審理法院：新蔡縣人民法院
案 號：（2017）豫1729刑初187號
案件類型：刑事
案 由：非國家工作人員受賄罪
裁判日期：2017-05-31
審理經(jīng)過
河南省新蔡縣人民檢察院以新檢刑刑訴[2017]81號起訴書指控被告人宋某1、唐某2犯非國家工作人員受賄罪、串通投標(biāo)罪，被告人胡某3、楊某4、翟某5犯串通投標(biāo)罪，于2017年3月1日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。新蔡縣人民檢察院指派檢察院張麗、劉娜出庭支持公訴，上列被告人及其辯護人均到庭參加了訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
河南省新蔡縣人民檢察院指控：
一、非國家工作人員受賄部分
2016年8月，河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司作為招標(biāo)代理公司，對新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目進行公開招標(biāo)。宋某1作為河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司學(xué)校項目負(fù)責(zé)人，2016年9月2日夜晚，駐馬店市華民專業(yè)營養(yǎng)工程有限公司總經(jīng)理李某1為了使其公司能夠順利中標(biāo)，和王某1一起聯(lián)系負(fù)責(zé)此項目招標(biāo)的河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司新蔡縣項目部負(fù)責(zé)人宋某1，宋某1安排其公司員工唐某2與王某1接頭接收活動經(jīng)費，雙方在駐馬店市中南陽光城門口見面，王某1將20萬元現(xiàn)金交給唐某2,唐某2收到錢后，將20萬元現(xiàn)金交給宋某1。2016年9月7日，因駐馬店市華民專業(yè)營養(yǎng)工程有限公司沒有中標(biāo)，宋某1和唐某2將20萬現(xiàn)金退還給王某1。
2016年8月，河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司作為招標(biāo)代理公司，對新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目進行公開招標(biāo)。在新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目招標(biāo)過程中，被告人胡某3、楊某4、翟某5為了能夠參與此項目，三人預(yù)謀后和被告人宋某1在駐馬店中南陽光城見面，并當(dāng)面承諾如果公司中標(biāo)，三人分別給宋某130萬元的好處費，雙方并約定中標(biāo)后，宋某1需要提取標(biāo)段總價款7%的好處費，被告人胡某3、楊某4、翟某5表示同意。被告人宋某1為被告人胡某3、楊某4、翟某5三人分別聯(lián)系三家投標(biāo)企業(yè)后，被告人宋某1以做生意周轉(zhuǎn)資金短缺為由，向被告人胡某3等人借款200萬元,被告人胡某3、翟某5、楊某4三人商議后認(rèn)為，在這次招標(biāo)中還需要被告人宋某1幫助，遂通過銀行以轉(zhuǎn)賬方式將200萬元轉(zhuǎn)賬至被告人宋某1的弟弟宋某1賬戶，被宋某1用于自己工地的資金周轉(zhuǎn)。開標(biāo)后，被告人宋某1為被告人胡某3等三人聯(lián)系的三家公司全部中標(biāo)。
二、串通投標(biāo)部分
2016年8月底，河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司新蔡縣項目負(fù)責(zé)人宋某1在取得新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目招標(biāo)代理后。宋某1作為河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司學(xué)校項目負(fù)責(zé)人，違規(guī)聯(lián)系河南三劍客乳業(yè)公司、寧夏夏進乳業(yè)公司、洛陽巨爾乳業(yè)公司及多家輔食企業(yè)，對新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目進行投標(biāo)，被告人宋某1讓被告人胡某3、翟某5、楊某4作為河南三劍客乳業(yè)公司、寧夏夏進乳業(yè)公司、洛陽巨爾乳業(yè)公司的代理人，并指使被告人胡某3、翟某5、楊某4分別往河南三劍客乳業(yè)公司、寧夏夏進乳業(yè)公司、洛陽巨爾乳業(yè)公司的賬戶上打150萬元的競標(biāo)保證金。被告人宋某1安排河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司新蔡縣項目部的工作人員唐某2對參加投標(biāo)的三家乳業(yè)公司投標(biāo)標(biāo)書針對標(biāo)底的得分項進行修改。被告人宋永健伙同唐某2并幫助三家公司制作3A認(rèn)證書。被告人胡某3、翟某5、楊某4在被告人宋某1及唐某2的安排下，負(fù)責(zé)協(xié)作被告人唐某2為以上三家公司進行修改制作標(biāo)書。因告發(fā)，被告人宋某1、唐某2、胡某3、翟某5和楊某4的串通投標(biāo)行為造成了新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育階段約50000名學(xué)生長達二個多月沒有正常享用營養(yǎng)餐。
上述事實，檢察機關(guān)提供了物證、書證、證人證言、被告人及同案犯供述、被害人陳述等證據(jù)，認(rèn)為被告人宋某1、唐某2的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十三條之規(guī)定，構(gòu)成非國家工作人員受賄罪；被告人宋某1、唐某2、胡某3、楊某4、翟某5的行為均已觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第二款，構(gòu)成串通投標(biāo)罪。被告人宋某1、唐某2在一審宣判之前一人犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰；在非國家工作人員受賄犯罪中，宋某1為主犯，唐某2是從犯；在串通投標(biāo)犯罪中，宋某1，唐某2均為主犯，應(yīng)當(dāng)按照其參與的全部犯罪事實進行處罰；胡某3、楊某4、翟某5是從犯，可從輕處罰；胡某3、楊某4、翟某5均有自首情節(jié)，可從輕處罰。請依法判處。
一審答辯情況
被告人宋某1辯解非國家工作人員受賄部分第一起20萬元是用于活動專家的錢，在沒有中標(biāo)后，已經(jīng)將20萬元退出，第二起200萬元是其弟弟宋某1的借款，出具的有借條，均不構(gòu)成非國家工作人員受賄罪；其只是幫助胡某3、楊某4、翟某5中標(biāo)，不構(gòu)成串通投標(biāo)。其辯護人的辯護稱，：關(guān)于非國家工作人員受賄罪第一起指控的20萬元，被告人宋某1不構(gòu)成犯罪，招投標(biāo)的過程中他并沒有利用職務(wù)之便，這20萬元是給專家的活動經(jīng)費，且因沒有接觸到專家所以退給了王某1；關(guān)于200萬是民間借貸的調(diào)整范疇，不構(gòu)成非國家機關(guān)工作人員受賄罪。關(guān)于串通投標(biāo)罪，根據(jù)刑法相關(guān)規(guī)定，犯罪主體是特定的投標(biāo)者、招標(biāo)者，被告人宋某1主體身份不符合，本次招標(biāo)人是新蔡縣教體局，投標(biāo)人是參與投標(biāo)的15家公司，宋某1也不構(gòu)成串通投標(biāo)的共同犯罪；關(guān)于串通投標(biāo)的報價，報價是公開，他的行為左右不了中標(biāo)的結(jié)果；招標(biāo)文件的形成他并沒有修改權(quán)、參與權(quán)；招標(biāo)文件是新蔡縣教體局制定的，是公開的，中標(biāo)企業(yè)均是根據(jù)文件得分最高的，中標(biāo)文件的組成部分均是真實合法有效的，中標(biāo)的結(jié)果不損害各方的合法利益；關(guān)于5萬學(xué)生2個月沒有正常享用營養(yǎng)餐沒有相關(guān)證據(jù)顯示。
被告人唐某2辯解其去接20萬元錢，沒有人告訴她是干什么用的，關(guān)于串通投標(biāo)其只是一個打工者，不能定為主犯。其辯護人辯稱，對非國家工作人員受賄罪指控不成立，唐某2沒有受賄的犯罪故意，且這個過程中她都是不明知的。關(guān)于串通投標(biāo)罪，關(guān)于指控指導(dǎo)制作標(biāo)書的工作人員修改標(biāo)書，其只是聽宋某1的安排帶他們到打印社打印標(biāo)書，且標(biāo)書是之前投標(biāo)企業(yè)做好的；三證人證明唐某2修改標(biāo)書均是孤證；唐某2只是雇員，受宋某1安排催促3A認(rèn)證機構(gòu)盡快出具證書。
被告人胡某3對指控事實無異議，請求對其公正處理。其辯護人辯稱，指控胡某3作為三劍客公司的指定代理人，沒有任何證據(jù)證明，且胡某3也沒有任何串通投標(biāo)的主觀故意；關(guān)于招投標(biāo)文件也沒有任何偽造材料；沒有證據(jù)證明5萬名學(xué)生在2個月沒有享受營養(yǎng)餐，；被告人也沒有協(xié)助修改制作標(biāo)書投標(biāo)文件沒有偽造，有企業(yè)相關(guān)證人證明。綜上，被告人不構(gòu)成指控罪名。
被告人楊某4對指控事實無異議，請求從輕處罰。其辯護人辯稱，對楊某4的指控罪名不成立，楊某4的行為是招投標(biāo)主體以外的與中標(biāo)沒有直接聯(lián)系的外圍行為。因投標(biāo)人是洛陽巨爾乳業(yè)公司，楊某4只是在宋某1的指導(dǎo)下往洛陽巨爾公司轉(zhuǎn)賬150萬作為投標(biāo)保證金而再無其他有招投標(biāo)有關(guān)聯(lián)的行為；被告人沒有見過投標(biāo)公司的人，也沒有參與制作標(biāo)書和到招投標(biāo)現(xiàn)場，僅見過招標(biāo)公司的宋某1和他洽談如果中標(biāo)給他每個標(biāo)段7%的提成問題；被告人不符合刑法關(guān)于串通投標(biāo)罪的犯罪構(gòu)成，且被告人楊某4系主動到案說明情況，應(yīng)宣告楊某4無罪。
被告人翟某5對指控事實無異議，請求對其從輕處罰。其辯護人辯稱，翟某5代理夏進公司，只是向其公司打了150萬的保證金，翟某5不清楚招標(biāo)是怎么進行的，也不知道宋某1的身份。故指控被告人翟某5犯串通投標(biāo)罪罪名不成立，
本院查明
經(jīng)審理查明：
一、非國家工作人員受賄部分
2016年8月，河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司作為招標(biāo)代理公司，對新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目進行公開招標(biāo)。宋某1作為河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司新蔡項目負(fù)責(zé)人，2016年9月2日夜晚，駐馬店市華民專業(yè)營養(yǎng)工程有限公司總經(jīng)理李某1為了使其公司能夠順利中標(biāo)，和王某1一起聯(lián)系負(fù)責(zé)此項目招標(biāo)的宋某1，宋某1安排其公司員工唐某2與王某1聯(lián)系接收活動經(jīng)費，后被告人唐某2在駐馬店市中南陽光城門口接收王某1所送20萬元人民幣。唐某2收到錢后，將20萬元交給了被告人宋某1。2016年9月7日，因駐馬店市華民專業(yè)營養(yǎng)工程有限公司沒有中標(biāo)，宋某1和唐某2將20萬現(xiàn)金退還給王某1。
上述犯罪事實，有下列證據(jù)予以證實：
（一）書證
1、李某1指認(rèn)送錢現(xiàn)場的照片。
2、王某1提供的宋某1開車退錢時的照片。
3、王某1和宋某1及唐某2手機短信聊天記錄，記載了王某1和宋某1及唐某2聯(lián)系送20萬元現(xiàn)金的情況。
（二）證人證言
1、證人王某1證言，2016年9月2日，他幫助李某1參與新蔡縣營養(yǎng)餐競標(biāo)，并制作標(biāo)書，和李某1商量給宋永健送現(xiàn)金，宋永健讓其和唐某2通過電話聯(lián)系之后，其在駐馬店陽光城門口給唐某2現(xiàn)金20萬元。因為其公司沒有中標(biāo)，9月7日宋永健和唐某2一起將20萬元現(xiàn)金退還給自己。
2、證人李某1證言，宋某1是招標(biāo)公司的負(fù)責(zé)人，給其送錢其能在招標(biāo)的過程中幫自己操作讓他中標(biāo)，在招標(biāo)前可以提醒其在標(biāo)書里注意哪些事項，在專家審議標(biāo)書時，能引導(dǎo)專家往其標(biāo)書內(nèi)容上靠。然后他和王某1商量給宋某1送錢，他拿出20萬現(xiàn)金交給王某1，讓王某1把錢送給宋某1。
3、證人李某2證言，李某1找到他說想在新蔡縣營養(yǎng)餐的競標(biāo)中中標(biāo)，讓他幫忙從中間找人協(xié)調(diào)關(guān)系，之后通過朋友介紹認(rèn)識了宋某1，并介紹為李某1跑腿的王某1給宋永健認(rèn)識，之后一直都是王某1給宋某1聯(lián)系并送20萬元現(xiàn)金。
（三）被告人供述
1、被告人宋永健供述，2016年李某2參與新蔡縣營養(yǎng)餐競標(biāo)，讓他幫他中標(biāo)，讓其公司的王某1于2016年9月2日給其拿一些專家活動經(jīng)費，他讓唐某2收取現(xiàn)金20萬元，并交給了他。在招標(biāo)過程中，由于沒有弄到抽取的專家的聯(lián)系方式，李某2的公司也沒有中標(biāo)。9月7日他把20萬元現(xiàn)金退還給王某1。
（2）被告人唐某2供述，宋永健讓她收取一個參與競標(biāo)單位人員送的現(xiàn)金，收了后看到是20萬元現(xiàn)金，后轉(zhuǎn)交給宋永健。招標(biāo)結(jié)束后，因為沒有讓委托方中標(biāo)，事情沒有辦成，她和宋永健一起把20萬元現(xiàn)金退還給對方。
2016年8月，河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司作為招標(biāo)代理公司，對新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目進行公開招標(biāo)。在新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目招標(biāo)過程中，被告人胡某3、楊某4、翟某5為了能夠中標(biāo)此項目，三人商量并由胡某3、楊某4和被告人宋某1談判，后在駐馬店中南陽光城雙方達成合意，如果公司中標(biāo)，三人分別給宋某130萬元的好處費，宋某1并提取標(biāo)段總價款7%的好處費。被告人宋某1還為被告人胡某3、楊某4、翟某5三人分別聯(lián)系了三家投標(biāo)企業(yè)，后宋某1又以做生意周轉(zhuǎn)資金短缺為由，向被告人胡某3等人借款200萬元,被告人胡某3、翟某5、楊某4商議認(rèn)為，在這次招標(biāo)中還需要宋某1幫助，這筆款得給，遂通過銀行以轉(zhuǎn)賬方式將200萬元轉(zhuǎn)賬至被告人宋某1的弟弟宋某1賬戶，被宋某1用于自己工地的資金周轉(zhuǎn)。開標(biāo)后，被告人宋某1為被告人胡某3、楊某4、翟某5聯(lián)系的三家公司全部中標(biāo)。
上述犯罪事實，有下列證據(jù)予以證實：
（一）書證
1、借條，記載了2016年8月28日，宋某1以經(jīng)辦人的名義出具的借條：今借現(xiàn)金貳佰萬元整用于正陽土地整理項目。
2、河南省農(nóng)村信用社個人業(yè)務(wù)交易單，記載了翟某52016年8月28日向宋某1轉(zhuǎn)賬200萬元。
（二）證人證言
1、證人宋某1證言，他一直幫忙負(fù)責(zé)其哥哥宋某1在正陽縣的土地平整項目工程，欠了許多工程方面的錢。2016年8月初的一天，宋某1讓他和對方聯(lián)系。他和胡某3談了借款的事，胡某3把200萬元轉(zhuǎn)到他的賬戶上，他以自己的名義出具了借條，是宋某1借200萬元錢，這款用于償還正陽土地平整項目的欠款。
2、證人翟某證言，她弟弟翟某5在因為招投標(biāo)的事情被關(guān)押之前，把一張借條交給她媽，她把借條復(fù)印一份交給辦案單位，借條的內(nèi)容是：今借現(xiàn)金貳佰萬元整用于正陽土地整理項目。經(jīng)辦人宋某1。2016年8月28日。
（三）被告人供述
1、被告人宋永健供述，汝南縣的閆某、吳韶華找到他想用三劍客、夏進和巨爾三家企業(yè)參與競標(biāo)，他考慮到是汝南人不合適，就讓其把這三家企業(yè)介紹給他，到時候給其二人好處費，他就把這三家公司介紹給胡某3了。第二天胡某3就和楊某4找到他，在駐馬店的中南陽光城見面談的是公司中標(biāo)了，他要提取每個標(biāo)段總金額的7%作為回扣，三家公司每個公司再給他30萬元的好處費共計90萬元。后來他弟弟宋某1工地缺錢，他給胡某3聯(lián)系借了200萬元錢。胡某3代理的這三家公司的標(biāo)書是其三家公司自己做的，當(dāng)時說的是三家公司不投資，胡某3、楊某4、翟某5三人投資，胡某3三人和三家公司也不聯(lián)系，都是他從中聯(lián)系的。
2、被告人胡某3供述，2016年夏天，宋某1給他打電話說代理了一個招標(biāo)項目可以關(guān)注一下，他就在網(wǎng)上看到新蔡縣學(xué)生奶營養(yǎng)餐項目在招標(biāo)，他自己找了幾家生產(chǎn)牛奶的公司都沒談成。2016年8月中旬，宋某1打電話說其有家外地的公司，資質(zhì)啥的都齊全，要是想做就準(zhǔn)備好錢。他就找到楊某4、翟某5一起做營養(yǎng)餐這個項目。最后他和楊某4在駐馬店市中南陽光城小區(qū)找到宋某1談的是可以提7個點，并承諾如果他們代理的公司中標(biāo)了，除了那7個點外，他們再給宋某1個人拿30萬的辛苦費。后來宋某1說其弟宋某1有個工地現(xiàn)在需要200萬，等錢周轉(zhuǎn)開了就把錢還給他。他和楊某4和翟某5商量如果不借錢給宋某1害怕關(guān)系弄僵了，因為想做那個項目。所以他和楊某4、翟某5在8月28號到汝南和宋某1聯(lián)系上給宋某1的賬戶轉(zhuǎn)了200萬元，并讓宋某1打個200萬借條，借條在翟某5那保存著。
3、被告人楊某4供述，宋某1是他通過胡某3認(rèn)識的，胡某3和他及翟某5聯(lián)系一起做給中小學(xué)送牛奶的的生意。當(dāng)時他和胡某3一起去駐馬店找的宋某1，剛開始宋某1要營業(yè)額的10%提成沒談成，最后談定的是7%的提成。宋某1找他們要了好幾次錢。后來宋某1說他的弟弟在正陽有一個土地平整項目需要用錢找他們借200萬，因為他們當(dāng)時確實是想做這筆生意，他和翟某5、胡某3一起到了汝南找到了宋某1的弟弟，并按照宋某1所說的他弟弟的賬號給打過去200萬元，宋某1的弟弟給他們打了一個200萬元的借條。
4、被告人翟某5供述，胡某3說跟新蔡縣學(xué)生奶營養(yǎng)餐項目的招標(biāo)代理公司負(fù)責(zé)人可以說上話，他和楊某4、胡某3就想做這個生意。后來楊某4和胡某3一塊去駐馬店找宋某1談學(xué)生奶這個項目，最后談的結(jié)果是宋某1在招標(biāo)的過程中操作好到時候把這三家公司的中標(biāo)資格賣給他們，宋某1提項目總造價的七個點。后來宋某1聯(lián)系胡某3，要求先付一部分錢表示誠意，他們?nèi)齻€商量后認(rèn)為先拿錢給老宋不放心，楊某4和胡某3他們兩個說借給老宋200萬。8月28號他們?nèi)齻€按照老宋發(fā)的銀行卡號轉(zhuǎn)了200萬，讓宋某1出具了借條。
二、串通投標(biāo)部分
2016年8月底，河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司新蔡縣項目負(fù)責(zé)人宋某1在取得新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目招標(biāo)代理后。宋某1作為河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司學(xué)校項目負(fù)責(zé)人，違規(guī)聯(lián)系河南三劍客乳業(yè)公司、寧夏夏進乳業(yè)公司、洛陽巨爾乳業(yè)公司及多家輔食企業(yè)，對新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目進行投標(biāo)，被告人宋某1讓被告人胡某3、翟某5、楊某4作為河南三劍客乳業(yè)公司、寧夏夏進乳業(yè)公司、洛陽巨爾乳業(yè)公司的代理人，并指使胡某3、翟某5、楊某4分別往上述三家公司的賬戶匯款150萬元的競標(biāo)保證金。被告人宋某1安排河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司新蔡縣項目部的工作人員唐某2對參加投標(biāo)的三家乳業(yè)公司投標(biāo)標(biāo)書針對標(biāo)底的得分項進行修改。被告人宋永健伙同唐某2并幫助三家公司制作3A認(rèn)證書。被告人胡某3、翟某5、楊某4在被告人宋某1及唐某2的安排下，負(fù)責(zé)協(xié)助被告人唐某2為以上三家公司進行修改制作標(biāo)書。后該三家企業(yè)均中標(biāo)。因他人告發(fā)，該次中標(biāo)被廢標(biāo)。被告人宋某1、唐某2、胡某3、翟某5和楊某4的串通投標(biāo)行為造成了新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育階段約50000名學(xué)生長達二個多月沒有正常享用營養(yǎng)餐。
上述犯罪事實，有下列證據(jù)予以證實：
（一）書證
1、戶籍證明記載了被告人宋某1、唐某2、胡某3、楊某4、翟某5出生日期、住址等個人基本情況。
2、招標(biāo)文件、投標(biāo)書、詳細(xì)評審表、開標(biāo)記錄表、評標(biāo)匯總得分表、信用社的匯款憑證、翟某5借款650萬元的借條等，證實河南三劍客乳業(yè)公司、寧夏夏進乳業(yè)公司、洛陽巨爾乳業(yè)三家企業(yè)中標(biāo)情況及被告人胡某3、楊某4、翟某5往三家企業(yè)匯款150萬元情況。
3、河南三劍客乳業(yè)公司、寧夏夏進乳業(yè)公司、洛陽巨爾乳業(yè)三家企業(yè)辦理信用等級資料，記載了宋某1為了被告人胡某3、楊某4、翟某5能以該三家企業(yè)的名義在新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目中中標(biāo)，通過河南中泰信用評價有限公司辦理該三家企業(yè)的信用等級的情況。
4、河南中泰信用評價有限公司營業(yè)執(zhí)照副本，記載了河南中泰信用評價有限公司基本情況及經(jīng)營范圍。
5、紀(jì)委移交材料、新蔡縣公安局接處警登記表、受案登記表，記載了2016年9月7日新蔡縣紀(jì)律檢查委員會將河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司新蔡縣代理經(jīng)理宋某1涉嫌串通投標(biāo)及收受款物的案件移送新蔡縣公安局。
6、河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司營業(yè)執(zhí)照副本、企業(yè)變更登記、辦公室印章使用審批單、印章樣本、新蔡縣項目部管理責(zé)任書，記載了河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍以及宋某1以該公司名義負(fù)責(zé)新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目的情況。
7、到案證明、新蔡縣紀(jì)律檢查委員會證明，2016年9月7日，新蔡縣公安局民警在汝南縣印象酒店對面的一家飯店將涉嫌串通投標(biāo)的被告人宋某1、唐某2抓獲；2016年9月16日被告人胡某3、楊某4、翟某5主動到新蔡縣紀(jì)律檢查委員會說明其參與新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目中標(biāo)的情況。
8、宋某1出具的借條、河南省農(nóng)村信用社個人業(yè)務(wù)交易單，記載了翟某52016年8月28日向宋某1轉(zhuǎn)賬200萬元的情況。
9、新蔡縣教育體育局情況說明，記載了新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目2016年9月7日的招標(biāo)因五被告人的串通投標(biāo)行為被廢標(biāo)，重新進行第二次招標(biāo)后于2016年11月24日才開始供給營養(yǎng)餐。
（二）證人證言
1、證人劉某證言，他在鄭州市開了一家河南中泰信用評價有限公司，公司的業(yè)務(wù)是信用認(rèn)證評估咨詢和認(rèn)證服務(wù)咨詢，2016年7月份，河南中標(biāo)信用評價有限公司的原二家讓他幫忙給寧夏夏進乳業(yè)公司出具AAA信用等級證書，是原二家拿著提前審核的資料辦理的，于是他出具了編號為HCC2016ZT387信用等級AAA認(rèn)證。
2、證人原二家證言，2016年7月，袁玉龍給他打電話讓他制作河南三劍客乳業(yè)公司、寧夏夏進乳業(yè)公司、洛陽巨爾乳業(yè)三家公司的信用等級AAA認(rèn)證,他找劉某分別給寧夏夏進乳業(yè)公司出河南三劍客乳業(yè)公司、洛陽巨爾乳業(yè)出具了信用等級AAA認(rèn)證。
3、證人袁某證言，2016年七八月份的時候，宋某1通過宋某2介紹，找他辦理過河南三劍客乳業(yè)公司、寧夏夏進乳業(yè)公司、洛陽巨爾乳業(yè)三家公司的信用等級AAA認(rèn)證，他給他朋友原二家聯(lián)系辦理的，辦好的證書，原總按照宋某1發(fā)的短信上的地址郵寄給宋某1了。
4、證人宋某2證言，他和宋某1是老鄉(xiāng)，2016年六七月份，宋某1給其打電話詢問辦理企業(yè)AAA認(rèn)證，他打電話給袁某說了宋某1想辦理企業(yè)AAA認(rèn)證的事，然后，宋某1和袁某認(rèn)識。
5、證人王某2證言，寧夏夏進乳業(yè)公司在新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目招標(biāo)，在價格上不投資，只是用公司的資質(zhì)參與競標(biāo)，是汝南縣的閆某具體操作，自己公司的陳某1負(fù)責(zé)具體制作標(biāo)書。在這次投標(biāo)中有人給他們公司打了150萬元的保證金。
（6）證人陳某1證言，2016年8月份，他們公司河南區(qū)銷售經(jīng)理王某2了解到新蔡縣學(xué)生營養(yǎng)餐課間餐的招標(biāo)工程，安排他負(fù)責(zé)制作標(biāo)書。閆某讓他制作標(biāo)書，向他要公司的資質(zhì)去報的名。閆某安排在制作標(biāo)書時公司原有的認(rèn)證不能用，非要帶二維碼的審計報告，后來他們把公司資質(zhì)提供給閆某。他公司的標(biāo)書到駐馬店投標(biāo)的時候是宋某1-和唐某2接的他，唐某2領(lǐng)著他到駐馬店一個打印社里面打印他的標(biāo)書時唐某2給了他一些輔食的資質(zhì)之類的東西、并弄好了的誠信AAA認(rèn)證、帶二維碼的審計報告和配送線路圖，他唐某2的給他的這些東西都裝訂到標(biāo)書里面了。制作完成后唐某2又讓他公司的法人簽名。
7、證人王某3證言，2016年8月中旬，閆某打電話說新蔡縣學(xué)生營養(yǎng)餐課間餐工程招標(biāo)，就安排公司員工何某和閆某到新蔡，宋某1給了他們一個新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)生營養(yǎng)改善計劃課間加餐食品采購項目的招標(biāo)文件。標(biāo)書是由公司的沈某專門負(fù)責(zé)制作，臨投標(biāo)前宋某1安排其到一個打印社裝訂，在打印社將制作標(biāo)書的面包、餅干、火腿腸和雞蛋這些廠家給了公司一些資質(zhì)也訂好。開標(biāo)的時候何某和沈某一塊來的新蔡縣競標(biāo)，后來公司中標(biāo)了。新蔡縣有人給他們公司打了150萬元的保證金。
8、證人何某證言，她們公司是在2016年8月份參與新蔡縣學(xué)生營養(yǎng)餐課間餐招標(biāo)工程，公司的銷售經(jīng)理王某3安排她給經(jīng)銷商閆總聯(lián)系參加新蔡縣學(xué)生奶招標(biāo)項目，王某3安排她說公司參與投標(biāo)但是不投資，只是把學(xué)生奶低于市場的價格給經(jīng)銷商閆某。過幾天閆某向她要了公司的機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證、學(xué)生奶生產(chǎn)許可證、全國工業(yè)品生產(chǎn)許可證和工商營業(yè)執(zhí)照這些資質(zhì)的東西，之后她和王某3、閆某一塊來到新蔡縣見到宋某1，閆某把資料給了宋某1，宋某1給她們一個新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)生營養(yǎng)改善計劃課間加餐食品采購項目的招標(biāo)文件。王某3安排她和沈某專門負(fù)責(zé)制作標(biāo)書。在她制作標(biāo)書的過程中宋某1給她打電話問她們公司有沒有誠信AAA認(rèn)證，她們公司的誠信AAA認(rèn)證已經(jīng)過期了，她和宋某1聯(lián)系，宋某1安排唐某2領(lǐng)著她、王某3和沈某到駐馬店的一個打印社里面去裝訂，又把宋某1弄好的誠信AAA認(rèn)證給了她，制定好標(biāo)書2016年9月5日，當(dāng)時她、王某3和沈某一塊來的新蔡縣競標(biāo)。兩天以后她從網(wǎng)上查到她們公司在新蔡縣學(xué)生營養(yǎng)餐課間餐競標(biāo)過程中中標(biāo)了，后新蔡縣有人給她們公司打了150萬元的保證金。
9、證人沈某證言與證人何某證言證明的內(nèi)容一致。
10、證人閆某證言，他和宋某12016年8月份認(rèn)識，宋某1到他超市的辦公室里面讓他到新蔡縣投標(biāo)一個向?qū)W生送學(xué)生奶的項目。后來宋某1讓幫他聯(lián)系幾個牛奶公司，他聯(lián)系了漯河三劍客公司和寧夏夏進公司，他把三劍客和夏進這兩個公司的聯(lián)系人介紹給宋某1。
11、證人張某1證言，他在洛陽巨爾乳業(yè)有限公司任部門經(jīng)理。2016年8月初，從河南省政府采購網(wǎng)中了解到新蔡縣學(xué)生營養(yǎng)餐課間餐的招標(biāo)工程，就開始參與到這項投標(biāo)項目中。他給吳韶華聯(lián)系說可以參加投標(biāo)，他對吳韶華說為了證明實力，這次競標(biāo)的150萬元的保證金由他墊付上。他和吳韶華拿著他們公司的資質(zhì)一塊到新蔡縣報名，在新蔡縣公共資源交易中心院子里面見到一個男的，吳韶華安排把公司的資質(zhì)交給了那個男的，那個男的給了他一本新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)生營養(yǎng)改善計劃課間加餐食品采購項目的招標(biāo)文件。接著他和吳韶華就開始準(zhǔn)備標(biāo)書，吳韶華讓他和原來他介紹給他做標(biāo)書的女的聯(lián)系，他和那個女的聯(lián)系后在駐馬店見了面，那個女領(lǐng)著他到駐馬店一個打印社里面，他在制作標(biāo)書的過程中那個女的不停的過來，她每次過來就是看著他制作標(biāo)書，在他做的標(biāo)書上修改。他們制定好標(biāo)書以后就開始到新蔡縣投標(biāo)了。2016年9月5日，當(dāng)時他和他們公司王銳一塊來的新蔡縣競標(biāo)。兩天后他們從網(wǎng)上查到他們公司在新蔡縣學(xué)生營養(yǎng)餐課間餐競標(biāo)過程中中標(biāo)了。
12、證人練某、張某2、徐某、李某3等人證言，證實作為輔食企業(yè)掛靠乳業(yè)公司參與競標(biāo)，自己公司不投資，只提供資質(zhì)。
13、證人薛某1、王某4、陳某2、鞏某、馮某等人證言，證實他們作為專家來新蔡縣參加新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)生營養(yǎng)改善計劃課間加餐食品采購項目評標(biāo)的事實經(jīng)過。
14、證人薛某2證言，他現(xiàn)在是河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司招標(biāo)中心總經(jīng)理，他在公司主要是負(fù)責(zé)招標(biāo)業(yè)務(wù)的。2016年7月份，他們公司的新蔡縣項目部的負(fù)責(zé)人宋某1給他聯(lián)系說新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)生營養(yǎng)改善計劃課間加餐食品采購項目代理公司的抽取，他對宋某1說新蔡縣項目部負(fù)責(zé)這個項目的抽取，公司配合，需要什么資質(zhì)由公司提供，就這樣他們把代理公司抽取需要的一些資質(zhì)就給宋某1，宋某1報了名以后把手續(xù)辦好后，宋某1就按照業(yè)主及其他部門的規(guī)定開始抽取代理。后來宋某1給他打電話說公司被抽中了這個項目的代理招標(biāo)。他們公司就開始準(zhǔn)備招標(biāo)的文件及資質(zhì)，當(dāng)時他們公司和業(yè)主簽訂的合同都是以他們公司的名義簽訂的，這次投標(biāo)的文件是他們公司根據(jù)業(yè)主的一些要求制定招標(biāo)文件，他們制定好招標(biāo)文件后讓業(yè)主看后，和業(yè)主一塊最終制定好招標(biāo)文件后就開始發(fā)布，競標(biāo)企業(yè)根據(jù)招標(biāo)文件制作標(biāo)書，他們負(fù)責(zé)招標(biāo)。9月5日開始評標(biāo)，這個項目的招標(biāo)從剛開始競標(biāo)企業(yè)報名到抽取專家都是宋某1自己做的，他們公司只負(fù)責(zé)招標(biāo)文件的審核和開標(biāo)現(xiàn)場組織等技術(shù)方面的東西。他們公司的新蔡縣項目部主要是負(fù)責(zé)招標(biāo)業(yè)務(wù)，他和宋某1沒有簽訂協(xié)議，只是口頭協(xié)議，他們之間的業(yè)務(wù)和費用都是按照口頭協(xié)議履行的。在這次制定招標(biāo)文件時宋某1參與了，這次招標(biāo)文件首先由他們公司提供初稿，再由宋某1和業(yè)主商量制定，最后他們公司負(fù)責(zé)審核然后發(fā)布。新蔡縣項目部還有一個女的跟著宋某1。
15、證人文某、李某4、李某5等人證言，主要證實被告人胡某3、楊某4、翟某5三人往三家公司打款保證金450萬及借給被告人宋某1200萬元資金的來源。
16、證人楊某、李某6、李某7等人證言，證實新蔡縣教體局作為業(yè)主在這次招投標(biāo)過程中的作用及參與的事實經(jīng)過。
（三）被告人供述
1、被告人宋永健供述，他負(fù)責(zé)招標(biāo)的事情弄好以后，汝南縣的閆某、吳韶華找到他想用三劍客、夏進和巨爾三家企業(yè)參與競標(biāo)，他考慮到他自己是汝南人，他們兩不合適，就讓他們倆把這三家企業(yè)介紹給他自己，他在新蔡縣找代理人，到時候給其好處費。他就把這三家公司介紹給胡某3了。第二天胡某3就和楊某4找到他，最后談成是如果中標(biāo)中了，他們要提取每個標(biāo)段總金額的7%作為回扣給他，三家公司每個公司再給他30萬元的好處費共計90萬元。后來他弟弟宋某1工地缺錢，他給胡某3聯(lián)系借了200萬元錢。胡某3他們代理的這三家公司的標(biāo)書是他們?nèi)夜咀约鹤龅?，他們公司做了?biāo)書以后就接著投標(biāo)了。當(dāng)時說的是三家公司不投資，胡某3、楊某4、翟某5他們?nèi)送顿Y，是他們和三家公司從中聯(lián)系的。
2、被告人唐某2供述，她與寧夏夏進乳業(yè)集團有限公司、洛陽巨爾乳業(yè)有限公司和河南三劍客乳業(yè)有限公司制作標(biāo)書的人制作標(biāo)書是三家打印社里面制作的，是宋某1安排她領(lǐng)著到的打印社的，她在現(xiàn)場幫助上列三家乳業(yè)有限公司制作招標(biāo)文件都是宋某1安排的。
3、被告人胡某3供述，2016年夏天，宋某1給他打電話說代理了一個招標(biāo)項目可以關(guān)注一下，他就在網(wǎng)上看到新蔡縣學(xué)生奶營養(yǎng)餐項目在招標(biāo)，他自己找了幾家生產(chǎn)牛奶的公司都沒談成。2016年8月中旬，他找不到牛奶生產(chǎn)企業(yè)的資質(zhì)，宋某1打電話說其這有家外地的公司，資質(zhì)啥的都齊全，要是想做就準(zhǔn)備好錢。因為錢不夠他就找到楊某4、翟某5一起做營養(yǎng)餐這個項目，并給宋某1聯(lián)系說其愿意干，當(dāng)時宋某1和他談的是這個項目的利潤大概在百分之三十左右，如果公司中標(biāo)了，要求提十個點。最后他和楊某4在駐馬店市找到宋某1談的是可以提7個點，并承諾如果他們代理的公司中標(biāo)了，除了那7個點外，他們再給宋某1個人拿30萬的辛苦費。后來宋某1給他打電話說為了體現(xiàn)誠意，讓他們先拿一部分錢，宋某1說他弟宋某1有個工地現(xiàn)在需要200萬，等錢周轉(zhuǎn)開了就把錢還給他，他和楊某4和翟某5商量如果不借錢給宋某1害怕關(guān)系弄僵了，因為想做那個項目。所以他們在8月28號到汝南和宋某1聯(lián)系上給宋某1的賬戶轉(zhuǎn)了200萬元，并讓宋某1打個200萬借條，借條現(xiàn)在在翟某5那保存著。
4、被告人楊某4供述，當(dāng)時他和胡某3一起去駐馬店找的宋某1，后來宋某1說其弟在正陽有一個土地平整項目需要用錢找他們借200萬，因為他們當(dāng)時確實是想做這筆生意，于是他和翟某5、胡某3一起到了汝南找到了宋某1的弟弟，并按照宋某1所說的他弟弟的賬號給打過去200萬元，并讓其弟打了一個200萬元的借條。
5、被告人翟某5供述，胡某3說跟新蔡縣學(xué)生奶營養(yǎng)餐項目的招標(biāo)代理公司負(fù)責(zé)人可以說上話，他和楊某4、胡某3就想做這個生意。后來楊某4和胡某3一塊去駐馬店找宋某1談學(xué)生奶這個項目，最后談的結(jié)果是宋某1那邊在招標(biāo)的過程中操作好，把這三家公司的中標(biāo)資格賣給他們，宋某1提項目總造價的七個點。宋某1是著急用錢他借給老宋200萬。8月28號他們?nèi)齻€就按照宋某1安排的的銀行卡號轉(zhuǎn)了200萬，并讓其弟宋某1出具了借條。
（四）辨認(rèn)筆錄
1、2017年1月12日16時，經(jīng)袁某辨認(rèn)，被告人唐某2就是和其聯(lián)系辦理信用等級證書的人；
2、2016年9月28日19時、經(jīng)何某辨認(rèn)，被告人宋某1就是幫其制作信用等級證書的人；
3、2016年9月28日15時經(jīng)陳某1辨認(rèn)，被告人唐某2就是幫其制作標(biāo)書的人；
4、2016年9月28日15時經(jīng)陳某1辨認(rèn)，被告人宋某1就是向自己要誠信AAA認(rèn)證和帶二維碼的審計報告的人；
5、2016年9月27日19時，經(jīng)張某1辨認(rèn)，吳韶華就是介紹自己公司參與投標(biāo)的人；
6、2016年9月27日19時經(jīng)張某1辨認(rèn)，被告人唐某2就是找其修改標(biāo)書的人；
7、2016年10月27日21時經(jīng)張志宇辨認(rèn)，閆某就是找其要他們公司資質(zhì)的人；
8、2016年9月28日19時經(jīng)何素辨認(rèn)，被告人唐某2就是向其詢問標(biāo)書制作進度的人；
9、2016年11月24日16時張東升辨認(rèn)，吳韶華就是找其要他們公司授權(quán)書和資質(zhì)的人；
（五）電子數(shù)據(jù)、視頻資料證實對宋永健、唐某2手機短信提起情況及開標(biāo)現(xiàn)場情況等。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人宋某1利用擔(dān)任河南創(chuàng)達建設(shè)工程管理有限公司新蔡縣項目部負(fù)責(zé)人的職務(wù)之便，非法收受他人200萬元人民幣，又伙同其項目部工作人員唐某2共同非法收受他人20萬元人民幣，為他人謀取利益，宋某1受賄數(shù)額巨大，唐某2受賄數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成非國家工作人員受賄罪；被告人宋某1、唐某2、胡某3、楊某4、翟某5等人作為招標(biāo)代理方和投標(biāo)方串通投標(biāo)，造成了新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育階段約50000名學(xué)生長達二個多月沒有正常享用營養(yǎng)餐，其行為均已構(gòu)成串通投標(biāo)罪；公訴機關(guān)指控罪名成立，本院予以支持。被告人宋某1、唐某2在一審宣判之前一人犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰；在共同受賄犯罪中，被告人宋永健起主要作用，是主犯，應(yīng)當(dāng)按照其參與的全部犯罪進行處罰。被告人唐某2受宋某1指實，起次要幫助作用，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰；在共同串通投標(biāo)犯罪過程中，被告人宋永健全程控制，唐某2積極參與，二人應(yīng)認(rèn)定為主犯，應(yīng)當(dāng)按照其參與的全部犯罪進行處罰。被告人胡某3、翟某5、楊某4等人在實施串通投標(biāo)犯罪過程中起次要幫助作用，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰；被告人胡某3、楊某4、翟某5在犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行，是自首，可以從輕處罰；對于被告人宋某1和唐某2及其辯護人辯解第一起20萬元受賄不成立的意見，經(jīng)查，由宋某1、唐某2供述與證人王某1、李某1證言以及手機短信記錄相互印證，故對其辯解意見，本院不予采納；對于宋某1及其辯護人關(guān)于200萬元是借款，不構(gòu)成受賄的意見，經(jīng)查宋某1與胡某3、楊某4、翟某5原無經(jīng)濟往來，且宋某1作為學(xué)生營養(yǎng)餐招標(biāo)操作人，向已參與投標(biāo)并承諾向其提供回扣的人索要借款，明顯屬于索取行為。對于宋某1及其辯護人的意見本院不予采納；對于被告人宋某1、唐某2及其辯護人和胡某3、楊某4、翟某5的辯護人關(guān)于被告人不構(gòu)成串通投標(biāo)罪的辯護意見，經(jīng)查，被告人宋某1、唐某2作為招標(biāo)代理方，被告人胡某3、楊某4、翟某5作為投標(biāo)方，在新蔡縣農(nóng)村義務(wù)教育營養(yǎng)餐課間加餐采購項目招投標(biāo)過程中，事前相互預(yù)謀，由胡某3、楊某4、翟某5分別以河南三劍客乳業(yè)公司、寧夏夏進乳業(yè)公司、洛陽巨爾乳業(yè)公司的代理人參與投標(biāo)，并以利益輸送相許，換取宋某1承諾讓該三家公司中標(biāo)，并指定唐某2為三家競標(biāo)公司制作涉案三家企業(yè)的信用AAA認(rèn)證、制作和修改標(biāo)書，其行為已構(gòu)成串通投標(biāo)罪，故對該辯護意見，本院不予采納。依照《中華人民共和國刑法》第一百六十三條，第二百二十三條第二款，第二十五條第一款，第二十六條第一款、第四款，第二十七條第一款、第二款，第六十七條第一款，第六十九條第一款、第三款，第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人宋某1犯非國家機關(guān)工作人員受賄罪，判處有期徒刑六年六個月；犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑一年，并處罰金20000元；總和刑期七年六個月，決定執(zhí)行有期徒刑七年，并處罰金人民幣20000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2016年9月12日起至2023年9月9日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二、被告人唐某2犯非國家機關(guān)工作人員受賄罪，判處有期徒刑九個月；犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金人民幣10000元，總和刑期有期徒刑一年三個月，并處罰金人民幣10000元，決定執(zhí)行有期徒刑一年，并處罰金人民幣10000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2016年9月7日起至2017年9月6日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三、被告人胡某3犯串通投標(biāo)罪，判處拘役五個月，并處罰金7000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2016年9月16日起至2017年2月15日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納）。
四、被告人楊某4犯串通投標(biāo)罪，判處拘役四個月，并處罰金人民幣5000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2016年9月16日起至2017年1月15日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納）。
五、被告人翟某5犯串通投標(biāo)罪，判處拘役三個月，并處罰金人民幣3000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2016年9月16日起至2016年12月15日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納）。
六、被告人宋某1的違法所得200萬元，予以沒收，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向河南省駐馬店市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審判人員
審判員王海濤
審判員張俊芝
人民陪審員梁曉林
裁判日期
二〇一七年五月三十一日
書記員
書記員徐熠琦
