【發(fā)布部門】 中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局 【發(fā)文字號】 皖證監(jiān)發(fā)字[2016]1號
【發(fā)布日期】 2016.01.25 【實(shí)施日期】 2016.01.25
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券上市
中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范安徽轄區(qū)首發(fā)上市輔導(dǎo)工作的通知
（皖證監(jiān)發(fā)字〔2016〕1號）
各相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)：
為適應(yīng)監(jiān)管新形勢，依據(jù)《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對安徽轄區(qū)首發(fā)輔導(dǎo)工作提出如下要求：
一、保薦機(jī)構(gòu)在與安徽轄區(qū)內(nèi)輔導(dǎo)對象簽署保薦協(xié)議后5個工作日內(nèi)，應(yīng)在我局辦理輔導(dǎo)備案，并報送以下材料（加蓋公司印章，書面及PDF電子版各一份）：
（一）輔導(dǎo)備案報告，內(nèi)容至少包括輔導(dǎo)企業(yè)基本情況、保薦協(xié)議簽訂情況、輔導(dǎo)工作總體計(jì)劃；
（二）《安徽轄區(qū)擬首次公開發(fā)行公司輔導(dǎo)工作基本情況表》（見附件）；
（三）保薦協(xié)議復(fù)印件。
我局自首次備案后5個工作日內(nèi)，在官網(wǎng)披露《安徽轄區(qū)擬首次公開發(fā)行公司輔導(dǎo)工作基本情況表》及輔導(dǎo)備案報告。
二、保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為輔導(dǎo)達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)，應(yīng)向我局報送輔導(dǎo)工作總結(jié)報告（加蓋公司印章，書面及PDF電子版各一份）及輔導(dǎo)工作底稿，并向我局申請輔導(dǎo)驗(yàn)收。我局在收到驗(yàn)收申請5個工作日內(nèi)，以現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式開展驗(yàn)收工作。
輔導(dǎo)工作總結(jié)報告內(nèi)容至少包括輔導(dǎo)企業(yè)基本情況、輔導(dǎo)協(xié)議簽訂情況、輔導(dǎo)工作開展情況及輔導(dǎo)工作效果。輔導(dǎo)工作底稿內(nèi)容至少包括培訓(xùn)內(nèi)容、出勤記錄，以及能夠說明培訓(xùn)人員全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作、信息披露、履行承諾等方面法律知識的相關(guān)資料。
驗(yàn)收通過后，我局在官網(wǎng)披露輔導(dǎo)工作總結(jié)報告，并更新輔導(dǎo)進(jìn)展?fàn)顟B(tài)。
三、本《通知》自發(fā)布之日起施行，《安徽證監(jiān)局首發(fā)上市輔導(dǎo)監(jiān)管工作指引（試行）》（皖證監(jiān)發(fā)字〔2015〕13號）同時廢止。
附件：安徽轄區(qū)擬首次公開發(fā)行公司輔導(dǎo)工作基本情況表
安徽證監(jiān)局
2016年1月25日
附件
安徽轄區(qū)擬首次公開發(fā)行公司輔導(dǎo)工作基本情況表
輔導(dǎo)企業(yè)名稱
保薦機(jī)構(gòu)
會計(jì)師事務(wù)所
律師事務(wù)所
名稱
注冊地
所屬行業(yè)
名稱
項(xiàng)目聯(lián)系人
所屬部門及職務(wù)
聯(lián)系電話
【發(fā)布日期】 2016.01.25 【實(shí)施日期】 2016.01.25
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券上市
中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范安徽轄區(qū)首發(fā)上市輔導(dǎo)工作的通知
（皖證監(jiān)發(fā)字〔2016〕1號）
各相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)：
為適應(yīng)監(jiān)管新形勢，依據(jù)《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對安徽轄區(qū)首發(fā)輔導(dǎo)工作提出如下要求：
一、保薦機(jī)構(gòu)在與安徽轄區(qū)內(nèi)輔導(dǎo)對象簽署保薦協(xié)議后5個工作日內(nèi)，應(yīng)在我局辦理輔導(dǎo)備案，并報送以下材料（加蓋公司印章，書面及PDF電子版各一份）：
（一）輔導(dǎo)備案報告，內(nèi)容至少包括輔導(dǎo)企業(yè)基本情況、保薦協(xié)議簽訂情況、輔導(dǎo)工作總體計(jì)劃；
（二）《安徽轄區(qū)擬首次公開發(fā)行公司輔導(dǎo)工作基本情況表》（見附件）；
（三）保薦協(xié)議復(fù)印件。
我局自首次備案后5個工作日內(nèi)，在官網(wǎng)披露《安徽轄區(qū)擬首次公開發(fā)行公司輔導(dǎo)工作基本情況表》及輔導(dǎo)備案報告。
二、保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為輔導(dǎo)達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)，應(yīng)向我局報送輔導(dǎo)工作總結(jié)報告（加蓋公司印章，書面及PDF電子版各一份）及輔導(dǎo)工作底稿，并向我局申請輔導(dǎo)驗(yàn)收。我局在收到驗(yàn)收申請5個工作日內(nèi)，以現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式開展驗(yàn)收工作。
輔導(dǎo)工作總結(jié)報告內(nèi)容至少包括輔導(dǎo)企業(yè)基本情況、輔導(dǎo)協(xié)議簽訂情況、輔導(dǎo)工作開展情況及輔導(dǎo)工作效果。輔導(dǎo)工作底稿內(nèi)容至少包括培訓(xùn)內(nèi)容、出勤記錄，以及能夠說明培訓(xùn)人員全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作、信息披露、履行承諾等方面法律知識的相關(guān)資料。
驗(yàn)收通過后，我局在官網(wǎng)披露輔導(dǎo)工作總結(jié)報告，并更新輔導(dǎo)進(jìn)展?fàn)顟B(tài)。
三、本《通知》自發(fā)布之日起施行，《安徽證監(jiān)局首發(fā)上市輔導(dǎo)監(jiān)管工作指引（試行）》（皖證監(jiān)發(fā)字〔2015〕13號）同時廢止。
附件：安徽轄區(qū)擬首次公開發(fā)行公司輔導(dǎo)工作基本情況表
安徽證監(jiān)局
2016年1月25日
附件
安徽轄區(qū)擬首次公開發(fā)行公司輔導(dǎo)工作基本情況表
輔導(dǎo)企業(yè)名稱
保薦機(jī)構(gòu)
會計(jì)師事務(wù)所
律師事務(wù)所
名稱
注冊地
所屬行業(yè)
名稱
項(xiàng)目聯(lián)系人
所屬部門及職務(wù)
聯(lián)系電話
