發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),司法部
發(fā)文日期2021年10月15日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2021〕25號(hào)
施行日期2021年10月15日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
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現(xiàn)公布《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見》，自公布之日起施行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 司法部
2021年10月15日
關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見
為貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)關(guān)于“開展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)”的任務(wù)要求,完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制,有效保護(hù)資本市場(chǎng)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)證券期貨行業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)仲裁法》(以下簡(jiǎn)稱《仲裁法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)《期貨交易管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《期貨條例》)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(國(guó)辦發(fā)〔2013110號(hào),以下簡(jiǎn)稱《中小投資者保護(hù)意見》)等相關(guān)規(guī)定和要求,現(xiàn)就開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見公告如下:
一、開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的重要意義
隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展,證券期貨糾紛日益呈現(xiàn)出案情復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)、涉及主體眾多、行業(yè)特點(diǎn)明顯、解決難度大等特征。其中,證券期貨民事賠償糾紛通常還具有涉案金額巨大、當(dāng)事人請(qǐng)求事項(xiàng)較為集中、涉及眾多投資者合法權(quán)益的保護(hù)甚至市場(chǎng)秩序的平穩(wěn)運(yùn)行等特征。提高證券期貨糾紛和爭(zhēng)議解決的專業(yè)性、公平性、公正性、高效性和權(quán)威性,強(qiáng)化處理結(jié)果的法律約束力,是保護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益,防范化解金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定,保障證券期貨行業(yè)健康發(fā)展的重要體現(xiàn)和迫切要求。
仲裁作為一種法定的商事糾紛解決制度,具有專業(yè)性強(qiáng)、一裁終局、程序靈活、經(jīng)濟(jì)高效、注重保密性、裁決可依法強(qiáng)制執(zhí)行等優(yōu)勢(shì),符合證券期貨糾紛解決的特點(diǎn)和行業(yè)發(fā)展的需要,是促進(jìn)資本市場(chǎng)法治化和專業(yè)化的重要渠道。有必要開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn),依法化解證券期貨矛盾糾紛,切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益,進(jìn)一步完善矛盾多元化解機(jī)制。
二、開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的總體要求
開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)遵循資本市場(chǎng)的基本規(guī)律和基本原則,遵守資本市場(chǎng)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則和行業(yè)慣例,建立專門的證券期貨仲裁院(中心),制定符合證券期貨行業(yè)特點(diǎn)的仲裁規(guī)則,提升仲裁從業(yè)人員的證券期貨專業(yè)水平,保障糾紛解決的公平公正,提高證券期貨糾紛解決的高效便捷性。
維護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益是《證券法》《基金法》《期貨條例》以及《中小投資者保護(hù)意見》的基本要求,是資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。開展證券期貨仲裁試點(diǎn)的仲裁委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)仲裁委員會(huì))應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用投資者權(quán)益保障機(jī)制,在仲裁規(guī)則中設(shè)立注重調(diào)解、先行賠付、糾紛速裁、互聯(lián)網(wǎng)仲裁專門條款,依法保護(hù)投資者合法權(quán)益。試點(diǎn)仲裁委員會(huì)可以制定符合證券期貨類案件特點(diǎn)的專門收費(fèi)辦法。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu),證券期貨交易場(chǎng)所,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)要積極支持引導(dǎo)證券期貨爭(zhēng)議當(dāng)事人主動(dòng)選擇仲裁作為爭(zhēng)議解決方式,在仲裁協(xié)議或仲裁條款中選擇試點(diǎn)仲裁委員會(huì)作為仲裁機(jī)構(gòu)。
三、設(shè)立證券期貨仲裁院(中心)
支持、推動(dòng)證券期貨業(yè)務(wù)活躍的北京、上海、深圳三地開展試點(diǎn),在依法組建的仲裁委員會(huì)內(nèi)部設(shè)立證券期貨仲裁院(中心),適用專門的仲裁規(guī)則,專門處理我國(guó)資本市場(chǎng)產(chǎn)生的證券期貨糾紛。鼓勵(lì)證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易場(chǎng)所為證券期貨仲裁院(中心)提供辦公場(chǎng)所以及必要的經(jīng)費(fèi)等支持。證券期貨仲裁院(中心)可以設(shè)立協(xié)調(diào)咨詢機(jī)構(gòu),建立咨詢協(xié)調(diào)機(jī)制,協(xié)調(diào)有關(guān)部門處理證券期貨仲裁院(中心)發(fā)展的重大事項(xiàng),并提供咨詢意見。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織應(yīng)當(dāng)為證券期貨仲裁院(中心)的設(shè)立、專門仲裁員名冊(cè)的建立、仲裁規(guī)則的制定提供專業(yè)支持。證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易場(chǎng)所提供多種形式的專業(yè)合作和支持,根據(jù)證券期貨仲裁院(中心)的需要提供證券期貨行業(yè)專業(yè)咨詢意見。
四、關(guān)于證券期貨仲裁院(中心)的仲裁范圍
證券期貨合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛符合《仲裁法》規(guī)定的,可依法適用仲裁方式解決。證券期貨合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛具體包括以下方面:
(一) 證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券基金期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、私募投資基金管理人和托管機(jī)構(gòu)、證券發(fā)行人、上市公司和非上市公眾公司等證券期貨市場(chǎng)主體之間,上述主體與投資者或客戶之間因證券期貨合同或協(xié)議引起的糾紛。
(二) 證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)等證券期貨市場(chǎng)自律組織的會(huì)員、參與人之間,以及會(huì)員、參與人與投資者或客戶之間因交易結(jié)算、登記存管等證券期貨業(yè)務(wù)產(chǎn)生的糾紛;證券發(fā)行人、非上市公眾公司與證券交易場(chǎng)所因上市協(xié)議、掛牌協(xié)議等協(xié)議產(chǎn)生的糾紛。
(三) 證券期貨市場(chǎng)平等主體之間產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利受到侵害引起的民事賠償糾紛。其中,證券期貨侵權(quán)行為引起的財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛包括違反證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件、自律規(guī)則規(guī)定的義務(wù)引起的虛假陳述民事賠償糾紛,以及市場(chǎng)主體從事操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、損害客戶利益等行為引起的民事賠償糾紛。
(四) 證券期貨市場(chǎng)主體之間產(chǎn)生的其他證券期貨類合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛。
五、關(guān)于證券期貨民事賠償糾紛的仲裁
為保障證券期貨民事賠償糾紛的高效處理,保護(hù)投資者的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益及時(shí)獲得賠償,推動(dòng)、支持證券期貨民事賠償糾紛通過仲裁方式解決。
(一) 投資者與證券期貨侵權(quán)行為人或負(fù)有賠償責(zé)任的主體間有仲裁協(xié)議的,投資者可以依據(jù)有關(guān)機(jī)關(guān)的行政處罰決定或者人民法院的裁判文書,對(duì)證券期貨侵權(quán)行為人或者負(fù)有賠償責(zé)任的主體提起民事賠償仲裁。
(二) 發(fā)生證券期貨民事賠償糾紛后,投資者可以與發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等賠償方簽訂仲裁協(xié)議。投資者與上述賠償方存在的基礎(chǔ)合同或協(xié)議中約定了仲裁條款,或者公司章程中載明相關(guān)糾紛的仲裁條款,投資者可以根據(jù)仲裁條款申請(qǐng)仲裁。
六、關(guān)于資本市場(chǎng)自律組織會(huì)員糾紛的仲裁
證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)等資本市場(chǎng)自律組織的會(huì)員或參與人之間、投資者與資本市場(chǎng)自律組織的會(huì)員或參與人之間發(fā)生的證券期貨業(yè)務(wù)糾紛,當(dāng)事人可以事先在合同或協(xié)議中約定仲裁條款或者事后達(dá)成仲裁協(xié)議。
資本市場(chǎng)自律組織的會(huì)員章程可以載明會(huì)員之間證券期貨業(yè)務(wù)糾紛的仲裁條款,規(guī)定或約定仲裁方式解決的爭(zhēng)議范圍,當(dāng)事人可以根據(jù)仲裁條款申請(qǐng)仲裁。
資本市場(chǎng)自律組織的會(huì)員之間發(fā)生的證券期貨業(yè)務(wù)糾紛,當(dāng)事人選擇仲裁方式解決的,應(yīng)當(dāng)選擇試點(diǎn)仲裁委員會(huì)作為仲裁機(jī)構(gòu)。
七、創(chuàng)新仲裁員選聘機(jī)制,提升仲裁員的專業(yè)水平
拓寬仲裁員選聘渠道,支持、推動(dòng)按照《仲裁法》的規(guī)定從證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的專業(yè)人員、證券期貨行業(yè)專家、從事證券期貨領(lǐng)域研究或科研的高校學(xué)者、相關(guān)仲裁經(jīng)驗(yàn)豐富的人員中選聘仲裁員。鼓勵(lì)選擇多年從事證券期貨相關(guān)工作,具有豐富的證券期貨法律、會(huì)計(jì)、金融等專業(yè)知識(shí),熟悉證券期貨市場(chǎng)情況的專業(yè)人士擔(dān)任仲裁員。試點(diǎn)仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建立專門的證券期貨專業(yè)仲裁員名冊(cè)。
證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)或證券交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)從證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)及證券期貨行業(yè)專家中向試點(diǎn)仲裁委員會(huì)提出證券期貨專業(yè)仲裁員或?qū)＜易稍兾瘑T會(huì)委員的推薦名單,并提供相關(guān)人員的專業(yè)背景、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)履職和操守等情況。
試點(diǎn)仲裁委員會(huì)按照《仲裁法》及本機(jī)構(gòu)章程的規(guī)定,建立證券期貨專業(yè)仲裁員培訓(xùn)、考核及續(xù)聘、解聘相關(guān)制度規(guī)定。
證券期貨專業(yè)仲裁員涉及所在證券、期貨機(jī)構(gòu)或組織的仲裁案件應(yīng)當(dāng)依法回避。對(duì)在仲裁過程中違規(guī)私自會(huì)見當(dāng)事人、代理人的,或者接受當(dāng)事人、代理人請(qǐng)客送禮,情節(jié)嚴(yán)重的;或者有索賄受賄、徇私舞弊、枉法裁決行為的證券期貨專業(yè)仲裁員,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定處理,并由所聘任的仲裁委員會(huì)依法予以除名,并通報(bào)證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)或證券交易場(chǎng)所。
八、加強(qiáng)試點(diǎn)仲裁委員會(huì)與證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織之間的合作
(一) 加強(qiáng)試點(diǎn)仲裁委員會(huì)與證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織之間的專業(yè)合作,提升證券期貨糾紛仲裁的公信力和專業(yè)水平
證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)或證券交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)協(xié)助試點(diǎn)仲裁委員會(huì)聘任證券期貨專業(yè)仲裁員,并根據(jù)所推薦仲裁員的任職和履職等情況,及時(shí)做好相關(guān)仲裁員的推薦、更換對(duì)重大復(fù)雜的證券期貨糾紛,證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織可以根據(jù)試點(diǎn)仲裁委員會(huì)的請(qǐng)求,提供專業(yè)意見。接受咨詢的專家負(fù)有保密義務(wù)。
證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織應(yīng)當(dāng)協(xié)助試點(diǎn)仲裁委員會(huì),為證券期貨糾紛的仲裁案件辦理提供支持和便利。
證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織應(yīng)當(dāng)支持試點(diǎn)仲裁委員會(huì)對(duì)證券期貨專業(yè)仲裁員開展證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則、行業(yè)慣例及監(jiān)管政策的培訓(xùn),提高仲裁員的專業(yè)素養(yǎng)。
支持試點(diǎn)仲裁委員會(huì)與證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易場(chǎng)所建立證券期貨糾紛的信息通報(bào)和資源共享機(jī)制,針對(duì)證券期貨糾紛涉及的重大疑難專業(yè)性問題進(jìn)行溝通和咨詢,建立常態(tài)化聯(lián)系機(jī)制。試點(diǎn)仲裁委員會(huì)對(duì)于相關(guān)涉密信息和數(shù)據(jù)負(fù)有保密義務(wù)。
(二) 支持、推動(dòng)試點(diǎn)仲裁委員會(huì)與資本市場(chǎng)自律組織、調(diào)解中心簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議
試點(diǎn)仲裁委員會(huì)可以與具有調(diào)解權(quán)的資本市場(chǎng)自律組織或其調(diào)解中心簽訂調(diào)解和仲裁銜接的合作協(xié)議。上述自律組織、調(diào)解中心主持達(dá)成調(diào)解協(xié)議的,可以根據(jù)當(dāng)事人意愿引導(dǎo)當(dāng)事人協(xié)商達(dá)成仲裁協(xié)議,由仲裁庭根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求制作調(diào)解書或者按照協(xié)議的結(jié)果制作仲裁裁決書并送達(dá)當(dāng)事人。積極推動(dòng)證券期貨仲裁院(中心)與資本市場(chǎng)調(diào)解組織或調(diào)解中心建立長(zhǎng)期合作和交流機(jī)制。資本市場(chǎng)自律組織可以委托證券期貨仲裁院(中心)調(diào)解相關(guān)證券期貨糾紛。
九、推動(dòng)完善證券期貨糾紛仲裁與調(diào)解、訴訟的有效銜接
推動(dòng)試點(diǎn)仲裁委員會(huì)建立健全證券期貨糾紛仲裁與調(diào)解有效銜接的工作機(jī)制。仲裁庭在作出裁決前,可以根據(jù)當(dāng)事人意愿先行調(diào)解。證券期貨仲裁院(中心)應(yīng)當(dāng)完善調(diào)解規(guī)則,健全優(yōu)化仲裁、調(diào)解相銜接的工作機(jī)制,調(diào)解協(xié)議達(dá)成的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書或者根據(jù)協(xié)議結(jié)果制作裁決書。
積極爭(zhēng)取司法支持保障。通過仲裁方式解決的案件,證券期貨仲裁院(中心)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與人民法院等司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)溝通,完善相關(guān)制度規(guī)則,積極建立健全信息互聯(lián)互通平臺(tái)或機(jī)制。
十、關(guān)于證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)工作的指導(dǎo)和監(jiān)督
司法部對(duì)全國(guó)證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)工作予以監(jiān)督和指導(dǎo),省級(jí)司法行政部門對(duì)所在行政區(qū)域內(nèi)證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)工作予以監(jiān)督和指導(dǎo)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)工作提供專業(yè)支持,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)所監(jiān)管區(qū)域內(nèi)證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)工作提供專業(yè)支持。證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易場(chǎng)所對(duì)證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)工作提供專業(yè)合作和支持。
各地試點(diǎn)工作情況及時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和司法部。
關(guān)于《依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見》的起草說明
中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》),提出了“開展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)”的任務(wù)要求。為貫徹落實(shí)《意見》,完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制,有效保護(hù)資本市場(chǎng)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益,證監(jiān)會(huì)會(huì)同司法部充分研究、溝通,廣泛征求相關(guān)各方意見,根據(jù)仲裁領(lǐng)域和資本市場(chǎng)的法律制度規(guī)定和中央文件內(nèi)容,制定了《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)意見》)?，F(xiàn)將相關(guān)情況說明如下:
一、出臺(tái)《試點(diǎn)意見》的必要性和起草過程
近年來,隨著資本市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展和全面深化改革的推進(jìn),在市場(chǎng)的多層次性、證券期貨業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的復(fù)雜性和專業(yè)性、交易方式和機(jī)制的豐富性、市場(chǎng)主體的多種類以及投資者的數(shù)量增多、維權(quán)意識(shí)提高等方面發(fā)生了重大變化。相應(yīng)地,證券期貨糾紛日益呈現(xiàn)出案情復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)、涉及主體眾多、行業(yè)特點(diǎn)明顯、解決難度大等特征。其中,證券期貨民事賠償糾紛通常還具有涉案金額巨大、當(dāng)事人請(qǐng)求事項(xiàng)較為集中、涉及眾多投資者合法權(quán)益的保護(hù)甚至市場(chǎng)秩序的平穩(wěn)運(yùn)行等特征。
因此,提高證券期貨糾紛和爭(zhēng)議解決的專業(yè)性、公平性、公正性、高效性和權(quán)威性,是保護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益,防范化解金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定,保障證券期貨行業(yè)健康發(fā)展的重要體現(xiàn)和迫切要求。仲裁具有專業(yè)性強(qiáng)、一裁終局、程序靈活、經(jīng)濟(jì)高效、注重保密性、裁決具有強(qiáng)制執(zhí)行力等優(yōu)勢(shì),符合證券期貨糾紛的特點(diǎn)和行業(yè)發(fā)展的需要,是促進(jìn)資本市場(chǎng)法治化和專業(yè)化的重要渠道。有必要開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn),依法化解證券期貨矛盾糾紛,切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
目前,證券期貨行業(yè)與資本市場(chǎng)共同發(fā)展壯大,服務(wù)能力和水平進(jìn)一步增強(qiáng),行業(yè)規(guī)模和資本實(shí)力穩(wěn)步增長(zhǎng),市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力逐步改善,已成為我國(guó)金融體系的重要組成部分資本市場(chǎng)整體的監(jiān)管能力和專業(yè)水準(zhǔn)、行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)質(zhì)量有了明顯提升,自律組織在行業(yè)發(fā)展實(shí)踐發(fā)揮著越來越重要的作用。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織和行業(yè)專家有能力為行業(yè)仲裁試點(diǎn)提供專業(yè)支持和合作,為試點(diǎn)的實(shí)施提供了可行性。
《意見》發(fā)布后,證監(jiān)會(huì)立即會(huì)同司法部就如何開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)進(jìn)行調(diào)研,并先由證監(jiān)會(huì)根據(jù)資本市場(chǎng)實(shí)際情況起草《試點(diǎn)意見》相關(guān)條文。《試點(diǎn)意見》形成初稿后,廣泛征求相關(guān)部門、單位、自律組織、仲裁機(jī)構(gòu)和行業(yè)專家的意見,并向全國(guó)人大法工委和最高人民法院等立法、司法機(jī)關(guān)征求意見。根據(jù)反饋意見,雙方進(jìn)行修改完善,最終形成《試點(diǎn)意見》。
二、《試點(diǎn)意見》的基本思路
我國(guó)1995年實(shí)施的《仲裁法》缺乏行業(yè)仲裁方面的相關(guān)規(guī)定,原國(guó)務(wù)院法制辦與中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2004年聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的通知》(國(guó)法[2004]5號(hào)),已17年之久,相關(guān)內(nèi)容不能適應(yīng)資本市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際需要。因此,有必要由行政主管部門先行出臺(tái)相應(yīng)的行政文件,完善證券期貨行業(yè)仲裁的相關(guān)制度?！对圏c(diǎn)意見》的基本思路包括以下幾個(gè)方面:
一是結(jié)合資本市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際需要,著眼于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制、有效保護(hù)資本市場(chǎng)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益,防范化解金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定,保障證券期貨行業(yè)健康發(fā)展。同時(shí),在總結(jié)分析證券期貨糾紛、涉眾型證券期貨民事賠償糾紛的特點(diǎn)和開展行業(yè)仲裁試點(diǎn)意義的基礎(chǔ)上,致力于提高證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的專業(yè)性、公平性、公正性、高效性和權(quán)威性。
二是體現(xiàn)試點(diǎn)工作有所突破和創(chuàng)新的特性。在符合現(xiàn)行《仲裁法》及中央文件相關(guān)規(guī)定的情況下,借鑒國(guó)外成熟資本市場(chǎng)的行業(yè)仲裁機(jī)制,建立符合中國(guó)實(shí)際的證券期貨行業(yè)仲裁的基本框架,積極推動(dòng)證券期貨糾紛通過仲裁方式解決。
三是發(fā)揮資本市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的專業(yè)支持作用,健全試點(diǎn)仲裁委員會(huì)與自律組織的長(zhǎng)期合作機(jī)制,提升證券期貨糾紛仲裁的公信力和專業(yè)水平。同時(shí)推動(dòng)證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易場(chǎng)所與試點(diǎn)仲裁委員會(huì)進(jìn)行多種形式的專業(yè)合作。
三、《試點(diǎn)意見》的主要內(nèi)容
《試點(diǎn)意見》共十條,主要內(nèi)容如下:
一是在明確開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)重要意義(第一條)的基礎(chǔ)上,提出試點(diǎn)的總體要求(第二條)。開展試點(diǎn)工作應(yīng)當(dāng)遵循資本市場(chǎng)的基本規(guī)律和基本原則遵守資本市場(chǎng)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則和行業(yè)慣例,建立專門的證券期貨仲裁院(中心),制定符合證券期貨行業(yè)特點(diǎn)的仲裁規(guī)則,提升仲裁從業(yè)人員的證券期貨專業(yè)水平,保障糾紛解決的公平公正和高效便捷。為加強(qiáng)對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù),《試點(diǎn)意見》還要求試點(diǎn)仲裁機(jī)構(gòu)在仲裁規(guī)則中設(shè)立專門條款,建立注重調(diào)解、先行賠付、糾紛速裁、互聯(lián)網(wǎng)仲裁等機(jī)制。
二是在資本市場(chǎng)發(fā)展程度較高、證券期貨業(yè)務(wù)活躍的北京、上海、深圳三地的仲裁機(jī)構(gòu)內(nèi)部試點(diǎn)組建證券期貨仲裁院(中心)(第三條),適用專門的仲裁規(guī)則專門處理資本市場(chǎng)產(chǎn)生的證券期貨糾紛。資本市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織為仲裁院(中心)的設(shè)立、專門仲裁員名冊(cè)的建立、仲裁規(guī)則的制定提供專業(yè)支持,證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易場(chǎng)所提供多種形式的專業(yè)合作和支持。
三是界定證券期貨仲裁院(中心)的仲裁范圍(第四條)。仲裁范圍包括證券期貨合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛,符合《仲裁法》的規(guī)定。規(guī)定四類糾紛,前三類涵蓋主要的證券期貨糾紛,最后規(guī)定兜底條款,以應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展和創(chuàng)新的需要。與2004年《通知》相比,《試點(diǎn)意見明確將證券期貨民事賠償糾紛納入仲裁范疇。
四是對(duì)證券期貨民事賠償糾紛和資本市場(chǎng)自律組織會(huì)員糾紛的仲裁作出專門規(guī)定(第五條、第六條)。首先,基于仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)違法行為的權(quán)限不足,對(duì)證券期貨民事賠償糾紛的仲裁設(shè)定了行政前置和司法前置程序。其次,對(duì)仲裁協(xié)議和仲裁條款作了規(guī)定,其中規(guī)定公司章程和會(huì)員章程中載明相關(guān)糾紛的仲裁條款的,當(dāng)事人可以據(jù)此申請(qǐng)仲裁。再有,對(duì)于資本市場(chǎng)自律組織的會(huì)員之間發(fā)生的證券期貨業(yè)務(wù)糾紛,如果當(dāng)事人選擇仲裁方式解決的,應(yīng)當(dāng)選擇試點(diǎn)仲裁委員會(huì)作為仲裁機(jī)構(gòu)。
五是規(guī)定仲裁員的選聘機(jī)制、提升仲裁員的證券期貨專業(yè)水平(第七條),明確了選聘條件,要求試點(diǎn)仲裁委員會(huì)建立專門的證券期貨專業(yè)仲裁員名冊(cè),證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易場(chǎng)所向試點(diǎn)仲裁委員會(huì)提出符合條件的證券期貨專業(yè)仲裁員推薦名單等。
六是對(duì)試點(diǎn)仲裁委員會(huì)與資本市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織之間的合作作出具體規(guī)定(第八條),包括專業(yè)合作和業(yè)務(wù)合作兩個(gè)方面。
七是對(duì)推動(dòng)完善證券期貨糾紛仲裁與調(diào)解、訴訟的有效銜接作出規(guī)定(第九條),對(duì)證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)工作的指導(dǎo)和監(jiān)督予以明確(第十條)。
