審理法院：寧德市中級人民法院
案 號：（2018）閩09刑終243號
案件類型：刑事
案 由：串通投標(biāo)罪
裁判日期：2018-06-25
審理經(jīng)過
柘榮縣人民法院審理柘榮縣人民檢察院指控原審被告人龔某1、周某2犯串通投標(biāo)罪一案，于2018年5月4日作出（2017）閩0926刑初52號刑事判決。原審被告人周某2不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，經(jīng)閱卷，訊問被告人，聽取辯護(hù)人意見后，認(rèn)為本案事實清楚，決定不開庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判認(rèn)定：
2013年4月至6月間，柘榮縣人民政府專題會議研究決定由柘榮縣國投公司作為業(yè)主單位負(fù)責(zé)實施柘榮連接線項目。同年7月22日，柘榮縣國投公司作為招標(biāo)人委托廈門興海灣監(jiān)理咨詢有限公司發(fā)布了柘榮連接線項目的招標(biāo)公告，明確該項目采取投資人資金自籌的投融資建設(shè)模式進(jìn)行公開招標(biāo)，項目建設(shè)期為17個月，允許最多3家單位組成一個聯(lián)合體投標(biāo)，確定開標(biāo)日期為2013年8月16日，采用經(jīng)評審的最低投資回報率法，由中標(biāo)人負(fù)責(zé)項目的投融資、建設(shè)和施工期管理（含勘察、設(shè)計等），建設(shè)內(nèi)容包括本項目的建筑和安裝工程。
2013年7月18日，張某（另案處理）和被告人龔某1共同出資成立卓越公司，由張某持股51%，龔某1以其繼子蔡某名義持股49%，準(zhǔn)備參加投標(biāo)柘榮連接線項目。期間，被告人周某2表示愿意與張某合作該項目。龔某1、周某2分別介紹閩龍公司、福建省機電建筑設(shè)計研究院與卓越公司共同組成某公司聯(lián)合體參加投標(biāo)，并約定卓越公司作為投資人交納投標(biāo)準(zhǔn)備金和保證金380萬元，閩龍公司負(fù)責(zé)制作聯(lián)合體投標(biāo)文件，福建省機電建筑設(shè)計研究院作為設(shè)計方。為使閩龍公司聯(lián)合體能順利中標(biāo)，龔某1組織、利用東某公司、興泰公司分別組成兩個聯(lián)合體協(xié)同參與投標(biāo)，并安排周某2以東某公司名義交納投標(biāo)準(zhǔn)備金和保證金380萬元，其以興泰公司名義交納投標(biāo)準(zhǔn)備金和保證金380萬元。同年8月15日，龔某1在閩龍公司內(nèi)組織、指揮東某公司、閩龍公司工作人員，參照已基本制作完成的閩龍公司聯(lián)合體投標(biāo)文件，分別制作東某公司聯(lián)合體、興泰公司聯(lián)合體的投標(biāo)文件，依據(jù)閩龍公司聯(lián)合體已商定的投資回報率6.7%，確定東某公司、興泰公司聯(lián)合體的投資回報率分別為6.8%和6.9%。期間，周某2提供虛假的廣東中譽設(shè)計院和無錫市政設(shè)計院的設(shè)計單位材料分別并入東某公司聯(lián)合體、興泰公司聯(lián)合體的投標(biāo)文件。當(dāng)晚，三個聯(lián)合體投標(biāo)文件均制作完成并當(dāng)場封標(biāo)。經(jīng)龔某1決定，林某1、蔣某、陳某3分別作為閩龍公司、東某公司、興泰公司三個聯(lián)合體的授權(quán)委托人連夜前往柘榮縣準(zhǔn)備參加現(xiàn)場投標(biāo)。次日，該三人按照龔某1要求陸續(xù)到達(dá)招標(biāo)現(xiàn)場遞交三個聯(lián)合體的投標(biāo)文件，經(jīng)開標(biāo)、評標(biāo)，最終閩龍公司聯(lián)合體因投資回報率最低而中標(biāo)。同年9月25日，柘榮縣國投公司與閩龍公司聯(lián)合體簽訂合同，約定項目建設(shè)期為17個月，回購價款約8000萬元（最終以審計決算為準(zhǔn)）。
2015年10月14日，柘榮縣住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局將本案投標(biāo)人涉嫌違法犯罪材料移送柘榮縣公安局立案偵查，同年12月23日，周某2經(jīng)柘榮縣公安局傳喚到案。2016年10月24日，龔某1到柘榮縣公安局投案，并如實供述自己罪行。2017年1月13日，柘榮縣國投公司與卓越公司、閩龍公司、福建省機電建筑設(shè)計研究院經(jīng)協(xié)商一致，自愿終止柘榮連接線項目，由柘榮縣國投公司向閩龍公司聯(lián)合體支付工程款及相關(guān)費用合計3142.737萬元。在一審期間，龔某1檢舉、揭發(fā)他人犯罪行為，經(jīng)查證屬實。
原判認(rèn)定上述事實，有經(jīng)原審?fù)徟e證、質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實：
1、證人張某的證言證明：2013年，其從阮某2處得知柘榮連接線項目招商模式后決定做該項目。事后，其邀請龔某1、周某2一起做該項目，并與柘榮縣國投公司談好投資回報等條件，但柘榮縣國投公司并沒有指定該項目給他們做。為能承接該項目，其和龔某1于2013年7月共同投資注冊成立卓越公司，其為公司法人代表，持股51%，龔某1以蔡某名義持股49%。周某2以借款名義投資入股該項目400多萬元，龔某1與周某2都是將錢款打到其個人銀行賬戶上。該項目共投資約3000萬元，其投了1800多萬元，龔某1投了1000元萬元左右，周某2大概投了400萬左右。經(jīng)龔某1介紹，其認(rèn)識了閩龍公司的徐某，并約定由閩龍公司負(fù)責(zé)施工管理。經(jīng)周某2介紹認(rèn)識福建省機電建筑設(shè)計院，上述兩家與卓越公司共同組成某公司聯(lián)合體。因卓越公司剛成立，沒有業(yè)務(wù)報表，故將聯(lián)合體的牽頭方寫作閩龍公司，但實際牽頭者是卓越公司。招標(biāo)書是其交代閩龍公司的人去柘榮購買的，聯(lián)合體標(biāo)書也是閩龍公司負(fù)責(zé)制作的，其沒有看過標(biāo)書，有叫閩龍公司的人把標(biāo)書電子版?zhèn)鹘o龔某1，由龔某1負(fù)責(zé)投標(biāo)以及與閩龍公司對接制作標(biāo)書等事宜。在投標(biāo)前一天，周某2有去閩龍公司審核標(biāo)書，其與龔某1在制作標(biāo)書前商量確定閩龍公司聯(lián)合體投資回報率6.7%。投標(biāo)準(zhǔn)備金及保證金380萬元由其賬戶轉(zhuǎn)到閩龍公司賬戶，由閩龍公司再轉(zhuǎn)到招標(biāo)單位業(yè)主賬戶。龔某1曾說過投標(biāo)需要三家聯(lián)合體公司，若只有卓越公司去投標(biāo)的話無法開標(biāo)，會造成廢標(biāo)，準(zhǔn)備要充分些。另外兩家參標(biāo)的聯(lián)合體公司是周某2、龔某1找來的，投標(biāo)文件和設(shè)計單位材料也是他們負(fù)責(zé)的，其只知道他們有去找其他公司掛靠制作投標(biāo)文件，具體如何操作不清楚。開標(biāo)當(dāng)天其有到過現(xiàn)場，閩龍公司也有一個姓林的人來。中標(biāo)后，其與閩龍公司、福建省機電建筑設(shè)計院有簽訂協(xié)議書，周某2也有審核過施工合同的條款，并已支付100萬左右的設(shè)計費給機電建筑設(shè)計院。其另有支付給閩龍公司5000元作為幫助制作標(biāo)書的加班費。
2、證人蔡某的證言證明：其經(jīng)龔某1介紹和安排，掛名成為卓越公司股東，持股45%，張某持股55%。其沒有實際出資，也沒有參與卓越公司的任何經(jīng)營管理，不清楚公司的具體地點、注冊資本等情況。
3、證人蔣某的證言及辨認(rèn)筆錄證明：2013年5月至7月間的一天，其在寧德萬達(dá)旁邊“五百年前酒吧”看到龔某1與張某聊柘榮連接線項目，張某叫龔某1去找兩家投標(biāo)的施工方來掛靠。同年8月15日，其和龔某1、東某公司制作標(biāo)書的男子游某等人一起到閩龍公司制作東某公司和興泰公司的投標(biāo)文件，閩龍公司的林某2、林某1、陳某3也在幫助制作，當(dāng)時閩龍公司聯(lián)合體的標(biāo)書已做完。當(dāng)天上午10點左右，龔某1有打電話給周某2，在電話里催周某2設(shè)計單位的材料，后有一個女子來到閩龍公司，把設(shè)計單位材料拿給龔某1。當(dāng)晚九點多，東某公司聯(lián)合體標(biāo)書、興泰公司聯(lián)合體標(biāo)書定稿，龔某1讓其作為東某公司聯(lián)合體的授權(quán)委托人，林某1、陳某3作為閩龍公司聯(lián)合體、興泰公司聯(lián)合體的授權(quán)委托人，分別在標(biāo)書上簽字后予以保管。三家聯(lián)合體標(biāo)書的投資回報率是龔某1定的，龔某1交代要有時間差，不要一起去交標(biāo)書。東某公司保證金是周某2出的，周某2應(yīng)該有股份。
4、證人曾某的證言及辨認(rèn)筆錄證明：其是東某公司寧德分公司的負(fù)責(zé)人和興泰公司在寧德地區(qū)的代理。阮某1聯(lián)系其將東某公司和興泰公司給龔某1掛靠投標(biāo)柘榮連接線項目，后龔某1自己掛靠興泰公司，并安排周某2掛靠東某公司，其安排陳某1、游某分別負(fù)責(zé)制作東某公司、興泰公司的標(biāo)書，公司員工有去廈門興海灣公司寧德分公司購買標(biāo)書，其知道周某2、龔某1在操作投標(biāo)，東某公司、興泰公司只是陪開標(biāo)用的，沒有與龔某1等人約定管理費用，只收取掛靠費2000元。開標(biāo)前三四天，周某2來東某公司看其制作的興泰公司、東某公司標(biāo)書，并對標(biāo)書進(jìn)行了整理，聯(lián)合體所需設(shè)計公司材料是龔某1、周某2提供來的，龔某1說過讓周某2去找符合資質(zhì)的設(shè)計公司進(jìn)行掛靠。興泰公司聯(lián)合體投標(biāo)保證金和準(zhǔn)備金380萬元是龔某1打款的，東某公司聯(lián)合體投標(biāo)保證金和準(zhǔn)備金是周某2通過煊屹公司打款的，都是在開標(biāo)前一兩天打款的，開標(biāo)后，其有將以上款項退回。在開標(biāo)前的一兩天，龔某1、蔣某有來其公司拿兩份標(biāo)書，并將游某帶去福州修改標(biāo)書，其有同意游某帶著興泰公司、東某公司的公司印章及法人印章跟龔某1去福州，興泰公司印章是謝某1通過快遞寄給其的。蔣某不是其公司員工，蔣某作為東某公司聯(lián)合體的投標(biāo)代理人是周某2他們安排的。
5、證人陳某1的證言證明：2013年七八月份，曾某交代其制作沈海高速復(fù)線柘榮連接線項目的標(biāo)書，其只制作了東某公司標(biāo)書內(nèi)的商務(wù)標(biāo)文件和資格審查文件，沒有制作設(shè)計資質(zhì)的標(biāo)書文件。
6、證人游某的證言及辨認(rèn)筆錄證明：龔某1通過郵箱向其發(fā)送了柘榮連接線項目的招標(biāo)文件并提供聯(lián)合體投標(biāo)所需材料，讓其制作相應(yīng)的投標(biāo)資格審查文件，其從陳某2處得到興泰公司的相關(guān)資質(zhì)材料，并把招標(biāo)單位的賬號通過QQ郵箱發(fā)送給陳某2，告知陳某2匯入投標(biāo)準(zhǔn)備金和保證金，并發(fā)送其制作的東某公司投標(biāo)文件格式給陳某2參考制作興泰公司商務(wù)文件，保證金80萬元和準(zhǔn)備金300萬元是龔某1轉(zhuǎn)到興泰公司的賬戶上。2013年8月14日，其攜帶東某公司、興泰公司的公章和法人印章以及東某公司和興泰公司的標(biāo)書和資格審查材料，隨同龔某1及其司機蔣某等人來到福州閩龍公司。其與該公司工作人員林某2、林某1等人一同制作標(biāo)書，以閩龍公司制作的聯(lián)合體標(biāo)書為模板，興泰公司、東某公司聯(lián)合體標(biāo)書的修改、打印、裝訂、簽字、蓋章、封某在閩龍公司完成，兩家聯(lián)合體設(shè)計材料是當(dāng)天晚上八九點一個女子蓋完章拿回來的，具體由什么公司組合成聯(lián)合體是龔某1安排的。在閩龍公司制作標(biāo)書現(xiàn)場，三家聯(lián)合體標(biāo)書的回報率是龔某1定的，龔某1通過電話聯(lián)系他人后，要求將最低的投資回報率填入閩龍公司聯(lián)合體標(biāo)書，剩下兩個投資回報率分別填入興泰公司聯(lián)合體、東某公司聯(lián)合體的標(biāo)書中，要求是比閩龍公司聯(lián)合體的回報率高，不要廢標(biāo)。2013年8月16日凌晨，三家聯(lián)合體的標(biāo)書制作完成后，龔某1、蔣某等一行人連夜趕往柘榮參與投標(biāo)，其中閩龍公司聯(lián)合體的委托人是林某1，蔣某、陳某3分別是另外兩家聯(lián)合體的委托人。
7、證人阮某1的證言證明：2013年的一天，龔某1讓其找兩家建筑公司用于陪標(biāo)，其找到曾某幫助提供興泰公司、東某公司兩家建筑公司來掛靠，并介紹龔某1給曾某認(rèn)識。過了幾天，龔某1讓其代表興泰公司去購買柘榮連接線項目的招標(biāo)書，并安排司機送其到寧德興海灣監(jiān)理公司。當(dāng)日，東某公司派人來買標(biāo)書，其有將所購標(biāo)書給了東某公司的小弟，購買招標(biāo)書的費用是龔某1派來的司機出的。
8、證人謝某1的證言及辨認(rèn)筆錄證明：2013年7月至8月的一天，龔某1通過東某公司的曾某介紹找到興泰公司掛靠，曾某的東某公司也被龔某1掛靠參與柘榮連接線項目投標(biāo)的事情，其有叫陳某2把興泰公司投標(biāo)需要的真實證件及公司公章、法人印章郵寄給曾某。其沒見過興泰公司的標(biāo)書，也沒有在龔某1的興泰公司標(biāo)書上簽過字或者代簽過字。保證金及準(zhǔn)備金共380萬元系龔某1打款匯入其公司，公司再幫忙打到招標(biāo)單位的賬號。因知道興泰公司只是陪標(biāo)的，其就沒有細(xì)問投標(biāo)情況，也沒有和龔某1商量中標(biāo)后的管理費。
9、證人陳某2的證言證明：其是興泰公司辦公室職員，公司大小事務(wù)都是由謝某1負(fù)責(zé)，公司的印章和法人印章等由其保管。興泰公司有被掛靠投標(biāo)柘榮連接線項目，其有把法人印章、公司印章及公司投標(biāo)需要的證件原件郵寄給曾某，還有通知公司財務(wù)往招標(biāo)單位的相關(guān)賬戶打保證金和準(zhǔn)備金，具體是和東某公司的游某聯(lián)系，其有收到游某向其QQ郵箱發(fā)送的東某公司制作的標(biāo)書和柘榮連接線項目的招標(biāo)文件，招標(biāo)文件中有招標(biāo)單位的相關(guān)賬號。
10、證人謝某2的證言證明：其是興泰公司的法人代表，其公司沒有參與柘榮連接線項目的投標(biāo)，可能是他人掛靠公司參與投標(biāo)。
11、證人徐某的證言及辨認(rèn)筆錄證明：其是福州閩龍鐵路工程有限公司總經(jīng)理，其通過龔某1介紹認(rèn)識張某。2013年6月至7月份，張某來閩龍公司商談合作投標(biāo)柘榮連接線項目，龔某1也在場，約定閩龍公司負(fù)責(zé)制作聯(lián)合體標(biāo)書，卓越公司負(fù)責(zé)投資和找設(shè)計單位。閩龍公司只是作為聯(lián)合體的施工方，不是主辦方。其安排林某1負(fù)責(zé)項目投標(biāo)事宜和制作標(biāo)書，在開標(biāo)前的幾天，張某帶著周某2來閩龍公司查看標(biāo)書，標(biāo)書由林某1、林某2等人制作。開標(biāo)前一天，林某1向其匯報龔某1帶來另外兩家聯(lián)合體標(biāo)書材料來閩龍公司需要公司幫忙制作，其沒有反對，最終三份標(biāo)書都是在閩龍公司封標(biāo)。投標(biāo)保證金380萬元由張某的個人賬戶打到閩龍公司，再分別打給指定的投標(biāo)賬戶。
12、證人林某1的證言及辨認(rèn)筆錄證明：其是閩龍公司開發(fā)部主任，主要負(fù)責(zé)經(jīng)營開發(fā)、投標(biāo)工作。2013年7月至8月份，龔某1來閩龍公司找徐某商談合作投標(biāo)柘榮連接線項目，并與其對接制作標(biāo)書。同年8月15日，龔某1、蔣某、游某等人帶著東某公司、興泰公司的材料來到閩龍公司整理制作這兩家聯(lián)合體標(biāo)書，林某2和陳某3幫助指導(dǎo)，其有審核檢查，施工單位印章是游某當(dāng)場蓋的，設(shè)計單位材料和加蓋印章是龔某1負(fù)責(zé)聯(lián)系的，當(dāng)晚八九點有一個女子送這兩家聯(lián)合體的設(shè)計單位材料進(jìn)來，然后三家聯(lián)合體的標(biāo)書才能封標(biāo)。三家聯(lián)合體的投資回報率都是龔某1定的，標(biāo)書封標(biāo)當(dāng)晚，其與龔某1、蔣某、陳某3等人趕到柘榮縣東華酒店參加次日投標(biāo)，其作為閩龍公司聯(lián)合體的授權(quán)委托人，陳某3、蔣某分別作為興泰公司聯(lián)合體、東某公司聯(lián)合體的授權(quán)委托人。開標(biāo)中午龔某1請大家吃飯，張某、周某2也在。開標(biāo)后由閩龍公司聯(lián)合體中標(biāo)，之后張某打了5000元到高某1真賬戶感謝他們制作標(biāo)書。
13、證人林某2的證言及辨認(rèn)筆錄證明：其是閩龍公司職員，主要負(fù)責(zé)招投標(biāo)工作和工資統(tǒng)計工作。閩龍公司聯(lián)合體參與柘榮連接線項目的投標(biāo)文件是其制作的。投資回報率是龔某1定的，三家公司的授權(quán)委托人是龔某1和林某1商量定的，三家聯(lián)合體標(biāo)書都是在閩龍公司于投標(biāo)前一天晚上封標(biāo)的，蔣某、林某1、陳某3分別作為三家聯(lián)合體的授權(quán)委托人。在中標(biāo)之后，張某打了5000元到高某1真的賬戶用于答謝閩龍公司制作標(biāo)書。
14、證人陳某3的證言及辨認(rèn)筆錄證明：其系閩龍公司職員，主要負(fù)責(zé)投標(biāo)、制作標(biāo)書、經(jīng)營開發(fā)等工作。興泰公司、東某公司聯(lián)合體標(biāo)書都是龔某1帶著游某來閩龍公司制作，林某1安排其幫助查看標(biāo)書制作情況，其、林某2有查看標(biāo)書并作指導(dǎo)，在制作完成標(biāo)書后，其由龔某1臨時安排作為興泰公司聯(lián)合體的投標(biāo)委托代理人，林某1代表閩龍公司聯(lián)合體，蔣某代表東某公司聯(lián)合體。
15、證人高某1真的證言證明：其是閩龍公司職員，主要工作是制作標(biāo)書，在柘榮連接線項目開標(biāo)后，其才知道閩龍公司有參與投標(biāo)，林某1說過項目的實際中標(biāo)人是張某。事后，為感謝他們部門制作標(biāo)書，張某有轉(zhuǎn)入其銀行賬戶5000元，該筆錢款被部門人員用于吃飯、唱歌。
16、證人李某的證言證明：2013年，龔某1有帶其、蔣某和一個戴眼鏡的男子去福州閩龍公司制作標(biāo)書，戴眼鏡的男子攜帶很多標(biāo)書之類的文件材料。
17、證人林某3的證言及辨認(rèn)筆錄證明：其系福建省機電建筑設(shè)計研究院經(jīng)營計劃部主任，主要從事業(yè)務(wù)承接工作。2013年6月至7月間的一天，周某2經(jīng)黃某介紹找到機電設(shè)計院合作柘榮連接線項目，前期是與周某2聯(lián)系，后期是與張某聯(lián)系。投標(biāo)前，設(shè)計材料由黃某提供給周某2，中標(biāo)后，其與張某因設(shè)計方面以及設(shè)計款問題聯(lián)系較頻繁。因卓越公司未按約定支付設(shè)計費，其把部分設(shè)計圖紙扣著不發(fā)給卓越公司，周某2來設(shè)計院通過黃某找其協(xié)調(diào)。機電設(shè)計院和卓越公司有簽訂合同，與閩龍公司沒有簽合同，有收到卓越公司支付的設(shè)計費用100萬元。
18、證人黃某的證言及辨認(rèn)筆錄證明：其系福建省機電建筑設(shè)計研究院監(jiān)理中心的經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)工程監(jiān)理工作。2013年6月至7月間的一天，周某2找其合作柘榮連接線項目，機電設(shè)計院同意承接該項目后，周某2帶著張某來機電設(shè)計院考察和初步協(xié)商，其拿了設(shè)計院的相關(guān)資質(zhì)材料復(fù)印件給周某2，前期是其與周某2進(jìn)行聯(lián)系，后期是林某3與張某進(jìn)行聯(lián)系。周某2有告知其項目他有投資一小部分，大部分是張某投資的。中標(biāo)后，因機電設(shè)計院未如期收到設(shè)計費用，其有打電話給周某2催要款項，因林某3扣著設(shè)計圖紙不給卓越公司，周某2特意到設(shè)計院找其協(xié)商才得以解決。
19、證人陳某4的證言證明：其系福建省機電建筑設(shè)計研究院院長。2013年六七月份的一天，經(jīng)林某3、黃某介紹，其同意設(shè)計院作為聯(lián)合體的設(shè)計單位參加柘榮連接線項目，并安排林某3、黃某負(fù)責(zé)聯(lián)系。機電設(shè)計院作為設(shè)計方，只是收取設(shè)計費用，沒有參與制作標(biāo)書，只提供相關(guān)材料，設(shè)計費用由林某3、黃某與卓越公司商議。
20、證人蘇某的證言及辨認(rèn)筆錄證明：其系廣東中譽設(shè)計院有限公司福建分公司負(fù)責(zé)人，該公司從未參與柘榮連接線項目的招投標(biāo)，也未與福建東某公司合作過，聯(lián)合體投標(biāo)文件上加蓋的“廣東中譽設(shè)計院有限公司”印章、法人印章及簽字與總公司的不符，廣東中譽公司從未招收過姓肖的員工，未聽說過陳某5妙、龔某1、周某2、蔣某、曾某等人，參加柘榮投標(biāo)的文件與其公司對外資質(zhì)復(fù)印件不符。
21、證人蘭某的證言證明：2013年7月至8月份，其幫助鄭某聯(lián)系掛靠閩東建設(shè)發(fā)展有限公司參加柘榮連接線項目招投標(biāo)，并在取得該公司的介紹信后在柘榮購買到招標(biāo)文件。后龔某1說他和朋友也準(zhǔn)備投這個項目，并聲稱已準(zhǔn)備好幾家公司去投標(biāo)，要求其不要參與投標(biāo)，如果其退出，龔某1將返還其購買標(biāo)書的費用。其考慮到龔某1是其本人在閩東醫(yī)院工程的監(jiān)理方，就答應(yīng)龔某1不參加投標(biāo)，并向鄭某謊稱閩東建設(shè)發(fā)展公司不讓掛靠，最后鄭某等人沒法參與投標(biāo)。
22、證人鄭某、謝某3的證言證明：2013年7月，鄭某得知柘榮連接線項目后，聯(lián)合江某、陳某6、謝某4等人合作參與投標(biāo)該項目，鄭某通過蘭某聯(lián)系后欲掛靠閩東建設(shè)發(fā)展有限公司并開具介紹信，鄭某將介紹信交由謝某3去購買標(biāo)書，隨后蘭某告知他們閩東建設(shè)發(fā)展有限公司以不幫助墊資為由，不讓其掛靠，最后鄭某等人未參與投標(biāo)，購買標(biāo)書的款項也未退還。
23、證人郭某的證言證明：其時任柘榮縣國投公司董事長，有參與柘榮縣連接線項目的前期對接，該項目采用EPC模式（項目總承包模式）招商并向社會招標(biāo)。EPC模式要求中標(biāo)方前期對相關(guān)的費用進(jìn)行墊資以及施工過程中工程款墊資，適合當(dāng)時柘榮縣的財政情況。EPC模式的關(guān)鍵是項目監(jiān)理方必須與中標(biāo)方?jīng)]有利益關(guān)系，代表業(yè)主監(jiān)督中標(biāo)方，避免工程施工等費用存在虛報、虛高的問題，業(yè)主也要派遣專業(yè)人員到場進(jìn)行監(jiān)督。他們有找過張某的老公阮某2，當(dāng)時阮某2以廣州興源投資公司名義商談，但并沒有內(nèi)定廣州興源投資公司中標(biāo)該項目。
24、證人阮某2的證言證明：2013年五六月份，其有與柘榮縣招標(biāo)方商談柘榮連接線項目，其妻子張某也有參與，其考慮到項目的招商模式?jīng)Q定不投標(biāo)，但張某個人想投資這個項目，并成立卓越公司。公司蔡某的股份是龔某1的，周某2的錢是拼在張某51%的股份里，大概有四五百萬元。
25、證人何某的證言證明：2013年11月，其受張某委托到柘榮連接線項目現(xiàn)場負(fù)責(zé)施工，龔某1、周某2偶爾都有來現(xiàn)場。
26、柘榮縣公安局提取筆錄、電子郵件往來記錄、QQ截圖證明：2013年8月12日至8月15日，東某公司員工游某通過QQ郵箱接收龔某1等人發(fā)送的柘榮連接線項目招投標(biāo)文件材料，并將其制作的有關(guān)招投標(biāo)文件轉(zhuǎn)發(fā)給興泰公司員工陳某2等人。2013年8月15日23時許，游某在閩龍公司制作標(biāo)書現(xiàn)場發(fā)布兩條“說說”日志并配圖。陳某2使用的QQ郵箱有收到游某發(fā)送的有關(guān)招投標(biāo)文件。2013年8月間，閩龍公司員工林某2通過QQ郵箱與張某、福建機電建筑設(shè)計研究院有關(guān)人員聯(lián)絡(luò)并接收和發(fā)送聯(lián)合體協(xié)議書、項目建設(shè)合同書、相關(guān)資格證書等材料的情況。
27、柘榮縣公安局提取筆錄、電子郵件往來記錄證明：偵查機關(guān)提取的張某QQ郵箱電子文件中有記載：龔總投資總金額9340000元、友霞投資總金額6320000元（已扣除收回的柘榮1000萬）、周某2投資總金額4800000元等情況。
28、柘榮縣紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)移送材料登記表、柘榮縣公安局協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書、張某、龔某1等人銀行賬戶明細(xì)、卓越公司、東某公司銀行賬戶明細(xì)、龔某1、周某2銀行賬戶流水賬等書證證明：張某、龔某1、周某2的銀行賬戶交易明細(xì)、資金往來情況以及卓越公司、東某公司2013年和2014年的賬戶明細(xì)情況。
29、接受證據(jù)材料清單、匯款憑證、柘榮連接線項目合同書、建設(shè)工程設(shè)計合同、建設(shè)工程施工合同證明：2013年9月25日，卓越公司聯(lián)合體與柘榮縣國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司簽訂的柘榮連接線項目合同，卓越公司分別與福建機電建筑設(shè)計研究院、閩龍公司簽訂的設(shè)計合同和施工合同，以及福建機電建筑設(shè)計研究院先后五次收到卓越公司支付的設(shè)計費用100萬元等情況。
30、柘榮縣住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局移送函、移送清單、柘榮連接線項目招商材料、案件調(diào)查終結(jié)報告證明：柘榮連接線項目的招標(biāo)文件及柘榮縣國投公司委托廈門興海灣監(jiān)理咨詢有限公司于2013年7月份發(fā)布招標(biāo)公告，后經(jīng)開標(biāo)確定閩龍公司聯(lián)合體為中標(biāo)人。2015年10月14日，柘榮縣住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局發(fā)現(xiàn)柘榮連接線項目投標(biāo)人涉嫌偽造印章罪，向柘榮縣公安局移送了該線索和柘榮連接線項目招商材料、投標(biāo)文件等材料。
31、柘榮縣住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局移送的閩龍公司聯(lián)合體投標(biāo)文件、興泰公司聯(lián)合體投標(biāo)文件、東某公司聯(lián)合體投標(biāo)文件證明：卓越公司于2013年7月18日成立，同年8月13日，閩龍公司制作的投標(biāo)文件，由卓越公司作為投資人，閩龍公司作為施工方，與福建機電建筑設(shè)計研究院一起組成聯(lián)合體參與柘榮連接線項目，林某1為投標(biāo)委托代理人。同日，興泰公司制作的投標(biāo)文件，由興泰公司與無錫市政設(shè)計研究院有限公司一起組成聯(lián)合體參與柘榮連接線項目，陳某3為投標(biāo)委托代理人。東某公司制作的投標(biāo)文件，由東某公司與廣東中譽設(shè)計院有限公司一起組成聯(lián)合體參與柘榮連接線項目，蔣某為投標(biāo)委托代理人。
32、福建澄源司法鑒定所司法鑒定意見書、福建中閩司法鑒定所司法鑒定意見書、無錫市政設(shè)計院有限公司出具的書面申辯意見證明：涉案三個聯(lián)合體的標(biāo)書在表現(xiàn)式樣、輸入錯誤方式相同，均由同一對應(yīng)的電子母文本派生而成。興泰公司聯(lián)合體投標(biāo)文件中落款日期2013年8月13日的“授權(quán)委托書”中蓋有的“無錫市政設(shè)計研究院有限公司”、“王某”二枚印章與無錫市政設(shè)計研究院有限公司提供的公司印章樣本和法人印章樣本均不是同一枚印章蓋印。東某公司聯(lián)合體投標(biāo)文件中落款為2013年8月13日的“授權(quán)委托書”中蓋有的“廣東中譽設(shè)計院有限公司”、“于永才印”二枚印章與廣東中譽設(shè)計院有限公司提供的公司印章樣本和法人印章樣本均不是同一枚印章蓋印。
33、柘榮縣公安局調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單、柘榮縣人民政府〔2013〕43號、52號專題會議紀(jì)要、中共柘榮縣第十一屆委員會〔2013〕24號會議紀(jì)要證明：柘榮縣政府分別于2013年4月27日、6月14日召開專題會議研究沈海高速公路復(fù)線至城關(guān)連接線項目建設(shè)工作，議定項目由柘榮縣國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司為業(yè)主單位，原則同意項目采取EPC模式通過公開招標(biāo)方式選擇合作伙伴等事項。同年6月21日，縣委常委會議同意縣政府常務(wù)會議關(guān)于《沈海復(fù)線柘榮互通口至城關(guān)連接線項目建設(shè)投資建設(shè)模式建議方案》，即采用EPC模式招商。
34、柘榮縣住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局作出的行政處罰決定書證實：2016年2月27日，柘榮縣住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局以串通投標(biāo)為由對閩龍公司聯(lián)合體、東海公司和興泰公司分別作出行政處罰等情況。
35、柘榮縣雙城鎮(zhèn)人民調(diào)解委員會作出的人民調(diào)解協(xié)議書復(fù)印件證實：2017年1月13日，柘榮縣國投公司與卓越公司、閩龍公司、福建省機電建筑設(shè)計研究院經(jīng)協(xié)商一致，自愿終止柘榮連接線項目，由柘榮縣國投公司向閩龍公司聯(lián)合體支付工程款及相關(guān)費用合計3142.737萬元。
36、被告人龔某1的供述證明：其系福建互華土木工程管理有限公司寧德分公司負(fù)責(zé)人，公司主要從事工程監(jiān)理。2013年5月，張某找其談合作柘榮連接線項目事宜，雙方商議后決定成立卓越公司，各自控股50.5%、49.5%。期間，其與周某2、張某溝通陪標(biāo)、掛靠事宜。張某提出中標(biāo)聯(lián)合體由其負(fù)責(zé)，并負(fù)責(zé)找兩家陪標(biāo)聯(lián)合體的施工單位，周某2負(fù)責(zé)找兩家陪標(biāo)聯(lián)合體的設(shè)計單位。其通過阮某1認(rèn)識曾某，要求曾某提供興泰公司、東某公司給其掛靠陪標(biāo)，并由阮某1幫助購買兩家公司招標(biāo)文件。開標(biāo)前兩天，其和東某公司的游某等人一起到閩龍公司，并由張某催促周某2將陪標(biāo)聯(lián)合體的設(shè)計單位材料送到閩龍公司，后周某2派來一女子到閩龍公司做設(shè)計公司材料。游某、林某2、周某2派來的女子三人分工負(fù)責(zé)制作三家聯(lián)合體的投標(biāo)文件，陳某3負(fù)責(zé)檢查。后周某2派來的女子將設(shè)計公司材料拿出去蓋章，直到當(dāng)晚八九點鐘才將蓋好章的設(shè)計公司材料拿到閩龍公司。三家聯(lián)合體標(biāo)書都是在閩龍公司制作封標(biāo)，使用同一模板。制作標(biāo)書當(dāng)天，其有打電話請示張某后設(shè)定了投資回報率。封標(biāo)后，其與林某1、蔣某、陳某3等人一同前往柘榮參加投標(biāo)。其有分別安排陳某3、蔣某、林某1擔(dān)任興泰公司、東某公司、閩龍公司聯(lián)合體的委托代理人。開標(biāo)當(dāng)日，張某、周某2也有在開標(biāo)現(xiàn)場。投標(biāo)保證金是由張某確定后，由其與張某、周某2分別打款給各自掛靠的公司，三筆380萬元款項都是各自籌備的，張某負(fù)責(zé)閩龍公司，周某2負(fù)責(zé)東某公司，其負(fù)責(zé)興泰公司。其總共投資1200多萬元，張某投資1700多萬元，周某2有投資，股份算在張某50.5%中，中標(biāo)施工后不久，周某2才退股。其有要求蘭某不要參與柘榮連接線項目投標(biāo)工作。
37、被告人周某2的供述及辨認(rèn)筆錄證明：其系福建省隆盛建設(shè)工程公司福州分公司的負(fù)責(zé)人。2013年，張某告知其柘榮連接線項目并讓其去閩龍公司幫忙看標(biāo)書，其看過項目招標(biāo)文件后也想投資該項目。在該項目投標(biāo)過程中，其有掛靠公司制作設(shè)計材料，當(dāng)時掛靠東某公司參加該項目目的是為了陪標(biāo)，讓閩龍公司中標(biāo)。投標(biāo)前不久，其把履約保證金和投標(biāo)保證金共380萬元通過煊屹勞務(wù)公司轉(zhuǎn)賬到東某公司，東某公司再把保證金轉(zhuǎn)去柘榮投標(biāo)。其還有負(fù)責(zé)聯(lián)系設(shè)計公司的材料用于陪標(biāo)，廣東中譽設(shè)計公司、無錫市政設(shè)計院的設(shè)計材料是由其負(fù)責(zé)聯(lián)系取得的，事后其有派人將設(shè)計材料送給龔某1做標(biāo)書。
38、立功材料證明：龔某1到案后，有檢舉揭發(fā)他人販賣毒品的犯罪行為，經(jīng)查證屬實。
39、抓獲經(jīng)過證明：2015年12月21日，柘榮縣公安局民警在福州市五四路凱旋花苑1號樓103室找到周某2，并將其以證人方式傳喚到柘榮縣公安局辦案中心進(jìn)行詢問，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)周某2有重大作案嫌疑，同年12月23日將其轉(zhuǎn)為犯罪嫌疑人進(jìn)行訊問，次日被刑事拘留。2016年1月29日柘榮縣公安局對龔某1進(jìn)行上網(wǎng)追逃，2016年10月24日，龔某1到柘榮縣公安局投案。
40、戶籍證明、查詢違法犯罪記錄情況說明證明：周某2、龔某1之前無違法犯罪記錄，犯罪時已達(dá)完全刑事責(zé)任年齡。
一審法院認(rèn)為
原判認(rèn)為，被告人龔某1、周某2在投標(biāo)過程中，組織、利用多個投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報價，損害招標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成串通投標(biāo)罪，系共同犯罪。被告人龔某1主動投案，如實供述自己的罪行，屬自首，到案后能揭發(fā)他人犯罪行為，經(jīng)查證屬實，有立功表現(xiàn)，予以從輕處罰。被告人周某2在偵查階段后期至庭審時能自愿認(rèn)罪，在共同犯罪中所起的作用相對較小，可從輕處罰。鑒于被告人龔某1、周某2到案后有悔罪表現(xiàn)，沒有再犯罪的危險，結(jié)合其居住地司法行政機關(guān)作出的審前社會調(diào)查評估意見，對二被告人宣告緩刑對其所居住社區(qū)沒有重大不良影響，依法可以對被告人龔某1、周某2宣告緩刑。據(jù)此，原判依照《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第三款、第六十八條、第七十二條之規(guī)定，判決：一、被告人龔某1犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑二年，并處罰金人民幣350000元；二、被告人周某2犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑一年二個月，緩刑一年六個月，并處罰金人民幣300000元。
二審請求情況
上訴人周某2及其辯護(hù)人訴辯稱：1、本案招商引資項目的招投標(biāo)條件已談好，本案相關(guān)行為人陪標(biāo)及串標(biāo)行為雖違反我國《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，但沒有損害招標(biāo)人和其他投標(biāo)人的利益，不屬于串通投標(biāo)罪“情節(jié)嚴(yán)重”情形；2、上訴人周某2在本案中沒有實際參與涉嫌串通投標(biāo)文件的制作、編制、決策，只是在投標(biāo)前有通過朋友推薦聯(lián)系兩家設(shè)計單位提供資質(zhì)材料，原判認(rèn)定其犯串通投標(biāo)罪，事實不清，證據(jù)不足，原判量刑偏重，請求二審法院改判無罪或免刑。
本院查明
經(jīng)審理查明，原判認(rèn)定2013年7月至8月，上訴人周某2、原審被告人龔某1在參與柘榮連接線項目投標(biāo)過程中，組織利用閩龍公司、東某公司、興泰公司三個聯(lián)合體相互串通投標(biāo)，損害招標(biāo)人柘榮縣國投公司利益，情節(jié)嚴(yán)重的事實清楚，據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)一審?fù)徟e證、質(zhì)證，能夠相互印證形成證據(jù)鏈，足以證明原判認(rèn)定的事實，本院予以確認(rèn)。
關(guān)于上訴人周某2及其辯護(hù)人訴辯稱本案招商引資項目的招投標(biāo)條件已談好，相關(guān)行為人陪標(biāo)及串標(biāo)行為雖違反我國《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，但沒有損害招標(biāo)人和其他投標(biāo)人的利益，不屬于串通投標(biāo)罪“情節(jié)嚴(yán)重”情形的意見。經(jīng)查，在案證據(jù)證實柘榮縣連接線項目系柘榮縣人民政府公開掛網(wǎng)招投標(biāo)的項目，在項目公開招標(biāo)之間，柘榮縣國投公司作為業(yè)主單位，雖有與廣州興源投資公司、寧德交投集團(tuán)公司等接觸、洽談，但并未與任何公司達(dá)成有關(guān)協(xié)議。龔某1等人在得知項目招標(biāo)情況后，臨時成立卓越公司，組建閩龍公司聯(lián)合體參與投標(biāo)，組織、操縱東某公司聯(lián)合體、興泰公司聯(lián)合體進(jìn)行串標(biāo)、圍標(biāo)，并排斥其他公司參與投標(biāo)，最終使得閩龍公司聯(lián)合體中標(biāo)，該串通投標(biāo)行為違背公平競爭原則，嚴(yán)重擾亂市場管理秩序，損害了招標(biāo)人和其他投標(biāo)人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重，符合串通投標(biāo)罪的構(gòu)成要件。故該訴辯意見理由不能成立，不予采納。
關(guān)于上訴人周某2及其辯護(hù)人訴辯稱上訴人周某2在本案中沒有實際參與涉嫌串通投標(biāo)文件的制作、編制、決策，只是在投標(biāo)前有通過朋友推薦聯(lián)系兩家設(shè)計單位提供資質(zhì)材料，原判認(rèn)定其犯串通投標(biāo)罪，事實不清，證據(jù)不足的意見。經(jīng)查，證人張某、曾某、徐某、林某1、林某3、黃某等證言、司法鑒定意見書、銀行賬戶往來明細(xì)、龔某1的供述，證實周某2在得知柘榮連接線項目招標(biāo)情況后，有投入該項目部分資金。在投標(biāo)之前，有參與溝通陪標(biāo)、掛靠事宜，有負(fù)責(zé)聯(lián)系福建機電建筑設(shè)計研究院，與卓越公司、閩龍公司一并組成某公司聯(lián)合體，有負(fù)責(zé)提供兩家陪標(biāo)單位東某公司聯(lián)合體、興泰公司聯(lián)合體的設(shè)計單位材料，并代表東某公司聯(lián)合體交納投標(biāo)準(zhǔn)備金和保證金，幫助查看、審核聯(lián)合體投標(biāo)文件。上訴人周某2在審查起訴階段亦供認(rèn)其掛靠東某公司目的是為了陪標(biāo)，讓閩龍公司中標(biāo)，其在投標(biāo)前有將投標(biāo)準(zhǔn)備金和保證金轉(zhuǎn)入東某公司賬戶。上述證據(jù)之間能夠相互印證形成證據(jù)鏈，原判依據(jù)在案證據(jù)認(rèn)定周某2行為構(gòu)成串通投標(biāo)罪，事實清楚，證據(jù)充分。故該訴辯意見理由不能成立，不予采納。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，上訴人周某2、原審被告人龔某1在投標(biāo)過程中，組織、利用多個投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報價，損害招標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成串通投標(biāo)罪。原審被告人龔某1主動投案，如實供述自己的罪行，系自首，且到案后能揭發(fā)他人犯罪行為，經(jīng)查證屬實，有立功表現(xiàn)，依法予以從輕處罰。上訴人周某2在共同犯罪中所起的作用相對較小，依法予以從輕處罰。鑒于上訴人周某2、原審被告人龔某1到案后有悔罪表現(xiàn)，宣告緩刑對所居住社區(qū)沒有重大不良影響，依法對上訴人周某2、原審被告人龔某1宣告緩刑。原判定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，審判程序合法。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（一）項之規(guī)定，裁定如下：
二審裁判結(jié)果
駁回上訴，維持原判。
本裁定為終審裁定。
審判人員
審判長林雪義
審判員陳鑫
審判員史玲芝
裁判日期
二〇一八年六月二十五日
書記員
書記員林映芳
