【發(fā)布部門】 中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局 【發(fā)文字號】 皖證監(jiān)函字[2015]5號
【發(fā)布日期】 2015.01.06 【實施日期】 2015.01.06
【時效性】 現行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 機關工作綜合規(guī)定
安徽證監(jiān)局關于做好“滬港通”業(yè)務相關工作的通知
（皖證監(jiān)函字〔2015〕5號）
轄區(qū)各滬股通上市公司：
“滬港通”業(yè)務已于2014年11月17日正式啟動。安徽轄區(qū)上證180指數、上證380指數成份股，以及上海證券交易所上市的A＋H股上市公司屬于滬股通試點公司。為保障“滬港通”業(yè)務順利實施，現就相關事項通知如下：
一、積極應對滬港通運行帶來的新變化
“滬港通”開通后，境外投資者可以通過依法交易滬股通上市公司股票成為公司股東，投資者結構、投資理念、市場估值體系等將發(fā)生變化，進而對上市公司的信息披露、公司治理、內部控制、投資者關系管理等方面提出更高的要求。轄區(qū)各滬股通公司要高度重視，密切關注上海交易所網站“滬港通專欄”內容，認真組織學習相關政策和規(guī)則，充分理解滬港兩個市場交易制度和監(jiān)管規(guī)則的差異，抓好思想、組織、工作落實，盡快適應“滬港通”帶來的變化和影響。
二、進一步提升規(guī)范運作水平
2014年10月20日，中國證監(jiān)會公布了《上市公司章程指引（2014年修訂）》和《上市公司股東大會規(guī)則（2014年修訂）》，為適應“滬港通”業(yè)務需要對相關制度部分條款進行了修訂。各滬股通公司要注重對相關規(guī)則的學習，及時對照最新要求修訂完善公司章程和股東大會規(guī)則等規(guī)章制度，進一步完善內部控制，規(guī)范公司治理，提升投資者關系管理水平，保障境內外投資者的決策參與權。
三、扎實做好信息披露工作
1.確保所有投資者平等獲取同一信息。滬股通公司和相關信息披露義務人應當同時向境內外所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個或部分投資者透露或泄漏。實時關注境內外媒體關于公司的相關報道，及時核實情況，履行信息披露義務，確保信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性及公平性。
2.適應信息披露渠道的變化。上海證券交易所外部網站為中國證監(jiān)會指定滬股通公司信息披露網站，滬股通公司在繼續(xù)按照現行規(guī)則履行信息披露義務的同時，要做好在上海證券交易所外部網站的信息披露工作。
3.關注信息披露時間的調整。根據上海證券交易所相關規(guī)則，滬股通公司可以在交易日上午開盤前、上午收市后至下午開盤前，通過交易所信息披露直通車提交需要及時向市場公布的臨時公告，同時在該所外部網站和信息披露指定媒體的網站予以披露。此外，關注“境內外交易日期的差異”對上市公司安排信息披露的影響。
四、切實保護兩地投資者合法權益
1.加強與投資者的交流溝通。滬股通公司要關注境外投資者持股變化，注重境內外投資者的風險判斷和投資習慣差異，有針對性地做好境外投資者關系管理工作。充分考慮境外投資者地域的特殊性，積極利用交易所“e互動”平臺、股東大會、分析師會議、投資者說明會等多種渠道與投資者進行交流。
2.維護投資者的股東權益。滬股通公司要按照相關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，充分保障境內外股東的決策參與、利潤分配等權利。召開股東大會時，應當考慮境內外股東現場出席的便利性，在召開現場會議的同時為境內外股東提供網絡投票，并明確股東參與網絡投票的方式及其他相關事項。
3.完善糾紛處理和應急機制。滬股通公司要深入了解“滬港通”相關政策規(guī)則和業(yè)務知識，進一步完善內部工作機制和流程，提升糾紛化解和應急處置的能力，妥善應對投資者的咨詢和投訴，及時化解相關糾紛和風險。
轄區(qū)滬股通公司遇有新情況、新問題及重大事項，請及時向我局報告。
安徽證監(jiān)局
2015年1月6日
【發(fā)布日期】 2015.01.06 【實施日期】 2015.01.06
【時效性】 現行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 機關工作綜合規(guī)定
安徽證監(jiān)局關于做好“滬港通”業(yè)務相關工作的通知
（皖證監(jiān)函字〔2015〕5號）
轄區(qū)各滬股通上市公司：
“滬港通”業(yè)務已于2014年11月17日正式啟動。安徽轄區(qū)上證180指數、上證380指數成份股，以及上海證券交易所上市的A＋H股上市公司屬于滬股通試點公司。為保障“滬港通”業(yè)務順利實施，現就相關事項通知如下：
一、積極應對滬港通運行帶來的新變化
“滬港通”開通后，境外投資者可以通過依法交易滬股通上市公司股票成為公司股東，投資者結構、投資理念、市場估值體系等將發(fā)生變化，進而對上市公司的信息披露、公司治理、內部控制、投資者關系管理等方面提出更高的要求。轄區(qū)各滬股通公司要高度重視，密切關注上海交易所網站“滬港通專欄”內容，認真組織學習相關政策和規(guī)則，充分理解滬港兩個市場交易制度和監(jiān)管規(guī)則的差異，抓好思想、組織、工作落實，盡快適應“滬港通”帶來的變化和影響。
二、進一步提升規(guī)范運作水平
2014年10月20日，中國證監(jiān)會公布了《上市公司章程指引（2014年修訂）》和《上市公司股東大會規(guī)則（2014年修訂）》，為適應“滬港通”業(yè)務需要對相關制度部分條款進行了修訂。各滬股通公司要注重對相關規(guī)則的學習，及時對照最新要求修訂完善公司章程和股東大會規(guī)則等規(guī)章制度，進一步完善內部控制，規(guī)范公司治理，提升投資者關系管理水平，保障境內外投資者的決策參與權。
三、扎實做好信息披露工作
1.確保所有投資者平等獲取同一信息。滬股通公司和相關信息披露義務人應當同時向境內外所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個或部分投資者透露或泄漏。實時關注境內外媒體關于公司的相關報道，及時核實情況，履行信息披露義務，確保信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性及公平性。
2.適應信息披露渠道的變化。上海證券交易所外部網站為中國證監(jiān)會指定滬股通公司信息披露網站，滬股通公司在繼續(xù)按照現行規(guī)則履行信息披露義務的同時，要做好在上海證券交易所外部網站的信息披露工作。
3.關注信息披露時間的調整。根據上海證券交易所相關規(guī)則，滬股通公司可以在交易日上午開盤前、上午收市后至下午開盤前，通過交易所信息披露直通車提交需要及時向市場公布的臨時公告，同時在該所外部網站和信息披露指定媒體的網站予以披露。此外，關注“境內外交易日期的差異”對上市公司安排信息披露的影響。
四、切實保護兩地投資者合法權益
1.加強與投資者的交流溝通。滬股通公司要關注境外投資者持股變化，注重境內外投資者的風險判斷和投資習慣差異，有針對性地做好境外投資者關系管理工作。充分考慮境外投資者地域的特殊性，積極利用交易所“e互動”平臺、股東大會、分析師會議、投資者說明會等多種渠道與投資者進行交流。
2.維護投資者的股東權益。滬股通公司要按照相關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，充分保障境內外股東的決策參與、利潤分配等權利。召開股東大會時，應當考慮境內外股東現場出席的便利性，在召開現場會議的同時為境內外股東提供網絡投票，并明確股東參與網絡投票的方式及其他相關事項。
3.完善糾紛處理和應急機制。滬股通公司要深入了解“滬港通”相關政策規(guī)則和業(yè)務知識，進一步完善內部工作機制和流程，提升糾紛化解和應急處置的能力，妥善應對投資者的咨詢和投訴，及時化解相關糾紛和風險。
轄區(qū)滬股通公司遇有新情況、新問題及重大事項，請及時向我局報告。
安徽證監(jiān)局
2015年1月6日
