發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年08月12日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2022〕43號(hào)
施行日期2022年08月12日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
為保護(hù)交易者合法權(quán)益，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督功能，提高期貨市場透明度，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）、《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)法規(guī)規(guī)章，現(xiàn)對(duì)期貨公司信息公示做出如下規(guī)定：
一、 本規(guī)定的信息公示是指期貨公司通過中國證監(jiān)會(huì)指定的期貨公司信息公示平臺(tái)（http：//www.cfachina.org，以下簡稱公示平臺(tái)），將期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)基本情況、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠信記錄等信息，以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息，向社會(huì)公開的活動(dòng)。
二、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，公示以下信息：
（一）公司基本情況。包括公司名稱、許可證號(hào)、經(jīng)營范圍、注冊(cè)資本、公司住所、法定代表人、辦公地址和郵編、客戶服務(wù)及投訴電話、公司網(wǎng)址、公司電子郵箱等。
（二）公司歷史情況。包括公司成立、名稱變更、改制重組和增資擴(kuò)股等。
（三）公司分支機(jī)構(gòu)基本情況。包括分支機(jī)構(gòu)的名稱、所在地、設(shè)立時(shí)間、許可證號(hào)、負(fù)責(zé)人、詳細(xì)地址、客戶服務(wù)及投訴電話等。
（四）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員信息。包括期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的姓名、性別、職務(wù)、任職時(shí)間等。
（五）公司從業(yè)人員信息。包括期貨從業(yè)人員的姓名、性別、職務(wù)、任職時(shí)間等。
（六）公司股東信息。包括期貨公司股東名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、所屬行業(yè)、經(jīng)濟(jì)類型、持股比例、入股時(shí)間、辦公地址、公司網(wǎng)址等。
（七）公司誠信記錄。包括監(jiān)管部門實(shí)施的行政處罰等。
（八）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他信息。鼓勵(lì)期貨公司公示除以上信息以外的其他信息。
三、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站開辟信息公示專欄，公示的信息內(nèi)容不得少于在公示平臺(tái)公開的信息。四、期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所的信息公示欄中，公告公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址、從業(yè)人員信息以及投訴、服務(wù)電話等信息。五、期貨公司應(yīng)當(dāng)保證公示信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。
六、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，制定信息公示管理制度，明確公示的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、流程、職責(zé)和責(zé)任追究等事項(xiàng)，信息公示管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，報(bào)公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。
七、 期貨公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員專門負(fù)責(zé)信息公示工作，并確定專門部門辦理信息公示和持續(xù)更新工作，報(bào)公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
八、 期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注信息公示文件的編制情況，保證公示事項(xiàng)在規(guī)定期限內(nèi)公開。
九、 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、信息公示負(fù)責(zé)人、其他責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)公示信息簽字確認(rèn)，如對(duì)公示信息持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面注明意見和理由，并向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
十、 期貨公司應(yīng)當(dāng)通過公示平臺(tái)對(duì)擬公示信息進(jìn)行在線填報(bào)。
期貨公司首次公示的信息，應(yīng)當(dāng)于2009年12月20日前填報(bào)完畢，報(bào)告住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)后，統(tǒng)一由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上公示。
十一、 公示信息發(fā)生變化的，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過公示平臺(tái)在線填報(bào)，更新相關(guān)內(nèi)容，并立即報(bào)告住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。本規(guī)定第二條第（一）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)內(nèi)容發(fā)生變化的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行更新并報(bào)告住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
十二、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在開戶時(shí)將公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址書面告知交易者，并在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜。
十三、 期貨公司填報(bào)和更新應(yīng)公示信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整和不及時(shí)的，或者存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將依據(jù)《期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施，責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，將依法追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。
附件：
期貨公司信息公示附表
根據(jù)證監(jiān)會(huì)公告[2015]8號(hào)，取消“期貨公司信息公示管理制度備案；期貨公司信息公示負(fù)責(zé)人初次報(bào)備及變更報(bào)備；期貨公司法定代表人等責(zé)任人對(duì)公示信息有異議的報(bào)告；期貨公司公示信息內(nèi)容變更報(bào)告”。
表一 期貨公司基本情況表
表二 期貨公司歷史情況表
表三 期貨公司分支機(jī)構(gòu)情況表
表四 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員信息表
表五 期貨公司從業(yè)人員信息表
表六 期貨公司股東信息表
表七 期貨公司誠信記錄信息表
