審理法院：宣城市宣州區(qū)人民法院
案 號(hào)：（2015）宣刑初字第00339號(hào)
案件類型：刑事
案 由：串通投標(biāo)罪
裁判日期：2016-01-08
審理經(jīng)過
宣城市宣州區(qū)人民檢察院以宣州檢刑訴（2015）314號(hào)起訴書指控被告人夏某某、王某甲犯串通投標(biāo)罪，于2015年12月2日向本院提起公訴。本院適用簡(jiǎn)易程序，后發(fā)現(xiàn)本案不宜適用簡(jiǎn)易程序，遂轉(zhuǎn)為普通程序，依法組成合議庭，于2015年12月23日、2016年1月6日公開開庭審理了本案，宣城市宣州區(qū)人民檢察院指派檢察員鄭賢海、洪多多出庭支持公訴，被告人夏某某及其辯護(hù)人楊明、被告人王某甲及其辯護(hù)人王路遠(yuǎn)到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
宣城市宣州區(qū)人民檢察院指控：2011年10月，被告人夏某某、王某甲得知宣州區(qū)2011年國(guó)家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)某甲鎮(zhèn)高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè)示范工程項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目）對(duì)外招標(biāo)信息，明知自己沒有投標(biāo)資質(zhì)，借用安徽某甲公司（以下簡(jiǎn)稱某甲公司）、安徽某乙公司（以下簡(jiǎn)稱某乙公司）等五家公司資質(zhì)進(jìn)行投標(biāo)，指使陳某甲為上述五家公司在統(tǒng)一項(xiàng)目上分別編制投標(biāo)文件，并為五家公司繳納投標(biāo)保證金800萬(wàn)元。經(jīng)評(píng)標(biāo)，某甲公司中標(biāo)上述工程1標(biāo)段項(xiàng)目，項(xiàng)目金額1312萬(wàn)元；某乙公司中標(biāo)上述工程2標(biāo)段項(xiàng)目，項(xiàng)目金額211萬(wàn)元。兩被告人在中標(biāo)項(xiàng)目施工建設(shè)過程中，獲利數(shù)十萬(wàn)元。兩被告人作為投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均構(gòu)成串通投標(biāo)罪。為證明指控的事實(shí)，檢察機(jī)關(guān)提交相應(yīng)的證據(jù)，提請(qǐng)本院依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十三條、第二十五條第一款之規(guī)定予以懲處。
一審答辯情況
被告人夏某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)和罪名均無(wú)異議，并自愿認(rèn)罪，表示因不懂法，觸犯了法律，請(qǐng)求法庭對(duì)其從輕處罰。其辯護(hù)人發(fā)表如下辯護(hù)意見：1、對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及定性不持異議；2、被告人夏某某的行為構(gòu)成自首；3、被告人雖有串通投標(biāo)行為，但均以正常標(biāo)價(jià)中標(biāo)，對(duì)其他投標(biāo)公司沒有影響，中標(biāo)工程如期完工，且驗(yàn)收合格，沒有給國(guó)家、集體造成經(jīng)濟(jì)損失；4、被告人夏某某平時(shí)表現(xiàn)良好，對(duì)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展作出一定的貢獻(xiàn)，此次犯罪系因?qū)Ψ傻臒o(wú)知。綜上，請(qǐng)求對(duì)被告人夏某某從輕處罰。
被告人王某甲對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本犯罪事實(shí)和罪名無(wú)異議，并自愿認(rèn)罪。辯解安徽某丙公司（以下簡(jiǎn)稱某丙公司）的投標(biāo)文件系該公司自行制作，并非他和夏某某指使陳某甲制作。另公安機(jī)關(guān)追繳其違法所得40萬(wàn)元不當(dāng)，他并沒有獲利四十萬(wàn)元，獲利僅有幾萬(wàn)元。其辯護(hù)人發(fā)表如下辯護(hù)意見：1、對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本犯罪事實(shí)及定性無(wú)異議。被告人在犯罪過程中未壓低或抬高標(biāo)價(jià)，中標(biāo)后未將工程轉(zhuǎn)包，工程經(jīng)驗(yàn)收合格，未造成經(jīng)濟(jì)損失，亦無(wú)引發(fā)矛盾，故被告人的犯罪情節(jié)較輕；2、被告人王某甲在共同犯罪過程中作用相對(duì)較??；3、公訴機(jī)關(guān)指控被告人獲利數(shù)十萬(wàn)元，數(shù)額不明確，據(jù)被告人王某甲當(dāng)庭供述獲利較少，公安機(jī)關(guān)追繳被告人王某甲違法所得40萬(wàn)元不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)將多追繳部分抵扣罰金；4、被告人平時(shí)表現(xiàn)良好，對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展作出貢獻(xiàn)，因?qū)Ψ傻臒o(wú)知，走上犯罪道路，主觀惡性不大，且無(wú)再犯罪的可能性。請(qǐng)求法庭對(duì)被告人王某甲單處罰金。
本院查明
經(jīng)審理查明：
2011年9月，宣城市宣州區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)辦公室（以下簡(jiǎn)稱區(qū)農(nóng)發(fā)辦）向宣城市宣州區(qū)招投標(biāo)中心（以下簡(jiǎn)稱區(qū)招投標(biāo)中心）申請(qǐng)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目1、2、3三個(gè)標(biāo)段工程對(duì)外招標(biāo)，后區(qū)招投標(biāo)中心對(duì)外發(fā)布招標(biāo)公告，確定投標(biāo)人資格應(yīng)當(dāng)具有：獨(dú)立法人；水利水電工程施工總承包三級(jí)以上或房建、市政工程總承包二級(jí)及以上；項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具有二級(jí)以上建造師資質(zhì)。同年10月，被告人夏某某、王某甲得知該招標(biāo)信息后，明知自己無(wú)投標(biāo)資格，為在上述項(xiàng)目中中標(biāo)，共謀借用他人公司資質(zhì)進(jìn)行圍標(biāo)。被告人夏某某通過安徽某丁公司副總經(jīng)理陳某甲（另案處理），借用某丁公司的資質(zhì)投標(biāo)，并通過陳某甲及他人分別借用某乙公司、某甲公司、安徽某戊公司的資質(zhì)投標(biāo)。被告人王某甲借用某丙公司資質(zhì)投標(biāo)。兩被告人與上述五家公司約定，投標(biāo)過程中所發(fā)生的一切費(fèi)用均由兩被告人承擔(dān)，如果中標(biāo)，中標(biāo)公司將按照工程決算金額1%-2%的標(biāo)準(zhǔn)收取工程管理費(fèi)。后，被告人夏某某指使陳某甲為某丁公司、某甲公司、某戊公司、某乙公司在同一項(xiàng)目上分別編制投標(biāo)文件，某丙公司在該項(xiàng)目上自行編制投標(biāo)文件，兩被告人分別為五家公司繳納投標(biāo)保證金各160萬(wàn)元，共計(jì)800萬(wàn)元。經(jīng)開標(biāo)，某甲公司中標(biāo)上述項(xiàng)目1標(biāo)段工程，項(xiàng)目金額1312萬(wàn)余元；某乙公司中標(biāo)上述項(xiàng)目2標(biāo)段工程，項(xiàng)目金額211萬(wàn)余元。中標(biāo)后，被告人夏某某、王某甲組織人員對(duì)中標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行施工建設(shè)，1標(biāo)段工程決算金額為15888592.7元，某甲公司按工程決算金額的1.5%收取兩被告人工程管理費(fèi)214328元；2標(biāo)段工程決算金額2397811.8元，某乙公司按2%的標(biāo)準(zhǔn)收取兩被告人稅費(fèi)及工程管理費(fèi)共計(jì)47956元。2012年10月經(jīng)驗(yàn)收，上述1、2標(biāo)段工程均驗(yàn)收合格。
2014年10月22日，兩被告人經(jīng)偵查機(jī)關(guān)電話通知后主動(dòng)至偵查機(jī)關(guān)接受調(diào)查，后如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。
案發(fā)后，兩被告人向偵查機(jī)關(guān)各繳納40萬(wàn)元。
受本院委托，宣城市宣州區(qū)司法局根據(jù)被告人夏某某、王某甲所在社區(qū)及司法所的走訪調(diào)查，出具了《社區(qū)影響評(píng)估意見書》，認(rèn)為被告人夏某某、王某甲平時(shí)表現(xiàn)良好，具備社區(qū)矯正條件，同意接收兩被告人進(jìn)行社區(qū)矯正。
上述事實(shí)，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，查證屬實(shí)的下列證據(jù)予以證實(shí)，足以認(rèn)定：
1、中共宣州區(qū)紀(jì)律檢查委員會(huì)案件移送函、受案登記表、立案決定書證實(shí)：該案由宣州區(qū)紀(jì)委于2014年9月17日向公安機(jī)關(guān)移送線索，公安機(jī)關(guān)于2014年10月22日立案?jìng)刹椤?/p>
2、戶籍證明證實(shí)：兩被告人的出生年月日、家庭住址等基本身份信息。
3、到案經(jīng)過證實(shí)：2014年10月22日，兩被告人均經(jīng)偵查機(jī)關(guān)電話通知后主動(dòng)至偵查機(jī)關(guān)接受調(diào)查，后如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。
4、安徽省政府非稅收入一般繳款書證實(shí)：案發(fā)后，兩被告人各向偵查機(jī)關(guān)繳納40萬(wàn)元。
5、宣城市公安局直屬分局協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書、區(qū)招投標(biāo)中心工商銀行13170861192＊＊＊＊＊＊2685賬戶、農(nóng)業(yè)銀行12-07010＊＊＊＊＊＊6918賬戶、某戊公司建設(shè)銀行3400175220＊＊＊＊＊＊4479賬戶、某丙公司130201071＊＊＊＊＊＊2114賬戶、某甲公司工商銀行130602021＊＊＊＊＊＊1825賬戶及其關(guān)聯(lián)賬戶（馬鞍山市某己公司15605010＊＊＊＊＊＊6466賬戶）、某甲公司宣城子公司建設(shè)銀行3400175860＊＊＊＊＊＊5475賬戶、某乙公司郎溪農(nóng)村合作銀行2000009660051＊＊＊＊＊＊0018賬戶、被告人夏某某皖南農(nóng)村商業(yè)銀行622953810＊＊＊＊＊＊9602賬戶交易明細(xì)、接受證據(jù)材料清單及某丁公司、某戊公司、某丙公司分別提交的記賬憑證、電子轉(zhuǎn)賬憑證等、某乙公司提交的電匯憑證、領(lǐng)條、公司財(cái)務(wù)憑證、工程款發(fā)票等、某甲公司提交的工商銀行客戶回單、建設(shè)銀行電子回單、徽商銀行客戶回執(zhí)、公司印章印模、宣城子公司用私刻集團(tuán)公司1號(hào)公章蓋章合同一覽表等證實(shí)：2011年10月10日至11日，被告人夏某某分別向某甲公司、某乙公司、某丁公司、某戊公司、某丙公司各轉(zhuǎn)賬160萬(wàn)元。上述五家公司收款后均于同日向區(qū)招投標(biāo)中心轉(zhuǎn)賬160萬(wàn)元，用于某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目1、2、3三個(gè)標(biāo)段的投標(biāo)保證金。同年10月18日，區(qū)招投標(biāo)中心分別向某丁公司、某戊公司、某丙公司轉(zhuǎn)賬160萬(wàn)元；分別向某甲公司、某乙公司轉(zhuǎn)賬80萬(wàn)元、140萬(wàn)元。同日，某丁公司、某戊公司、某丙公司分別向夏某某轉(zhuǎn)賬160萬(wàn)元、160萬(wàn)、158.8萬(wàn)。某甲公司、某乙公司分別向夏某某轉(zhuǎn)賬80萬(wàn)元、140萬(wàn)元。某甲公司、某乙公司分別中標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目1標(biāo)段、2標(biāo)段工程項(xiàng)目后，區(qū)農(nóng)發(fā)辦通過宣州區(qū)財(cái)政局賬戶向兩家公司結(jié)算工程款，兩家公司收到工程款后分別按工程決算金額的1.5%、2%收取工程管理費(fèi)用后將工程款轉(zhuǎn)賬至被告人夏某某的賬戶。某甲公司與區(qū)農(nóng)發(fā)辦簽訂的《建設(shè)工程施工合同》，系陶某某私刻某甲公司印章后加蓋。
6、宣城市公安局直屬分局調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單及其附件區(qū)招投標(biāo)中心提供的某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目招標(biāo)文件、招標(biāo)資料目錄、招標(biāo)報(bào)名登記表、某甲公司投標(biāo)文件、某乙公司投標(biāo)文件、安徽省行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行大額支付入賬通知書、中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)專用憑證、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行電子銀行交易回單、中國(guó)工商銀行資金匯劃補(bǔ)充憑證證實(shí)：2011年9月，區(qū)農(nóng)發(fā)辦向區(qū)招投標(biāo)中心申請(qǐng)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目1、2、3標(biāo)段工程對(duì)外招標(biāo)，區(qū)招投標(biāo)中心對(duì)外發(fā)布招標(biāo)信息，其中投標(biāo)人資格需具備：獨(dú)立法人；水利水電工程施工總承包三級(jí)以上或房建、市政工程總承包二級(jí)及以上；項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具有二及以上建造師資質(zhì)。之后，某甲公司、某乙公司、某丁公司、某戊公司、某丙公司分別向區(qū)招標(biāo)中心投標(biāo)，并分別繳納投標(biāo)保證金各160萬(wàn)。
7、宣城市公安局直屬分局調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單及其附件區(qū)農(nóng)發(fā)辦提供的安徽省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)局《關(guān)于下達(dá)2011年度農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)增量資金土地治理項(xiàng)目計(jì)劃的通知》、宣城市宣州區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)中標(biāo)通知書、某甲公司授權(quán)委托書、區(qū)農(nóng)發(fā)辦與某甲公司簽訂的某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目1標(biāo)段《建設(shè)工程施工合同》、《工程施工承包合同》、某乙公司授權(quán)委托書、區(qū)農(nóng)發(fā)辦與某乙公司簽訂的某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目2標(biāo)段《建設(shè)工程施工合同》、1標(biāo)段工程款及質(zhì)保金支付一覽表、預(yù)付款申請(qǐng)書、結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書、退還工程質(zhì)量保證金申請(qǐng)書、付款憑證及建筑業(yè)統(tǒng)一發(fā)票、2標(biāo)段工程款及質(zhì)保金支付一覽表及相關(guān)申請(qǐng)書、支付憑證等證實(shí)：根據(jù)文件要求，某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目被確定為國(guó)家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)增量資金土地治理項(xiàng)目。經(jīng)公開招投標(biāo)，某甲公司中標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目第1標(biāo)段項(xiàng)目，中標(biāo)價(jià)13129113元；某乙公司中標(biāo)第2標(biāo)段項(xiàng)目，中標(biāo)價(jià)2115396元。2011年10月19日某甲公司委托被告人王某甲為其代理人，以其名義參與某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目1標(biāo)段施工合同簽訂、施工現(xiàn)場(chǎng)處理有關(guān)事宜，法律后果由某甲公司承擔(dān)。同年11月20日，某甲公司與區(qū)農(nóng)發(fā)辦簽訂某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目1標(biāo)段《建設(shè)工程施工合同》，約定合同價(jià)款13129113元、工期192天。2012年5月18日，某甲公司與區(qū)農(nóng)發(fā)辦簽訂某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目1#瀝青路《工程施工承包合同》，約定合同價(jià)款2864475.05元。2011年12月5日至2013年9月23日期間，區(qū)農(nóng)發(fā)辦陸續(xù)支付某甲公司工程款14288592.7元及退還質(zhì)保金160萬(wàn)元，合計(jì)15888592.7元。其中預(yù)付款支付申請(qǐng)書、報(bào)賬申請(qǐng)書以及建筑業(yè)統(tǒng)一發(fā)票均有被告人夏某某簽名。2011的10月20日，某乙公司與區(qū)農(nóng)發(fā)辦簽訂某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目2標(biāo)段《建設(shè)工程施工合同》，約定合同價(jià)款2115396元。2012年1月10日至2013年10月8日期間，區(qū)農(nóng)發(fā)區(qū)陸續(xù)支付給某乙公司工程款2157811.80元，并退還質(zhì)保金24萬(wàn)元，合計(jì)2397811.8元。其中相關(guān)預(yù)支工程款申請(qǐng)、退還保證金申請(qǐng)及建筑業(yè)統(tǒng)一發(fā)票由被告人夏某某或被告人王某甲簽名。
8、區(qū)農(nóng)發(fā)辦出具的《關(guān)于某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目工程質(zhì)量的情況說明》、安徽省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告證實(shí)：某甲公司、某乙公司承建的某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目1標(biāo)段、2標(biāo)段工程經(jīng)驗(yàn)收，質(zhì)量均符合設(shè)計(jì)要求。
9、某丁公司出具的證明證實(shí)：陳某甲自2009年至2013年，擔(dān)任公司副總經(jīng)理及某丁公司宣城分公司負(fù)責(zé)人職務(wù)，負(fù)責(zé)某丁公司經(jīng)營(yíng)管理工作以及宣城分公司所有日常經(jīng)營(yíng)管理工作。
10、《社區(qū)影響評(píng)估意見書》證實(shí)：經(jīng)本院委托，宣城市宣州區(qū)司法局對(duì)被告人夏某某、王某甲進(jìn)行社區(qū)影響評(píng)估，認(rèn)為兩被告人平時(shí)表現(xiàn)良好，同意接受兩被告人進(jìn)行社區(qū)矯正。
11、證人陶某某（某甲公司宣城子公司負(fù)責(zé)人）的證言證實(shí)：某甲公司宣城子公司與總部簽訂了承包合同，宣城市的業(yè)務(wù)全權(quán)由子公司負(fù)責(zé)，子公司同意的事項(xiàng)，總公司也會(huì)同意。2011年某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目招標(biāo)，夏某某向他借用某甲公司資質(zhì)參與投標(biāo)，購(gòu)買招標(biāo)文件、確定報(bào)價(jià)、制作標(biāo)書等相關(guān)事項(xiàng)均由夏某某自己負(fù)責(zé)，夏某某將標(biāo)書制作完成后交給他，由他聯(lián)系某甲公司總部，總部在標(biāo)書上蓋公章。根據(jù)夏某某的要求，某甲公司參與投標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目的1、2、3三個(gè)標(biāo)段，投標(biāo)保證金160萬(wàn)元，是由夏某某先轉(zhuǎn)賬到他們子公司賬戶，然后由他們子公司向區(qū)招投標(biāo)中心轉(zhuǎn)賬。他與夏某某約定按工程決算金額的1.5%收取管理費(fèi)（也就是借用資質(zhì)的好處費(fèi)）。通過招投標(biāo)，某甲公司中標(biāo)上述項(xiàng)目的1標(biāo)段工程，1標(biāo)段的投標(biāo)保證金直接轉(zhuǎn)化為履約保證金，另外2、3標(biāo)段的投標(biāo)保證金區(qū)招投標(biāo)中心退還給他們公司后，他們直接退給了夏某某。中標(biāo)工程由夏某某組織人員施工，每次結(jié)算工程進(jìn)度款時(shí)，夏某某將相關(guān)資料準(zhǔn)備好，加蓋某甲公司宣城市子公司印章，之后業(yè)主方會(huì)把工程款轉(zhuǎn)賬至某甲公司尾號(hào)1825賬戶及某甲公司的關(guān)聯(lián)賬戶馬鞍山市某己公司尾號(hào)6466賬戶，某甲公司收到工程款后再轉(zhuǎn)賬至宣城子公司的賬戶，宣城子公司扣除工程款的1.5%后將工程款轉(zhuǎn)賬至夏某某的賬戶。1標(biāo)段的工程決算金額約1600萬(wàn)元，最后一筆160萬(wàn)元的工程款，他們宣城子公司未收取管理費(fèi)，剩下1400多萬(wàn)元的工程款按1.5%的比例收取了夏某某的工程管理費(fèi)214328元。
12、證人先某某（某甲公司副總經(jīng)理）的證言證實(shí)：他負(fù)責(zé)某甲公司的日常經(jīng)營(yíng)管理。某甲公司宣城子公司系獨(dú)立的法人，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)。宣城子公司與某甲公司之間是承包關(guān)系，簽訂內(nèi)部承包協(xié)議，某甲公司向宣城子公司提供相應(yīng)的服務(wù)，宣城子公司每年向某甲公司繳納一定的承包費(fèi)。陶某某系宣城子公司的負(fù)責(zé)人。某甲公司參與某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目的投標(biāo)以及中標(biāo)后的工程管理等均由宣城子公司負(fù)責(zé)，某甲公司并不參與。某甲公司收到中標(biāo)工程的工程款后，按照與宣城子公司的內(nèi)部承包協(xié)議，將收到的工程款轉(zhuǎn)賬給宣城子公司，因?yàn)樵谛鞘械墓こ叹尚亲庸矩?fù)責(zé)，轉(zhuǎn)賬的時(shí)候并不知道具體系哪個(gè)工程的工程款。某甲公司與區(qū)農(nóng)發(fā)辦簽訂的《建設(shè)工程施工合同》系陶某某私刻某甲公司的公章予以簽訂的。后某甲公司對(duì)陶某某私刻公章的行為進(jìn)行了內(nèi)部處理，并對(duì)其私刻公章簽訂的系列合同的法律效力予以了追認(rèn)。
13、證人王某甲的證言證實(shí)：她是宣城市某庚有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱某庚公司）職工。2011年她應(yīng)公司總經(jīng)理苗某某的要求，向區(qū)招投標(biāo)中心報(bào)名參與某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目的投標(biāo)，投標(biāo)保證金的繳納應(yīng)該由黃會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)。證人苗某某的證言印證了上述事實(shí)，并證實(shí)：某庚公司參與投標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目是公司自己決定的，投標(biāo)保證金140萬(wàn)，由公司自行繳納。他不認(rèn)識(shí)夏某某和王某甲。
14、證人陳某甲（某丁公司副總經(jīng)理，某丁公司宣城分公司負(fù)責(zé)人）的證言證實(shí)：他負(fù)責(zé)某丁公司在宣城市范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)工作。2011年某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目招標(biāo)，夏某某向他借用某丁公司資質(zhì)參與投標(biāo)，投標(biāo)報(bào)名、購(gòu)買招標(biāo)文件等在投標(biāo)過程中發(fā)生的一切費(fèi)用均由夏某某承擔(dān)，投標(biāo)保證金160萬(wàn)元是由夏某某轉(zhuǎn)賬到某丁公司賬戶后再由公司轉(zhuǎn)賬至區(qū)招投標(biāo)中心的。如果某丁公司中標(biāo)，工程由夏某某負(fù)責(zé)施工，某丁公司將按照工程決算金額的1%收取工程管理費(fèi)。此事他未向某丁公司總經(jīng)理鄔某甲匯報(bào)。某乙公司的負(fù)責(zé)人謝某某是他的朋友，通過他介紹，某乙公司也將資質(zhì)借給夏某某在該項(xiàng)目上進(jìn)行投標(biāo)。夏某某共找了某丁公司、某乙公司、某甲公司、某丙公司、某戊公司五家公司進(jìn)行圍標(biāo)，并提供五家公司的資料委托他制作該五家公司的標(biāo)書，投標(biāo)價(jià)格系夏某某和王某甲商議后決定的，他根據(jù)夏某某的報(bào)價(jià)制作不同的標(biāo)書，為了防止五家公司的標(biāo)書內(nèi)容相近，他找了代某某、陳某乙協(xié)助制作標(biāo)書。標(biāo)書制作完成由夏某某審核確定后裝訂成冊(cè)。經(jīng)開標(biāo)，某丁公司未中標(biāo)，區(qū)招投標(biāo)中心將160萬(wàn)投標(biāo)保證金退還給某丁公司后公司將該款轉(zhuǎn)賬退還給夏某某。某乙公司中標(biāo)2標(biāo)段工程，在工程施工過程中，他曾幫夏某某在某乙公司領(lǐng)取過工程款。證人鄔某乙（某丁公司會(huì)計(jì)）的證言印證了夏某某向某丁公司轉(zhuǎn)賬160萬(wàn)元用于繳納投標(biāo)保證金，因某丁公司未中標(biāo)，后向夏某某轉(zhuǎn)賬退還的事實(shí)。
15、證人鄔某甲（某丁公司法定代表人）的證言證實(shí)：陳某甲系某丁公司分管經(jīng)營(yíng)的副總經(jīng)理，也是宣城分公司的負(fù)責(zé)人，夏某某系某丁公司的項(xiàng)目經(jīng)理。宣城分公司的事務(wù)由陳某甲全權(quán)負(fù)責(zé)，不需要向他匯報(bào)。2011年，陳某甲將某丁公司資質(zhì)借給夏某某參與某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目投標(biāo)的事情，陳某甲未向他匯報(bào)。
16、證人代某某（某丁公司的職工）的證言證實(shí)：他在某丁公司的主要工作職責(zé)是接受公司委托到招投標(biāo)中心參與投標(biāo)活動(dòng)，以及跟陳某甲學(xué)習(xí)制作標(biāo)書。2011年，某丁公司參與某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目投標(biāo)，他參與了標(biāo)書中技術(shù)標(biāo)的制作。夏某某是某丁公司的項(xiàng)目經(jīng)理，經(jīng)常掛靠某丁公司接工程。
17、證人謝某某（某乙公司副總經(jīng)理）的證言證實(shí)：2011年9月份，通過陳某甲介紹，他將某乙公司的資質(zhì)借給夏某某投標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目。投標(biāo)過程中購(gòu)買招標(biāo)文件、繳納投標(biāo)保證金等費(fèi)用均由夏某某承擔(dān)，并約定如果中標(biāo)，某乙公司收取工程決算金額2%的工程管理費(fèi)。某乙公司的標(biāo)書系夏某某負(fù)責(zé)制作的。后某乙公司中標(biāo)該項(xiàng)目2標(biāo)段工程，在工程施工過程中，每次向業(yè)主方結(jié)算工程進(jìn)度款時(shí)，夏某某準(zhǔn)備相關(guān)材料，加蓋某乙公司印章后，業(yè)主方會(huì)將工程款轉(zhuǎn)賬至某乙公司賬戶，某乙公司扣除2%的工程管理費(fèi)用后將工程款轉(zhuǎn)賬至夏某某指定的賬戶。2標(biāo)段工程決算金額為239萬(wàn)余元，某乙公司收取稅費(fèi)及工程管理費(fèi)共計(jì)47956元，其中稅費(fèi)2萬(wàn)余元，公司獲利約2.4萬(wàn)元。證人宋明生（某乙公司的法定代表人）的證言印證了上述事實(shí)。
18、證人唐某某（某丙公司副總經(jīng)理）的證言證實(shí)：他在某丙公司主要負(fù)責(zé)公司的投標(biāo)、承接工程等事項(xiàng)。2011年9月，王某甲向他借用某丙公司資質(zhì)參與投標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目，購(gòu)買招標(biāo)文件、繳納工程保證金等費(fèi)用由王某甲承擔(dān)。如果某丙公司中標(biāo)，將按工程決算金額的1.5%收取管理費(fèi)，若沒有中標(biāo)，投標(biāo)每一標(biāo)段工程收取4000元費(fèi)用。根據(jù)王某甲的要求，某丙公司投標(biāo)了某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目1、2、3標(biāo)段三個(gè)工程，標(biāo)書的商務(wù)標(biāo)部分由王某甲做好后交給公司，技術(shù)標(biāo)部分由公司自己制作完成，投標(biāo)保證金160萬(wàn)元，由夏某某轉(zhuǎn)賬至公司賬戶后，公司向區(qū)招投標(biāo)中心繳納。經(jīng)開標(biāo)，某丙公司未中標(biāo)，某丙公司按約定收取王某甲費(fèi)用12000元。
19、證人王某乙（某戊公司的副總經(jīng)理）的證言證實(shí)：他在某戊公司主要負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)及招投標(biāo)事宜。2011年9月，夏某某通過某戊公司總經(jīng)理周某甲向某戊公司借用資質(zhì)參與投標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目。購(gòu)買招標(biāo)文件、繳納工程保證金160萬(wàn)元等相關(guān)費(fèi)用均由夏某某承擔(dān)，標(biāo)書也是夏某某負(fù)責(zé)制作的。經(jīng)開標(biāo)，某戊公司未中標(biāo)。證人周某甲、鄭文明的證言印證了上述事實(shí)。證人周華（某戊公司會(huì)計(jì)）的證言印證了夏某某通過轉(zhuǎn)賬為某戊公司繳納工程投標(biāo)保證金160萬(wàn)元的事實(shí)。
20、證人周某乙（區(qū)招投標(biāo)中心主任）的證言證實(shí)：2011年9月，區(qū)農(nóng)發(fā)辦委托區(qū)招投標(biāo)中心對(duì)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目三個(gè)標(biāo)段進(jìn)行招標(biāo)。招標(biāo)過程中，投標(biāo)人需支付購(gòu)買招標(biāo)文件的費(fèi)用、繳納投標(biāo)保證金，中標(biāo)人還需按中標(biāo)金額的2‰繳納綜合交易服務(wù)費(fèi)。中標(biāo)候選人公示期滿后，區(qū)招投標(biāo)中心會(huì)按照規(guī)定退還投標(biāo)保證金。
21、證人陳某丙的證言證實(shí)：2011年，區(qū)農(nóng)發(fā)辦委托區(qū)招投標(biāo)中心對(duì)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目1、2、3三個(gè)標(biāo)段的工程進(jìn)行招標(biāo)。經(jīng)招投標(biāo)，某甲公司以1312萬(wàn)余元的價(jià)格中標(biāo)1標(biāo)段工程，某乙公司以211萬(wàn)余元價(jià)格中標(biāo)2標(biāo)段工程。之后，區(qū)農(nóng)發(fā)辦分別與某甲公司和某乙公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》。1標(biāo)段和2標(biāo)段的工程均由夏某某和王某甲組織人員施工。工程款的結(jié)算按工程進(jìn)度分期結(jié)算，由施工方提出申請(qǐng)，區(qū)農(nóng)發(fā)辦委托監(jiān)理單位進(jìn)行審核后，按照施工方申請(qǐng)金額的80%向中標(biāo)單位的賬戶轉(zhuǎn)賬支付當(dāng)期的工程進(jìn)度款。工程決算時(shí)，區(qū)農(nóng)發(fā)辦扣除工程決算金額的10%作為工程質(zhì)量保證金后向中標(biāo)單位轉(zhuǎn)賬支付全部工程款。1標(biāo)段的工程決算金額約1588萬(wàn)元，2標(biāo)段的工程決算金額約239萬(wàn)元。夏某某、王某甲與中標(biāo)單位的關(guān)系他不清楚。
22、被告人夏某某的供述與辯解證實(shí)：2011年9月份，某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目對(duì)外招標(biāo)，他和王某甲均不具有投標(biāo)資格，為了在該項(xiàng)目中中標(biāo)，他與王某甲借用某甲公司、某丁公司、某乙公司、某丙公司、某戊公司五家公司進(jìn)行圍標(biāo)。其中某丙公司是王某甲負(fù)責(zé)聯(lián)系的，其他四家公司都是他通過陳某甲等人介紹聯(lián)系的。他和王某甲為五家公司購(gòu)買招標(biāo)文件共計(jì)5000元，并為五家公司繳納投標(biāo)保證金各160萬(wàn)元，共計(jì)800萬(wàn)元，投標(biāo)保證金都是通過他的賬戶轉(zhuǎn)賬至五家公司的賬戶然后以公司的名義轉(zhuǎn)賬至區(qū)招投標(biāo)中心。期間，除了某丙公司的標(biāo)書是某丙公司自己制作外，其余四家公司的標(biāo)書都是他安排陳某甲幫忙制作的，為了防止四家公司的標(biāo)書內(nèi)容相似，他還請(qǐng)了陳某甲的兩個(gè)徒弟幫助制作標(biāo)書，制作標(biāo)書的費(fèi)用有他和王某甲承擔(dān)。他和王某甲與五家公司約定，如果中標(biāo)，公司將按照工程決算金額1.5%-2%的標(biāo)準(zhǔn)收取工程管理費(fèi)。經(jīng)開標(biāo)，某甲公司以1312萬(wàn)余元的價(jià)格中標(biāo)1標(biāo)段工程，某乙公司以211萬(wàn)余元的價(jià)格中標(biāo)2標(biāo)段工程。未中標(biāo)的三家公司中某丙公司收取他們費(fèi)用1.2萬(wàn)元，另二家公司未收取費(fèi)用。上述中標(biāo)1、2標(biāo)段工程均由他和王某甲具體施工建設(shè)，1標(biāo)段決算金額約1600萬(wàn)元，某甲公司按照決算金額的1.5%收取他們工程管理費(fèi)214328元；2標(biāo)段決算金額200多萬(wàn)元，某乙公司收取工程管理費(fèi)約2.4萬(wàn)元。工程實(shí)施過程中，業(yè)主方會(huì)把工程款轉(zhuǎn)賬至中標(biāo)公司賬戶，中標(biāo)公司收到工程款扣除工程管理費(fèi)后再轉(zhuǎn)至他的賬戶。他與王某甲合伙承接工程，除去開支費(fèi)用后利潤(rùn)五五分成。在承建上述1、2標(biāo)段工程過程中，除了請(qǐng)客送禮及其他費(fèi)用花了約50萬(wàn)元，他們共獲得凈利潤(rùn)約30萬(wàn)元。
23、被告人王某甲的供述與辯解證實(shí)：2011年9月，他與夏某某商量借用其他建筑公司的資質(zhì)投標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目1、2、3三個(gè)標(biāo)段工程。為了提高中標(biāo)率，夏某某找了某甲公司、某丁公司、某戊公司、某乙公司等四家公司，他找了某丙公司，共計(jì)五家公司進(jìn)行圍標(biāo)。在五家公司投標(biāo)的過程中購(gòu)買招標(biāo)文件、繳納投標(biāo)保證金等相關(guān)費(fèi)用均由他和夏某某承擔(dān)。他們?yōu)槊考夜揪U納了160萬(wàn)元的投標(biāo)保證金，共計(jì)800萬(wàn)元，該費(fèi)用均是由夏某某事先轉(zhuǎn)賬至每個(gè)公司的賬戶然后由公司轉(zhuǎn)賬至區(qū)招投標(biāo)中心。夏某某找的四家公司的標(biāo)書都是夏某某讓陳某甲制作的。某丙公司的標(biāo)書是某丙公司自己制作的，他支付了1.2萬(wàn)元的費(fèi)用。他們與五家公司約定，如果中標(biāo)，公司將工程按決算金額1.5%左右的標(biāo)準(zhǔn)收取工程管理費(fèi)用。某甲公司中標(biāo)1標(biāo)段工程，中標(biāo)價(jià)格為1312萬(wàn)余元；某乙公司中標(biāo)2標(biāo)段工程，中標(biāo)價(jià)格為211萬(wàn)余元。經(jīng)他與夏某某施工承建，1標(biāo)段工程決算價(jià)格約1600萬(wàn)元，某甲公司按1.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取工程管理費(fèi)21萬(wàn)余元；2標(biāo)段工程決算金額200多萬(wàn)元，某乙公司收取工程管理費(fèi)約2.4萬(wàn)元。在承建上述1、2標(biāo)段工程過程中，他和夏某某除去一切開支費(fèi)用外，共獲得凈利潤(rùn)約30萬(wàn)元。
被告人王某甲的辯護(hù)人向法庭提交了下列二組書證：1、宣城市宣州區(qū)養(yǎng)賢鄉(xiāng)人民政府及養(yǎng)賢鄉(xiāng)張埂村民委員會(huì)出具的證明各一份，擬證實(shí)被告人王某甲平時(shí)表現(xiàn)良好，無(wú)犯罪前科；2、宣城市星光建材有限責(zé)任公司及其部分員工出具的請(qǐng)?jiān)笗环荨不展蓉S建筑有限公司出具的報(bào)告一份、安徽谷豐物業(yè)服務(wù)有限公司出具的申請(qǐng)報(bào)告一份，擬證實(shí)被告人王某甲系宣城市某辛公司和安徽某卯公司的法定代表人，因被告人王某甲被羈押，公司在經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)了一定的困難。經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，法庭審查認(rèn)為：證據(jù)1與宣城市宣州區(qū)司法局出具的《社區(qū)影響評(píng)估意見書》能夠相互印證，本院予以確認(rèn)；證據(jù)2與本案無(wú)關(guān)聯(lián)性，本院不予確認(rèn)。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為：被告人夏某某、王某甲明知自己在某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目招投標(biāo)中沒有投標(biāo)資格，而借用多家公司資質(zhì)參與投標(biāo)，并相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均構(gòu)成串通投標(biāo)罪，公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)和罪名成立，本院予以支持。兩被告人在共同犯罪過程中，作用基本相當(dāng)，不宜劃分主從犯。故對(duì)被告人王某甲的辨護(hù)人提出被告人王某甲在共同犯罪過程中作用相對(duì)較小的意見，本院不予采納。兩被告人經(jīng)偵查機(jī)關(guān)電話通知后，主動(dòng)至偵查機(jī)關(guān)接受調(diào)查，歸案后及庭審中均能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系自首，依法可以從輕或者減輕處罰。綜合兩被告人所具有的法定和酌定的量刑情節(jié)及悔罪表現(xiàn)，對(duì)其適用緩刑沒有再犯罪的危險(xiǎn)，且對(duì)其居住的社區(qū)沒有重大不良影響，決定對(duì)兩被告人均從輕處罰并適用緩刑。案經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十三條、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款、第三款、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人夏某某犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限自判決確定之日起計(jì)算；罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納。）
二、被告人王某甲犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限自判決確定之日起計(jì)算；罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納。）
三、被告人夏某某、王某甲的違法所得均予以追繳。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向安徽省宣城市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長(zhǎng)俞麗妃
人民陪審員周江生
人民陪審員羅宣林
裁判日期
二〇一六年一月八日
書記員
書記員王靜誼
