案由 串通投標
案號 （2021）粵0306刑初2606號
深圳市寶安區(qū)人民檢察院以深寶檢刑訴〔2021〕2224號起訴書，指控被告人嚴某某犯串通投標罪，向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。公訴機關指派檢察員陳茜出庭支持公訴，被告人嚴某某及辯護人林偉平到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結。
公訴機關指控，深圳市某房地產有限公司（以下簡稱某公司）成立于2015年4月，陳某某（已判決）系某公司實際控制人，由陳某偉（另案處理）幫陳某某代持股份并擔任法人代表，潘某、賴某某（均已判決）系某公司實際股東，在某公司任副董事長，葛某某（已判決）在某公司從事法務工作，被告人嚴某某在某公司任財務出納。2016年6月至7月，為獲得深圳市某股份合作公司（以下簡稱“甲公司”）碧頭項目開發(fā)權，陳某某帶領潘某、賴某某、葛某某等人與蔡某某（已判決）為董事長的某有限公司進行多次商談，確定了開發(fā)后面積分成按照45%：55%的分配比例，某有限公司內定某公司獲得碧頭項目開發(fā)權。之后，甲公司就碧頭項目開發(fā)登報招標，陳某某指使潘某、賴某某等人具體負責投標工作。潘某、賴某某、葛某某等人組織了深圳市乙實業(yè)有限公司、丙置業(yè)投資有限公司與某公司一同對碧頭項目進行圍標。嚴某某在投標過程中負責上述三家公司的驗資報告等文書的收發(fā)工作，并代表乙公司參加甲公司的招標會議，最終某公司順利中標獲得碧頭項目開發(fā)權。
被告人嚴某某于2019年12月20日被列為公安部A級通緝犯，于2020年7月30日自動到公安機關投案。為證實上述指控，公訴機關當庭宣讀，出示了相關證據(jù)。
公訴機關認為，被告人嚴某某的行為構成串通投標罪，建議判處被告人嚴某某七個月有期徒刑，并處罰金。
被告人嚴某某對指控事實、罪名沒有異議，簽署了認罪認罰具結書，在開庭審理過程中亦無異議。
辯護人提出的辯護意見為，1.被告人嚴某某不是串通投標的決策者、積極參加者、直接責任人，而是被支配的地位和替代角色，是從犯，情節(jié)輕微。2.被告人嚴某某沒有犯罪前科，投案自首，認罪認罰，認罪態(tài)度好，依法可從輕減輕處罰。
經審理查明:某公司成立于2015年4月，陳某某（已判決）系某公司實際控制人，由陳某偉（另案處理）幫陳某某代持股份并擔任法人代表，潘某、賴某某（均已判決）系某公司實際股東，在某公司任副董事長，葛某某（已判決）在某公司從事法務工作，被告人嚴某某在某公司任財務出納。2016年6月至7月，為獲得深圳市某股份合作公司（以下簡稱“甲公司”）碧頭項目開發(fā)權，陳某某帶領潘某、賴某某、葛某某等人與蔡某某（已判決）為董事長的某有限公司進行多次商談，確定了開發(fā)后面積分成按照45%：55%的分配比例，某有限公司內定某公司獲得碧頭項目開發(fā)權。之后，甲公司就碧頭項目開發(fā)登報招標，陳某某指使潘某、賴某某等人具體負責投標工作。潘某、賴某某、葛某某等人組織了深圳市乙實業(yè)有限公司、丙置業(yè)投資有限公司與某公司一同對碧頭項目進行圍標。嚴某某在投標過程中負責上述三家公司的驗資報告等文書的收發(fā)工作，并代表乙公司參加甲公司的招標會議，最終某公司順利中標獲得碧頭項目開發(fā)權。
被告人嚴某某于2019年12月20日被列為公安部A級通緝犯，于2020年7月30日自動到公安機關投案。
上述事實，有經當庭質證之下列證據(jù)證明：
1.書證：
（1）被告人身份信息、抓獲經過、違法犯罪經歷查詢情況說明、調取證據(jù)通知書；
（2）工商登記資料、股權代持協(xié)議承諾書、碧頭項目招商方案、項目合作登報廣告、公證書、碧頭董事會相關文件、投標文件、授權委托書、審計報告、投標文件，證實潘某等人辦理投標的經過；
（3）乙公司提供的關于碧頭項目的投標文件：潘某為乙公司的法定代表人授權葛某某、嚴某某等針對碧頭項目進行投標工作，并簽署相關合法文件；葛某某和嚴某某在被授權人一欄簽名；
（4）某公司、乙公司、丙公司的審計報告；
（5）甲公司關于開發(fā)項目的招商方案、甲公司合作開發(fā)項目談判會議記錄表、簽到表、授權委托書、現(xiàn)場照片：嚴某某代表乙公司參與投標；
甲公司的競爭性談判結果及提議、交易方案、三會決議、相關公告；
（6）深圳市國土資源與房管局寶安分局關于碧頭地塊的相關政府文件；
（7）扣押決定書、扣押清單；
（8）葛某某發(fā)送給嚴某某的文件中寫明請按照發(fā)給你的格式準備做三套資料，有什么不清楚再溝通；
（9）某公司的工商登記資料；
2.證人證言：
（1）陳某某：某公司的實際控制人，占股60%，其侄子陳某偉代持；嚴某某為該公司的財務、出納，負責財務，公司要出賬由其負責處理；一些走文件程序時也需要嚴某某配合，但是后續(xù)具體的流程性事情和程序性的事情，我沒有再具體管，都是由潘某、賴某某、葛某某去跟進；
（2）潘某：某公司的股東兼副董事長。我是某公司的股東，占股20%，任副董事長。我和賴某某商議找?guī)准夜救⑴c投標，我就說拿我的乙公司去投標，并親自做了標書，簽好字后交給葛某某，其代表乙公司投標；當時授權了葛某某和嚴某某去代表乙公司，具體的內容記不清楚了；在招投標會議時，嚴某某是陳某某的親戚，當時村里必須要兩個人，我們又叫不到人，所以叫了嚴某某去參加競標。辨認筆錄中辨認出陳某某、陳某偉、賴某某等人；辨認出嚴某某是某公司的出納，是陳某某的親戚，辨認出相關的招投標文件；
（3）賴某某：某公司的股東兼副董事長。我在某公司占股20%。嚴某某在公司的財務部門上班，其作為公司的財務，前期溝通是由陳某某為主，陳某某談好了，嚴某某去執(zhí)行，所以她也是后期招投標的時候去到現(xiàn)場開會，是公司安排她去的。這個會議是一個走程序的會議，嚴某某肯定是知道我們是已經談好的，因為我們是談好了才叫她過來走這個程序，嚴某某也知道是走個程序。其實已經談好了要給某公司做這個項目；
（4）葛某某：某公司的法務。嚴某某是該公司的財務人員，甲公司登報招標的事情，整個某公司的人都知道。在收到了招標的公告后，告訴了賴某某，潘某、嚴某某也是知道的。在現(xiàn)場的招投標會議前，當時公司因為知道賴某某、嚴某某、陳某、陳某偉等幾個人，賴某某就說這么幾個人分一下，后來賴某某、嚴某某就分一下，后賴某某、陳某、嚴某某他們三個廣東人就分開代表三家公司去參會。我記得嚴某某是代表乙公司參與競爭性談判，我有發(fā)嚴某某參與碧頭項目的標書要求她按照格式準備做三套資料，因為甲公司要求每個公司要交三套標書，發(fā)給嚴某某是賴某某交代的。我哪里指揮得動嚴某某？辨認筆錄中辨認出嚴某某是某公司的出納，系陳某某的親戚。辨認出競爭性談判的現(xiàn)場照片；
（5）董某義：不清楚某公司是怎么中標碧頭項目的。辨認筆錄中辨認出陳某某、嚴某某等人，董某友是某公司的司機；
（6）陳某樺：我是某公司項目部的工作人員，代表某公司參加了甲公司的招投標會議。辨認筆錄中辨認出嚴某某是該公司的財務；
（7）陳某偉：某公司的員工。我沒有參加碧頭項目的招投標；
（8）陳某：某公司的員工，陳某某的女婿。我在招投標會議中代表丙公司參與會議。辨認筆錄辨認出陳某某、葛某某等人，辨認出招投標現(xiàn)場的照片；
（9）董某友：我代董某義參與丙公司的招投標會議，辨認出招投標現(xiàn)場的照片；
（10）胡某棟、蔡某某、蔡某森、蔡某文、蔡某香、黃某鋒：某公司在中標之前前往甲公司商議碧頭項目的合作事宜。并證實了甲公司招投標的流程和經過；
（11）陳某偉：我代陳某某持有某公司60%的股份。我作為掛名的法人代表和代持股東，在甲公司項目招投標完成后，代表某公司簽署了與甲公司的合作開發(fā)協(xié)議。辨認筆錄中辨認出招投標現(xiàn)場照片、營業(yè)執(zhí)照等文書。
3.被告人的供述與辯解：
嚴某某：我是某公司的出納。2016年賴某某叫我一起去參加會議，他說派兩個人，所以就叫我陪同。我說我沒有空，我不想去，賴某某讓我一定要去，說現(xiàn)在公司沒有人，如果不去就叫陳某某叫我去，我聽他這樣說就沒有辦法，就一個人開車到了甲公司，進入會議室。一個姓潘的在念稿，他念完后我在空白的地方簽署了我的名字然后離開。
第二份筆錄：賴某某讓我過來就是代表一個公司進行陪標，現(xiàn)場可能是陪標走一個流程。我在會議上沒有發(fā)言，沒有讀文件，就是湊個人數(shù)。
檢察院訊問筆錄：認罪認罰。我認識到自己的行為是違法的，知道代表其他公司參與招投標會議其實是幫助某公司串通投標，希望能夠從輕處理。某公司的招投標文書是葛某某制作的，因為他準備招投標階段的一些資料文書是我?guī)退蛴?、復印的，這些文件中應該有乙公司和丙公司的資料，我在某公司的工資是6000元/月，沒有其他的。辨認出招投標現(xiàn)場會議的照片，辨認出賴某某、其本人。
4.辨認筆錄、現(xiàn)場勘驗記錄等。
上述證據(jù)真實、合法，證據(jù)之間相互印證，足以認定。
本院認為，被告人嚴某某協(xié)助他人組織某公司串通投標，情節(jié)嚴重，其行為已構成串通投標罪。公訴機關的指控成立。
被告人嚴某某在共同犯罪中起輔助作用，系從犯，依法可以從輕處罰。被告人嚴某某自動投案，如實供述自己的罪行，系自首，簽署了認罪認罰具結書，本院依法決定對其減輕處罰。公訴機關提出的量刑建議適當，辯護人提出的相關辯護意見有依據(jù)，本院予以采納。
依照《中華人民共和國刑法》第二百二十三條、第二十七條、第五十二條、第五十三條、第六十七條第一款之規(guī)定，判決如下：
被告人嚴某某犯串通投標罪，判處有期徒刑七個月，并處罰金人民幣六萬元（刑期執(zhí)行起止日期待本判決生效后由本院另行制作執(zhí)行通知書予以確認。判決執(zhí)行之前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。罰金限于判決生效后一個月內向本院一次性繳納）。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向深圳市中級人民法院提起上訴，書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審 判 長 官 鋒
人民陪審員 吳 莉
人民陪審員 楊允珍
二〇二一年九月二十六日
法官 助理 杜曉梅
書記 員代 盼 盼
