發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年06月17日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年06月17日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司:
現(xiàn)對(duì)你公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn),請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后,將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書(shū)面回復(fù),請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題,請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。
一、請(qǐng)公司就資管子公司的發(fā)展規(guī)劃與定位、與你公司全資子公司中金基金管理有限公司防范同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、利益沖突、利益輸送的安排進(jìn)行說(shuō)明。
二、根據(jù)申請(qǐng)材料,資管子公司擬任總經(jīng)理歷任公司資管部負(fù)責(zé)人、執(zhí)行負(fù)責(zé)人。請(qǐng)說(shuō)明公司資管部負(fù)責(zé)人、執(zhí)行負(fù)責(zé)人的工作職責(zé)區(qū)別,并補(bǔ)充資管子公司擬任總經(jīng)理在工作任職期間不同職務(wù)的履職時(shí)間段。同時(shí),請(qǐng)?zhí)峁┵Y管子公司擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人符合《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條第(五)項(xiàng)條件的證明文件,并請(qǐng)說(shuō)明擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人在資管子公司設(shè)立后是否專(zhuān)職。
三、請(qǐng)公司結(jié)合最新情況,更新完善資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了結(jié)計(jì)劃:一是請(qǐng)公司論證設(shè)立資管子公司承接業(yè)務(wù),是否適用集合資管計(jì)劃合同中關(guān)于“被依法取消集合計(jì)劃管理資格的,管理人職責(zé)終止”條款。二是公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了結(jié)計(jì)劃未對(duì)部分資管計(jì)劃的委托人不同意因設(shè)立資管子公司導(dǎo)致管理人變更的情形進(jìn)行安排,請(qǐng)予完善。三是請(qǐng)說(shuō)明資管子公司設(shè)立后、公司存量財(cái)富管理類(lèi)資管產(chǎn)品轉(zhuǎn)移至中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中金財(cái)富)前的銜接安排。
四、請(qǐng)說(shuō)明公司與中金財(cái)富關(guān)于資管業(yè)務(wù)劃分方案的落實(shí)情況。
五、請(qǐng)公司結(jié)合最新情況,更新公司及資管子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)模擬測(cè)算表。
六、根據(jù)申請(qǐng)材料,公司擬設(shè)資管子公司的《新設(shè)企業(yè)名稱(chēng)保留告知書(shū)》中企業(yè)名稱(chēng)保留已過(guò)期,請(qǐng)公司補(bǔ)充提交在有效期內(nèi)的名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)(如公司選擇采用告知承諾制辦理,請(qǐng)?zhí)峁└嬷兄Z書(shū))。