審理法院：中衛(wèi)市中級人民法院
案 號：（2017）寧05刑初12號
案件類型：刑事
案 由：串通投標(biāo)罪
裁判日期：2018-04-09
一審請求情況
寧夏回族自治區(qū)中衛(wèi)市人民檢察院以衛(wèi)檢公訴刑訴【2017】10號起訴書指控被告人袁某某、彭某某犯串通投標(biāo)罪一案，于2017年10月13日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，于2017年12月4日、2018年3月22日公開開庭進(jìn)行了審理。寧夏回族自治區(qū)中衛(wèi)市人民檢察院指派檢察員楊莉出庭支持公訴，被告人袁某某及其辯護(hù)人趙江水、田磊，被告人彭某某及其辯護(hù)人吳美玲到庭參加訴訟。期間，本案經(jīng)報請寧夏回族自治區(qū)高級人民法院批準(zhǔn)，延長審理期限三個月?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
寧夏回族自治區(qū)中衛(wèi)市人民檢察院指控稱：
自2009年6月以來，被告人袁某某先后以江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)有限公司、南通市第七建筑公司、寧夏第五建筑公司名義在投標(biāo)銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房、刑事技術(shù)綜合樓、看守所遷建、看守所、戒毒所及拘留所遷建工程室外配套工程、銀川市應(yīng)急指揮中心工程的過程中，以委托、幫忙為名聯(lián)系串通河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司、寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司、江蘇中興建設(shè)有限公司等11家公司參與陪標(biāo)。在投標(biāo)過程中，被告人袁某某、彭某某確定各陪標(biāo)公司預(yù)算和投標(biāo)價格并向各陪標(biāo)公司送達(dá)，并讓彭某甲（被告人袁某某的妻子，另行處理）以現(xiàn)金或銀行轉(zhuǎn)賬等方式代替其他陪標(biāo)公司向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)或招標(biāo)辦交納投標(biāo)保證金。在競標(biāo)過程中，各陪標(biāo)公司通過袁某某提供預(yù)算及投標(biāo)報價競標(biāo)或放棄競價的方式，確保袁某某掛靠的公司順利中標(biāo)（中標(biāo)項目金額均在200萬元以上），最終由袁某某掛靠的江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司承攬到銀川市公安局應(yīng)急指揮中心工程、刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房工程、看守所遷建工程；掛靠的南通市第七建筑安裝工程有限公司承攬到銀川市公安局刑事技術(shù)樓工程；掛靠的寧夏第五建筑公司中標(biāo)承攬到銀川市公安局看守所、戒毒所、拘留所室外配套工程。2015年12月19日被告人彭某某到江蘇省海安縣公安局城南派出所主動投案。公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示了書證、證人證言、被告人供述與辯解等證據(jù)。據(jù)此，公訴機(jī)關(guān)指控認(rèn)為，被告人袁某某、彭某某與其他投標(biāo)公司及個人串通投標(biāo)報價，損害招標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十三條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以串通投標(biāo)罪追究其二人的刑事責(zé)任。被告人袁某某、彭某某系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款之規(guī)定。被告人袁某某在犯單位行賄罪判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前發(fā)現(xiàn)還有其他罪行未被判決，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第七十條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。被告人彭某某犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行，系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。在庭審中，公訴人當(dāng)庭表示同意辯護(hù)人關(guān)于被告人袁某某構(gòu)成自首及適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第二款的辯護(hù)意見。
被告人袁某某對公訴機(jī)關(guān)指控其行為構(gòu)成串通投標(biāo)罪沒有異議，但當(dāng)庭提出以下辯解意見：銀川市公安局應(yīng)急指揮中心工程、刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房工程、看守所遷建工程是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司中標(biāo)承攬的工程，銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程是南通市第七建筑安裝工程有限公司中標(biāo)承攬的工程，銀川市公安局看守所遷建工程是寧夏第五建筑公司中標(biāo)承攬的工程，該公司中標(biāo)后又將工程分包給江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司，銀川市公安局的上述五大工程均由江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司其所在項目部實施，其是該分公司副經(jīng)理、項目部經(jīng)理，受公司委托從事招投標(biāo)，公訴機(jī)關(guān)對其掛靠上述三公司中標(biāo)承攬工程的指控與事實不符，不能成立。其他辯解意見與其辯護(hù)人的辯護(hù)意見相同。
辯護(hù)人趙江水、田磊對公訴機(jī)關(guān)指控被告人袁某某的行為構(gòu)成串通投標(biāo)罪的罪名沒有異議，但當(dāng)庭提出以下辯護(hù)意見：1.本案屬于單位犯罪，而非自然人犯罪。（1）本案應(yīng)認(rèn)定為單位行為。《招標(biāo)投標(biāo)法》第二十五條規(guī)定：投標(biāo)人是響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競爭的法人或者其他組織。依法招標(biāo)的科研項目允許個人參加投標(biāo)的，投標(biāo)的個人適用本法有關(guān)投標(biāo)人的規(guī)定。本案所涉招標(biāo)項目都不是科研項目，故在單位參加投標(biāo)的客觀情形中，應(yīng)當(dāng)以單位作為指控的對象，被告人袁某某只能作為單位負(fù)責(zé)人追究刑事責(zé)任，而不能直接以自然人犯罪立案追究。（2）本案中串通投標(biāo)行為系單位行為，應(yīng)以單位犯罪論處。公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示了證人楊某某的證言和二份情況說明，擬證明涉案工程中的串通投標(biāo)行為是被告人袁某某的個人行為，被告人袁某某涉嫌的串通投標(biāo)罪是其個人犯罪，但該份證言和兩份情況說明與已生效的裁判文書所認(rèn)定的事實不符，且未被生效裁判采信。故被告人袁某某在涉案工程的招投標(biāo)過程中所實施的串通投標(biāo)行為并非個人行為，而是單位行為。為支持該辯護(hù)觀點，辯護(hù)人當(dāng)庭出示了相應(yīng)證據(jù)。2.此次指控串通投標(biāo)罪與生效判決認(rèn)定的袁某某構(gòu)成單位行賄罪系牽連犯，屬于處斷的一罪，應(yīng)擇一重罪判處。牽連犯是指出于一個犯罪目的，實施數(shù)個犯罪行為，數(shù)個行為之間存在手段與目的或者原因與結(jié)果的牽連關(guān)系，分別觸犯數(shù)個罪名的犯罪狀態(tài)。通過對本案和袁某某單位行賄案的審理，不難得出這樣的結(jié)論：為了能夠順利中標(biāo)銀川市公安局的五個工程項目，被告人袁某某向銀川市公安局原局長賈某某行賄，并在投標(biāo)過程中聯(lián)系了一些陪標(biāo)單位確保順利中標(biāo)。因此，單位行賄與串通投標(biāo)之間是基于一個目的而實施的數(shù)個犯罪行為，單位行賄與串通投標(biāo)之間有著密不可分的內(nèi)在牽連關(guān)系，不能割裂開來單獨分析，而應(yīng)放在一起整體評價為牽連犯。3.本案不屬于漏罪，也不是新罪，在適用《中華人民共和國刑法》第六十九條規(guī)定的數(shù)罪并罰時存在刑法執(zhí)行上的障礙。被告人袁某某串通投標(biāo)的犯罪行為是在袁某某單位行賄案的偵查、審查期內(nèi)就被發(fā)現(xiàn)并被立案偵查，故本案不屬于漏罪。本案既不屬于漏罪也不屬于新罪，應(yīng)當(dāng)與單位行賄罪一起數(shù)罪并罰。公訴機(jī)關(guān)將串通投標(biāo)罪單獨指控，將導(dǎo)致人民法院無法依據(jù)刑法第六十九的規(guī)定數(shù)罪并罰，單獨處罰又會使被告人袁某某的刑罰加重，與罪行相適應(yīng)原則相背。4.被告人袁某某有自首情節(jié)，應(yīng)從輕處罰。被告人袁某某在中衛(wèi)市人民檢察院調(diào)查其向銀川市公安局原局長賈某某行賄案件過程中，于2015年1月11日在中衛(wèi)市檢察院訊問室接受詢問時，主動交代了檢察機(jī)關(guān)尚未掌握的串通投標(biāo)的犯罪事實；2015年2月28日寧夏回族自治區(qū)人民檢察院以寧檢監(jiān)建【2015】1號檢察建議書的形式將袁某某涉嫌串通投標(biāo)的犯罪事實移交公安機(jī)關(guān)調(diào)查，中衛(wèi)市公安局于2015年5月6日立案偵查。故被告人袁某某涉嫌串通投標(biāo)的犯罪事實系司法機(jī)關(guān)尚未掌握，且與司法機(jī)關(guān)掌握的或者判決確定的罪行屬于不同種罪行，應(yīng)當(dāng)以自首論。綜上，請求對被告人袁某某單處罰金。
被告人彭某某對公訴機(jī)關(guān)指控其行為構(gòu)成串通投標(biāo)罪的罪名沒有異議，但當(dāng)庭提出以下辯解意見：聯(lián)系公司參與陪標(biāo)、確定陪標(biāo)公司的預(yù)算和投標(biāo)價格都是公司決定的，其作為江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司的員工，只是受公司領(lǐng)導(dǎo)指使負(fù)責(zé)材料送達(dá)，公訴機(jī)關(guān)對其與被告人袁某某確定各陪標(biāo)公司預(yù)算和投標(biāo)價格的指控與事實不符，不能成立。其他辯解意見與其辯護(hù)人的辯護(hù)意見相同。
辯護(hù)人吳美玲對公訴機(jī)關(guān)指控被告人彭某某的行為構(gòu)成串通投標(biāo)罪的罪名沒有異議，但當(dāng)庭提出以下辯護(hù)意見：1.本案應(yīng)屬單位犯罪，而非個人犯罪，理由與被告人袁某某的辯護(hù)人所提理由相同。2.被告人彭某某系涉案單位的一名普通員工，在串通投標(biāo)過程中并不具有決策及領(lǐng)導(dǎo)地位，其犯罪情節(jié)較輕，系從犯；3.被告人彭某某有自首情節(jié)，且系初犯、偶犯。綜上，請求對被告人彭某某免予刑事處罰或者單處罰金。
本院查明
經(jīng)審理查明，自2009年6月以來，時任江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司副經(jīng)理、項目部經(jīng)理的被告人袁某某被江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司授權(quán)負(fù)責(zé)招投標(biāo)等相關(guān)事宜。為了使江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司及其子公司南通市第七建筑安裝工程有限公司能順利承攬到銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房工程項目、刑事技術(shù)綜合樓工程項目、看守所遷建工程項目及看守所、戒毒所、拘留所三所遷建室外配套工程項目，被告人袁某某代表單位向薛某某（已被判刑）并通過薛某某向銀川市公安局原局長賈某某（已被判刑）行賄，并在投標(biāo)過程中，代表單位聯(lián)系河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司、寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司、江蘇中興建設(shè)有限公司等11家公司參與陪標(biāo)。在投標(biāo)過程中，被告人袁某某確定各陪標(biāo)公司參與投標(biāo)的預(yù)算和投標(biāo)價格，指使公司員工給各陪標(biāo)公司提供投標(biāo)保證金和標(biāo)書制作費(fèi)用，并指使被告人彭某某向陪標(biāo)公司送達(dá)材料，并與陪標(biāo)公司人員接洽事務(wù)。在競標(biāo)過程中，各陪標(biāo)公司以被告人袁某某的單位提供的預(yù)算及投標(biāo)報價競標(biāo)或者放棄競價，確保了相關(guān)公司中標(biāo)。最終，由江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司中標(biāo)承攬到銀川市公安局應(yīng)急指揮中心工程、刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房工程和看守所遷建工程，由江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司的下屬子公司南通市第七建筑安裝工程有限公司中標(biāo)承攬到銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程。被告人袁某某考慮到銀川市公安局的全部工程都由江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司承攬可能會造成不良影響，又以寧夏第五建筑公司名義中標(biāo)承攬了銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程，并以勞務(wù)分包的形式將該工程分包過來。
銀川市公安局的上述五大工程均由江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司下屬的被告人袁某某擔(dān)任負(fù)責(zé)人的項目部施工建設(shè)、工程款均匯入承攬建設(shè)上述工程的公司賬戶、項目部賬戶，江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司對袁某某負(fù)責(zé)的項目部在建設(shè)施工中的施工進(jìn)度、安全、資金使用以及與其它公司發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、審批、管理，對袁某某個人及其負(fù)責(zé)的項目部取得的成績進(jìn)行表彰、獎勵，蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司給袁某某、彭某某等人交納養(yǎng)老保險。
以上五大工程中標(biāo)項目金額達(dá)37536.05萬元。其中，銀川市公安局應(yīng)急指揮中心工程的中標(biāo)項目金額是9300萬元，銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房工程的中標(biāo)項目金額是2644.6萬元，銀川市公安局看守所遷建工程的項目中標(biāo)金額是17423萬元，銀川市公安局刑事技術(shù)樓工程的中標(biāo)項目金額是1170萬元，銀川市公安局看守所、戒毒所、拘留所室外配套工程的中標(biāo)項目金額是6998.45萬元。
2015年1月，賈某某、薛某某受賄案案發(fā)。2015年1月11日檢察機(jī)關(guān)在寧夏回族自治區(qū)中衛(wèi)市人民檢察院訊問室向被告人袁某某調(diào)查賈某某、薛某某受賄案時，被告人袁某某主動交代了司法機(jī)關(guān)尚未掌握的其代表單位在投標(biāo)過程中聯(lián)系其他公司串通投標(biāo)的犯罪事實。2015年12月19日被告人彭某某主動到江蘇省海安縣公安局城南派出所投案，歸案后如實供述了其串通投標(biāo)的犯罪事實。
上述事實，有公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示并經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)予以證明：
一、證實銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程項目中串通投標(biāo)的相關(guān)證據(jù)
（一）書證
1.中衛(wèi)市公安局中公（刑）調(diào)證字[2015]第32號調(diào)取證據(jù)通知書及附件編號為市2009533號中標(biāo)通知書、銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程施工招標(biāo)文件、評標(biāo)報告（含評標(biāo)會議記錄、唱標(biāo)記錄表、競價表等），以及建設(shè)工程施工合同等書證，證明：2009年6月，河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司、寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司、寧夏第五建筑公司和南通市第七建筑安裝工程有限公司等建筑企業(yè)報名參與銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程項目的招投標(biāo)。第一輪經(jīng)過競價，寧夏第五建筑公司、河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司的報價高于招標(biāo)人公布的最低報價，取消競價資格；在第二輪競價中，寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司報價較高。經(jīng)過兩輪競價，競價最低的南通市第七建筑安裝工程有限公司以1170萬元的投標(biāo)報價中標(biāo)。2009年7月15日南通市第七建筑安裝工程有限公司寧夏分公司代表承包方與發(fā)包方銀川市公安局簽訂了《建設(shè)工程施工合同》，在該合同的承包方的法定代表人處蓋有南通市第七建筑安裝工程有限公司寧夏分公司負(fù)責(zé)人杜其廣的印章，在承包方的委托代表人處有袁某某的簽名。并證明：銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程項目的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是銀川正恒工程管理有限公司，投標(biāo)保證金是20萬元，收款單位是銀川正恒工程管理有限公司。
2.中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]123號調(diào)取證據(jù)通知書及附件銀川市正恒工程管理有限公司記賬憑證、費(fèi)用報銷簽證單、中國人民銀行支付系統(tǒng)專用憑證、收款收據(jù)、中國建設(shè)銀行進(jìn)賬單、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]317號調(diào)取證據(jù)通知書及附件銀川正恒工程管理有限公司在中國工商銀行寧夏分行賬戶的交易明細(xì)，以及中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]316號調(diào)取證據(jù)通知書及附件南通市第七建筑安裝工程有限公司在中國建設(shè)銀行寧夏分行賬戶的交易明細(xì)，證明：寧夏第五建筑公司于2009年6月15日向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川正恒工程管理有限公司交納投標(biāo)保證金20萬元，河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司于2009年6月15日向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川市正恒工程管理有限公司交納投標(biāo)保證金20萬元，寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司于2009年6月15日向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川正恒工程管理有限公司交納投標(biāo)保證金20萬元，南通市第七建筑安裝工程有限公司于2009年6月10日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川正恒工程管理有限公司交納投標(biāo)保證金20萬元。評標(biāo)結(jié)束后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川正恒工程管理有限公司于2009年6月24日在扣除4萬元代理費(fèi)用后通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向中標(biāo)單位南通市第七建筑安裝工程有限公司退還剩余款16萬元。
以上書證，偵查人員已于2015年12月29日交彭某某辨認(rèn)（內(nèi)容詳見彭某某2015年12月29日供述筆錄），彭某某確認(rèn)，南通市第七建筑安裝工程有限公司在參與投標(biāo)銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓時，給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川市正恒工程管理有限公司交納投標(biāo)保證金20萬元，中標(biāo)后代理機(jī)構(gòu)銀川市正恒工程管理有限公司扣除4萬元代理費(fèi)后，將16萬元退還南通市第七建筑安裝工程有限公司。找來的河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司、寧夏第五建筑公司、寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司的投標(biāo)保證金都是其公司用現(xiàn)金交的，中標(biāo)后代理機(jī)構(gòu)是直接退給其公司了，都是私下溝通約定的事情，所以當(dāng)時只有收款收據(jù)，沒有銀行憑證。
以上書證，偵查人員已于2016年1月2日交彭某甲辨認(rèn)（內(nèi)容詳見彭某甲2016年1月2日證言筆錄），彭某甲確認(rèn)，南通市第七建筑安裝工程有限公司在投標(biāo)銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓時，給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川市正恒工程管理有限公司交納投標(biāo)保證金20萬元，中標(biāo)后代理機(jī)構(gòu)給其公司退還16萬元，扣除4萬元代理費(fèi)。找來的河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司、寧夏第五建筑公司、寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司的投標(biāo)保證金時間長了想不起來了。
（二）證人證言
1.證人徐某（系寧夏第五建筑公司第三分公司經(jīng)理）于2016年1月22日的證言，證明：寧夏第五建筑公司下屬十一個分公司，第三分公司是其中之一。寧夏第五建筑公司具備一級資質(zhì)，統(tǒng)一承攬工程，施工建設(shè)具體事宜交由下屬分公司操作完成。其是寧夏第五建筑公司第三分公司經(jīng)理。寧夏第五建筑公司參與過銀川市公安局相關(guān)工程項目的招投標(biāo)。這幾個項目投標(biāo)時，事前其與袁某某在辦公室或電話上協(xié)商好了，由寧夏第五建筑公司第三分公司制作標(biāo)書，袁某某安排他們公司提供預(yù)算和報價，并囑咐在投標(biāo)期間按照他們公司給的報價去投標(biāo)，中標(biāo)單位的報價都是略低于其他陪標(biāo)公司的報價。保證金是其與袁某某事前談好的，其安排寧夏第五建筑公司第三分公司財務(wù)人員張某某與袁某某公司的彭某甲、彭某某對接辦理。投標(biāo)保證金是彭某甲提供的，具體事情是彭某某運(yùn)作辦理的。
2.證人候某某（退休前系寧夏第五建筑公司辦公室主任）于2017年3月31日的證言，證明：其在2016年2月退休前系寧夏第五建筑公司辦公室主任。該公司參與投標(biāo)過銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程項目，但沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是該公司是給中標(biāo)單位南通市第七建筑安裝工程有限公司陪標(biāo)的。在這個工程項目招投標(biāo)中，寧夏第五建筑公司負(fù)責(zé)制作標(biāo)書，預(yù)算和報價是由袁某某的公司確定的，期間都是蘇中公司的彭某某與其有業(yè)務(wù)來往，財務(wù)方面是彭某甲與其公司張某某接洽的，寧夏第五建筑公司派人到招標(biāo)現(xiàn)場是去給對方公司陪襯，主要都是公司徐總和南通公司袁總談的，具體其不清楚。寧夏第五建筑公司參與該工程項目的陪標(biāo)是其負(fù)責(zé)的，其在標(biāo)書上簽字，開標(biāo)時到現(xiàn)場報到，頂個人數(shù)，其實施的一切行為都是寧夏第五建筑公司第三分公司總經(jīng)理徐某安排的。
經(jīng)對偵查人員出示的銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程項目招投標(biāo)、評示、中標(biāo)等相關(guān)書證進(jìn)行辨認(rèn)，候某某確認(rèn)該工程項目施工招標(biāo)競價表、開標(biāo)會議簽到表等書證中的“候某某”的簽字都是其本人所簽。
3.證人許某（系寧夏第五建筑公司第三分公司經(jīng)營科副經(jīng)理）于2016年4月13日的證言，證明：其系寧夏第五建筑公司第三分公司經(jīng)營科副經(jīng)理。寧夏第五建筑公司參與投標(biāo)過銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程項目，但沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是該公司只是參與陪標(biāo)。該公司參與陪標(biāo)是分公司經(jīng)理徐某與蘇中公司的袁某某洽談好后，由下面辦事的員工負(fù)責(zé)辦理具體的工作。寧夏第五建筑公司負(fù)責(zé)制作標(biāo)書，蘇中公司負(fù)責(zé)確定預(yù)算和報價，投標(biāo)保證金由蘇中公司提供，在蘇中公司或袁某某拿到項目后，寧夏第五建筑公司再將投標(biāo)保證金退回蘇中公司。期間，蘇中公司與寧夏第五建筑公司第三分公司接洽的是彭某某，財務(wù)方面是蘇中公司的彭某甲與寧夏第五建筑公司的財務(wù)人員張某某接洽。并證明：寧夏第五建筑公司參與陪標(biāo)銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程項目的招投標(biāo)的負(fù)責(zé)人是候某某。
4.證人元某某（系河南城建建設(shè)集團(tuán)公司銀川分公司經(jīng)理）于2015年11月12日的證言，證明：河南城建建設(shè)集團(tuán)的地址位于河南省安陽市北關(guān)區(qū)，銀川公司是該公司的分支機(jī)構(gòu)，其是銀川公司的負(fù)責(zé)人，是經(jīng)理。其公司先后參與銀川市公安局的三個工程項目的投標(biāo)，其中第一個標(biāo)是其代表分公司于2009年5、6月份向銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓項目投標(biāo)。當(dāng)時，江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司的袁某某給其打電話，稱有一個標(biāo)要投，詢問其公司是否報名，其得知是銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓施工項目后，告知袁某某已經(jīng)報名參與報標(biāo)，袁某某讓其按照招投標(biāo)流程做該工程項目的預(yù)算和標(biāo)書，并安排人員給河南城建建設(shè)集團(tuán)銀川分公司送來了5000元的投標(biāo)成本費(fèi)，當(dāng)時都是現(xiàn)金，資金未入賬。該公司收取投標(biāo)費(fèi)用后，就等袁某某電話安排。等到投標(biāo)、開標(biāo)的時候，袁某某打電話安排。在開標(biāo)前袁某某直接給該公司了一個報價，讓該公司在開標(biāo)時直接按照他給的價格報價，該公司安排人員現(xiàn)場簽字確認(rèn)，也就是陪著袁某某的公司走完整個投標(biāo)、競標(biāo)等工作流程，直到其他投標(biāo)公司保證讓袁某某公司順利中標(biāo)。當(dāng)時參與投標(biāo)的還有寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司、寧夏第五建筑工程公司以及南通市第七建筑安裝工程有限公司，中標(biāo)單位是南通市第七建筑安裝工程有限公司，而這家公司是江蘇蘇中集團(tuán)公司的子公司，袁某某在南通市第七建筑安裝工程有限公司也有任職，其實就是一回事。投標(biāo)之前，袁某某代表南通市第七建筑安裝工程有限公司、河南城建建設(shè)集團(tuán)公司、寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司、寧夏第五建筑公司將工程保證金交給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川正恒工程管理有限公司，待南通市第七建筑安裝工程有限公司中標(biāo)后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川正恒工程管理有限公司再將所收取的保證金全部退還給袁某某。這個工程的投標(biāo)保證金是20萬元，都是袁某某通過銀川正恒工程管理有限公司辦理的，沒有給河南城建建設(shè)集團(tuán)銀川分公司交過一分錢。河南城建建設(shè)集團(tuán)銀川分公司也沒有相關(guān)賬目，至于袁某某向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川正恒工程管理有限公司所交的投標(biāo)保證金是現(xiàn)金還是轉(zhuǎn)賬其不清楚。
經(jīng)對偵查人員出示的銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓項目的招投標(biāo)文件進(jìn)行辨認(rèn)，元某某確認(rèn)評標(biāo)報告中的招標(biāo)單位授權(quán)委托人或負(fù)責(zé)人簽字處有其名字的都是其本人所簽，肖某某和黑某在開標(biāo)文件上的簽字都是他們本人所簽。
5.證人朱某（系寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司市場部綜合辦副主任）于2015年11月27日、2017年8月23日的證言，證明：其在2009年擔(dān)任寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司市場部綜合辦副主任，主要負(fù)責(zé)公司項目招投標(biāo)工作。寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司參與了銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓的招投標(biāo)，是中標(biāo)公司的袁總找其說有個銀川市公安局刑事技術(shù)樓項目，讓幫忙給他陪標(biāo)，其就答應(yīng)了。標(biāo)書是袁總的公司制作的，報價是在標(biāo)書里面確定好的。寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司沒有交納和退還保證金的記錄，說明該公司沒有給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川市正恒工程管理有限公司交過保證金，也就是說這次投標(biāo)就是走形式。
經(jīng)對偵查人員出示的銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓項目工程建設(shè)項目施工招標(biāo)競價表、開標(biāo)會議簽到冊、工程競價表等書證進(jìn)行辨認(rèn)，朱某確認(rèn)該工程項目的招標(biāo)競價表、開標(biāo)會議簽到冊和工程競價表等書證上的其簽名都是其本人所簽。
6.證人王某（系寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司員工）于2015年11月27日的證言，證明：其在寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司負(fù)責(zé)招投標(biāo)工作，2008年到2011年3月其負(fù)責(zé)該公司的招標(biāo)保證金的交納和退還。經(jīng)查閱該公司財務(wù)，發(fā)現(xiàn)該公司財務(wù)中沒有給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川正恒工程管理有限公司交納投標(biāo)銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓項目工程的投標(biāo)保證金的記錄。
7.證人周某某（系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司項目部工程造價預(yù)算員）于2016年1月15日的證言，證明：袁某某負(fù)責(zé)的項目部的工程預(yù)算全部由其一人負(fù)責(zé)制作。銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程項目的預(yù)算是由袁某某安排其做的工程預(yù)算，并安排彭某某取送材料，袁某某讓其做多少其就做多少，其按照袁某某的指使至少制作三、四份工程預(yù)算報價，其中一份是給南通七建的，其他若干份工程預(yù)算報價具體給哪家公司其不清楚，但是其知道都是袁某某安排給其他陪標(biāo)公司做的預(yù)算，每份的報價都不一樣，都是在控制價以內(nèi)，南通公司的預(yù)算報價略低于其他陪標(biāo)公司的報價。標(biāo)書是誰制作的其不知道。
8.證人彭某甲（系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司出納，又系被告人袁某某妻子）于2015年12月24日、2016年1月2日的證言，證明：蘇中建設(shè)集團(tuán)銀川分公司的財務(wù)由其一人承擔(dān)，會計和出納的活都由其一人干。其丈夫袁某某既是蘇中建設(shè)集團(tuán)銀川分公司副經(jīng)理，又是南通市第七建筑公司寧夏分公司副經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)工程項目的招投標(biāo)，是工程項目建設(shè)的負(fù)責(zé)人。公司沒有給彭某某任職，他什么都干，袁某某讓他干什么他就干什么。從2009年至2014年，其所在公司先后承攬建設(shè)了銀川市公安局的五個工程項目，其中銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程項目是公司以南通市第七建筑公司投的標(biāo)，也中了標(biāo)。其所在公司在參與該工程項目的招投標(biāo)過程中，由袁某某安排其向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)交納其公司需要交納的資金，其所在公司聯(lián)系找來的其他陪標(biāo)公司的投標(biāo)保證金也由其所在公司代為交納，在其公司順利中標(biāo)拿到項目后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)只收取中標(biāo)公司的代理費(fèi)用，其余全部退回，由其所在公司代替其他陪標(biāo)公司交納的投標(biāo)保證金，有的直接由代理機(jī)構(gòu)退至其所在公司賬戶或者其個人賬戶，有的則由代理機(jī)構(gòu)先退給陪標(biāo)公司，再由陪標(biāo)公司退還給其本人或者其所在公司賬戶，這些事情都是其公司副經(jīng)理袁某某安排的，其只負(fù)責(zé)辦理具體事情。有時資金也會退還至彭某某的個人賬戶，彭某某又退還給其本人或者轉(zhuǎn)入其所在公司賬戶。并證明：周某某是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司預(yù)算員，公司的工程項目預(yù)算、工程造價核定等業(yè)務(wù)都由他來做。
經(jīng)對偵查人員出示的中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證【2015】123號調(diào)取證據(jù)通知書及相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行辨認(rèn)，彭某甲確認(rèn)南通市第七建筑安裝工程有限公司在參與投標(biāo)銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程項目時，給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川正恒工程管理有限公司交納的投標(biāo)保證金20萬元，中標(biāo)后代理機(jī)構(gòu)銀川正恒工程管理有限公司在給扣除4萬元代理費(fèi)后向其公司退還剩余款16萬元；找來的河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司、寧夏第五建筑公司、寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司的投標(biāo)保證金是誰交的，怎么交給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的，因為時間久了想不起來。當(dāng)時其所在公司資金有限，南通公司的投標(biāo)保證金是從總公司借來的資金。
（三）被告人供述與辯解
1.被告人彭某某于2015年12月25日、2015年12月28日、2015年12月29日的兩次供述，以及當(dāng)庭供述，主要內(nèi)容是：我于2003年6月到江蘇蘇中建設(shè)集團(tuán)銀川分公司上班，剛開始在公司項目部開皮卡車送材料，2005年負(fù)責(zé)項目部的安全工作和相關(guān)管理工作，也是安全員，有時候幫我姑父（袁某某）和姑姑（彭某甲）跑跑業(yè)務(wù)。
我公司在2009年至2014年期間，先后承包了銀川市公安局的五個工程項目，分別是銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓項目、銀川市應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目公安指揮辦公附樓項目、銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目、銀川市看守所遷建工程項目及銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所遷建工程室外配套工程。這五個工程的投標(biāo)都是按照招標(biāo)文件的程序走的過程，具體都是袁某某負(fù)責(zé)我們公司的整個投標(biāo)工作，我們在投標(biāo)期間其他參與投標(biāo)的公司都是袁某某聯(lián)系來的，他安排我具體跑業(yè)務(wù)、辦手續(xù)，怎么安排我怎么操作。公司參與投標(biāo)、競標(biāo)銀川市公安局五個項目工程，是袁某某總負(fù)責(zé)，做預(yù)算的是周某某負(fù)責(zé)，款項支付、保證金交納等財務(wù)手續(xù)都是彭某甲負(fù)責(zé)，下面跑腿辦業(yè)務(wù)、聯(lián)系材料、接洽其他公司人員等都是由我來負(fù)責(zé)。
2009年6月，在銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程項目的招投標(biāo)過程中，報名投標(biāo)的公司有9家，最終有4家參與競標(biāo)，分別是河南城建建設(shè)集團(tuán)公司、寧夏第五建筑公司、寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司、南通市第七建筑安裝工程有限公司，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是銀川市正恒工程管理有限公司，投標(biāo)保證金是20萬，最終中標(biāo)單位是南通市第七建筑安裝工程有限公司。
這個項目當(dāng)時是袁某某聯(lián)系了寧夏第五建筑公司，具體都是袁某某與寧夏五建公司的徐某聯(lián)系；河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司元某某總經(jīng)理的父親和袁某某是朋友關(guān)系，他們談好后直接讓我過去接洽的，我去了后是元某某和我聯(lián)系的；寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司也是我參與與他們公司接洽的，前期袁某某與該公司談好以后，我再被他安排過去與具體辦事的人員接洽。當(dāng)時這個工程的投標(biāo)保證金20萬元，保證金當(dāng)時直接給了代理機(jī)構(gòu)，我公司以河南城建建設(shè)集團(tuán)公司、寧夏第五建筑公司、寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司名義向代理機(jī)構(gòu)交納現(xiàn)金各20萬元，南通市第七建筑安裝工程有限公司是我們自己出資的，保證金都是安排公司財務(wù)彭某甲去辦理的。同時，我們和其他三家公司都在事前約談協(xié)商好后，由這三家公司按照招標(biāo)文件去制作標(biāo)書，我們公司給河南城建建設(shè)集團(tuán)公司和寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司提供服務(wù)費(fèi)各5000元，寧夏五建公司給沒給我不知道，等這幾家公司制作好標(biāo)書后，我們就會將公司做好的預(yù)算報給這幾家公司，并提出要求在投標(biāo)期間按照我公司給的報價去競標(biāo)、唱標(biāo)，工程造價都是高于南通市第七建筑安裝工程有限公司的預(yù)算和報價的，目的就是為了順利中標(biāo)拿到這個工程項目，預(yù)算和造價都是我去給幾家公司送達(dá)的，之后，就要求他們等我電話，到了開標(biāo)時我就通知他們到開標(biāo)現(xiàn)場配合我們競標(biāo)，開標(biāo)時我都會給這些公司打電話通知時間和地點，他們會安排人員過來與我接洽，并在現(xiàn)場簽字確認(rèn)，通過幾輪的唱標(biāo)，再進(jìn)行評標(biāo)打分，其他公司的報價都高于南通市第七建筑安裝工程有限公司，最后南通市第七建筑安裝工程有限公司就順利拿到了這個項目，招標(biāo)辦給我們下發(fā)中標(biāo)通知書，代理機(jī)構(gòu)再將收取的投標(biāo)保證金全部退還給我們公司，都是財務(wù)上按照袁某某的安排去辦理的，而代理機(jī)構(gòu)只扣除中標(biāo)單位南通市第七建筑安裝工程有限公司的相關(guān)代理費(fèi)用，其余都退還了。
這種做法在后面的招投標(biāo)期間一直延用，整個過程都是事前安排妥當(dāng)后按照招標(biāo)文件上的流程去辦理的，看上去是正常程序，其實就是我們公司找其他幾家公司過來陪標(biāo)的。這個項目中標(biāo)后，都是江蘇蘇中建設(shè)集團(tuán)公司施工的，南通市第七建筑安裝工程有限公司是江蘇蘇中集團(tuán)公司的子公司，兩個牌子，一套人馬，都是由袁某某負(fù)責(zé)的。
經(jīng)對偵查人員出示的中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證【2015】123號調(diào)取證據(jù)通知書及相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行辨認(rèn)，彭某某確認(rèn)南通市第七建筑安裝工程有限公司在參與投標(biāo)銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程項目時，給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川正恒工程管理有限公司交納的投標(biāo)保證金20萬元，中標(biāo)后招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)銀川正恒工程管理有限公司在扣除4萬元代理費(fèi)后向其公司退還剩余款16萬元；找來的河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司、寧夏第五建筑公司、寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司的投標(biāo)保證金都是其所在公司用現(xiàn)金替這些公司交的，中標(biāo)后招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)直接退給其所在公司了，都是私下溝通約定的事情，所以當(dāng)時只有收款收據(jù)，沒有銀行憑證。
2.被告人袁某某于2015年1月11日、2015年2月3日、2015年8月10日的供述，以及當(dāng)庭供述，主要內(nèi)容是：南通市第七建筑安裝工程有限公司是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司的子公司。江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)銀川分公司和南通市第七建筑安裝工程有限公司寧夏分公司是一套人員兩個牌子，其分別是該兩個分公司的副經(jīng)理，項目部經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)承包、施工建筑工程。
江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司和南通市第七建筑安裝工程有限公司承攬了銀川市公安局的五個工程項目，其中刑事技術(shù)綜合樓工程項目是2009年年初開始招標(biāo)，投標(biāo)時間記不清了，同年開始承建，2010年完工。這個工程項目是以南通市第七建筑安裝工程有限公司名義報名參與競標(biāo)的。按照規(guī)定招投標(biāo)公司須三家以上，我公司為了招標(biāo)就找了幾家公司陪標(biāo)，目的是配合招投標(biāo)程序。陪標(biāo)的公司有寧夏五建、汕頭市建筑工程總公司、寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司、寧夏二建集團(tuán)有限公司、江蘇金建建設(shè)有限公司、江蘇城建七建建設(shè)工程公司。我給這些陪標(biāo)公司告知我們的底價、競價情況，告知后陪標(biāo)公司自然明白，競標(biāo)過程中競價要高于我公司，目的是為了確保我公司中標(biāo)拿到工程項目。之后我們一起去投標(biāo)刑偵技術(shù)樓項目，我順利拿到工程。隨后按照上面的方式我又先后中標(biāo)了銀川市公安局應(yīng)急指揮中心項目、銀川市公安局刑偵技術(shù)用房項目、銀川市看守所擴(kuò)建項目。
經(jīng)對偵查人員出示的衛(wèi)檢反貪調(diào)證[2015]23號調(diào)取證據(jù)通知書及附件《投標(biāo)人報名登記表》、《開標(biāo)記錄表》和《評標(biāo)概況一覽表》進(jìn)行辨認(rèn)，袁某某確認(rèn)銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程的《投標(biāo)人報名登記表》中反映的投標(biāo)人（寧夏第五建筑公司、河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司、寧夏煤炭基本建設(shè)有限公司）都是其找來參與陪標(biāo)的公司，最后以南通市第七建筑安裝工程有限公司中標(biāo)并承攬實施了該工程項目。
二、證實銀川市公安局應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目中串通投標(biāo)的相關(guān)證據(jù)
（一）書證
1.中衛(wèi)市公安局中公（刑）調(diào)證字[2015]第32號調(diào)取證據(jù)通知書及附件編號為市2009818號至市2009822號中標(biāo)通知書、銀川市公安局應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目施工招標(biāo)文件、評標(biāo)報告（含評標(biāo)會議記錄、唱標(biāo)記錄表、競價表等），以及建設(shè)工程施工合同等書證，證明：2009年8月，中國新興建設(shè)開發(fā)總公司、江蘇中興建設(shè)有限公司、中國航空港建設(shè)總公司和江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司等建筑企業(yè)報名參與銀川市應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目的招投標(biāo)，其中中國航空港建設(shè)總公司因未按招標(biāo)文件的規(guī)定提供信用手冊視為廢標(biāo)，其余建筑企業(yè)均符合投標(biāo)條件。經(jīng)過競價，報價最低的江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司以9300萬元的投標(biāo)報價中標(biāo)。2009年8月30日江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司代表承包方與發(fā)包方銀川市公安局、銀川市民防局簽訂了《建設(shè)工程施工合同》，在該合同的承包方的法定代表人處蓋有江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司負(fù)責(zé)人楊某某的印章。并證明：銀川市公安局應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是寧夏建設(shè)工程招標(biāo)代理中心，投標(biāo)保證金是80萬元，收款單位是寧夏建設(shè)工程招標(biāo)代理中心。
2.中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]122號調(diào)取證據(jù)通知書及附件寧夏建設(shè)工程招標(biāo)代理中心記賬憑證、中國人民銀行支付系統(tǒng)專用憑證、收款收據(jù)、中國農(nóng)業(yè)銀行現(xiàn)金繳款單、轉(zhuǎn)賬支票存根、領(lǐng)款單等書證、寧夏建設(shè)工程招標(biāo)代理中心農(nóng)業(yè)銀行寧夏分行賬戶交易明細(xì)、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]316號調(diào)取證據(jù)通知書及附件江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)銀川分公司建設(shè)銀行寧夏分行賬戶交易明細(xì)、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]332號調(diào)取證據(jù)通知書及附件袁某某寧夏銀行賬戶交易明細(xì)、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]324號、325號調(diào)取證據(jù)通知書及附件彭某某建設(shè)銀行寧夏分行賬戶交易明細(xì)、銀行卡取款憑條、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]327號調(diào)取證據(jù)通知書及附件轉(zhuǎn)賬憑條、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]323號調(diào)取證據(jù)通知書及附件郟某某中國農(nóng)業(yè)銀行寧夏分行賬戶交易明細(xì)、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]323號調(diào)取證據(jù)通知書及附件祁某農(nóng)業(yè)銀行寧夏分行賬戶交易明細(xì)、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公調(diào)證字[2015]328號調(diào)取證據(jù)通知書及附件取款憑條，證明：中國新興建設(shè)開發(fā)總公司于2009年8月17日以現(xiàn)金繳款方式向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)寧夏建設(shè)工程招標(biāo)代理中心賬戶交納投標(biāo)保證金80萬元。評標(biāo)結(jié)束后，該招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)于2009年8月25日開具轉(zhuǎn)賬支票退回投標(biāo)保證金80.2萬元（含所收押金2000元），由彭某某在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。后該筆資金80.2萬元于2009年8月28日轉(zhuǎn)入彭某某的建設(shè)銀行寧夏分行賬戶。
江蘇中興建設(shè)有限公司于2009年8月17日以現(xiàn)金繳款方式向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)寧夏建設(shè)工程招標(biāo)代理中心賬戶交納投標(biāo)保證金80萬元。評標(biāo)結(jié)束后，該招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)于2009年8月25日開具轉(zhuǎn)賬支票退回投標(biāo)保證金80.2萬元（含所收押金2000元），由郟某某在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。后該筆資金80.2萬元于2009年8月25日轉(zhuǎn)入郟某某的農(nóng)業(yè)銀行賬戶。銀行卡取款憑條均為彭某甲簽字。
中國航空港建設(shè)總公司于2009年8月17日以現(xiàn)金繳款方式向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)寧夏建設(shè)工程招標(biāo)代理中心賬戶交納投標(biāo)保證金80萬元。評標(biāo)結(jié)束后，該招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)于2009年8月25日開具轉(zhuǎn)賬支票退回投標(biāo)保證金80.2萬元（含所收押金2000元），由祁某在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。后該筆資金80.2萬元于2009年8月26日轉(zhuǎn)入祁某的農(nóng)業(yè)銀行賬戶。銀行卡取款憑條均為彭某甲簽字。
江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司于2009年8月17日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)寧夏建設(shè)工程招標(biāo)代理中心的農(nóng)業(yè)銀行賬戶交納投標(biāo)保證金80萬元。評標(biāo)結(jié)束后，該招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在扣除代理費(fèi)用29.15萬元（其中一筆9.35萬元，一筆9.9萬元，一筆9.9萬元）后，于2009年10月27日開具轉(zhuǎn)賬支票向江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司退回投標(biāo)保證金50.85萬元，由彭某甲在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。后該筆資金50.85萬元于2009年10月28日轉(zhuǎn)入江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司的建設(shè)銀行賬戶。
被告人袁某某的寧夏銀行賬戶于2009年8月17日分四次取款，每次取款40萬元。證實參與投標(biāo)銀川市應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目的投標(biāo)建筑企業(yè)的投標(biāo)保證金部分來源于被告人袁某某的該賬戶。
以上書證，偵查人員已于2015年12月29日交彭某某辨認(rèn)（內(nèi)容詳見彭某某2015年12月29日供述筆錄），彭某某確認(rèn)，支票存根是其公司在投標(biāo)銀川市公安局指揮中心大樓項目時交納保證金后，代理機(jī)構(gòu)直接用轉(zhuǎn)賬支票給其退還，退還時都是由袁某某安排其與公司彭某甲、祁某、郟某某過去代表這些投標(biāo)公司簽字辦理的，支票拿回來后是其與彭某甲辦理轉(zhuǎn)賬，資金又回到公司賬戶。
以上書證，偵查人員已于2015年12月24日交彭某甲辨認(rèn)（內(nèi)容詳見彭某甲2015年12月24日證言筆錄），彭某甲確認(rèn)，在這個項目投標(biāo)過程中，其他公司都是給其公司陪標(biāo)的，這是蘇中公司在投標(biāo)上述項目過程中，由其公司代替上面公司交的投標(biāo)保證金，招標(biāo)結(jié)束后，蘇中公司中標(biāo)了，由代理公司退還的保證金，因為這幾家公司的保證金都是蘇中公司交的，所以代理中心把這些保證金退還到了這幾個人名下，實際上就是退還給了蘇中公司。袁某某讓其取了240萬元分別交給郟某某、祁某、彭某某各80萬元，他們?nèi)嗽阢y行通過上述三個公司的賬戶以現(xiàn)金方式向招標(biāo)代理公司各交納了投標(biāo)保證金80萬元。
（二）證人證言
1.證人霍某某（系中國新興建設(shè)開發(fā)總公司寧夏分公司預(yù)算主管）于2015年11月28日的證言，證明：其是中國新興建設(shè)開發(fā)總公司的預(yù)算主管。其所在公司參與了銀川市公安局的兩個項目的投標(biāo)，其中一個是銀川市應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目，該項目沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是該公司是給江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司陪標(biāo)的，是該公司經(jīng)理齊某某讓其去陪標(biāo)的。蘇中公司做好預(yù)算，定好報價做好標(biāo)書，其準(zhǔn)備了公司程序性材料，包括公司基本情況、資質(zhì)等材料。蘇中公司將做好的標(biāo)書送到其所在公司，并蓋上其所在公司印章。到了開標(biāo)時，報價按蘇中公司的報價確定。其到招標(biāo)現(xiàn)場只是走個程序。最后蘇中公司中標(biāo)。
經(jīng)對偵查人員出示的中國新興建設(shè)開發(fā)總公司于2009年8月17日向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)寧夏建設(shè)工程招標(biāo)代理中心現(xiàn)金繳款80萬元的現(xiàn)金繳款單及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)于2009年8月25日退回中國新興建設(shè)開發(fā)總公司80.2萬元的農(nóng)業(yè)銀行01625552號轉(zhuǎn)賬支票進(jìn)行辨認(rèn)，霍某某確認(rèn)向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)所交納的80萬元投標(biāo)保證金是蘇中公司在中國新興建設(shè)開發(fā)總公司陪標(biāo)時替該公司交納的投標(biāo)保證金，當(dāng)時中國新興建設(shè)開發(fā)總公司實際上并沒有交納過該筆投標(biāo)保證金，后來，中國新興建設(shè)開發(fā)總公司并未中標(biāo)，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)寧夏建設(shè)工程招標(biāo)代理中心又將保證金退回給蘇中公司，退還保證金轉(zhuǎn)賬支票上簽字的“彭某某”，其認(rèn)識，是蘇中公司的，彭某某在銀川市公安局應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目投標(biāo)過程中到中國新興建設(shè)開發(fā)總公司找過齊某某。
2.證人王乙（系江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司經(jīng)理）于2016年5月3日的證言，證明：其于2004年至2014年在江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司任經(jīng)理。其所在公司參與投標(biāo)了銀川市公安局的三個項目，其中第一個項目是銀川市應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目公安指揮辦公附樓項目，該項目沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是給袁某某的蘇中公司陪標(biāo)的。是投標(biāo)前袁某某給其打電話談好，袁某某安排彭某某來找其，其再安排彭某某與江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司副經(jīng)理何某和財務(wù)主管顧某某對接辦理業(yè)務(wù)。當(dāng)時袁某某稱有工程可以拿到，只讓我們公司出資質(zhì)，再配合制作標(biāo)書，再由蘇中公司給我們陪標(biāo)公司制作預(yù)算和確定報價，開標(biāo)時公司參與唱標(biāo)，代表公司簽字確認(rèn)就行，其他事情都由他們公司來操作辦理，投標(biāo)保證金都是由蘇中公司提供，投標(biāo)結(jié)束再退還給他們，沒有收取標(biāo)書制作費(fèi)和好處費(fèi)。
3.證人顧某某（系江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司會計）于2015年11月26日的證言及證人何某（系江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司原副經(jīng)理）于2015年11月26日的證言，證明：何某從2014年6月開始擔(dān)任江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司經(jīng)理，之前的經(jīng)理是王乙，顧某某是該公司財務(wù)會計。顧某某參與了江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司所投標(biāo)的銀川市公安局的兩個項目，其中第一個是銀川市應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目公安指揮辦公附樓項目，該項目沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是江蘇中興建設(shè)有限公司是給蘇中公司陪標(biāo)的。標(biāo)書是蘇中公司制作的，是蘇中公司員工彭某某在競標(biāo)現(xiàn)場標(biāo)價給的，標(biāo)價也是蘇中公司定的，顧某某受江蘇中興建設(shè)有限公司經(jīng)理王乙的指派到現(xiàn)場陪標(biāo)。
4.證人周某某（系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司項目部工程造價預(yù)算員）于2016年1月15日的證言，證明：袁某某負(fù)責(zé)的項目部的工程預(yù)算全部由其一人負(fù)責(zé)制作。銀川市公安局應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目的工程預(yù)算是由袁某某安排其做的，并安排彭某某取送材料，袁某某讓其做多少其就做多少，其按照袁某某的指使至少制作三、四份工程預(yù)算報價，其中一份是給蘇中公司的，其他若干份工程預(yù)算報價具體給哪家公司其不清楚，但是其知道都是袁某某安排給其他陪標(biāo)公司做的預(yù)算，每份的報價都不一樣，都是在控制價以內(nèi)，蘇中公司的預(yù)算報價略低于其他陪標(biāo)公司的報價。標(biāo)書是誰制作的其不知道。
5.證人郟某某（系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司材料采購員）于2016年4月12日的證言，證明：袁某某是其姐夫。其在蘇中公司銀川分公司負(fù)責(zé)材料采購。蘇中公司參與投標(biāo)了銀川市公安局的幾個項目，都中標(biāo)了。投標(biāo)公司的標(biāo)書是投標(biāo)公司按照招標(biāo)文件自己制作的，報價和預(yù)算由蘇中公司確定并提供，制作標(biāo)書的費(fèi)用和投標(biāo)保證金也由蘇中公司提供，在蘇中公司中標(biāo)或者拿到項目后，這些投標(biāo)公司會將投標(biāo)保證金退回蘇中公司。2009年8月份參與投標(biāo)的銀川市應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目的公司，除了中標(biāo)的蘇中公司以外，其他投標(biāo)的公司有中國新興建設(shè)開發(fā)總公司、江蘇中興建設(shè)有限公司和中國航空港建設(shè)總公司，這些公司都是蘇中公司的袁某某找來陪標(biāo)的，是袁某某與這三家公司的老總談好后，蘇中公司給自己的公司和這三家陪標(biāo)公司各出資80萬元，將這些資金全部打入招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，經(jīng)過開標(biāo)評標(biāo)等流程，蘇中公司中標(biāo)拿到項目，然后代理機(jī)構(gòu)又將資金退回其他沒有中標(biāo)的公司。退款都是彭某甲辦理的，因為彭某甲在交納投標(biāo)保證金時沒有將這些資金轉(zhuǎn)給陪標(biāo)公司，而是直接以陪標(biāo)公司身份將資金交給了代理機(jī)構(gòu)，后來蘇中公司中標(biāo)后，代理機(jī)構(gòu)就給退回來了，當(dāng)時袁某某安排彭某甲和彭某某帶領(lǐng)其與祁某去代理機(jī)構(gòu)領(lǐng)取投標(biāo)保證金，彭某甲代表蘇中公司辦理轉(zhuǎn)賬支票并由她本人簽字，彭某某代表中國新興建設(shè)開發(fā)總公司領(lǐng)取保證金并在轉(zhuǎn)賬支票上簽字，祁某代表中國航空港建設(shè)總公司辦理轉(zhuǎn)賬支票并在支票上簽字，其代表江蘇中興建設(shè)有限公司在轉(zhuǎn)賬支票上簽字，之后其與祁某離開招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，彭某甲和彭某某到銀行將這些資金轉(zhuǎn)回蘇中公司賬戶或由他們用于公司的開銷支出等，總之資金都會回到公司，這些主要是彭某甲辦理。彭某某是幫忙跑腿的，但是在招投標(biāo)期間與其他陪標(biāo)公司協(xié)商洽談的事情都是由袁某某和彭某某來操作。
經(jīng)對偵查人員出示的農(nóng)業(yè)銀行01625555號轉(zhuǎn)賬支票進(jìn)行辨認(rèn)，郟某某確認(rèn)該轉(zhuǎn)賬支票上的“郟某某”是其本人所簽，是袁某某安排其去簽的字。
6.證人彭某甲（系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司出納，又系被告人袁某某妻子）于2015年12月24日、2016年1月2日的證言，證明：在參與招投標(biāo)過程中，給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)交納或收回退還保證金的事情都由其負(fù)責(zé)，由其具體辦事，由其丈夫袁某某安排。從2009年至2014年，江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司先后承攬建設(shè)了銀川市公安局的五個工程項目，其中銀川市公安局應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目是以蘇中集團(tuán)投的標(biāo)，也中了標(biāo)。陪標(biāo)公司有江蘇中興建設(shè)有限公司、中國航空港建設(shè)總公司、中國新興建設(shè)開發(fā)總公司等。袁某某安排其從蘇中公司賬戶向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)賬80萬元，同日，袁某某又安排其支取240萬元分別交給了郟某某、祁某和彭某某，這三人在銀行通過上述三個陪標(biāo)公司賬戶以現(xiàn)金方式向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)各交納投標(biāo)保證金80萬元。招標(biāo)結(jié)束后，蘇中公司中標(biāo)了，由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)退回投標(biāo)保證金，上述三家陪標(biāo)公司的投標(biāo)保證分別退還至郟某某、祁某和彭某某的賬戶。并證明：郟某某以前是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司的材料采購員，祁某以前也是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司的員工，干了一年多時間，是打雜的。
（三）被告人供述與辯解
1.被告人彭某某于2015年12月25日、2015年12月28日、2015年12月29日的供述，以及當(dāng)庭供述，主要內(nèi)容：蘇中公司從2009年至2014年先后承包了銀川市公安局的五個工程項目，投標(biāo)都是按照招標(biāo)文件的程序走的過程，具體都是袁某某負(fù)責(zé)我們公司的整個投標(biāo)工作，我們在投標(biāo)期間其他參與投標(biāo)的公司都是袁某某聯(lián)系來的，他安排我具體跑業(yè)務(wù)、辦手續(xù)，怎么安排我怎么操作。公司參與投標(biāo)、競標(biāo)銀川市公安局五個項目工程，是袁某某總負(fù)責(zé)，做預(yù)算的是周某某負(fù)責(zé)，款項支付、保證金交納等財務(wù)手續(xù)都是彭某甲負(fù)責(zé)，下面跑腿辦業(yè)務(wù)、聯(lián)系材料、接洽其他公司人員等都是由我來負(fù)責(zé)。
2009年8月銀川市應(yīng)急指揮中心項目投標(biāo)，參與競標(biāo)的4家公司分別是中國新興建設(shè)開發(fā)總公司、江蘇中興建設(shè)有限公司、中國航空港建設(shè)總公司、江蘇蘇中建設(shè)集團(tuán)公司，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是寧夏建設(shè)工程招標(biāo)代理中心，投標(biāo)保證金是80萬元，最終中標(biāo)單位是江蘇蘇中建設(shè)集團(tuán)公司。當(dāng)時參與陪標(biāo)的幾家公司都是袁某某聯(lián)系好后安排我去接洽。我去江蘇中興建設(shè)有限公司找王乙、顧某某、何某；中國航空港建設(shè)總公司是袁某某聯(lián)系的，具體都是他來操作的；中國新興建設(shè)開發(fā)總公司是袁某某聯(lián)系好以后，我去公司找齊某某、霍某某。前期我們公司袁某某聯(lián)系讓他們報名參與投標(biāo)這個項目，再要求他們到招標(biāo)辦去拿招標(biāo)文件，我們讓他們按照我們的要求制作標(biāo)書，標(biāo)書制作好后我再將我們公司做好的預(yù)算和報價送達(dá)這幾家公司，等到開標(biāo)、競標(biāo)、唱標(biāo)、評標(biāo)時再聯(lián)系人員走程序。之前我們公司還給這幾家公司提供保證金各80萬元，這些公司再按程序給代理機(jī)構(gòu)交納保證金，等我們蘇中公司順利中標(biāo)后，代理機(jī)構(gòu)再將資金退回這幾家公司，這幾家公司再退還給我們蘇中公司。這個項目中標(biāo)單位是蘇中公司，施工建設(shè)也是我們蘇中公司。期間，我們給這三家公司都提供制作標(biāo)書的服務(wù)費(fèi)各5000元，都是我送的服務(wù)費(fèi)，都是現(xiàn)金，沒有轉(zhuǎn)賬。
2.被告人袁某某于2015年1月11日、2015年2月3日、2015年8月10日的供述，以及當(dāng)庭供述，主要內(nèi)容：其自2003年年初被蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司任命為銀川分公司副總經(jīng)理至今。江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司和南通市第七建筑安裝工程有限公司承建了銀川市公安局的五個工程項目，其中投標(biāo)的銀川市公安局應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目，是2009年下半年開始招標(biāo)、投標(biāo)、承建，2011年工程項目完工。這個工程項目是我以江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司名義報名參與投標(biāo)的，期間，我又找了中國新興建設(shè)開發(fā)總公司、江蘇中興建設(shè)、中國航空港建設(shè)總公司參與陪標(biāo)。都是打電話聯(lián)系的。我給這些陪標(biāo)公司告知我們的底價、競價情況，告知后陪標(biāo)公司自然明白，報價會高于我公司。
經(jīng)對偵查人員出示的衛(wèi)檢反貪調(diào)證[2015]23號調(diào)取證據(jù)通知書及附件《投標(biāo)人報名登記表》、《開標(biāo)記錄表》、《評標(biāo)概況一覽表》等書證進(jìn)行辨認(rèn)，被告人袁某某確認(rèn)在銀川市應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目中的《評標(biāo)概況一覽表》中反映的投標(biāo)單位（中國新興建設(shè)開發(fā)總公司、江蘇中興建設(shè)有限公司、中國航空港建設(shè)總公司、江蘇蘇中建設(shè)集團(tuán)）中，除了最后中標(biāo)的江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司，其余公司都是其找來參與陪標(biāo)的。
三、證實銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房施工項目中串通投標(biāo)的相關(guān)證據(jù)
（一）書證
1.中衛(wèi)市公安局中公（刑）調(diào)證字【2015】第32號調(diào)取證據(jù)通知書及附件編號為市2011763號中標(biāo)通知書、銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房招標(biāo)文件、評標(biāo)報告（含評標(biāo)會議記錄、唱標(biāo)記錄表、競價表等），以及建設(shè)工程施工合同，證明：2011年5月，河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司、中國新興建設(shè)開發(fā)總公司、江蘇中興建設(shè)有限公司、寧夏第五建筑工程公司、江蘇江都建設(shè)集團(tuán)有限公司和江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司等建筑企業(yè)報名參與銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目的招投標(biāo)，其中江蘇江都建設(shè)集團(tuán)因未按招標(biāo)文件的規(guī)定提供單位相關(guān)資質(zhì)原件而資格審查未予通過，被取消開標(biāo)資格。經(jīng)過兩輪競價，最終報價最低的江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司以2644.6萬元的投標(biāo)報價中標(biāo)。2011年6月15日江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司作為承包方與發(fā)包方銀川市公安局簽訂了《建設(shè)工程施工合同》，該合同的承包方的委托代表人處蓋有江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司負(fù)責(zé)人楊某某的印章。并證明：銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是中國遠(yuǎn)東國際招標(biāo)公司，投標(biāo)保證金是20萬元，收款單位是中國遠(yuǎn)東國際招標(biāo)公司寧夏辦事處。
2.中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]121號調(diào)取證據(jù)通知書及附件中國遠(yuǎn)東國際招標(biāo)公司記賬憑證、匯兌支付來賬憑證、中國建設(shè)銀行進(jìn)賬單、收據(jù)、轉(zhuǎn)賬支票存根、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]316號調(diào)取證據(jù)通知書及附件河南城建中國建設(shè)銀行寧夏分行賬戶交易明細(xì)、江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司中國建設(shè)銀行寧夏分行賬戶交易明細(xì)、江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司中國建設(shè)銀行寧夏分行賬戶交易明細(xì)、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]326號調(diào)取證據(jù)通知書及附件中國新興建設(shè)公司交通銀行寧夏分行賬戶交易明細(xì)、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]330號調(diào)取證據(jù)通知書及附件顧某某建設(shè)銀行寧夏分行賬戶交易明細(xì)，證明：江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司于2011年6月1日開具轉(zhuǎn)賬支票向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)中國遠(yuǎn)東國際招標(biāo)公司寧夏辦事處交納投標(biāo)保證金20萬元，由彭某某在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。評標(biāo)結(jié)束后，該招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在扣除代理費(fèi)等費(fèi)用后于2011年8月11日開具轉(zhuǎn)賬支票向江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司退回投標(biāo)保證金75262元，由祁某在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。
寧夏第五建筑工程公司第三分公司于2011年6月2日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)中國遠(yuǎn)東國際招標(biāo)公司寧夏辦事處交納投標(biāo)保證金20萬元。評標(biāo)結(jié)束后，該招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)于2011年6月9日開具轉(zhuǎn)賬支票，后于2011年6月10日向?qū)幭牡谖褰ㄖこ坦镜谌止就嘶赝稑?biāo)保證金20萬元，由徐某在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。后該筆資金于2011年6月10日轉(zhuǎn)入彭某某的賬戶。
河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司賬戶于2011年6月2日收到彭某甲賬戶轉(zhuǎn)入20萬元，同日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)中國遠(yuǎn)東國際招標(biāo)公司寧夏辦事處交納投標(biāo)保證金20萬元。評標(biāo)結(jié)束后，該招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)于2011年6月9日開具轉(zhuǎn)賬支票向河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司退回投標(biāo)保證金20萬元，由元某某在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。后該筆資金于2011年6月10日轉(zhuǎn)入彭某甲的建設(shè)銀行賬戶。
江蘇中興建設(shè)有限公司于2011年6月2日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)中國遠(yuǎn)東國際招標(biāo)公司寧夏辦事處交納投標(biāo)保證金20萬元。評標(biāo)結(jié)束后，該招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)于2011年6月9日開具轉(zhuǎn)賬支票向江蘇中興建設(shè)有限公司退回投標(biāo)保證金20萬元，轉(zhuǎn)賬支票上簽的是顧某某。該筆資金于2011年6月10日轉(zhuǎn)入彭某甲的建設(shè)銀行賬戶。該筆資金來源于2011年6月1日由彭某甲的建設(shè)銀行賬戶向顧某某的建設(shè)銀行賬戶轉(zhuǎn)入20萬元投標(biāo)保證金后進(jìn)入江蘇中興建設(shè)有限公司賬戶。
江蘇江都建設(shè)集團(tuán)2011年6月2日以汪某名義向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)中國遠(yuǎn)東國際招標(biāo)公司寧夏辦事處交納投標(biāo)保證金20萬元。評標(biāo)結(jié)束后，該招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)于2011年6月9日開具轉(zhuǎn)賬支票向江蘇江都建設(shè)集團(tuán)銀川分公司退回投標(biāo)保證金20萬元，由王某丙在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。
中國新興建設(shè)開發(fā)總公司于2011年6月2日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)中國遠(yuǎn)東國際招標(biāo)公司寧夏辦事處交納投標(biāo)保證金20萬元。評標(biāo)結(jié)束后，該招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)于2011年6月9日開具轉(zhuǎn)賬支票向中國新興建設(shè)開發(fā)總公司退回投標(biāo)保證金20萬元，由霍某某在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。
以上書證，偵查人員已于2015年12月29日交彭某某辨認(rèn)（內(nèi)容詳見彭某某2015年12月29日的供述筆錄），彭某某確認(rèn)以上陪標(biāo)公司的保證金都是其所在公司提供的。
以上書證，偵查人員已于2016年1月2日交彭某甲辨認(rèn)（內(nèi)容詳見彭某甲2016年1月2日證言筆錄），彭某甲確認(rèn)，以上陪標(biāo)公司的投標(biāo)保證金都是其公司提交的，都是袁某某安排交給誰，誰就去辦，資金都是其所在公司提供的。
（二）證人證言
1.證人徐某（系寧夏第五建筑工程公司第三分公司經(jīng)理）于2016年1月22日的證言，證明：寧夏第五建筑公司參與過銀川市公安局相關(guān)工程項目的招投標(biāo)。這幾個項目投標(biāo)時，事前其與袁某某在辦公室或電話上協(xié)商好由寧夏第五建筑公司第三分公司制作標(biāo)書，袁某某安排他們公司提供預(yù)算和報價，并囑咐在投標(biāo)期間按照他們公司給的報價去投標(biāo)。中標(biāo)公司的報價都略低于其他陪標(biāo)公司的報價。保證金是其與袁某某事前談好的，其安排寧夏第五建筑公司第三分公司財務(wù)人員張某某與袁某某公司的彭某甲、彭某某對接辦理。投標(biāo)保證金是彭某甲提供的，具體事情是彭某某運(yùn)作辦理的。
2.證人張某某（系寧夏第五建筑工程公司第三分公司財務(wù)會計）于2016年4月13日的證言，證明：其是2004年進(jìn)入寧夏五建三分公司任財務(wù)科會計的。2011年6月2日彭某某或者彭某甲現(xiàn)金交款20萬元作為寧夏第五建筑工程公司參與投標(biāo)銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目的投標(biāo)保證金，寧夏第五建筑工程公司收到該筆資金后又交給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，在袁某某的蘇中公司中標(biāo)后，寧夏第五建筑工程公司第三分公司再將全部資金退回給彭某某賬戶。是徐某與袁某某談好后，其與彭某某和彭某甲聯(lián)系，其將其個人賬號或者公司賬號發(fā)給他們，他們將投標(biāo)保證金打過來。
3.證人元某某（系河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司銀川分公司經(jīng)理）于2015年11月12日的證言，證明：河南城建建設(shè)集團(tuán)先后參與了銀川市公安局的三個工程項目的投標(biāo)，其中一個是2011年5、6月份向銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目投標(biāo)。當(dāng)時，蘇中公司的袁某某與其電話約談好后，給其公司提供了5000元的好處費(fèi)，其公司做標(biāo)書，做好后等袁某某電話通知去開標(biāo)、競標(biāo)，并按照袁某某給的報價在開標(biāo)現(xiàn)場唱標(biāo)，確保了袁某某的蘇中公司順利中標(biāo)拿到工程項目。期間，參與投標(biāo)的公司有河南城建建設(shè)集團(tuán)、寧夏第五建筑工程公司、江蘇江都建設(shè)集團(tuán)、江蘇中興建設(shè)有限公司、中國新興建設(shè)開發(fā)總公司和袁某某的江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司。這個項目的投標(biāo)保證金是20萬元，是由袁某某的蘇中公司提供的，是袁某某安排人員向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)賬20萬元，后招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)將該筆資金轉(zhuǎn)給河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司，在袁某某的蘇中公司中標(biāo)后，河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司再將該筆資金退回給袁某某。其他投標(biāo)公司與河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司一樣，只是參與陪標(biāo)，由袁某某支付好處費(fèi)，期間所用的保證金、制作標(biāo)書的費(fèi)用以及相關(guān)單位和人員的接洽都由袁某某協(xié)調(diào)安排，陪標(biāo)公司只是帶著自己公司的資質(zhì)出面陪標(biāo)和圍標(biāo)。
經(jīng)對偵查人員出示的銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目的招投標(biāo)文件進(jìn)行辨認(rèn)，元某某確認(rèn)評標(biāo)報告中招標(biāo)單位授權(quán)委托人或負(fù)責(zé)人簽字處有其名字的都是其本人所簽，包括肖某某、黑某在開標(biāo)文件上的簽字都是他們本人所簽，但都是其安排的。
4.證人顧某某（系江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司財務(wù)會計）于2015年11月26日的證言，證明：其參與了江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司所投標(biāo)的銀川市公安局的兩個項目，其中一個是銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目，該項目沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是江蘇中興建設(shè)有限公司是給蘇中公司陪標(biāo)的。標(biāo)書是蘇中公司制作的，是蘇中公司員工彭某某在競標(biāo)現(xiàn)場給的，標(biāo)價也是蘇中公司確定的，其是受江蘇中興建設(shè)有限公司經(jīng)理王乙的指派到現(xiàn)場陪標(biāo)的。
經(jīng)對偵查人員出示的00099957號轉(zhuǎn)賬支票進(jìn)行辨認(rèn)，顧某某確認(rèn)該轉(zhuǎn)賬支票上的“顧某軍”不是其本人所簽，是有人冒充其簽名將其姓名“顧某某”寫成了“顧某軍”。
5.證人王某丙（系江蘇江都建設(shè)集團(tuán)銀川分公司技術(shù)部原負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任該公司經(jīng)理）于2016年4月13日的證言，證明：江蘇江都建設(shè)集團(tuán)銀川分公司是江蘇江都建設(shè)集團(tuán)的分支機(jī)構(gòu)，原法定代表人是陳某某，現(xiàn)變更為王某丙。其在2013年之前是技術(shù)部負(fù)責(zé)人。江蘇江都建設(shè)集團(tuán)參與過銀川市公安局的兩個工程項目的投標(biāo)，其中第一個項目是銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目，但沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是去給江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司陪標(biāo)的。2011年6月上旬的一天，經(jīng)理陳某某給其與汪某安排，讓公司報名投標(biāo)銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房工程項目，并讓其準(zhǔn)備了公司的授權(quán)委托書和介紹信以及提交給招標(biāo)辦的有關(guān)公司的資質(zhì)證明。經(jīng)過招標(biāo)辦審核，江蘇江都建設(shè)集團(tuán)公司通過了報名和資格預(yù)審，后陳某某總經(jīng)理安排公司財務(wù)人員以汪某名義從中國銀行向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)賬20萬保證金。陳總又安排其與汪某制作標(biāo)書，蘇中公司給江蘇江都建設(shè)集團(tuán)公司送來了工程預(yù)算和報價，公司將標(biāo)書裝訂好后加蓋印章提交給招標(biāo)辦。開標(biāo)時公司安排汪某去競標(biāo)現(xiàn)場，代表公司在招標(biāo)文件及相關(guān)資料上簽字。當(dāng)時中標(biāo)的是江蘇蘇中集團(tuán)公司銀川分公司，公司按照蘇中公司的要求配合他們公司中標(biāo)。公司會收取蘇中公司提供的制作標(biāo)書的費(fèi)用，具體多少陳某某知道，因為這些事情都是陳某某總經(jīng)理和袁某某事先協(xié)商好的，一般是5000元或者1萬元。
經(jīng)對偵查人員出示的交易明細(xì)進(jìn)行辨認(rèn)，王某丙確認(rèn)2011年6月2日向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)中國遠(yuǎn)東國際招標(biāo)公司寧夏辦事處交納的20萬元投標(biāo)保證金是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司轉(zhuǎn)給江蘇江都建設(shè)集團(tuán)的投標(biāo)保證金，后江蘇江都建設(shè)集團(tuán)財務(wù)人員以汪某名義在中國銀行向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬；2011年6月9日招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)退回江蘇江都建設(shè)集團(tuán)的20萬元投標(biāo)保證金于當(dāng)日退回了江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司。
6.證人汪某（系江蘇江都建設(shè)集團(tuán)銀川分公司技術(shù)部負(fù)責(zé)人）于2015年11月28日的證言，證明：江蘇江都建設(shè)集團(tuán)銀川分公司原法定代表人是陳某某，現(xiàn)變更為王某丙。江蘇江都建設(shè)集團(tuán)參與過銀川市公安局兩個工程項目的投標(biāo)，其中一個項目是銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目，但沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是該公司是去給江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司幫忙陪標(biāo)的。2011年6月上旬，經(jīng)理陳某某給其安排讓其公司報名投標(biāo)銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房工程項目，報名后其公司以其個人名義從中國銀行向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)賬20萬保證金。后陳某某安排其制作標(biāo)書，蘇中公司送來工程預(yù)算和報價，其公司裝訂好后加蓋印章提交給了招標(biāo)辦。其公司按照蘇中公司的要求配合他們公司中標(biāo)。其公司幫忙陪標(biāo)，收取了制作標(biāo)書的費(fèi)用，一般是5000元或者1萬元。
經(jīng)對偵查人員出示的交易明細(xì)進(jìn)行辨認(rèn)，汪某確認(rèn)2011年6月2日向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)中國遠(yuǎn)東國際招標(biāo)公司寧夏辦事處交納的20萬元投標(biāo)保證金是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司轉(zhuǎn)給江蘇江都建設(shè)集團(tuán)的投標(biāo)保證金，后江蘇江都建設(shè)集團(tuán)財務(wù)人員以汪某名義在中國銀行向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬；2011年6月9日招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)退回江蘇江都建設(shè)集團(tuán)的20萬元投標(biāo)保證金于當(dāng)日退回了江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司。
7.證人霍某某（系中國新興建設(shè)開發(fā)總公司寧夏分公司預(yù)算主管）于2015年11月28日的證言，證明：其是中國新興建設(shè)開發(fā)總公司銀川分公司的預(yù)算主管。中國新興建設(shè)開發(fā)總公司參與過銀川市公安局的兩個工程項目的投標(biāo)，其中一個項目是銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目，但沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是該公司是去給江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司陪標(biāo)的。是公司經(jīng)理齊某某安排其參加陪標(biāo)的。蘇中公司做好預(yù)算，定好報價做好標(biāo)書，其準(zhǔn)備了公司程序性材料，包括公司基本情況、資質(zhì)等材料。蘇中公司把做好的標(biāo)書送到其所在公司蓋上公司印章。到了開標(biāo)時，報價按蘇中公司的報價確定，其到招標(biāo)現(xiàn)場只走個程序，給蘇中公司陪標(biāo)，最后蘇中公司中標(biāo)。交納保證金是蘇中公司把保證金的錢轉(zhuǎn)到其公司賬戶，然后其公司將保證金轉(zhuǎn)到投標(biāo)代理公司賬戶，其公司未中標(biāo)后，遠(yuǎn)東公司再把保證金退回其公司賬戶，最后被蘇中公司領(lǐng)走了，但具體如何走賬的其說不上。
經(jīng)對偵查人員出示的中國銀行00099960號轉(zhuǎn)賬支票進(jìn)行辨認(rèn)，霍某某否認(rèn)該轉(zhuǎn)賬支票上的“霍某某”系其本人所簽。
8.證人周某某（系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司項目部工程造價預(yù)算員）于2016年1月15日的證言，證明：袁某某負(fù)責(zé)的項目部的工程預(yù)算全部由其一人負(fù)責(zé)制作。銀川市公安局應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目的工程預(yù)算是由袁某某安排其做的，并安排彭某某取送材料，袁某某讓其做多少其就做多少，其按照袁某某的指使至少制作三、四份工程預(yù)算報價，其中一份是給蘇中公司的，其他若干份工程預(yù)算報價具體給哪家公司其不清楚，但是其知道都是袁某某安排給其他陪標(biāo)公司做的預(yù)算，每份的報價都不一樣，都是在控制價以內(nèi)，蘇中公司的預(yù)算報價略低于其他陪標(biāo)公司的報價。標(biāo)書是誰制作的其不知道。
9.證人祁某（系江蘇省江都建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司員工，又系被告人袁某某的表兄）于2016年4月14日的證言，證明：其在江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司項目部做飯，袁某某是其表弟。2011年8月11日袁某某讓其去招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)寧夏辦事處找會計拿一張轉(zhuǎn)賬支票，還囑咐讓其帶身份證和銀行卡，將資金轉(zhuǎn)到其卡上。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)寧夏辦事處給其開了一張轉(zhuǎn)賬支票，金額是7萬多元，具體什么資金清楚，其在轉(zhuǎn)賬支票上簽了字，后來在一家銀行其辦理了轉(zhuǎn)賬，將錢轉(zhuǎn)到其銀行卡賬戶內(nèi)。后來，一部分資金取出來用于項目部的食堂開支，有四五萬元交給了袁某某。
經(jīng)對偵查人員出示的中國銀行00210226號轉(zhuǎn)賬支票進(jìn)行辨認(rèn)，證人祁某確認(rèn)該轉(zhuǎn)賬支票上的“祁某”系其本人所簽，75262元就是招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)退回的投標(biāo)保證金，其中一部分用于項目部食堂開支，一部分交給了袁某某。
10.證人彭某甲（系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司出納，又系被告人袁某某妻子）于2015年12月24日、2016年1月2日的證言，證明：在參與招投標(biāo)過程中，給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)交納或收回退還保證金的事情都由其負(fù)責(zé)，由其具體辦理，由其丈夫袁某某安排。從2009年至2014年，江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司先后承攬建設(shè)了銀川市公安局的五個工程項目，其中銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目是以蘇中集團(tuán)投的標(biāo)，也中了標(biāo)。陪標(biāo)公司的投標(biāo)保證金是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司交納的，在這些陪標(biāo)公司沒有中標(biāo)后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)又將投標(biāo)保證金通過這幾家陪標(biāo)公司退還給了江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司。投標(biāo)保證金有的是通過銀行轉(zhuǎn)賬方式退回的，有的是通過現(xiàn)金方式退回的，具體要看銀行憑證。給陪標(biāo)公司交納投標(biāo)保證金和收回投標(biāo)保證金都是袁某某安排辦理的。
（三）被告人供述與辯解
1.被告人彭某某于2015年12月25日、2015年12月28日、2015年12月29日的供述，以及當(dāng)庭供述，主要內(nèi)容：蘇中公司從2009年至2014年先后承包了銀川市公安局的五個工程項目，投標(biāo)都是按照招標(biāo)文件的程序走的過程，具體都是袁某某負(fù)責(zé)我們公司的整個投標(biāo)工作，我們在投標(biāo)期間其他參與投標(biāo)的公司都是袁某某聯(lián)系來的，他安排我具體跑業(yè)務(wù)、辦手續(xù)，怎么安排我怎么操作。公司參與投標(biāo)、競標(biāo)銀川市公安局五個工程項目，是袁某某總負(fù)責(zé)，做預(yù)算的是周某某負(fù)責(zé)，款項支付、保證金繳納等財務(wù)手續(xù)都是彭某甲負(fù)責(zé)，下面跑腿辦業(yè)務(wù)、聯(lián)系材料、接洽其他公司人員等都由我來負(fù)責(zé)。
銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目是2011年6月投標(biāo)的，參與投標(biāo)的6家公司分別是河南城建建設(shè)集團(tuán)公司、寧夏五建三分公司、中國新興建設(shè)開發(fā)公司、江蘇中興建設(shè)公司、江蘇江都二建公司、江蘇蘇中建設(shè)銀川分公司；招標(biāo)代理公司是中國遠(yuǎn)東國際招標(biāo)公司寧夏辦事處，投標(biāo)保證金是20萬元，最終中標(biāo)單位是江蘇蘇中建設(shè)集團(tuán)銀川分公司。當(dāng)時這5家陪標(biāo)公司都是袁某某聯(lián)系約談好以后安排我去接洽的，其中河南城建的是元某某、寧夏五建三分公司是徐某、中國新興公司是齊總和霍工、江蘇中興建設(shè)公司是王總和顧某某、江蘇江都二建公司是陳某某、王某丙和汪某，這些人都是我和袁某某接洽談好以后，我們公司給他們提供5000元制作標(biāo)書的服務(wù)費(fèi)，我們公司將投標(biāo)保證金轉(zhuǎn)入這5家陪標(biāo)公司賬戶，他們再將這些保證金交給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，等我公司順利中標(biāo)后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)再將保證金退回這些公司，這些公司再退還給我公司，都是轉(zhuǎn)賬支票，都是由彭某甲或者我來辦理的，有的退至彭某甲賬戶，有的退至我賬戶，還有的直接退給我們公司賬戶，最終這些資金都回到了蘇中公司財務(wù)。這個項目中標(biāo)單位是蘇中建設(shè)集團(tuán)公司，施工也是蘇中公司來操作的，其他公司都是陪標(biāo)的，目的是為了獲取工程項目。
2.被告人袁某某于2015年2月3日、2015年8月10日的供述，以及當(dāng)庭供述，主要內(nèi)容：江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司和南通市第七建筑安裝工程有限公司寧夏分公司共承建了銀川市公安局的五個工程項目，其中銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目是2012年招投標(biāo)、承建，2012年年底完工。這個項目是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司中標(biāo)承建的。當(dāng)時我找來了五家陪標(biāo)公司，分別是河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司、寧夏第五建筑工程公司、江蘇江都建設(shè)集團(tuán)有限公司、江蘇中興建設(shè)有限公司和中國新興建設(shè)開發(fā)總公司。都是電話聯(lián)系的，沒有給好處費(fèi)和報酬。我給這些陪標(biāo)公司告知我們的底價和競價情況，告知后陪標(biāo)公司自然明白競標(biāo)過程中他們的報價要高于我公司，目的是為了確保我的公司中標(biāo)拿到工程項目。
經(jīng)對偵查人員出示的衛(wèi)檢反貪調(diào)證[2015]23號調(diào)取證據(jù)通知書所調(diào)取的《投標(biāo)人報名登記表》、《開標(biāo)記錄表》、《評標(biāo)概況一覽表》進(jìn)行辨認(rèn)，袁某某確認(rèn)銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目的《投標(biāo)人報名登記表》中除了最后中標(biāo)的江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司，其余的投標(biāo)單位（河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司、寧夏第五建筑工程公司、江蘇江都建設(shè)集團(tuán)有限公司、江蘇中興建設(shè)有限公司、中國新興建設(shè)開發(fā)總公司）都是被告人袁某某找來參與陪標(biāo)的公司。
四、證實銀川市公安局看守所遷建工程項目中串通投標(biāo)的相關(guān)證據(jù)
（一）書證
1.中衛(wèi)市公安局中公（刑）調(diào)證字【2015】第32號調(diào)取證據(jù)通知書及附件編號為市20122108至市20122116號中標(biāo)通知書、銀川市公安局看守所遷建工程招評標(biāo)報告（含評標(biāo)會議記錄、唱標(biāo)記錄表、競價表等），以及建設(shè)工程施工合同，證明：2012年11月，江蘇中興建設(shè)有限公司、北京城建七建設(shè)工程有限公司、江蘇江都建設(shè)集團(tuán)有限公司、寧夏第五建筑工程公司和江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司報名參與銀川市公安局看守所遷建工程項目的招投標(biāo)，其中江蘇中興建設(shè)有限公司因提供的建造師資格證與資格預(yù)審時提供的建造師資格證不一致而被取消開標(biāo)資格，北京城建七建設(shè)工程有限公司、江蘇江都建設(shè)集團(tuán)有限公司和寧夏第五建筑工程公司放棄第一輪競標(biāo)，最終報價最低的江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司以17423萬元的投標(biāo)報價中標(biāo)。2012年1月30日江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司作為承包方與發(fā)包方銀川市公安局簽訂了《建設(shè)工程施工合同》，在該合同的承包方的法定代表人處蓋有江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司負(fù)責(zé)人笪某某的印章。并證明：銀川市公安局看守所遷建工程項目的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司寧夏分公司，投標(biāo)保證金是40萬元，收款單位是河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司寧夏分公司。
2.中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]124號調(diào)取證據(jù)通知書及附件中國人民銀行支付系統(tǒng)專用憑證、收據(jù)、轉(zhuǎn)賬支票存根、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]127號調(diào)取證據(jù)通知書及附件河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司寧夏分公司賬戶交易明細(xì)、江蘇江都建設(shè)集團(tuán)有限公司銀川分公司建設(shè)銀行賬戶交易明細(xì)、江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司建設(shè)銀行賬戶交易明細(xì)、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]325號、326號調(diào)取證據(jù)通知書及附件北京城建七建設(shè)寧夏分公司交通銀行賬戶交易明細(xì)、彭某某建設(shè)銀行賬戶交易明細(xì)，證明：江蘇省蘇中建設(shè)股份有限公司銀川分公司于2012年11月26日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司寧夏分公司賬戶交納投標(biāo)保證金40萬元。評標(biāo)結(jié)束后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司寧夏分公司于2013年1月4日開具轉(zhuǎn)賬支票向江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司退回投標(biāo)保證金40萬元，由葉某在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。
寧夏第五建筑工程公司第三分公司以銀行轉(zhuǎn)賬方式于2012年11月27日向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司寧夏分公司賬戶交納投標(biāo)保證金40萬元。評標(biāo)結(jié)束后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司于2012年12月12日開具轉(zhuǎn)賬支票向?qū)幭牡谖褰ㄖこ坦镜谌止就嘶赝稑?biāo)保證金40萬元，由陳乙在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。后該筆資金于2012年12月14日轉(zhuǎn)入彭某某的5522454480104345賬戶。
江蘇江都建設(shè)集團(tuán)有限公司銀川分公司于2012年11月27日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司寧夏分公司賬戶交納投標(biāo)保證金40萬元。評標(biāo)結(jié)束后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司寧夏分公司于2012年12月12日開具轉(zhuǎn)賬支票，并于2012年12月13日向江蘇江都建設(shè)集團(tuán)有限公司銀川分公司退還投標(biāo)保證金40萬保證金，由陳乙在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。后該筆資金于2012年12月17日轉(zhuǎn)入彭某甲的賬戶。該筆投標(biāo)保證金40萬元是2012年11月27日從彭某甲的賬戶轉(zhuǎn)入的80萬元之中的40萬元。
江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司于2012年11月27日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司寧夏分公司交納投標(biāo)保證金40萬元。評標(biāo)結(jié)束后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司寧夏分公司于2012年12月12日開具轉(zhuǎn)賬支票，并于2012年12月13日向江蘇中興建設(shè)有限公司退回投標(biāo)保證金40萬元，由陳乙在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。后該筆資金于2012年12月14日轉(zhuǎn)入彭某某的賬戶。該筆投標(biāo)保證金40萬元是2012年11月27日從彭某甲的賬戶轉(zhuǎn)入的80萬元之中的40萬元。
北京城建七建設(shè)工程有限公司寧夏分公司于2012年11月27日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司寧夏分公司賬戶交納投標(biāo)保證金40萬元。評標(biāo)結(jié)束后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司于2012年12月12日開具轉(zhuǎn)賬支票，并于2012年12月13日向北京城建七建設(shè)工程有限公司寧夏分公司退回投標(biāo)保證金40萬元，由陳乙在轉(zhuǎn)賬支票上簽字。后該筆資金于2012年12月13日轉(zhuǎn)入彭某甲的賬戶。
以上書證，偵查人員已于2015年12月29日交彭某某辨認(rèn)（內(nèi)容詳見被告人彭某某2015年12月29日的供述筆錄），彭某某確認(rèn)，以上公司的保證金均由其公司提供。
以上書證，偵查人員已于2016年1月2日交彭某甲辨認(rèn)（內(nèi)容詳見彭某甲2016年1月2日的證言筆錄），彭某甲確認(rèn)，以上公司的保證金均由其公司提供，其按照袁某某的要求辦理了投標(biāo)保證金的交納和退還。
（二）證人證言
1.證人徐某（系寧夏第五建筑工程公司第三分公司經(jīng)理）于2016年1月22日的證言，證明：寧夏第五建筑公司參與過銀川市公安局相關(guān)工程項目的招投標(biāo)。這幾個項目投標(biāo)時，事前其與袁某某在辦公室或電話上協(xié)商好由寧夏第五建筑公司第三分公司制作標(biāo)書，袁某某安排他們公司提供預(yù)算和報價，并囑咐在投標(biāo)期間按照他們公司給的報價去投標(biāo)，中標(biāo)單位的報價都是略低于其他陪標(biāo)公司的報價。保證金是其與袁某某事前談好的，其安排寧夏第五建筑公司第三分公司財務(wù)人員張某某與袁某某公司的彭某甲、彭某某對接辦理。投標(biāo)保證金是彭某甲提供的，具體事情是彭某某運(yùn)作辦理的。
2.證人許某（系寧夏第五建筑公司第三分公司經(jīng)營科副經(jīng)理）于2016年4月13日的證言，證明：寧夏第五建筑工程公司參與投標(biāo)過銀川市公安局看守所遷建工程項目，但沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是該公司只是參與陪標(biāo)。該公司參與陪標(biāo)是分公司經(jīng)理徐某與蘇中公司的袁某某洽談好后，由下面辦事的員工負(fù)責(zé)辦理具體的工作。寧夏第五建筑公司負(fù)責(zé)制作標(biāo)書，蘇中公司負(fù)責(zé)確定預(yù)算和報價，投標(biāo)保證金由蘇中公司提供，在蘇中公司或袁某某拿到項目后，寧夏第五建筑公司再將投標(biāo)保證金退回蘇中公司。期間，蘇中公司與寧夏第五建筑公司第三分公司接洽的是彭某某，財務(wù)方面是蘇中公司的彭某甲，與寧夏第五建筑公司的財務(wù)人員張某某接洽。
3.證人張某某（系寧夏第五建筑工程公司第三分公司財務(wù)會計）于2016年4月13日的證言，證明：2012年11月27日彭某甲向?qū)幭牡谖褰ㄖこ坦镜谌止粳F(xiàn)金繳款40萬元，該公司將該筆資金交給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，在袁某某拿到項目后招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)又將該筆資金退回寧夏第五建筑工程公司第三分公司，后該分公司于2012年12月14日將該筆資金40萬元退回至彭某某賬戶。是徐某與袁某某談好后，其與彭某某和彭某甲聯(lián)系，其將其個人賬號或者公司賬號發(fā)給他們，他們將投標(biāo)保證金打過來。
4.證人王某丙（系江蘇江都建設(shè)集團(tuán)銀川分公司技術(shù)部原負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任該公司經(jīng)理）于2016年4月13日的證言，證明：江蘇江都建設(shè)集團(tuán)參與過銀川市公安局的兩個項目的投標(biāo)，其中一個是銀川市公安局看守所遷建工程項目，但沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是該公司是去給江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司陪標(biāo)的。2012年11月中旬，其與汪某代表江蘇江都建設(shè)集團(tuán)參與報名投標(biāo)銀川市公安局看守所遷建工程，其公司制作標(biāo)書，蘇中公司提供預(yù)算核定工程報價，其公司按照蘇中公司的預(yù)算報價裝訂好標(biāo)書，交給招標(biāo)辦。工程保證金40萬元是蘇中公司提供的，他們公司安排人員將資金轉(zhuǎn)給其公司賬戶，其公司再將資金轉(zhuǎn)給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。其公司未中標(biāo)后招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)將資金全部退回其公司賬戶，其公司再將工程保證金退給蘇中公司彭某甲賬戶。
經(jīng)對偵查人員出示的交易明細(xì)進(jìn)行辨認(rèn)，王某丙確認(rèn)2012年11月27日向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司交納的40萬元投標(biāo)保證金是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司轉(zhuǎn)給江蘇江都建設(shè)集團(tuán)的投標(biāo)保證金，是彭某甲轉(zhuǎn)賬的；2012年12月13日招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)退回江蘇江都建設(shè)集團(tuán)的40萬元投標(biāo)保證金于2012年12月17日退回轉(zhuǎn)入了彭某甲賬戶。
5.證人汪某（系江蘇江都建設(shè)集團(tuán)銀川分公司技術(shù)部負(fù)責(zé)人）于2015年11月28日的證言，證明：江蘇江都建設(shè)集團(tuán)參與過銀川市公安局兩個工程項目的投標(biāo)，其中一個項目是銀川市看守所遷建工程項目，但沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是該公司是去給江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司幫忙陪標(biāo)的。2012年11月中旬，其代表公司參與了報名、投標(biāo)、開標(biāo)、競標(biāo)和評標(biāo)的整個流程。其公司制作標(biāo)書，蘇中公司提供預(yù)算報價，其公司按照蘇中公司提供的預(yù)算報價裝訂好標(biāo)書后提交招標(biāo)辦。保證金40萬元由蘇中公司提供，其公司未中標(biāo)后保證金退回彭某甲賬戶。具體是蘇中公司和其公司領(lǐng)導(dǎo)約談協(xié)商好的。其公司幫忙陪標(biāo)，收取了制作標(biāo)書的費(fèi)用，一般是5000元或者1萬元。
經(jīng)對偵查人員出示的交易明細(xì)進(jìn)行辨認(rèn)，汪某確認(rèn)2012年11月27日向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司交納的40萬元投標(biāo)保證金是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司轉(zhuǎn)給江蘇江都建設(shè)集團(tuán)的投標(biāo)保證金，是彭某甲轉(zhuǎn)賬的；2012年12月13日招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)退回江蘇江都建設(shè)集團(tuán)的40萬元投標(biāo)保證金于2012年12月17日退回轉(zhuǎn)入了彭某甲賬戶。
6.證人王乙（系江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司經(jīng)理）于2016年5月3日的證言、2017年8月29日的證言，證明：其所在公司參與了銀川市公安局的三個項目的投標(biāo)，其中一個項目是銀川市公安局看守所遷建工程項目，該項目沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是其公司是給袁某某的蘇中公司陪標(biāo)的。是投標(biāo)前袁某某給其打電話談好，袁某某安排彭某某來找其，其再安排彭某某與江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司副經(jīng)理何某和財務(wù)主管顧某某對接辦理業(yè)務(wù)。當(dāng)時袁某某稱有工程可以拿到，只讓其公司出資質(zhì)并配合制作標(biāo)書，再由蘇中公司給陪標(biāo)公司制作預(yù)算和確定報價，開標(biāo)時公司參與唱標(biāo)，代表公司簽字確認(rèn)就行，其他事情都由他們公司來操作辦理。投標(biāo)保證金都是由蘇中公司提供的，投標(biāo)結(jié)束再退還給他們，沒有收取標(biāo)書制作費(fèi)和好處費(fèi)。并證明：江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司隸屬于新疆分公司，實際是中興總公司的一個辦事處，對外沒有獨立的法人資格，沒有承擔(dān)責(zé)任的資格，銀川分公司在幫助袁某某的蘇中公司陪標(biāo)時沒有向中興總公司匯報過，幫助袁某某陪標(biāo)時直接使用了公司資質(zhì)，與新疆分公司和總公司沒有關(guān)系。
7.證人顧某某（江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司財務(wù)會計）于2015年11月12日的證言，證明：江蘇中興建設(shè)有限公司銀川分公司參與了銀川市公安局的幾個工程項目的投標(biāo)，其中一個是銀川市公安局看守所遷建項目，該項目沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是江蘇中興建設(shè)有限公司是給蘇中公司陪標(biāo)的。標(biāo)書是蘇中公司制作的，是蘇中公司員工彭某某在競標(biāo)現(xiàn)場給的，標(biāo)價也是蘇中公司確定的，其是受江蘇中興建設(shè)有限公司經(jīng)理王乙的指派到現(xiàn)場陪標(biāo)的。
8.證人張某乙（系北京城建七建設(shè)工程有限公司寧夏分公司經(jīng)理）于2015年11月26日的證言，證明：其是北京城建七建設(shè)工程有限公司寧夏分公司經(jīng)理。北京城建七建設(shè)工程有限公司參與了銀川市公安局看守所遷建工程項目的投標(biāo)。是2012年11月份進(jìn)行的。投標(biāo)之前袁某某找其約談，商量由其公司出具資質(zhì)，由袁某某的蘇中公司交納投標(biāo)保證金，到開標(biāo)、競標(biāo)時由其公司派人配合投標(biāo)、唱標(biāo)，經(jīng)過整個流程后，確保江蘇蘇中公司中標(biāo)。當(dāng)時袁某某安排彭某某與其公司接洽，標(biāo)書是袁某某安排他們公司做的，包括標(biāo)價是他們定好的，開標(biāo)前把標(biāo)書拿到其公司蓋章。其安排宋某某及艾某去現(xiàn)場簽字確認(rèn)。工程保證金40萬元是由蘇中公司袁某某安排公司財務(wù)人員彭某甲和彭某某辦理的。當(dāng)時袁某某安排財務(wù)人員彭某甲以其公司名義向代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理公司賬戶轉(zhuǎn)賬40萬元。袁某某的公司中標(biāo)后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)公司將保證金退回其公司，再由其公司將資金通過銀行轉(zhuǎn)賬方式退回袁某某的公司，當(dāng)時退還時是彭某某接收的資金，資金走的是彭某甲的賬戶。當(dāng)時參與投標(biāo)的公司還有江蘇江都建設(shè)公司、江蘇中興建設(shè)公司、寧夏第五建筑工程公司，中標(biāo)單位是江蘇蘇中建設(shè)有限公司，實際上沒有中標(biāo)的公司都是袁某某自己提前聯(lián)系約定好的，袁某某的蘇中公司掛靠這些公司的資質(zhì)，然后他們做好標(biāo)書和報價，這些公司陪著走完整個競標(biāo)流程。
經(jīng)對偵查人員出示的銀川市看守所遷建項目交納保證金和退還保證金的記賬憑證進(jìn)行辨認(rèn)，張某乙確認(rèn)這些記賬憑證反映的是袁某某的蘇中公司以北京城建七建設(shè)工程有限公司銀川分公司名義向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司交納投標(biāo)保證金40萬元，袁某某的蘇中公司中標(biāo)后，由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)河南宏業(yè)建設(shè)管理有限公司將保證金再退回北京城建七建設(shè)工程有限公司銀川分公司，該分公司再將全部資金轉(zhuǎn)入彭某甲賬戶。
證人張某乙于2016年4月12日出具的《情況說明》，證明：其公司在銀川市公安局看守所遷建工程項目所投標(biāo)書的商務(wù)標(biāo)部分由其公司提供，經(jīng)濟(jì)標(biāo)部分及標(biāo)價由袁某某的蘇中公司提供，其公司經(jīng)理安排宋某某和艾某負(fù)責(zé)投標(biāo)事項，并在現(xiàn)場開標(biāo)確認(rèn)。北京城建七建設(shè)工程有限公司寧夏分公司于2016年4月11日出具的《情況說明》，證明：宋某某和艾某均系該分公司員工，其中宋某某在分公司工作期間負(fù)責(zé)市場營銷工作，任市場營銷部部長，艾某在分公司工作期間負(fù)責(zé)經(jīng)營工作，是項目部預(yù)算員，現(xiàn)二人均已調(diào)回北京工作。宋某某于2016年4月15日出具的《事情經(jīng)過說明》，證明：其在北京城建七建設(shè)寧夏分公司工作期間，于2012年11月左右被分公司經(jīng)理張某乙安排參與了該分公司投標(biāo)銀川市公安局看守所遷建工程項目，在此過程中，由袁某某的蘇中公司負(fù)責(zé)投標(biāo)預(yù)算等。
9.證人周某某（系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司項目部工程造價預(yù)算員）于2016年1月15日的證言，證明：袁某某負(fù)責(zé)的項目部的工程預(yù)算全部由其本人負(fù)責(zé)制作。銀川市公安局應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目的工程預(yù)算是由袁某某安排其做的，并安排彭某某取送材料，袁某某讓其做多少其就做多少，其按照袁某某的指使至少制作三、四份工程預(yù)算報價，其中一份是給蘇中公司的，其他若干份工程預(yù)算報價具體給哪家公司其不清楚，但是其知道都是袁某某安排給其他陪標(biāo)公司做的預(yù)算，每份的報價都不一樣，都是在控制價以內(nèi)，蘇中公司的預(yù)算報價略低于其他陪標(biāo)公司的報價。標(biāo)書是誰制作的其不知道。
10.證人彭某甲（系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司出納，又系被告人袁某某妻子）于2015年12月24日、2016年1月2日的證言，證明：在參與招投標(biāo)過程中，給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)交納或收回退還保證金的事情都由其負(fù)責(zé)，由其具體辦理，由其丈夫袁某某安排。從2009年至2014年，江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司先后承攬建設(shè)了銀川市公安局的五個工程項目，其中銀川市公安局看守所遷建工程項目是以蘇中集團(tuán)投的標(biāo)，也中了標(biāo)。陪標(biāo)公司的投標(biāo)保證金是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司交納的，在陪標(biāo)公司沒有中標(biāo)后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)又將投標(biāo)保證金通過陪標(biāo)公司退還給了江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司。投標(biāo)保證金是通過銀行轉(zhuǎn)賬方式退回的，退至彭某甲和彭某某賬戶。
（三）被告人供述與辯解
1.被告人彭某某于2015年12月25日、2015年12月28日供述、2015年12月29日的供述，以及當(dāng)庭供述，主要內(nèi)容：蘇中公司從2009年至2014年先后承包了銀川市公安局的五個工程項目，其中銀川市看守所遷建工程項目的投標(biāo)時間是2012年11月，參與投標(biāo)的五家公司分別是江蘇江都建設(shè)公司銀川分公司、江蘇中興建設(shè)公司銀川分公司、北京城建七建設(shè)公司寧夏分公司、寧夏五建三分公司、江蘇蘇中建設(shè)集團(tuán)銀川分公司，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是河南宏業(yè)建設(shè)有限公司寧夏分公司，投標(biāo)保證金是40萬元，最終中標(biāo)單位和施工單位都是江蘇蘇中建設(shè)集團(tuán)銀川分公司，其他公司都是陪標(biāo)公司，都是袁某某聯(lián)系來的，其中北京七建公司負(fù)責(zé)接洽的人是張某乙（張總）和業(yè)務(wù)員宋某某，其他三家公司的人員與前期投標(biāo)時的一樣，過程和辦理程序也一樣。我們公司提供保證金，提供制作標(biāo)書的服務(wù)費(fèi)，讓他們按照我們公司的要求提供標(biāo)書，我們公司再給他們提供預(yù)算和工程造價，讓他們按照我們公司的報價去陪標(biāo)，等蘇中公司中標(biāo)后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)將保證金退還給這幾家公司后，這幾家公司再退還給我或者彭某甲，最后都回到蘇中公司賬戶。這種資金回流就是走個過程，配合我們參與投標(biāo)、開標(biāo)、競標(biāo)、唱標(biāo)和評標(biāo)等，直至我們公司順利中標(biāo)拿到項目。
2.被告人袁某某于2015年2月3日、2015年8月10日的供述，以及當(dāng)庭供述，主要內(nèi)容：江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司和南通市第七建筑安裝工程有限公司寧夏分公司共承建了銀川市公安局的五個工程項目，其中銀川市公安局看守所遷建工程項目是2013年招投標(biāo)和承建的，目前還沒有完工。這個項目是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司中標(biāo)承建的。當(dāng)時我找來了四家陪標(biāo)公司，分別是寧夏第五建筑工程公司、江蘇江都建設(shè)集團(tuán)有限公司、江蘇中興建設(shè)有限總公司和北京城建建設(shè)工程有限公司。
我給這些陪標(biāo)公司告知我們的底價、競價情況，告知后陪標(biāo)公司自然明白他們的報價會高于我公司，目的是確保我公司中標(biāo)拿到工程項目。
經(jīng)對偵查人員出示的衛(wèi)檢反貪調(diào)證[2015]23號調(diào)取證據(jù)通知書所調(diào)取的《投標(biāo)人報名登記表》、《開標(biāo)記錄表》、《評標(biāo)概況一覽表》進(jìn)行辨認(rèn)，袁某某確認(rèn)銀川市公安局看守所遷建工程項目的《投標(biāo)人報名登記表》中除了江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司，其余公司（江蘇中興建設(shè)有限公司、北京城建七建設(shè)工程有限公司、江蘇江都建設(shè)集團(tuán)有限公司、寧夏第五建筑工程公司）都是被告人袁某某找來參與陪標(biāo)的公司，最后中標(biāo)的公司是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司。
五、有關(guān)銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程項目中串通投標(biāo)的相關(guān)證據(jù)
（一）書證
1.中衛(wèi)市公安局中公（刑）調(diào)證字【2015】第32號調(diào)取證據(jù)通知書及附件編號為市20141284號中標(biāo)通知書、銀川市公安局三所遷建室外配套工程施工招標(biāo)文件、評標(biāo)報告（含評標(biāo)會議記錄、唱標(biāo)記錄表、競價表等）、建設(shè)工程施工合同（證據(jù)十四卷第115-148頁），以及勞務(wù)分承包合同，證明：2014年6月，河南天河建設(shè)工程有限公司、河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司、寧夏第五建筑公司、寧夏愷元建筑有限公司、寧夏溫州建設(shè)集團(tuán)有限公司報名參與銀川市看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程項目的招投標(biāo)，其中河南天河建設(shè)工程有限公司因未按招標(biāo)文件規(guī)定提供建造師資格證而被取消開標(biāo)資格，河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司、溫州建設(shè)集團(tuán)有限公司和寧夏愷元建設(shè)有限公司放棄第一輪競標(biāo)，最終寧夏第五建筑公司以6998.45萬元的投標(biāo)報價中標(biāo)。2014年6月29日寧夏第五建筑公司作為承包方與發(fā)包方銀川市公安局簽訂了《建設(shè)工程施工合同》，在該合同的承包方的法定代表人處蓋有寧夏第五建筑公司負(fù)責(zé)人張強(qiáng)的印章，在委托代表人處有寧夏第五建筑公司第三分公司負(fù)責(zé)人徐某的簽名。2014年6月30日袁某某與寧夏第五建筑公司第三分公司簽訂《勞務(wù)分承包合同》，以勞務(wù)分承包形式將銀川市看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程轉(zhuǎn)包。并證明：銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程項目的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是銀川正恒工程管理有限公司，投標(biāo)保證金是50萬元，收款單位是銀川市公共資源交易中心。
2.中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]125號調(diào)取證據(jù)通知書及附件中國人民銀行支付系統(tǒng)專用憑證、收據(jù)、銀行進(jìn)賬單、電匯憑證、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]321號調(diào)取證據(jù)通知書及附件河南城建建設(shè)公司中國農(nóng)業(yè)銀行銀川分公司賬戶交易明細(xì)、河南天河建設(shè)寧夏分公司農(nóng)業(yè)銀行賬戶交易明細(xì)、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]327號調(diào)取證據(jù)通知書及附件電子銀行交易回單、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]130號調(diào)取證據(jù)通知書及附件寧夏愷元建筑公司農(nóng)村黃河商業(yè)銀行賬戶交易明細(xì)、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]131號調(diào)取證據(jù)通知書及附件寧夏黃河農(nóng)村商業(yè)銀行支付系統(tǒng)專用憑證、業(yè)務(wù)憑證、進(jìn)賬單等、徐乙的黃河商業(yè)銀行賬戶交易明細(xì)、寧夏第五建筑公司建行寧夏分行賬戶交易明細(xì)、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]137號調(diào)取證據(jù)通知書及附件寧夏第五建筑工程公司第三分公司中國銀行賬戶交易明細(xì)、中國銀行支付系統(tǒng)專用憑證、個人業(yè)務(wù)交易單、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]330號調(diào)取證據(jù)通知書及附件元某乙的建設(shè)銀行賬戶交易明細(xì)、中衛(wèi)市公安局衛(wèi)公（經(jīng)）調(diào)證字[2015]033號調(diào)取證據(jù)通知書及附件馬某丙的中國銀行賬戶交易明細(xì)、馬某丙的建設(shè)銀行賬戶交易明細(xì)、支付系統(tǒng)專用憑證，證明：寧夏第五建筑公司于2014年6月23日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向銀川市公共資源交易中心賬戶交納投標(biāo)保證金50萬元。評標(biāo)結(jié)束后，銀川市公共資源交易中心賬戶于2014年9月1日向?qū)幭牡谖褰ㄖ就诉€投標(biāo)保證金50萬元。寧夏第五建筑公司賬戶于2014年9月2日向?qū)幭牡谖褰ㄖ镜谌止举~戶退回投標(biāo)保證金50萬元。2014年9月3日寧夏第五建筑公司第三分公司以現(xiàn)金方式退還彭某甲投標(biāo)保證金50萬元。該筆投標(biāo)保證金50萬元是2014年6月23日由彭某某賬戶轉(zhuǎn)入寧夏第五建筑公司第三分公司財務(wù)人員張某某賬戶，當(dāng)日從張某某的該賬戶轉(zhuǎn)入寧夏第五建筑公司第三分公司賬戶，當(dāng)日又從寧夏第五建筑公司第三分公司的該賬戶轉(zhuǎn)入寧夏第五建筑公司賬戶。
寧夏愷元建筑有限公司于2014年6月23日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向銀川市公共資源交易中心賬戶交納投標(biāo)保證金50萬元。評標(biāo)結(jié)束后，銀川市公共資源交易中心于2014年8月1日向?qū)幭膼鹪ㄖ邢薰就嘶赝稑?biāo)保證金50萬元。寧夏愷元建筑有限公司于2014年8月1日開具轉(zhuǎn)賬支票向彭某甲賬戶退回投標(biāo)保證金50萬元，由彭某某辦理轉(zhuǎn)賬手續(xù)。該筆投標(biāo)保證金50萬元是彭某某的賬戶于2014年6月23日轉(zhuǎn)入寧夏愷元建筑有限公司財務(wù)人員徐乙的賬戶，當(dāng)又從徐乙的賬戶轉(zhuǎn)入寧夏愷元建筑有限公司賬戶。
河南天河建設(shè)工程有限公司寧夏分公司于2014年6月24日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向銀川市公共資源交易中心賬戶交納投標(biāo)保證金50萬元。評標(biāo)結(jié)束后，銀川市公共資源交易中心賬戶于2014年7月22日向河南天河建設(shè)工程有限公司寧夏分公司退還投標(biāo)保證金50萬元。后該筆資金50萬元退至河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司銀川分公司出納元某乙的賬戶。
河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司銀川分公司于2014年6月24日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向銀川市公共資源交易中心賬戶交納投標(biāo)保證金50萬元。評標(biāo)結(jié)束后，銀川市公共資源交易中心賬戶于2014年7月22日向河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司銀川分公司退還投標(biāo)保證金50萬元。后該筆資金50萬元退至該公司出納元某乙的賬戶。
以上河南天河建設(shè)工程有限公司寧夏分公司的投標(biāo)保證金50萬元和河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司銀川分公司的投標(biāo)保證金50萬元共計100萬元，是2014年6月24日從彭某甲的賬戶轉(zhuǎn)入元某乙的賬戶100萬元，其中50萬元于當(dāng)日轉(zhuǎn)入河南天河建設(shè)工程有限公司寧夏分公司賬戶，另50萬元于當(dāng)日轉(zhuǎn)入河南城建建設(shè)集團(tuán)銀川分公司賬戶。2014年7月22日從元某乙的賬戶轉(zhuǎn)入彭某甲的賬戶100萬元。
溫州建設(shè)集團(tuán)有限公司寧夏建設(shè)分公司于2014年6月24日以銀行轉(zhuǎn)賬方式向銀川市公共資源交易中心賬戶交納投標(biāo)保證金50萬元。評標(biāo)結(jié)束后，銀川市公共資源交易中心賬戶于2014年7月31日向溫州建設(shè)集團(tuán)有限公司寧夏建設(shè)分公司退還投標(biāo)保證金50萬元，于2014年8月1日到賬。2014年8月1日從馬某丙的賬戶退還投標(biāo)保證金50萬元至彭某某賬戶。該筆投標(biāo)保證金是2014年6月24日從彭某甲的賬戶轉(zhuǎn)入溫州建設(shè)集團(tuán)有限公司寧夏建設(shè)分公司經(jīng)理馬某丙的賬戶50萬元。
以上書證，偵查人員已于2015年12月29日交彭某某辨認(rèn)（內(nèi)容詳見被告人彭某某2015年12月29日的供述筆錄），彭某某確認(rèn)，以上公司保證金均由其公司提供。
以上書證，偵查人員已于2016年1月2日交彭某甲辨認(rèn)（內(nèi)容詳見證人彭某甲2016年1月2日的證言筆錄），彭某甲確認(rèn)，以上公司保證金均由其公司提供。
（二）證人證言
1.證人徐某（系寧夏第五建筑工程公司第三分公司經(jīng)理）于2016年1月22日的證言，證明：寧夏第五建筑公司參與過銀川市公安局相關(guān)工程項目的招投標(biāo)。這幾個項目投標(biāo)時，事前其與袁某某在辦公室或電話上協(xié)商好由寧夏第五建筑公司第三分公司制作標(biāo)書，袁某某安排他們公司提供預(yù)算和報價，并囑咐在投標(biāo)期間按照他們公司給的報價去投標(biāo)，中標(biāo)單位的報價都是略低于其他陪標(biāo)公司的報價。保證金是其與袁某某事前談好的，其安排寧夏第五建筑公司第三分公司財務(wù)人員張某某與袁某某公司的彭某甲、彭某某對接辦理。投標(biāo)保證金是彭某甲提供的，具體事情是彭某某運(yùn)作辦理的。
2.證人許某（系寧夏第五建筑公司第三分公司經(jīng)營科副經(jīng)理）于2016年4月13日的證言，證明：寧夏第五建筑公司參與投標(biāo)過銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程項目，這個工程項目中標(biāo)了，中標(biāo)后寧夏第五建筑公司第三分公司與江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司簽訂了工程發(fā)包合同，將這個工程轉(zhuǎn)包給了蘇中公司，寧夏第五建筑公司第三分公司只按工程款的百分之一點五收取管理費(fèi)。這個項目是其負(fù)責(zé)的，但總的管理和安排都是公司徐某總經(jīng)理負(fù)責(zé)。是經(jīng)理徐某與蘇中公司的袁某某洽談好后，由下面辦事的員工負(fù)責(zé)辦理具體的工作。寧夏第五建筑公司負(fù)責(zé)制作標(biāo)書，蘇中公司負(fù)責(zé)確定預(yù)算和報價，投標(biāo)保證金由蘇中公司提供，在蘇中公司或袁某某拿到項目后，寧夏第五建筑公司再將投標(biāo)保證金退回蘇中公司。期間，蘇中公司與寧夏第五建筑公司第三分公司接洽的是彭某某，財務(wù)方面是蘇中公司的彭某甲，與寧夏第五建筑公司的財務(wù)人員張某某接洽。
3.證人張某某（系寧夏第五建筑工程公司第三分公司財務(wù)會計）于2016年4月13日的證言，證明：2014年6月23日彭某某通過建設(shè)銀行賬戶向張某某的個人賬戶轉(zhuǎn)賬50萬元，張某某再將該筆資金轉(zhuǎn)入寧夏第五建筑公司第三分公司賬戶，然后用寧夏第五建筑公司賬戶轉(zhuǎn)入項目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。寧夏第五建筑公司中標(biāo)后，代理費(fèi)用因是彭某甲支付的，所以投標(biāo)保證金在招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)退回后，寧夏第五建筑公司第三分公司將資金轉(zhuǎn)給彭某甲。
4.證人周某某（系寧夏愷元建筑有限公司總經(jīng)理）于2015年11月27日的證言，證明：其自2009年擔(dān)任寧夏愷元建筑有限公司總經(jīng)理至今。2014年6月份寧夏愷元建筑有限公司參與過銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程項目的投標(biāo)，但沒有中標(biāo)，沒有中標(biāo)的原因是該公司是去給彭某某的公司幫忙投標(biāo)的。這個項目投標(biāo)期間，袁某某和彭某甲沒有給其打過招呼，其前后都是與彭某某聯(lián)系協(xié)商的，是彭某某打電話約談的，當(dāng)時在電話里就將幫他公司投標(biāo)的事談好了，由寧夏愷元建筑有限公司盡快報名投標(biāo)，由彭某某的公司提供5000元標(biāo)書制作費(fèi)用，并提供50萬元投標(biāo)保證，由其安排寧夏愷元建筑有限公司市場營銷部的員工按照彭某某的公司給的報價制作標(biāo)書，在標(biāo)書完成后，由該公司派人按照招標(biāo)文件的時間和地點到現(xiàn)場配合彭某某的公司參與投標(biāo)、開標(biāo)、唱標(biāo)、競標(biāo)，并在現(xiàn)場簽字確認(rèn)，直到確保彭某某的公司中標(biāo)拿到項目。沒有中標(biāo)，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)會將保證金全部退還，如果中標(biāo)，在中標(biāo)后工程也由彭某某的公司去做，寧夏愷元建筑有限公司僅提供資質(zhì)。彭某某給的5000元標(biāo)書制作費(fèi)用是給的現(xiàn)金，該公司沒有記賬，作為日常開銷使用了。彭某某的公司提供的50萬元保證金轉(zhuǎn)到了寧夏愷元建筑有限公司員工徐乙的銀行卡賬戶了。轉(zhuǎn)到徐乙的銀行卡賬戶的原因是徐乙是該公司市場營銷部的員工，他的銀行卡由公司財務(wù)使用。
經(jīng)對偵查人員出示的交易明細(xì)進(jìn)行辨認(rèn)，周某某確認(rèn)2014年6月23日轉(zhuǎn)入寧夏愷元建筑有限公司的50萬元投標(biāo)保證金是從彭某某賬戶轉(zhuǎn)入寧夏愷元建筑有限公司員工徐乙賬戶的50萬元，后該筆資金于2014年8月1日退給了彭某某。
5.證人徐乙（系寧夏愷元建設(shè)有限公司市場部經(jīng)理）于2016年4月12日的證言，證明：其系寧夏愷元建筑有限公司市場部經(jīng)理。該公司在參與投標(biāo)銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程項目中，蘇中公司給寧夏愷元建筑公司代交的50萬元投標(biāo)保證金使用了其在黃河銀行開戶的一張銀行卡，該卡一直在寧夏愷元建筑有限公司財務(wù)上保管和使用。寧夏愷元建筑有限公司參與這個項目的投標(biāo)主要是總經(jīng)理周某某負(fù)責(zé)與蘇中公司的彭貴接洽的。并證明：寧夏愷元建筑有限公司參與上述項目的投標(biāo)，標(biāo)書由該公司制作，由蘇中公司負(fù)責(zé)提供預(yù)算，寧夏愷元建筑有限公司收取的5000元制作標(biāo)書的費(fèi)用，交給了該公司財務(wù)，財務(wù)上沒有入賬。蘇中公司代交的50萬元投標(biāo)保證金在開標(biāo)結(jié)束后退回了蘇中公司。
6.證人元某某（系河南城建建設(shè)集團(tuán)公司銀川分公司經(jīng)理）于2015年11月12日的證言，證明：河南天河建設(shè)工程有限公司寧夏分公司和河南城建建設(shè)集團(tuán)銀川分公司是兩個牌子、兩個資質(zhì)，同一地點辦公，雖法定代表人不同，但實際負(fù)責(zé)人都是其本人。河南城建建設(shè)集團(tuán)公司先后參與過銀川市公安局的三個工程項目的投標(biāo)，其中一個工程項目是銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程項目。在陪標(biāo)期間，袁某某給河南天河公司和河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司各付5000元好處費(fèi)，保證金也由袁某某的公司出資，在寧夏第五建筑公司中標(biāo)后招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)將保證金退回后，這兩個公司再將投標(biāo)保證金投回袁某某的公司。這個工程項目在開標(biāo)期間，由其安排肖某某代表河南天河公司去現(xiàn)場簽字確認(rèn)，另安排黑某代表河南天河公司去現(xiàn)場簽字確認(rèn)。
經(jīng)對偵查人員出示的銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程項目的招投標(biāo)文件進(jìn)行辨認(rèn)，元某某確認(rèn)評標(biāo)報告中招標(biāo)單位授權(quán)委托人或負(fù)責(zé)人簽字處有其名字的都是其本人所簽，肖某某和黑某在開標(biāo)文件上的簽字都是他們本人所簽。
7.證人肖某某（系河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司銀川分公司員工）于2016年4月12日的證言，證明：其系河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司銀川分公司工程招投標(biāo)管理部職員，主要負(fù)責(zé)工程招投標(biāo)工作。其公司于2014年6月參與了銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程項目的投標(biāo)。這個工程項目的標(biāo)書由其公司制作，標(biāo)書制作費(fèi)用和投標(biāo)保證金由蘇中公司提供，預(yù)算和報價由蘇中公司確定并提供。其和黑某受公司元總（即證人元某某）的安排代表公司負(fù)責(zé)收集材料，提供資質(zhì)，并代表公司配合開標(biāo)、唱標(biāo)，在現(xiàn)場簽字確認(rèn)，其中其本人代表河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司簽字確認(rèn)，黑某代表河南天河建設(shè)工程有限公司簽字確認(rèn)。并證明：黑某已離開公司，去向不明，也無法聯(lián)系。
8.證人元某乙（系河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司銀川分公司出納）于2016年4月12日的證言，證明：其系河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司銀川分公司出納。2014年其公司報名參與了銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程項目的投標(biāo)，標(biāo)書是其公司制作的，制作標(biāo)書的費(fèi)用和投標(biāo)保證金是蘇中公司提供的，投標(biāo)報價和預(yù)算也是蘇中公司提供的。制作標(biāo)書的費(fèi)用是5000元，收的是現(xiàn)金，沒有入公司賬。在其公司報名參與投標(biāo)這個工程項目后，其兄長元某某安排其負(fù)責(zé)收取從蘇中公司打來的一筆100萬元的保證金，收到后，其以河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司和河南天河公司名義各向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)交納投標(biāo)保證金50萬元，等評標(biāo)結(jié)束后再將這兩筆各50萬元資金全部退回蘇中公司。后蘇中公司財務(wù)人員彭某甲給其發(fā)了一個賬號，其也將自己尾號為2345的建行賬號發(fā)給彭某甲。2014年6月24日其賬戶收到了彭某甲轉(zhuǎn)來的100萬元，其分兩筆各50萬元分別轉(zhuǎn)入河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司賬戶和河南天河公司賬戶。開標(biāo)結(jié)束后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)將這兩筆資金退回，其又將這100萬元資金轉(zhuǎn)至彭某甲的尾號為6666賬戶。
9.證人李某某（系河南天河建設(shè)有限公司寧夏分公司員工）于2015年11月13日的證言，證明：河南天河建設(shè)工程有限公司寧夏分公司是河南天河建設(shè)工程有限公司的分支機(jī)構(gòu)，其是該分公司的負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)公司的招投標(biāo)和公司日常業(yè)務(wù)。該公司與河南城建建設(shè)集團(tuán)銀川分公司是兩個牌子、兩個資質(zhì)、一起辦公。河南天河建設(shè)有限公司寧夏分公司參與過銀川市公安局看守所、戒毒所和拘留所室外配套工程項目的投標(biāo)。該公司參與投標(biāo)實際上是去給袁某某的公司陪標(biāo)的。2014年5、6月份，袁某某安排人員給元某某打電話稱有一個標(biāo)要投，讓河南天河公司按照招投標(biāo)流程制作標(biāo)書，袁某某的公司提供報價和投標(biāo)保證金。后該兩家公司與袁某某電話協(xié)商了相關(guān)費(fèi)用，袁某某安排人員給該兩家公司各交來5000元的投標(biāo)成本費(fèi)，都是現(xiàn)金未入賬。其公司安排黑某到現(xiàn)場進(jìn)行簽字確認(rèn)。
10.證人馬某丙（系溫州建設(shè)集團(tuán)有限公司寧夏建設(shè)分公司經(jīng)理）于2016年4月14日的證言，證明：其自2009年擔(dān)任溫州建設(shè)集團(tuán)公司寧夏分公司總經(jīng)理至今，負(fù)責(zé)該分公司全盤工作，系該分公司法定代表人。其公司參與過銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程項目的投標(biāo)，是2014年6月份報名投標(biāo)的，但沒有中標(biāo)。是彭某某與其聯(lián)系的，標(biāo)書由其公司制作，制作標(biāo)書的費(fèi)用由彭某某的公司提供，預(yù)算和報價由彭某某的公司提供，投標(biāo)保證金也由彭某某的公司提供。具體事宜由彭某某與其公司的馬乙和陳丙接洽。在公司沒有中標(biāo)后，投標(biāo)保證金也退回給了彭某某的公司。
經(jīng)對偵查人員出示的溫州建設(shè)集團(tuán)有限公司寧夏建設(shè)分公司賬戶交易明細(xì)及銀川市公共資源交易中心賬戶交易明細(xì)進(jìn)行辨認(rèn)，馬某丙確認(rèn)2014年向銀川市公共資源交易中心交納的50萬元投標(biāo)保證金是彭某某從彭某甲賬戶向其公司轉(zhuǎn)賬的50萬元，后該筆資金50萬元轉(zhuǎn)賬到銀川市公共資源交易中心賬戶，在評標(biāo)結(jié)束后，該筆投標(biāo)保證金50萬元又退回到彭某某賬戶。
11.證人馬乙（系溫州建設(shè)集團(tuán)有限公司寧夏建設(shè)分公司市場經(jīng)營部負(fù)責(zé)人）于2015年11月27日的證言，證明：其于2010年進(jìn)入溫州建設(shè)集團(tuán)有限公司寧夏建設(shè)分公司負(fù)責(zé)市場營銷部至今，主要負(fù)責(zé)該公司的招投標(biāo)和經(jīng)營管理。2014年6月份，其公司參與過向銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程的投標(biāo)，但沒有中標(biāo)。是彭某某到該分公司與其和副總經(jīng)理陳丙接洽的。標(biāo)書由其公司制作，預(yù)算由彭某某去做，報價和投標(biāo)保證金也由彭某某提供，制作標(biāo)書的費(fèi)用也由彭某某提供。其公司按招標(biāo)文件的時間和地點履行了投標(biāo)義務(wù)，參與了各種開標(biāo)和競標(biāo)活動，其與陳丙也到開標(biāo)現(xiàn)場進(jìn)行了簽字確認(rèn)。評標(biāo)結(jié)束后，將彭某某給其公司交納的50萬元投標(biāo)保證金全部退回給了彭某某。彭某某提供的50萬元投標(biāo)保證金是通過彭某甲的賬戶轉(zhuǎn)入的。并證明：陳丙現(xiàn)已離開該分公司。
12.證人周某某（系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司項目部工程造價預(yù)算員）于2016年1月15日的證言，證明：袁某某負(fù)責(zé)的項目部的工程預(yù)算全部由其本人負(fù)責(zé)制作。銀川市公安局應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目的工程預(yù)算是由袁某某安排其做的，并安排彭某某取送材料，袁某某讓其做多少其就做多少，其按照袁某某的指使至少制作三、四份工程預(yù)算報價，其中一份是給蘇中公司的，其他若干份工程預(yù)算報價具體給哪家公司其不清楚，但是其知道都是袁某某安排給其他陪標(biāo)公司做的預(yù)算，每份的報價都不一樣，都是在控制價以內(nèi)，蘇中公司的預(yù)算報價略低于其他陪標(biāo)公司的報價。標(biāo)書是誰制作的其不知道。
13.證人彭某甲（系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司出納，又系被告人袁某某妻子）于2015年12月24日、2016年1月2日的證言，證明：在參與招投標(biāo)過程中，給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)交納或收回退還保證金的事情都由其負(fù)責(zé)，由其具體辦理，由其丈夫袁某某安排。從2009年至2014年，江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司先后承攬建設(shè)了銀川市公安局的五個工程項目，其中銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程項目是以寧夏第五建筑公司投的標(biāo)，也中了標(biāo)。
（三）被告人供述與辯解
1.被告人彭某某于2015年12月25日、2015年12月28日、2015年12月29日的供述，以及當(dāng)庭供述，主要內(nèi)容：蘇中公司從2009年至2014年先后承攬了銀川市公安局的五個工程項目。其中銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程的投標(biāo)時間是2014年6月，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是銀川市正恒工程管理有限公司，但交納保證金是以銀川市公共資源交易中心名義走的代理機(jī)構(gòu)的賬戶，當(dāng)時交納投標(biāo)保證金50萬元，投標(biāo)公司有5家，分別是河南城建建設(shè)集團(tuán)、河南天河建設(shè)工程有限公司、溫州建設(shè)集團(tuán)有限公司寧夏建設(shè)分公司、寧夏愷元建筑有限公司、寧夏第五建筑工程有限公司，最終中標(biāo)單位是寧夏第五建筑公司。陪標(biāo)公司都是袁某某聯(lián)系協(xié)商好以后，安排我去接洽。其中河南城建建設(shè)集團(tuán)和河南天河建設(shè)工程有限公司出面與我接洽的人員是元某某，溫州建設(shè)集團(tuán)有限公司寧夏建設(shè)分公司出面與我接洽的人員是陳丙和馬乙，寧夏愷元建筑有限公司出面與我接洽的人員是他們公司的曹某和徐乙、周某某。寧夏五建公司與招標(biāo)人簽訂施工合同后，又與我公司簽訂了工程發(fā)包合同，所以這個項目是由我們江蘇蘇中公司施工開發(fā)的。寧夏五建中標(biāo)后，代理機(jī)構(gòu)依次將投標(biāo)保證金轉(zhuǎn)給了陪標(biāo)公司，陪標(biāo)公司再轉(zhuǎn)給了我們公司，資金回流都是由彭某甲和我運(yùn)作辦理的，但資金都會回到我們公司賬戶或者由我們公司支配。
2.被告人袁某某于2015年2月3日、2015年8月10日的供述，以及當(dāng)庭供述，主要內(nèi)容：江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司和南通市第七建筑安裝工程有限公司寧夏分公司共承建了銀川市公安局的五個工程項目，其中銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程項目是2014年招投標(biāo)和承建的，目前尚未完工。這個項目是寧夏第五建筑公司報名參與競標(biāo)并中標(biāo)的。當(dāng)時我找來了四家陪標(biāo)公司，分別是溫州建設(shè)集團(tuán)有限公司、寧夏愷元建筑有限公司、河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司和河南天河建設(shè)工程有限公司。都是打電話聯(lián)系的。我給這些陪標(biāo)公司告知我們的底價、競價情況，告知后陪標(biāo)公司自然明白他們的報價會高于我公司，目的是確保我公司中標(biāo)拿到工程項目。
經(jīng)對偵查人員出示的衛(wèi)檢反貪調(diào)證[2015]23號調(diào)取證據(jù)通知書所調(diào)取的《投標(biāo)人報名登記表》、《開標(biāo)記錄表》、《評標(biāo)概況一覽表》進(jìn)行辨認(rèn)，袁某某確認(rèn)銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程項目的《開標(biāo)記錄表》中最后中標(biāo)的是寧夏第五建筑公司，其余的公司（寧夏愷元建筑有限公司、溫州建設(shè)集團(tuán)有限公司、河南天河建設(shè)工程有限公司、河南城建建設(shè)集團(tuán)有限公司）都是被告人袁某某找來參與陪標(biāo)的，寧夏第五建筑公司中標(biāo)后被告人袁某某以勞務(wù)分包的形式又將該工程包了過來。
六、寧夏回族自治區(qū)中衛(wèi)市中級人民法院（2015）衛(wèi)刑初字第10號刑事判決書第6-7頁認(rèn)定：2009年上半年以來，江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司及其子公司南通市第七建筑安裝工程有限公司承攬銀川市公安局相關(guān)工程的過程中，時任該公司銀川分公司副經(jīng)理、項目部經(jīng)理的被告人袁某某被授權(quán)負(fù)責(zé)招投標(biāo)等相關(guān)事宜，在代表公司進(jìn)行此項工程的過程中，被告人袁某某與薛某某商定由時任銀川市委常委、政法委書記、公安局長的賈某某提供支持幫助，將工程造價的5％作為好處費(fèi)送給賈某某及薛某某。后薛某某將雙方商定的情況告訴賈某某，賈某某表示同意。2009年至2014年，在賈某某和薛某某的幫助下，江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)先后承攬了銀川市公安局的看守所遷建、應(yīng)急指揮中心、刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房和刑事技術(shù)綜合樓工程。被告人袁某某考慮到銀川市公安局的全部工程都由江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司承攬可能會造成不良影響，又以寧夏建工集團(tuán)、寧夏第五建筑公司中標(biāo)承攬銀川市公安局的拘留所、戒毒所及三所遷建室外配套工程，以勞務(wù)分包的形式將上述工程分包過來。銀川市公安局的上述工程均由江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司下屬的袁某某擔(dān)任負(fù)責(zé)人的項目部施工建設(shè)，工程款均匯入承攬建設(shè)上述工程的公司賬戶、項目部賬戶，江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司對袁某某負(fù)責(zé)的項目部在建設(shè)施工中的施工進(jìn)度、安全、資金使用以及與其它公司發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、審批、管理，對袁某某個人及其負(fù)責(zé)的項目部取得的成績進(jìn)行表彰、獎勵，蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司給袁某某交納養(yǎng)老保險。
上述六組證據(jù)，經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證，來源合法，內(nèi)容客觀真實，能相互印證，足以證實上述事實，且被告人袁某某及其辯護(hù)人、被告人彭某某及其辯護(hù)均無異議，故對其證明效力本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為
被告人袁某某的辯護(hù)人在質(zhì)證中提出公訴機(jī)關(guān)沒有調(diào)取趙某某、陳某某、齊某某等人的證言，系關(guān)鍵證據(jù)缺失。公訴機(jī)關(guān)答辯認(rèn)為，趙某某、陳某某、齊某某等人的證言并非關(guān)鍵證據(jù)，是否調(diào)取這些人的證言并不影響對本案串通投標(biāo)犯罪事實的認(rèn)定。本院認(rèn)為，公訴機(jī)關(guān)的答辯意見成立，予以支持。
因此，上述事實，證據(jù)確實、充分，足以認(rèn)定。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為本案系自然人犯罪，并出示以下3份證據(jù)支持該指控：
1.證人楊某某（原系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司負(fù)責(zé)人，現(xiàn)已退休）2016年4月11日的證言，主要內(nèi)容是：其于2003年被任命為江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司負(fù)責(zé)人，2013年退休。其在擔(dān)任公司負(fù)責(zé)人期間，主要負(fù)責(zé)工程招投標(biāo)和人員隊伍的協(xié)調(diào)，但具體的招投標(biāo)是由分公司下面的項目部管理，其不參與，其主要是監(jiān)督、協(xié)調(diào)公司員工把涉及工程領(lǐng)域內(nèi)的事情辦好，再就是負(fù)責(zé)工程安全、收取管理費(fèi)，搞得好繼續(xù)給資質(zhì)，搞得不好就不給資質(zhì)。銀川市公安局的五個工程項目都是袁某某負(fù)責(zé)投標(biāo)承攬的。袁某某在銀川分公司不擔(dān)任職務(wù)，只不過他來銀川有很多年了，手里工程項目多，自己干的也不錯，公司也愿意將資質(zhì)給他讓他去投標(biāo)，公司只負(fù)責(zé)收取管理費(fèi)。袁某某是一般員工，他的養(yǎng)老金都是他自己交的。因袁某某是銀川市公安局幾個工程項目的負(fù)責(zé)人，公司員工基本上都稱他為袁總，大家以為他是公司經(jīng)理。袁某某承攬的項目工程總公司是授權(quán)的，因為這個可以給公司創(chuàng)造收益。袁某某在投標(biāo)銀川市公安局工程過程中都找了哪些公司參與陪標(biāo)，其不清楚。因為這些工程從投標(biāo)、競標(biāo)、中標(biāo)，再到承攬建設(shè)，期間都是由袁某某負(fù)責(zé)安排的。其作為分公司負(fù)責(zé)人，到了開標(biāo)時候到現(xiàn)場簽字確認(rèn)，也就是履行個工作程序，其他都是袁某某安排的。袁某某從來沒有給其說過找其他建筑公司參與陪標(biāo)的事情，因為其不管這些事情，與其也沒有多大關(guān)系。
2.江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司于2015年1月14日出具的《情況說明》（復(fù)印件），主要內(nèi)容是：江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司是隸屬于江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司的一個分公司，現(xiàn)任負(fù)責(zé)人是楊某某。袁某某以公司名義承接并組織施工的銀川市公安局工程，袁某某本人為實際承包人，公司與袁某某無勞務(wù)合同關(guān)系，也不給袁某某發(fā)放工資；所承建項目實行硬承包方式，定額上繳公司管理費(fèi)，項目成本及盈虧皆由袁某某個人控制和承擔(dān)。
3.南通市第七建筑安裝工程有限公司寧夏分公司于2015年1月19日出具的《情況說明》（復(fù)印件），主要內(nèi)容是:南通市第七建筑安裝工程有限公司寧夏分公司是隸屬于南通市第七建筑安裝工程有限公司的一個分公司，現(xiàn)任負(fù)責(zé)人是韓良國。袁某某以公司名義承接并組織施工的銀川市公安局工程，袁某某本人為實際承包人，公司與袁某某無勞務(wù)合同關(guān)系，也不給袁某某發(fā)放工資；所承建項目實行硬承包方式，定額上繳公司管理費(fèi)，項目成本及盈虧皆由袁某某個人控制和承擔(dān)。
經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證，被告人袁某某及其辯護(hù)人對上述三份證據(jù)有異議，質(zhì)證認(rèn)為，證人楊某某的證言及2份《情況說明》中關(guān)于被告人袁某某與公司身份關(guān)系的證明內(nèi)容不屬實，兩個不同公司出具的證明內(nèi)容完全一致，其真實性存疑，建議不予采信。被告人彭某某及其辯護(hù)人除了同意被告人袁某某的辯護(hù)人的質(zhì)證意見外，還提出該三份證據(jù)并不能證明被告人彭某某具有串通投標(biāo)的意圖。
被告人袁某某的辯護(hù)人認(rèn)為本案系單位犯罪，而非自然人犯罪，并出示以下證據(jù)支持該辯護(hù)觀點：
1.袁某某的職工養(yǎng)老保險手冊1份、公司轉(zhuǎn)養(yǎng)老保險憑證17份和養(yǎng)老保險繳費(fèi)明細(xì)1份，擬證明：被告人袁某某所在單位為江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司，被告人袁某某、彭某某及被告人袁某某的妻子彭某甲的養(yǎng)老保險均由該公司繳納，已繳至2014年12月。
2.內(nèi)部銀行付款通知單，記賬憑證、責(zé)任狀、轉(zhuǎn)賬支票，擬證明：江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司對被告人袁某某的項目部使用工程資金進(jìn)行監(jiān)管審批。公司與項目部之間屬管理與被管理的關(guān)系。
3.2013年和2014年的光榮冊2份及榮譽(yù)證書1份，擬證明：2013年度被告人袁某某被蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司表彰為銀川611**管理部優(yōu)秀項目經(jīng)理；2014年度被告人袁某某擔(dān)任項目經(jīng)理的60009項目部被江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司表彰為標(biāo)準(zhǔn)化管理先進(jìn)單位。
4.寧夏回族自治區(qū)銀川市中級人民法院（2012）銀民商初字第177-1號民事裁定書和（2012）銀民商初字第177-2號生效民事裁定書各1份、蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司法定代表人笪某某簽字的授權(quán)委托書3份、在職證明書1份、營業(yè)執(zhí)照1份、法定代表人身份證明1份等書證，擬證明：被告人袁某某系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司在職人員，系該分公司副經(jīng)理；2011年3月15日被告人袁某某被江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司法定代表人笪某某書面授權(quán)為該公司代理人，被授權(quán)以該公司名義簽署、澄清、說明、補(bǔ)正、遞交、撤回、修改銀川市公安局應(yīng)急指揮中心項目施工投標(biāo)文件、簽訂合同和處理有關(guān)事宜，出現(xiàn)的法律后果由該公司承擔(dān)；2012年7月13日被告人袁某某被江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司法定代表人笪某某書面授權(quán)為該公司代理人，被授權(quán)以該公司名義簽署、澄清、說明、補(bǔ)正、遞交、撤回、修改銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所遷建工程標(biāo)段施工招標(biāo)資格預(yù)審申請文件，出現(xiàn)的法律后果由該公司承擔(dān)；2012年11月29日被告人袁某某被江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司法定代表人笪某某書面授權(quán)為該公司代理人，被授權(quán)以該公司名義簽署、澄清、說明、補(bǔ)正、遞交、撤回、修改銀川市公安局看守所遷建工程施工投標(biāo)文件、簽訂合同和處理有關(guān)事宜，出現(xiàn)的法律后果由該公司承擔(dān)。
5.發(fā)包人為銀川市公安局的4份《建設(shè)工程施工合同》及所附中標(biāo)通知書，擬證明：銀川市公安局刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房項目、銀川市應(yīng)急指揮中心建設(shè)項目和銀川市公安局看守所遷建工程項目的承包人均是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司，銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程項目的承包人是南通市第七建筑安裝工程有限公司。
6.甲方為江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司的3份《工程建設(shè)合同書》和1份《銀川市公安局刑偵局辦公樓綜合布線協(xié)議書》，擬證明：江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司將銀川市公安局看守所遷建工程中的兩項技術(shù)工程外包給其它公司，將銀川市公安局的應(yīng)急指揮中心工程中的預(yù)應(yīng)力和刑偵局辦公樓的布線工程外包給其它公司。
7.江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司于2014年度對袁某某的項目部在施工過程中與其他公司發(fā)生的業(yè)務(wù)往來情況的征詢函4份、向銀川市公安局復(fù)核工程的施工進(jìn)度的詢證函1份，擬證明：公司對袁某某的項目部開展業(yè)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督、管理。
8.寧夏回族自治區(qū)中衛(wèi)市中級人民法院（2015）衛(wèi)刑初字第10號刑事判決書1份，擬證明：被告人袁某某系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司副經(jīng)理、項目部經(jīng)理，被告人袁某某代表江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司進(jìn)行招投標(biāo)，其在銀川市公安局的五大工程項目中所實施的行為均系單位行為。
經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證，公訴機(jī)關(guān)對上述八組證據(jù)有異議，質(zhì)證認(rèn)為，辯護(hù)人出示的上述證據(jù)不能達(dá)到其所要證明的被告人袁某某串通投標(biāo)系單位犯罪的證明目的，建議本院不予采信。
本院認(rèn)為，被告人袁某某的辯護(hù)人出示的上述八組證據(jù)，與在案書證、證人證言能夠相互印證，證明以下事實：1.被告人袁某某系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司副經(jīng)理、項目部經(jīng)理，被告人彭某某系該分公司員工；2.被告人袁某某被江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司法定代表人授權(quán)負(fù)責(zé)銀川市公安局相關(guān)工程的招投標(biāo)事宜；3.江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司及其子公司南通市第七建筑安裝工程有限公司承攬了銀川市公安局的刑事技術(shù)綜合樓、刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房、應(yīng)急指揮中心、看守所遷建工程；4.被告人袁某某考慮到以江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司承攬銀川市公安局的全部工程可能會造成不良影響，又以寧夏第五建筑公司第三分公司中標(biāo)承攬了銀川市看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程，被告人袁某某以勞務(wù)分包的形式分包了該工程；5.銀川市公安局的上述工程均由江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司下屬的由被告人袁某某擔(dān)任負(fù)責(zé)人的項目部施工建設(shè)；6.工程款均打入承攬建設(shè)上述工程的公司或項目部；7.江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司給被告人袁某某、彭某某交納養(yǎng)老保險，對被告人袁某某擔(dān)任負(fù)責(zé)人的項目部施工的工程進(jìn)度、資金使用，以及取得的成績進(jìn)行監(jiān)督、管理、審批和表彰獎勵等事實。上述事實能夠證實被告人袁某某、彭某某的串通投標(biāo)行為符合單位犯罪的構(gòu)成要件。且辯護(hù)人出示的上述八組證據(jù)已在袁某某單位行賄案中當(dāng)庭出示，并已被我院（2015）衛(wèi)刑初字第10號生效刑事判決書所采信。經(jīng)質(zhì)證，本院對辯護(hù)人出示的上述八組書證的證明效力予以確認(rèn)。對公訴機(jī)關(guān)出示的證人楊某某的證言及兩份《情況說明》中關(guān)于被告人袁某某與公司身份關(guān)系的證明內(nèi)容，因與辯護(hù)人出示的上述八組書證所證明的內(nèi)容矛盾，硬承包方式也并無證據(jù)證實，故該部分內(nèi)容不具有真實性；且公訴機(jī)關(guān)出示的上述三份證據(jù)在袁某某單位行賄案中也已當(dāng)庭出示，所證明的該部分內(nèi)容未被我院（2015）衛(wèi)刑初字第10號生效刑事判決書采信。經(jīng)質(zhì)證，本院對公訴機(jī)關(guān)出示的上述三份證據(jù)的證明效力不予確認(rèn)。
公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示了以下量刑方面的證據(jù)：
1.中衛(wèi)市公安局出具的《常住人口詳細(xì)信息》2份，證明：被告人袁某某生于1967年3月1日，被告人彭某某生于1974年12月25日，二被告人作案時均已達(dá)到刑事責(zé)任年齡。
2.江蘇省海安縣公安局城南派出所于2015年12月24日出具的《抓獲經(jīng)過》，以及被告人彭某某在偵查階段所做供述，證明：被告人彭某某有主動投案并如實供述其犯罪事實的情節(jié)，依法應(yīng)認(rèn)定為自首。
3.寧夏回族自治區(qū)中衛(wèi)市中級人民法院2015衛(wèi)刑初字第10號刑事判決書（單行材料），證明：被告人袁某某曾因犯單位行賄罪被本院判處有期徒刑三年六個月，本案所涉犯罪系漏罪，依法應(yīng)數(shù)罪并罰。
經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證，被告人袁某某及其辯護(hù)人、被告人彭某某及其辯護(hù)人均沒有異議，本院對其證明效力予以確認(rèn)。
被告人袁某某的辯護(hù)人當(dāng)庭出示了以下量刑方面的證據(jù)：
1.被告人袁某某于2015年1月11日所作詢問筆錄，主要內(nèi)容：在投標(biāo)銀川市公安局的相關(guān)工程之前，其找了幾個與其關(guān)系比較好的朋友幫忙圍標(biāo)，也就是以其他建筑公司的名義一起參與了項目的招投標(biāo)，這些參加投標(biāo)的公司是其請去的，目的是配合招投標(biāo)程序。
2.寧夏回族自治區(qū)人民檢察院于2015年2月28日出具的寧檢偵監(jiān)建【2015】1號檢察建議書，主要內(nèi)容：寧夏回族自治區(qū)人民檢察院在辦理袁某某行賄案件過程中發(fā)現(xiàn)以下線索：其中第一個線索是根據(jù)袁某某供述，投標(biāo)銀川市公安局相關(guān)工程項目的公司存在串通投標(biāo)行為，可能涉嫌犯罪。
被告人袁某某的辯護(hù)人出示上述兩份證據(jù)，擬證明本案所涉串通投標(biāo)行為系檢察人員在向被告人袁某某調(diào)查其向銀川市公安局原局長賈某某行賄案件過程中，由被告人袁某某主動交代的犯罪事實，該犯罪事實并未被司法機(jī)關(guān)掌握，且與司法機(jī)關(guān)已掌握的罪行屬于不同種罪行，應(yīng)當(dāng)以自首論。
經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證，公訴機(jī)關(guān)對被告人袁某某的辯護(hù)人出示的上述兩份證據(jù)沒有異議，并當(dāng)庭認(rèn)可被告人袁某某有自首情節(jié)。本院認(rèn)為，上述兩份證據(jù)能夠證實本案所涉串通投標(biāo)的犯罪事實系被告人袁某某主動交代的犯罪事實，且該犯罪事實與司法機(jī)關(guān)已掌握單位行賄的犯罪事實屬于不同種罪行，依法應(yīng)以自首論。辯護(hù)人出示的上述兩份證據(jù)能夠達(dá)到其證明目的，本院對其證明效力予以確認(rèn)。
針對二被告人所提辯解意見及其辯護(hù)人所提辯護(hù)意見，根據(jù)本案的事實、證據(jù)及相關(guān)法律規(guī)定，本院評判如下：
1.關(guān)于被告人袁某某所提“銀川市公安局應(yīng)急指揮中心工程、刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房工程、看守所遷建工程是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司中標(biāo)承攬的工程，銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程是南通市第七建筑安裝工程有限公司中標(biāo)承攬的工程，銀川市公安局看守所遷建工程是寧夏第五建筑公司中標(biāo)承攬的工程，該公司中標(biāo)后又將工程分包給江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司，銀川市公安局的上述五大工程均由江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司其所在項目部實施，其是該分公司副經(jīng)理、項目部經(jīng)理，受公司委托從事招投標(biāo)，公訴機(jī)關(guān)對其掛靠上述三公司中標(biāo)承攬工程的指控與事實不符，不能成立?！钡霓q解意見。經(jīng)查，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示的建設(shè)工程施工合同、中標(biāo)通知書等書證，以及被告人袁某某的辯護(hù)人當(dāng)庭出示的刑事判決書、授權(quán)委托書等書證相互印證證實，銀川市公安局應(yīng)急指揮中心工程、刑偵局業(yè)務(wù)技術(shù)用房工程、看守所遷建工程是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司中標(biāo)承攬的工程，銀川市公安局刑事技術(shù)綜合樓工程是江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司下屬子公司南通市第七建筑安裝工程有限公司中標(biāo)承攬的工程，銀川市公安局看守所、戒毒所及拘留所室外配套工程是寧夏第五建筑公司中標(biāo)承攬后又與被告人袁某某簽訂勞務(wù)分承包合同，合同簽訂后，由被告人袁某某擔(dān)任項目經(jīng)理的項目部承建和施工的工程。上述五大工程均由被告人袁某某系江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司副經(jīng)理、項目部經(jīng)理，且該事實已被我院生效的刑事判決書所確認(rèn)。故公訴機(jī)關(guān)對被告人袁某某掛靠江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)、南通市第七建筑安裝工程有限公司、寧夏第五建筑公司第三分公司承攬銀川市公安局上述五大工程項目的指控不能成立，本院不予支持；被告人袁某某的該辯解意見成立，本院予以支持。
2.關(guān)于被告人彭某某所提“聯(lián)系公司參與陪標(biāo)、確定陪標(biāo)公司的預(yù)算和投標(biāo)價格都是公司決定的，其作為江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司的員工，只是受公司領(lǐng)導(dǎo)指使負(fù)責(zé)材料送達(dá)，公訴機(jī)關(guān)對其與被告人袁某某確定各陪標(biāo)公司預(yù)算和投標(biāo)價格的指控與事實不符，不能成立。”的辯解意見。經(jīng)查，被告人袁某某的供述與在案各證人證言相互印證證實，各陪標(biāo)公司是被告人袁某某聯(lián)系的，各陪標(biāo)公司的預(yù)算和投標(biāo)價格也是被告人袁某某確定的；被告人袁某某的供述與被告人彭某某的供述及證人彭某甲的證言能夠相互印證證實，讓彭某甲給投標(biāo)公司提供投標(biāo)保證金的人是被告人袁某某，被告人彭某某受被告人袁某某的指使與陪標(biāo)公司辦事人員接洽辦理。故公訴機(jī)關(guān)對被告人彭某某與被告人袁某某一起確定各陪標(biāo)公司的預(yù)算和投標(biāo)價格的指控不準(zhǔn)確，應(yīng)認(rèn)定為：在投標(biāo)過程中，被告人袁某某聯(lián)系各陪標(biāo)公司，確定各陪標(biāo)公司的預(yù)算和投標(biāo)價格，指使公司員工給各陪標(biāo)公司提供投標(biāo)保證金和標(biāo)書制作費(fèi)用，并指使被告人彭某某向各陪標(biāo)公司送達(dá)材料，并與陪標(biāo)公司辦事人員接洽辦理投標(biāo)事務(wù)。被告人彭某某的該條辯解意見成立，本院予以支持。
3.關(guān)于被告人袁某某、彭某某的辯護(hù)人所提本案系單位犯罪，而非自然人犯罪的辯護(hù)意見。本院認(rèn)為，以單位名義實施犯罪，違法所得歸單位所有的，是單位犯罪。以單位的分支機(jī)構(gòu)或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、部門的名義實施犯罪，違法所得亦歸分支機(jī)構(gòu)或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、部門所有的，應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪。在本案中，銀川市公安局的上述五大工程項目雖然由不同公司中標(biāo)承攬，但承攬后均由江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司銀川分公司下屬的被告人袁某某擔(dān)任負(fù)責(zé)人的項目部建設(shè)和實施，工程款也均匯入了承攬建設(shè)上述工程的公司賬戶、項目部賬戶。因此，被告人袁某某在銀川市公安局的五大工程項目中所實施的串通投標(biāo)行為代表了單位意志，違法所得也歸其所在單位的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)其所在項目部所有，故其行為符合單位犯罪的特征，應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪。被告人袁某某的辯護(hù)人及被告人彭某某的辯護(hù)人所提本案系單位犯罪的辯護(hù)意見成立，本院予以采納；公訴機(jī)關(guān)關(guān)于本案系自然人犯罪的指控不能成立，本院不予支持。
4.關(guān)于被告人袁某某的辯護(hù)人所提本案被告人袁某某系牽連犯，屬處斷的一罪，應(yīng)與單位行賄罪擇一重罪論處的辯護(hù)意見。本院認(rèn)為，牽連犯是指出于一個犯罪目的，實施數(shù)個犯罪行為，數(shù)個行為之間存在手段與目的或者原因與結(jié)果的牽連關(guān)系，分別觸犯數(shù)個罪名的犯罪狀態(tài)。在本案中，被告人袁某某為了使江蘇蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司及其子公司南通市第七建筑安裝工程有限公司能順利承攬到銀川市公安局的五大工程項目，既代表單位通過薛某某向銀川市公安局原局長賈某某行賄，又代表單位聯(lián)系投標(biāo)人串通投標(biāo)，兩個犯罪行為之間并不存在手段與目的或者原因與結(jié)果的牽連關(guān)系，不符合牽連犯的犯罪特征，不能認(rèn)定為牽連犯。故被告人袁某某的辯護(hù)人所提本案被告人袁某某系牽連犯，屬處斷的一罪，應(yīng)與單位行賄罪擇一重罪論處的辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。
5.關(guān)于被告人袁某某、彭某某的辯護(hù)人所提二被告人均有自首情節(jié)的辯護(hù)意見。經(jīng)查，被告人袁某某在檢察機(jī)關(guān)偵辦其行賄案件時主動交代了司法機(jī)關(guān)并未掌握的其代表單位與其他投標(biāo)人串通投標(biāo)的犯罪事實，且交代的該犯罪事實與司法機(jī)關(guān)已掌握的其代表單位向他人行賄的犯罪事實屬于不同種罪行，依法應(yīng)以自首論。被告人彭某某在犯罪以后自動投案，并如實供述自己的罪行，系自首。故被告人袁某某、彭某某的辯護(hù)人所提被告人袁某某、彭某某均有自首情節(jié)的辯護(hù)意見成立，本院予以采納。
6.關(guān)于被告人袁某某的辯護(hù)人所提被告人袁某某在本案中所涉罪行既不屬于漏罪，又不屬于新罪，在適用《中華人民共和國刑法》第六十九條規(guī)定的數(shù)罪并罰時存在刑法執(zhí)行上的障礙的辯護(hù)意見。本院認(rèn)為，被告人袁某某在犯單位行賄罪判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前發(fā)現(xiàn)還有本案所涉罪行未被判決，屬于漏罪，依照《中華人民共和國刑法》第七十條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。被告人袁某某的辯護(hù)人所提被告人袁某某在本案所涉罪行不屬于漏罪，在適用《中華人民共和國刑法》第六十九條規(guī)定的數(shù)罪并罰時存在刑法執(zhí)行上的障礙的辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。
7.關(guān)于被告人彭某某的辯護(hù)人所提被告人彭某某系從犯的辯護(hù)意見?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理單位犯罪案件對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員是否區(qū)分主犯、從犯問題的批復(fù)》（法釋【2000】31號）規(guī)定：“在審理單位故意犯罪案件時，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可不區(qū)分主犯、從犯，按照其在單位犯罪中所起的作用判處刑罰”。本院認(rèn)為，被告人彭某某系單位犯罪中的直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)按照單位犯罪中的直接責(zé)任人員的有關(guān)規(guī)定判處刑罰，而不適用從犯的有關(guān)規(guī)定。辯護(hù)人所提被告人彭某某系從犯的辯護(hù)意見，本院不予采納。
本院認(rèn)為，被告人袁某某、彭某某違反招標(biāo)投標(biāo)法的相關(guān)規(guī)定，為了本單位利益，在代表單位進(jìn)行招投標(biāo)過程中，與其他投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報價，損害招標(biāo)人利益，各中標(biāo)項目金額均達(dá)200萬元以上，情節(jié)嚴(yán)重，其行為構(gòu)成串通投標(biāo)罪。本案系單位犯罪。鑒于公訴機(jī)關(guān)未對犯罪單位提起公訴，僅對被告人袁某某、彭某某提起訴訟，故對被告人袁某某應(yīng)當(dāng)按照單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員追究刑事責(zé)任，對被告人彭某某應(yīng)當(dāng)按照單位犯罪中直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任。公訴機(jī)關(guān)對被告人袁某某、彭某某指控的罪名成立，本院予以支持，但以自然人犯罪指控不當(dāng)，本院不予支持，應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪。被告人袁某某、彭某某均有自首情節(jié)，依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。綜合被告人袁某某、彭某某的犯罪情節(jié)、危害后果以及所具有的自首情節(jié)，應(yīng)對被告人袁某某、彭某某從輕處罰，判處罪行相適應(yīng)的刑罰。因本案所涉五大工程的中標(biāo)項目金額達(dá)37536.05萬元，故被告人袁某某、彭某某的犯罪情節(jié)并非較輕，不宜免予刑事處罰或者單處罰金。被告人袁某某及其辯護(hù)人、被告人彭某某及其辯護(hù)人所提應(yīng)對被告人袁某某、彭某某免予刑事處罰或者單處罰金的辯護(hù)意見，與二被告人的罪行不相適應(yīng)，本院不予采納。被告人袁某某在犯單位行賄罪判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前發(fā)現(xiàn)還有其他罪行未被判決，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第七十條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。被告人彭某某符合緩刑適用條件，可判處緩刑。為維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，打擊工程招投標(biāo)中擾亂市場秩序的犯罪活動，經(jīng)本院審判委員會討論決定，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款、第三十條、第三十一條、第六十七條第一款、第二款、第七十條、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款、第三款，以及《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百八十三條第一款、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國刑事訴訟法》的解釋第二百四十一條第一款第二項之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人袁某某犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金人民幣五萬元。與前罪單位行賄罪所判有期徒刑三年六個月數(shù)罪并罰。總和刑期有期徒刑四年，并處罰金人民幣五萬元。決定執(zhí)行有期徒刑三年八個月，并處罰金人民幣五萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日，折抵刑期一日，在羈押前袁某某被指定居所監(jiān)視居住35日應(yīng)折抵刑期18日，即自2015年2月16日起至2018年9月28日止。罰金自判決生效之日起一個月內(nèi)繳納。）
二、被告人彭某某犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金人民幣五萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金自判決生效之日起一個月內(nèi)繳納。罰金自判決生效之日起一個月內(nèi)繳納。）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向?qū)幭幕刈遄灾螀^(qū)高級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本三份。
審判人員
審判長李樹田
審判員陳淑霞
代理審判員楊威
裁判日期
二〇一八年四月九日
書記員
書記員曹俊
