的個人行賄；其余均是以“拜年”、“過生日看望”等為由送的小額款項，部分在被告單位成立之前，公訴機關(guān)提交的證據(jù)亦不能證明這些行為是為了被告單位的利益；因此，該79.7萬元應(yīng)認定為付某1的個人行賄數(shù)額，公訴機關(guān)對該部分事實的定性指控，本院不予采納。綜上，被告單位鶴峰天翔合作社為謀取不正當利益行賄人民幣30萬元，情節(jié)嚴重，構(gòu)成單位行賄罪，被告人付某1作為該單位直接負責的主管人員，其行為亦構(gòu)成單位行賄罪，均應(yīng)受刑罰處罰。被告人付某1為謀取不正當利益，給予國家工作人員財物共計人民幣79.7萬元，其行為構(gòu)成行賄罪，應(yīng)受刑罰處罰。關(guān)于公訴機關(guān)對被告人劉某3犯行賄罪，行賄金額共計37萬元，被告人何某2犯行賄罪，行賄金額共計31萬元，且被告人劉某3、何某2與被告單位在2012年給熊某1、李某1行賄30萬元屬共同犯罪的指控，因共同行賄犯罪應(yīng)屬共同直接故意，而公訴機關(guān)的證據(jù)足以證實該二人的主觀方面系間接故意，且公訴機關(guān)也認為該二人系間接故意，因此，公訴機關(guān)指控二被告人該30萬元的行為構(gòu)成行賄罪的意見，本院不予采納，對相關(guān)辯護人的相應(yīng)辯護意見，本院予以采納。公訴機關(guān)指控劉某3的其余行賄事實，證據(jù)確鑿充分。綜上，被告人劉某3為謀取不正當利益，給予國家工作人員財物共計7萬元，其行為構(gòu)成行賄罪。公訴機關(guān)指控被告人何某2的其余行賄行為，事實清楚，但未達到行賄罪的立案標準，因此公訴機關(guān)指控何某2犯行賄罪不成立。
關(guān)于三被告人的量刑問題。串通投標罪中，被告人付某1、劉某3、何某2是共同犯罪，在共同犯罪中，從三被告人的約定和實際行為來看，三被告人均起主要作用，均屬主犯，但被告人劉某3、何某2的作用相對較小，可對該二被告人從輕處罰；被告人劉某3、何某2自動投案，如實供述犯罪事實，是自首，可對二被告人從輕或減輕處罰；被告人付某1到案后，如實供述犯罪事實，主動退繳贓款，可對其從輕處罰。貪污罪中，被告人付某1在與他人共同貪污的行為中，起輔助作用，是從犯，應(yīng)當從輕、減輕或者免除處罰；被告人付某1到案后如實供述犯罪事實，可以從輕處罰。單位行賄罪和行賄罪中，付某1、劉某3的辯護人分別提出二人在行賄犯罪中有自首情節(jié)，因二人在接受紀委的談話調(diào)查環(huán)節(jié)并非主動投案，按照《最高人民法院、最高人民檢察院﹤關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見﹥》的規(guī)定，不能認定二人在單位行賄罪、行賄罪中有自首情節(jié)，但二人到案后如實供述犯罪事實，可從輕處罰。三被告人和被告單位在本案審理期間有悔罪表現(xiàn)，可對其相應(yīng)犯罪從輕處罰；被告人付某1犯數(shù)罪，應(yīng)對其數(shù)罪并罰；被告人劉某3行賄犯罪情節(jié)輕微，對該罪可免予刑事處罰。
綜上，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款、第三百八十二條第一款、第三款、第三百八十三條第一款第（二）項、第三款、第三百八十九條第一款、第三百九十三條、第十二條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第二十七條、第三十七條、第六十四條、第六十七條第一款、第三款、第六十九條、第七十二條第一款、第三款、第九十一條第一款，1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第三百九十條第一款、第三百九十三條，《最高人民法院、最高人民檢察院
裁判結(jié)果
一、被告人付某1犯行賄罪，判處有期徒刑二年；犯串通投標罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣12萬元；犯貪污罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金人民幣10萬元；犯單位行賄罪，判處拘役五個月，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑三年，宣告緩刑四年（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算），并處罰金人民幣22萬元（已繳納）；
被告人劉某3犯串通投標罪，判處有期徒刑十個月，宣告緩刑一年（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算），并處罰金人民幣10萬元（已繳納）；犯行賄罪，免予刑事處罰；
被告人何某2犯串通投標罪，判處有期徒刑十個月，宣告緩刑一年（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算），并處罰金人民幣10萬元（已繳納）；
被告單位鶴峰天翔農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)合作社犯單位行賄罪，判處罰金人民幣10萬元（已繳納）。
二、對被告人付某1向公安機關(guān)退繳的違法所得20萬元，予以沒收，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二天起十日內(nèi)，通過本院向湖北省恩施土家族苗族自治州中級人民法院提出上訴。書面上訴的應(yīng)交上訴狀正本一份、副本二份。
審判人員
審判長邱昌軍
審判員黃光忠
審判員魏瑋
裁判日期
二〇一八年二月九日
書記員
書記員劉濤
