發(fā)文機(jī)關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2020年12月05日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2020年12月05日
日前，最高人民法院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)《人民法院司法改革案例選編（十）》。該選編匯集15家法院深化司法責(zé)任制綜合配套改革的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和特色做法，為全國法院深化改革提供示范參照樣本。
改革案例第163號(hào)
山東省臨沭縣人民法院
構(gòu)建平行團(tuán)隊(duì) 精準(zhǔn)量化考核 以正向激勵(lì)強(qiáng)化內(nèi)生動(dòng)力
近年來，山東省臨沭縣人民法院以組建平行化團(tuán)隊(duì)為基礎(chǔ)，建立精準(zhǔn)績效評(píng)價(jià)體系，著力解決法院內(nèi)部人案矛盾突出、干警獲得感不強(qiáng)、工作動(dòng)力不足等問題。該院平均辦案天數(shù)少于30天，比全省平均值縮短了近一半，法官人均未結(jié)案件不足20件。
一、建立平行化團(tuán)隊(duì)，激發(fā)團(tuán)隊(duì)辦案內(nèi)生動(dòng)力
一是以平行化團(tuán)隊(duì)為考核對(duì)象。按照“院—審判團(tuán)隊(duì)”模式組建平行化辦案團(tuán)隊(duì)，由員額法官、法官助理和書記員實(shí)行雙向互選，有效解決審判資源配置不均衡的問題。把通過雙向選擇組建的辦案團(tuán)隊(duì)作為一個(gè)整體進(jìn)行考核，使其成為自我管理、獨(dú)立擔(dān)責(zé)的辦案單元，形成強(qiáng)大的團(tuán)隊(duì)合力。
二是以“結(jié)出遞補(bǔ)”的分案制度平衡法官辦案需求。按照法官所選審判專業(yè)設(shè)定不同團(tuán)隊(duì)的未結(jié)案件上限，在團(tuán)隊(duì)存案不飽和的情況下，審結(jié)一案即按照法官所選專業(yè)遞補(bǔ)分配一案，團(tuán)隊(duì)存案飽和則暫緩分案。分案數(shù)量自動(dòng)匹配法官效率，實(shí)現(xiàn)“洼地效應(yīng)”。讓審判團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)辦案需求，實(shí)現(xiàn)人案匹配，解決案件分配問題。
三是以分級(jí)分類考核解決工作差異化問題。績效考核分為一級(jí)考核和二級(jí)考核。一級(jí)考核覆蓋所有平行化審判團(tuán)隊(duì)、執(zhí)行團(tuán)隊(duì)和綜合部門，分類制定考核辦法，審判執(zhí)行團(tuán)隊(duì)以辦案數(shù)量、審判質(zhì)量、效率、效果為主要考核內(nèi)容，綜合部門以工作完成度、工作創(chuàng)新度、對(duì)單位貢獻(xiàn)度為主要考核內(nèi)容。二級(jí)考核由被考核對(duì)象提出申請(qǐng)，對(duì)工作職責(zé)繁多、內(nèi)部分工復(fù)雜的部門，單獨(dú)制定內(nèi)部考核辦法，由部門負(fù)責(zé)人組織實(shí)施，體現(xiàn)考核的靈活性。
二、引入市場(chǎng)化方法，拉開考核檔差
一是以速裁案件確定考核基準(zhǔn)值。創(chuàng)新性使用“沭法幣”這一量化單位，以難易程度、工作量、工作耗時(shí)相對(duì)固定的速裁案件作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，審結(jié)一起速裁案件得1幣值，即1標(biāo)準(zhǔn)工作量，其他案件均參照速裁案件賦予不同權(quán)重值，實(shí)現(xiàn)不同案件、不同專業(yè)可比較。
二是以“供求關(guān)系”確定案件權(quán)重值。以法官和案件之間的“供求關(guān)系”決定某一類案件的權(quán)重值。法官根據(jù)自己的專業(yè)特長和審判經(jīng)驗(yàn)自主選擇承辦案件的類型。當(dāng)法官扎堆選擇民事審判專業(yè)時(shí)，說明民事案件的權(quán)重值偏高，需要下調(diào)，反之則需要上浮，最終達(dá)到審判力量的均衡配置。改革以來，該院已先后四次完成了1200余人次的優(yōu)化組合，未使用行政命令調(diào)整一人。
三是以積分制為評(píng)價(jià)方法拉開考核檔差。構(gòu)建動(dòng)態(tài)、開放的積分制評(píng)價(jià)方法，考核評(píng)價(jià)的具體內(nèi)容分為三類，第一類是基礎(chǔ)幣值項(xiàng)，由被考核對(duì)象完成的基礎(chǔ)工作構(gòu)成；第二類是固定加減幣值項(xiàng)，由可以預(yù)見的正向貢獻(xiàn)行為和負(fù)向貢獻(xiàn)行為構(gòu)成；第三類是申請(qǐng)加減幣值項(xiàng)，由不可預(yù)見的正向貢獻(xiàn)行為和負(fù)向貢獻(xiàn)行為構(gòu)成，力爭覆蓋干警所有行為，增加考核結(jié)果的客觀性，拉開考核檔差。每月業(yè)績考核最高得分和最低得分之間的分差都在3倍以上。
三、發(fā)揮正向激勵(lì)作用，全面提質(zhì)增效
一是更加注重實(shí)績。干警的所有行為分為對(duì)單位有積極貢獻(xiàn)的正向行為和有消極貢獻(xiàn)的負(fù)向行為，正向行為加分，負(fù)向行為減分，加減分不設(shè)上下限。在考核項(xiàng)目設(shè)置上以能夠客觀量化的工作為主，進(jìn)行定量考核，使團(tuán)隊(duì)對(duì)自身業(yè)績具有更多的預(yù)見性，考核結(jié)果更客觀。
二是打通評(píng)價(jià)壁壘。對(duì)根據(jù)不同層級(jí)考評(píng)制度、不同考核辦法考核出的審判團(tuán)隊(duì)、執(zhí)行團(tuán)隊(duì)、綜合部門、二級(jí)考核成績，統(tǒng)一使用“沭法幣”進(jìn)行換算，內(nèi)部通兌，實(shí)現(xiàn)全院考核一體化，增強(qiáng)競(jìng)爭力。
三是發(fā)揮激勵(lì)作用。把考核結(jié)果和干警職級(jí)、績效工資、考勤管理、榮譽(yù)表彰、培訓(xùn)學(xué)習(xí)等全面掛鉤，并堅(jiān)持每月考核、公示、兌現(xiàn)。按照平時(shí)考核和年終考核的總成績從高到低排名，依次對(duì)應(yīng)不同級(jí)別的榮譽(yù)表彰，法官助理入額時(shí)的業(yè)績分就用每年的業(yè)績考核得分進(jìn)行折算，法官、法官助理、書記員、司法行政人員的獎(jiǎng)勵(lì)性績效工資，按照業(yè)績考核得分進(jìn)行精準(zhǔn)分配，培訓(xùn)學(xué)習(xí)、榮譽(yù)表彰等全面向業(yè)績考核排名靠前的團(tuán)隊(duì)傾斜。
改革案例第164號(hào)
湖北省襄陽市中級(jí)人民法院
完善“三項(xiàng)舉措” 提升專業(yè)法官會(huì)議制度效能
湖北省襄陽市中級(jí)人民法院為統(tǒng)一裁判尺度、強(qiáng)化審判監(jiān)督管理、促進(jìn)法官業(yè)務(wù)交流，從參與人員、議事范圍、程序設(shè)置三方面創(chuàng)新改革舉措，完善專業(yè)法官會(huì)議機(jī)制，并在全市法院范圍內(nèi)推廣，有力提升審執(zhí)工作質(zhì)效與司法公信力。
一、引入專業(yè)人員參與，保障咨詢意見價(jià)值
一是建立跨專業(yè)跨區(qū)域?qū)I(yè)法官會(huì)議機(jī)制，確保制度運(yùn)行不留死角。案件提交討論前，承辦案件的審判組織根據(jù)需要討論的法律適用問題，提出建議參會(huì)人員名單，確保不少于7名員額法官參與討論。對(duì)業(yè)務(wù)交叉的法律問題，嘗試抽選不同專業(yè)領(lǐng)域的法官召開跨專業(yè)、跨部門、連通審執(zhí)的專業(yè)法官會(huì)議。為統(tǒng)一轄區(qū)內(nèi)類型化案件的法律適用標(biāo)準(zhǔn)，依托信息化手段，組織轄區(qū)跨專業(yè)、跨地域?qū)I(yè)法官會(huì)議，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)審判資源高效利用。
二是注重吸納專業(yè)意見，確保正確適用法律。在涉民生案件的討論中，邀請(qǐng)基層群眾自治組織成員、人大代表、政協(xié)委員列席會(huì)議，提供多元解決思路，減少矛盾對(duì)抗。涉及醫(yī)療侵權(quán)、建設(shè)工程施工等行業(yè)糾紛時(shí)，邀請(qǐng)相關(guān)行業(yè)主管部門工作人員、專業(yè)技術(shù)人員列席會(huì)議，以接受提問的方式發(fā)表專業(yè)咨詢意見，輔助法官準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)，提升法律適用準(zhǔn)確性。
二、明確討論案件范圍，拓展討論內(nèi)容深度
一是規(guī)范討論范圍，明確討論的問題性質(zhì)和案件類型。從問題和案件兩個(gè)角度，劃定應(yīng)當(dāng)提交專業(yè)法官會(huì)議討論的范圍。首先，提交討論的主要限定為法律適用問題。對(duì)于涉及事實(shí)認(rèn)定的，一般限于證明責(zé)任分配、證明標(biāo)準(zhǔn)等法律適用與事實(shí)認(rèn)定交織的問題。其次，確定應(yīng)當(dāng)提交討論的案件類型。主要包括：合議庭內(nèi)部分歧較大的案件；院庭長在履行監(jiān)督管理職權(quán)過程中與審判組織有分歧的案件；擬改判、發(fā)回重審或者提審、指令再審的案件。定期對(duì)已提交討論的案件進(jìn)行集中統(tǒng)一梳理，對(duì)討論頻次較高的案件類型及時(shí)歸納總結(jié)，提煉類案法律適用問題清單，增強(qiáng)討論指導(dǎo)性。
二是拓展討論深度，關(guān)注審執(zhí)業(yè)務(wù)新問題及發(fā)展趨勢(shì)。在討論個(gè)案的同時(shí)，總結(jié)交流裁判思路、調(diào)解方法和工作經(jīng)驗(yàn)。通過研究收案數(shù)量、收案增幅、長期未結(jié)案件等審判管理數(shù)據(jù)，挖掘典型案件供專業(yè)法官會(huì)議討論，提前預(yù)判，促進(jìn)共識(shí)，形成條線指導(dǎo)意見。
三、優(yōu)化意見交換流程，提高結(jié)論形成效率
一是進(jìn)行充分的會(huì)前準(zhǔn)備。建立會(huì)前閱卷制度、規(guī)范審理報(bào)告制作，確保案情匯報(bào)全面詳實(shí)、重點(diǎn)突出。對(duì)于要求提交專業(yè)法官會(huì)議討論的案件，合議庭應(yīng)在會(huì)前一周將審理報(bào)告送參會(huì)人員審閱，并附類案檢索報(bào)告，使參會(huì)人員事先了解議題并有充分時(shí)間準(zhǔn)備。建立會(huì)前閱卷制度，參會(huì)人員有權(quán)請(qǐng)求調(diào)取觀看庭審視頻或者查閱案卷。鼓勵(lì)匯報(bào)人制作圖表匯報(bào)，通過可視化的方式呈現(xiàn)提請(qǐng)討論的問題，提高交流效率。
二是建立科學(xué)合理的結(jié)論形成機(jī)制。根據(jù)專業(yè)法官會(huì)議工作規(guī)則的要求，在匯報(bào)人簡明介紹案情后，參會(huì)人員圍繞議題、爭議焦點(diǎn)、意見分歧等，按照法官等級(jí)“自下而上”發(fā)表意見。對(duì)事實(shí)問題和法律問題交叉的復(fù)雜情況，按照邏輯順序?qū)栴}拆分，分階段開展討論。發(fā)表意見應(yīng)給出充分理由，不能只作同意或不同意的簡單表述。一般情況下，專業(yè)法官會(huì)議應(yīng)形成一致意見或傾向性意見，給出明確觀點(diǎn)供合議庭參考。如果法律問題復(fù)雜，暫時(shí)不能給出明確意見，也可以提出框架性意見、思路或典型類案供參考。
三是完善討論結(jié)果的跟蹤反饋機(jī)制。建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，健全會(huì)議記錄，重點(diǎn)做好類案裁判經(jīng)驗(yàn)積累以及意見是否采納等情況的反饋，使專業(yè)法官會(huì)議與合議庭、審判委員會(huì)之間銜接順暢。2019年以來，全市法院對(duì)于專業(yè)法官會(huì)議形成的多數(shù)意見采納率為95.73％，有效過濾了提交審判委員會(huì)討論的案件數(shù)量。
四、強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)審執(zhí)質(zhì)效提升
專業(yè)法官會(huì)議制度落實(shí)以來，在統(tǒng)一裁判尺度、強(qiáng)化審判監(jiān)督管理、促進(jìn)法官業(yè)務(wù)交流等方面取得顯著成效。2019年以來，全市法院范圍內(nèi)合計(jì)召開專業(yè)法官會(huì)議1004次，討論案件2525件，研討疑難和類型化案件1228件。
一是統(tǒng)一了裁判尺度。全市法院以專業(yè)法官會(huì)議制度為抓手，進(jìn)一步健全完善審判業(yè)務(wù)法律研討機(jī)制，通過類案參考、案例評(píng)析等方式打通個(gè)案結(jié)論到類案應(yīng)用之間的渠道。2019年以來，全市法院統(tǒng)一裁判尺度和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)238余次，確定參考案例47件。經(jīng)充分討論，法官們?cè)?0歲以上務(wù)工者的勞動(dòng)關(guān)系認(rèn)定、交通事故中商業(yè)保險(xiǎn)免責(zé)條款的理解、農(nóng)村“出嫁女”權(quán)益保護(hù)等法律適用問題上達(dá)成一致，保證了轄區(qū)內(nèi)類案裁判的統(tǒng)一性。
二是強(qiáng)化了審判監(jiān)督管理。根據(jù)司法責(zé)任制的要求，院庭長主動(dòng)通過專業(yè)法官會(huì)議履行審判監(jiān)督職責(zé)。2019年以來，全市范圍內(nèi)院庭長參與專業(yè)法官會(huì)議討論案件2265件，提交審判委員會(huì)再次討論762件。同時(shí)，審判管理部門定期匯總專業(yè)法官會(huì)議的討論成果，便于為今后審執(zhí)實(shí)踐所用。
三是促進(jìn)了法官業(yè)務(wù)交流。全市法院通過定期輪換、不定期增補(bǔ)、法官助理列席等方式，將專業(yè)法官會(huì)議與法官培養(yǎng)機(jī)制有效銜接。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)專業(yè)法官會(huì)議成員的履職管理，對(duì)到會(huì)率、意見貢獻(xiàn)率、意見采納率等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，作為年度績效考核的參考因素。鼓勵(lì)通過撰寫調(diào)研文章、案例分析等對(duì)專業(yè)法官會(huì)議討論的案件進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)類案裁判、司法調(diào)研工作的開展。
改革案例第165號(hào)
湖南省湘潭市中級(jí)人民法院
優(yōu)化程序 厘清屬性 做好銜接 充分發(fā)揮專業(yè)法官會(huì)議制約監(jiān)督作用
近年來，湖南省湘潭市中級(jí)人民法院以健全專業(yè)法官會(huì)議機(jī)制為抓手，深入推進(jìn)司法制約監(jiān)督機(jī)制改革，全面規(guī)范運(yùn)行機(jī)制，切實(shí)提升改革效能，取得良好成效。
一、嚴(yán)把三個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全程監(jiān)督
一是明確上會(huì)案件類型，突出制約監(jiān)督重點(diǎn)。專業(yè)法官會(huì)議主要研究法律適用問題，為合議庭提供咨詢意見。除明確要求合議庭審理“四類案件”時(shí)須提請(qǐng)專業(yè)法官會(huì)議研究外，對(duì)擬發(fā)回重審、重大改判或被上級(jí)法院發(fā)回重審的案件，以及合議庭有重大分歧的案件等，也應(yīng)提請(qǐng)專業(yè)法官會(huì)議研究。未提交上會(huì)討論作出的裁判被評(píng)查為錯(cuò)誤案件的，須承擔(dān)相應(yīng)的審判責(zé)任。該制度實(shí)施以來，共上會(huì)討論案件505件，2019年該院一審案件被改判、發(fā)回重審率較全省中院平均指標(biāo)低3.6個(gè)百分點(diǎn)，案件質(zhì)量始終保持良好態(tài)勢(shì)。
二是精準(zhǔn)識(shí)別監(jiān)督案件，確保監(jiān)督不留死角。提交上會(huì)討論的案件，通過人工甄別和系統(tǒng)識(shí)別相結(jié)合的方式予以確認(rèn)、篩選、標(biāo)記。立案環(huán)節(jié)根據(jù)涉信訪風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、涉群體性糾紛等因素標(biāo)記案件類型，自動(dòng)提示承辦法官提交專業(yè)法官會(huì)議討論；審理環(huán)節(jié)承辦法官綜合案件審理情況確定案件是否上會(huì)討論；對(duì)代表委員交辦督辦案件，及時(shí)告知承辦法官，確保案件監(jiān)管無遺漏；執(zhí)行環(huán)節(jié)法官根據(jù)執(zhí)行情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估決定是否提交上會(huì)研究，做到立案、審理、執(zhí)行全過程精準(zhǔn)識(shí)別、智能監(jiān)督。
三是設(shè)置限制結(jié)案流程，督促法官接受監(jiān)督。對(duì)需上會(huì)討論案件，由系統(tǒng)提示分管院領(lǐng)導(dǎo)審批，并在數(shù)字法院系統(tǒng)限制結(jié)案，即未經(jīng)上會(huì)研究，承辦法官不得結(jié)案。該類案件上會(huì)討論后，承辦法官須將上會(huì)申請(qǐng)表、審理報(bào)告、會(huì)議記錄提交院庭長審核確認(rèn)后，方可解除限制結(jié)案。該規(guī)定實(shí)施來，法官根據(jù)識(shí)別的案件類型主動(dòng)按流程提交上會(huì)已成常態(tài)，自覺接受監(jiān)督管理的意識(shí)明顯增強(qiáng)。
二、堅(jiān)持三個(gè)屬性，確保監(jiān)督有序
一是堅(jiān)持人員的開放性，擴(kuò)大監(jiān)督主體。建立跨領(lǐng)域、跨區(qū)域、跨層級(jí)專業(yè)法官會(huì)議制度。對(duì)擬上會(huì)的案件，同一業(yè)務(wù)部門參會(huì)法官不得超過總參會(huì)人數(shù)二分之一，防止討論意見的片面性和局限性；對(duì)刑民交叉、民行交叉、執(zhí)行異議等跨領(lǐng)域案件，邀請(qǐng)本院或上下級(jí)法院具有相應(yīng)審判經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的法官參會(huì)；研究法律適用空白或在司法理論上存在爭議的案件，邀請(qǐng)專家學(xué)者列席。
二是堅(jiān)持程序的規(guī)范性，確保監(jiān)督有序。設(shè)立專業(yè)法官會(huì)議辦公室，專人負(fù)責(zé)審核傳送上會(huì)材料，確定會(huì)議時(shí)間。建立會(huì)前禁言機(jī)制，合議庭、參會(huì)法官尤其是院庭長不得提前向其他參會(huì)法官表明觀點(diǎn)或傾向性意見，避免意見失真。參會(huì)法官按法官等級(jí)由低至高順序依次獨(dú)立公正發(fā)表意見。會(huì)議不進(jìn)行意見表決，由會(huì)議主持人最后歸納主要意見。會(huì)議情況由案件書記員和專職秘書分別全程記錄，經(jīng)參會(huì)人員簽字后，連同申請(qǐng)表、審理報(bào)告等歸檔，做到全程留痕。
三是堅(jiān)持結(jié)果的制約性，增強(qiáng)監(jiān)督實(shí)效。對(duì)“四類案件”的討論意見，合議庭應(yīng)及時(shí)復(fù)議并向院庭長報(bào)告結(jié)果，如不采納須提交審委會(huì)討論。對(duì)于其他案件，由合議庭自行決定是否采納會(huì)議意見。如合議庭不采用會(huì)議多數(shù)意見，裁判被評(píng)為錯(cuò)誤案件的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)審判責(zé)任；法官按會(huì)議多數(shù)意見作出裁判被評(píng)為錯(cuò)誤案件的，視情況減免審判責(zé)任。該制度運(yùn)行以來，會(huì)議多數(shù)意見被合議庭采納率達(dá)99%，討論案件無一被重大改判或發(fā)回重審，召開審委會(huì)次數(shù)、討論案件次數(shù)與改革前相比分別下降53.3%和77.7%。
三、做好三個(gè)銜接，拓展監(jiān)督成效
一是做好會(huì)后跟蹤銜接，客觀評(píng)估會(huì)議成效。對(duì)上會(huì)討論的案件，承辦法官應(yīng)及時(shí)向主持人和審判管理部門報(bào)告是否采納會(huì)議意見，以便備案跟蹤；對(duì)采納會(huì)議多數(shù)意見導(dǎo)致案件進(jìn)入二審或再審的，承辦法官也應(yīng)按上述程序報(bào)備，以衡量考核專業(yè)法官會(huì)議質(zhì)效，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)工作。
二是做好績效考核銜接，增強(qiáng)法官參會(huì)積極性。法官參加專業(yè)法官會(huì)議的工作納入司法績效考核，法官發(fā)言符合法律規(guī)定，裁判結(jié)果正確，按每10件折抵承辦同類案件1件核算工作量。法官對(duì)所討論的案件所撰寫的典型案例、裁判文書、學(xué)術(shù)論文評(píng)選獲獎(jiǎng)并作為裁判指引的，在晉職晉級(jí)、審判業(yè)務(wù)專家評(píng)選時(shí)給予加分。法官參會(huì)不積極，發(fā)表意見缺乏法律和法理依據(jù)，或者無正當(dāng)理由缺席，全年出勤率不足50%的，也在績效考核、晉職晉級(jí)中予以考慮。
三是做好經(jīng)驗(yàn)總結(jié)銜接，提升監(jiān)督成果效能。由相關(guān)庭室及時(shí)編纂整理，審判管理部門每年統(tǒng)一發(fā)布各類疑難復(fù)雜案件會(huì)議紀(jì)要，供全市法院參考。對(duì)具有普遍指導(dǎo)意義的問題，及時(shí)提請(qǐng)審委會(huì)研究，形成類案裁判指引，統(tǒng)一法律適用。自制度施行以來，該院共研究制定《關(guān)于審理機(jī)動(dòng)車道路交通事故責(zé)任案件的指導(dǎo)意見》《關(guān)于財(cái)產(chǎn)保全若干問題的指導(dǎo)意見》等裁判指引12個(gè)，在尊重法官審判權(quán)與強(qiáng)化制約監(jiān)督管理上實(shí)現(xiàn)了有機(jī)統(tǒng)一。
改革案例第166號(hào)
廣東省廣州市中級(jí)人民法院
圍繞“四個(gè)聚焦” 提升監(jiān)督實(shí)效以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行增強(qiáng)司法公信力
廣東省廣州市中級(jí)人民法院全面落實(shí)司法責(zé)任制改革，圍繞“四個(gè)聚焦”構(gòu)建審判監(jiān)督管理“廣州模式”，增強(qiáng)監(jiān)督制約實(shí)效，有力提升司法公信力。
一、聚焦審判執(zhí)行程序關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保審判權(quán)在陽光下運(yùn)行
一是聚焦流程信息公開。辦案流程信息全程跟蹤、主動(dòng)公開、單點(diǎn)推送，2019年以來公開流程信息2687.7萬條?！皬V州微法院”微信小程序等平臺(tái)提供30余項(xiàng)流程信息“刷臉查詢”、6大類節(jié)點(diǎn)信息自動(dòng)推送，當(dāng)事人可隨時(shí)掌握案件進(jìn)展、實(shí)時(shí)監(jiān)督司法工作。
二是聚焦執(zhí)行信息公開。開發(fā)全國首個(gè)執(zhí)行信息公開平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)重要節(jié)點(diǎn)主動(dòng)告知、案件到期逐級(jí)預(yù)警，提供財(cái)產(chǎn)查控、評(píng)估拍賣等15個(gè)執(zhí)行節(jié)點(diǎn)信息查詢，群眾反映突出的消極執(zhí)行、選擇性執(zhí)行等問題在陽光下“無處藏身”。
三是聚焦裁判結(jié)果公開。明確裁判文書生效后7個(gè)工作日內(nèi)必須上網(wǎng)公開，不上網(wǎng)、上網(wǎng)后撤銷均需說明原因、嚴(yán)格審批，確保司法裁判經(jīng)得起“圍觀”。累計(jì)上網(wǎng)公開裁判文書125.5萬份，居全國法院前列。
二、聚焦案件審理效率，完善案件進(jìn)度管控體系
一是實(shí)施審限層級(jí)預(yù)警機(jī)制。系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤立案、分案、開庭、審限變更、宣判、歸檔、執(zhí)行等42個(gè)辦案流程節(jié)點(diǎn)，期限屆滿前48小時(shí)逐級(jí)向承辦法官、庭長直至院長發(fā)出預(yù)警信息，超過預(yù)設(shè)期限系統(tǒng)自動(dòng)報(bào)警并鎖死；逐級(jí)督辦后仍無進(jìn)展的，案件信息主動(dòng)推送到紀(jì)檢監(jiān)察部門。
二是實(shí)施專業(yè)調(diào)查委員會(huì)制度。成立超審限案件、長期未結(jié)案件專業(yè)調(diào)查委員會(huì)，定期督查。對(duì)經(jīng)界定屬無正當(dāng)理由超審限、長期未結(jié)案件的，承辦法官簽訂清結(jié)責(zé)任狀，明確結(jié)案期限，調(diào)查委員會(huì)同時(shí)向分管院領(lǐng)導(dǎo)發(fā)出督辦提醒函、提請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察部門介入監(jiān)督。
三是規(guī)范執(zhí)行“一案雙查”管理機(jī)制。探索“聯(lián)合督查+交叉巡查”模式，由執(zhí)行部門和紀(jì)檢監(jiān)察部門組成聯(lián)合調(diào)查組，采取交叉巡查方式開展“一案雙查”工作。完善懲處銜接機(jī)制，聯(lián)合調(diào)查組分別核查、會(huì)商形成檢查結(jié)論后分不同情形予以處理。
三、聚焦風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)重點(diǎn)案件，健全案件質(zhì)量監(jiān)管體系
一是完善判前檢索制度。對(duì)存在法律適用爭議的案件，要求承辦法官在評(píng)議時(shí)提供關(guān)聯(lián)案件、類案檢索報(bào)告，承辦法官無充分理由不得作出與本院先例沖突的判決，截至2020年10月20日，已有191件案件強(qiáng)制類案檢索。
二是優(yōu)化案件質(zhì)量評(píng)查機(jī)制。成立案件評(píng)查委員會(huì)，設(shè)立刑事、民事、立案和執(zhí)行等專項(xiàng)評(píng)查組，確保每年每名員額法官至少隨機(jī)抽取1件案件參與評(píng)查。評(píng)查結(jié)果納入法官績效考核，根據(jù)評(píng)查情況在年度考核中予以加分、扣分或者移送紀(jì)檢監(jiān)察部門查處。
三是健全“四類案件”監(jiān)管機(jī)制。上線“四類案件”監(jiān)督管理平臺(tái)，嵌入法院辦案管理系統(tǒng)，系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別標(biāo)注，形成多部門協(xié)同配合的全流程在線監(jiān)管模式，將權(quán)力關(guān)進(jìn)“數(shù)據(jù)鐵籠”。平臺(tái)上線以來，779件案件經(jīng)系統(tǒng)自動(dòng)標(biāo)識(shí)直接由院庭長監(jiān)管。
四、聚焦排除內(nèi)外部潛在干擾，確保審判權(quán)行使更加公正
一是規(guī)范院庭領(lǐng)導(dǎo)行權(quán)方式。制定《院庭長加強(qiáng)審判管理監(jiān)督實(shí)施意見》，厘清正當(dāng)監(jiān)管和違規(guī)過問界限。院庭長可通過查閱卷宗、旁聽庭審等形式行使監(jiān)督權(quán)，行權(quán)過程形成監(jiān)督日志并全程可倒查，嚴(yán)防不當(dāng)干預(yù)過問案件。
二是嚴(yán)格落實(shí)任職回避要求。全面審查干警任職資格，不符合任職條件人員一律調(diào)離審判和領(lǐng)導(dǎo)崗位，在法院官網(wǎng)公布22名干警任職回避情況。向律師事務(wù)所發(fā)出任職告知書，杜絕“夫妻檔”“父子兵”隱名代理、利益輸送。
三是主動(dòng)接受人大、政協(xié)、檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督。積極配合市人大、政協(xié)專題調(diào)研和集中視察活動(dòng)，主動(dòng)報(bào)告年度工作以及司法公開、智慧法院建設(shè)等專項(xiàng)工作情況，主動(dòng)接受全方位監(jiān)督。
四是公開接受全社會(huì)監(jiān)督。向案件當(dāng)事人隨案發(fā)放監(jiān)督卡，構(gòu)建法官協(xié)會(huì)和律師協(xié)會(huì)間的常態(tài)化交流機(jī)制，邀請(qǐng)媒體參加新聞發(fā)布會(huì)、重大案件庭審等。
五、聚焦深度應(yīng)用前沿技術(shù)，強(qiáng)化審判監(jiān)督管理科技支撐
一是海量資源運(yùn)用促進(jìn)監(jiān)管提“質(zhì)”。完善智慧審理系統(tǒng)，優(yōu)化類案識(shí)別推送、強(qiáng)制檢索功能，有效約束自由裁判權(quán)。積極利用大數(shù)據(jù)管理分析平臺(tái)開展辦案態(tài)勢(shì)智能研判，實(shí)現(xiàn)司法資源合理調(diào)配。
二是技術(shù)手段融合促進(jìn)監(jiān)管增“效”。狠抓審判流程節(jié)點(diǎn)管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤監(jiān)督、期限屆滿預(yù)警節(jié)點(diǎn)從26個(gè)增加到42個(gè)，覆蓋辦案全流程，2019年辦案平均用時(shí)同比下降18.3%。
三是主動(dòng)對(duì)接新科技推進(jìn)監(jiān)督現(xiàn)代化。率先實(shí)現(xiàn)5G遠(yuǎn)程庭審，借助4K超清視頻傳輸、VR還原現(xiàn)場(chǎng)等實(shí)現(xiàn)庭審“無死角監(jiān)督”。借助區(qū)塊鏈技術(shù)，建成全國首個(gè)“網(wǎng)通法鏈”智慧信用生態(tài)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息、證據(jù)一鍵固定。
改革案例第167號(hào)
廣東省深圳市鹽田區(qū)人民法院
審判輔助事務(wù)二元分道 資源重組釋放審判新動(dòng)能
廣東省深圳市鹽田區(qū)人民法院著眼全流程網(wǎng)上辦案新需求，聚焦審判輔助事務(wù)運(yùn)行載體與行為模式新變化，剝離非核心審判輔助事務(wù)，實(shí)行全流程集約化運(yùn)行，確保核心審判輔助事務(wù)“輕裝快行、提速增效”，同時(shí)配套優(yōu)化重組審判輔助人力資源，運(yùn)用科技手段強(qiáng)化輔助事務(wù)監(jiān)督管理，有效釋放提升審判質(zhì)效的新動(dòng)能。2020年1—9月，在收案數(shù)量不減、工作人員不增的情況下，該院同比庭前準(zhǔn)備周期縮短7天，案件審理周期減少10天，結(jié)案同比增長11.1%,上訴案件移送周期減少33天，審判效率顯著提升。
一、搭建審判輔助事務(wù)集約新平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)司法輔助事務(wù)科學(xué)分道
一是二元?jiǎng)澐謱徟休o助事務(wù)。在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，將審判輔助事務(wù)劃分為核心審判輔助事務(wù)和非核心審判輔助事務(wù)。核心審判輔助事務(wù)主要包括組織庭前會(huì)議、調(diào)解、草擬法律文書、采取執(zhí)行措施等。非核心審判輔助事務(wù)主要包括材料收轉(zhuǎn)、排期、送達(dá)、保全、鑒定、庭審記錄、歸檔、上訴等。根據(jù)兩類事務(wù)難易程度、專業(yè)要求的不同，合理調(diào)配審判資源，確保核心輔助事務(wù)聚焦法官審判核心業(yè)務(wù)，非核心輔助事務(wù)集約高效辦理。
二是非核心輔助事務(wù)實(shí)現(xiàn)“八項(xiàng)集約”。出臺(tái)《優(yōu)化審判流程工作方案》，改變案件單線流轉(zhuǎn)模式，在訴訟服務(wù)中心設(shè)立審判輔助事務(wù)集約辦理平臺(tái)，將上述8項(xiàng)非核心審判輔助事務(wù)從審判業(yè)務(wù)部門剝離，統(tǒng)一集約至該平臺(tái)辦理。全面推行電子檔案為主、紙質(zhì)檔案為輔的案件歸檔方式，辦案人員辦結(jié)案件后，由檔案工作人員統(tǒng)一對(duì)電子檔案核查跟進(jìn)和整理歸檔。各項(xiàng)事務(wù)專人負(fù)責(zé)、分段處理，有效解決人員流動(dòng)帶來的某個(gè)崗位空缺導(dǎo)致的環(huán)節(jié)中斷、銜接不暢問題。集約以來，原由49名法官助理負(fù)責(zé)的非核心事務(wù)性工作減少為由8名書記員負(fù)擔(dān)，原由法官助理承擔(dān)的事務(wù)性工作減少了56%。
三是推進(jìn)審判輔助事務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。結(jié)合無紙化辦案工作實(shí)際，出臺(tái)《案件材料集中收轉(zhuǎn)工作規(guī)程》《集中排期送達(dá)工作規(guī)程》《上訴案件移送流程規(guī)定》等涉及各環(huán)節(jié)的七項(xiàng)制度規(guī)定，明晰時(shí)限要求和工作標(biāo)準(zhǔn)。各類輔助人員嚴(yán)格按照各自工作職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)，推進(jìn)審判輔助事務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。明確集約事項(xiàng)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求造成的案件拖延或質(zhì)量瑕疵由相應(yīng)人員承擔(dān)責(zé)任，確保集約事務(wù)規(guī)范高效、責(zé)任明晰。在標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)制推動(dòng)下，平均排期周期由原來的8.6天縮短至1天，進(jìn)行首次送達(dá)的時(shí)間由原來的14.7天縮短至3天，平均歸檔周期由原來的58.4天縮短至29.3天。
二、構(gòu)建團(tuán)隊(duì)配置新模式，提升人員分類管理機(jī)制效能
一是配置雙驅(qū)模式團(tuán)隊(duì)。在審判輔助事務(wù)二元分類的基礎(chǔ)上，深化審判輔助人員管理制度改革，將現(xiàn)行的“法官—法官助理—書記員”單一團(tuán)隊(duì)配置模式變革為“法官—法官助理”與“審判輔助事務(wù)審核官—書記員”的雙驅(qū)動(dòng)團(tuán)隊(duì)配置模式，審判輔助事務(wù)審核官由業(yè)務(wù)能力突出、責(zé)任心強(qiáng)的員額法官兼任或退額的法官專職擔(dān)任。前者處理核心審判業(yè)務(wù)，后者則專門集中處理非核心審判輔助事務(wù)，實(shí)現(xiàn)人盡其才、才盡其用和兩類事務(wù)的專業(yè)、高效處理。非核心審判輔助事務(wù)不再納入審判團(tuán)隊(duì)的組合中，充分提升法官和法官助理團(tuán)隊(duì)專司裁判、提升質(zhì)效合力。
二是完善團(tuán)隊(duì)全鏈條運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制。出臺(tái)《法官助理、書記員工作職責(zé)暫行規(guī)定》，保障雙驅(qū)動(dòng)團(tuán)隊(duì)在各自環(huán)節(jié)各司其職，負(fù)責(zé)核心事務(wù)的法官助理分屬各審判執(zhí)行部門管理，負(fù)責(zé)非核心事務(wù)的書記員由訴訟服務(wù)中心統(tǒng)一管理。對(duì)單項(xiàng)審判輔助事務(wù)實(shí)行分段分項(xiàng)培訓(xùn)，根據(jù)輔助事務(wù)的情勢(shì)變化由中心對(duì)書記員實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)配，防止集約機(jī)制出現(xiàn)空轉(zhuǎn)，保障審判流程高效運(yùn)行。
三是利用社會(huì)化服務(wù)實(shí)現(xiàn)再分流。梳理適合購買社會(huì)化服務(wù)的審判輔助事務(wù)范圍，出臺(tái)《推進(jìn)社會(huì)化服務(wù)實(shí)施工作方案》，對(duì)文書集中送達(dá)、案卷集中整理及掃描、司法網(wǎng)拍、檔案管理、辦公自動(dòng)化設(shè)備維護(hù)、信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)等輔助事務(wù)實(shí)行購買社會(huì)化服務(wù)，通過公平競(jìng)爭擇優(yōu)選擇方式確定購買服務(wù)承接主體，相關(guān)經(jīng)費(fèi)納入年度預(yù)算保障，實(shí)現(xiàn)人力資源集約、財(cái)政成本下降、服務(wù)質(zhì)效提升。
三、賦能審判輔助事務(wù)監(jiān)督管理新途徑，發(fā)揮數(shù)據(jù)集約管控優(yōu)勢(shì)
一是輔助事務(wù)智能分配。在電子卷宗辦案系統(tǒng)中嵌入集約事項(xiàng)管理模塊，具備動(dòng)態(tài)數(shù)顯、事務(wù)統(tǒng)籌、業(yè)績展示、沖突校驗(yàn)、瑕疵識(shí)別等各項(xiàng)功能，將輔助事務(wù)分配從“循案管理”向“循數(shù)管理”轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)工作科學(xué)統(tǒng)籌、人力及時(shí)調(diào)配。對(duì)于法官工作沖突、歸檔材料缺失等事項(xiàng)智能識(shí)別提示，有效提升非核心審判輔助事務(wù)從核心團(tuán)隊(duì)剝離后的辦結(jié)成功率。
二是審判流程精準(zhǔn)管控。嚴(yán)格流程節(jié)點(diǎn)管理，按照上級(jí)法院規(guī)定將排期、送達(dá)、掃描、歸檔等各環(huán)節(jié)辦理時(shí)限嵌入辦案系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)時(shí)限臨近自動(dòng)預(yù)警提醒。將超期辦理案件納入院庭長監(jiān)管范圍，對(duì)各環(huán)節(jié)超期辦理等審判偏離行為自動(dòng)鎖定，最大限度避免因主觀原因帶來的辦案周期不當(dāng)拖延。
三是審判業(yè)績實(shí)時(shí)測(cè)評(píng)?？茖W(xué)設(shè)定法官助理、書記員從事各項(xiàng)審判輔助事務(wù)的考核指標(biāo)，通過可視化展示、案件數(shù)據(jù)分析、審判績效管理三項(xiàng)功能，實(shí)時(shí)記錄輔助事務(wù)操作及監(jiān)管行為，自動(dòng)匯聚、分析、測(cè)算法官助理及書記員的審判業(yè)績并進(jìn)行實(shí)時(shí)排名，充分發(fā)揮審判績效考核體系提升審判輔助事務(wù)質(zhì)效的導(dǎo)向作用，避免因事務(wù)性質(zhì)不同帶來的分工不均、考評(píng)不公等問題。
