作者：吳鵬，安徽金亞太律師事務(wù)所律師、安徽大學(xué)法律碩士、前監(jiān)委紀(jì)檢監(jiān)察室主任，省監(jiān)委專案組成員
今年以來，中央針對(duì)醫(yī)藥領(lǐng)域反腐力度持續(xù)加大。據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2023年8月6日，至少168位醫(yī)院黨委書記、院長(zhǎng)被查。在這之后，幾乎每一天都有醫(yī)院的書記、院長(zhǎng)落馬。至8月12日，被調(diào)查人數(shù)已增加至176位。事實(shí)上，由于統(tǒng)計(jì)方法的局限，這一數(shù)字實(shí)際上或許更多。與之相應(yīng)，眾多醫(yī)藥企業(yè)也未能幸免，僅是7月就已有兩位上市醫(yī)藥公司實(shí)控人被查。7月1日，醫(yī)療信息化龍頭衛(wèi)寧健康實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)周煒，因涉嫌行賄罪被廣東省茂名市監(jiān)察委員會(huì)立案調(diào)查并實(shí)施留置。7月29日，科創(chuàng)板生物醫(yī)藥公司賽倫生物實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)范志和，因涉嫌職務(wù)犯罪，被上海市監(jiān)察委員會(huì)實(shí)施留置并立案調(diào)查。
一、本次醫(yī)藥領(lǐng)域反腐的對(duì)象和重點(diǎn)
今年5月，國(guó)家衛(wèi)健委、國(guó)家醫(yī)保局、國(guó)家藥監(jiān)局等十四部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于印發(fā)2023年糾正醫(yī)藥購(gòu)銷領(lǐng)域和醫(yī)療服務(wù)中不正之風(fēng)工作要點(diǎn)的通知》。通知指出：要重點(diǎn)整治醫(yī)藥領(lǐng)域“帶金銷售”，“醫(yī)藥回扣”以及假借各種形式輸送利益等行業(yè)不正之風(fēng)問題。7月21日，國(guó)家衛(wèi)健委會(huì)同教育部、公安部、審計(jì)署等多部門部署開展為期1年的全國(guó)醫(yī)藥領(lǐng)域腐敗問題集中整治工作。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，針對(duì)醫(yī)藥領(lǐng)域生產(chǎn)、供應(yīng)、銷售、使用、報(bào)銷等重點(diǎn)環(huán)節(jié)和“關(guān)鍵少數(shù)”，進(jìn)一步形成高壓態(tài)勢(shì)。7月28日，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)配合開展全國(guó)醫(yī)藥領(lǐng)域腐敗問題集中整治工作動(dòng)員部署視頻會(huì)議在北京召開，要求“深入開展醫(yī)藥行業(yè)全領(lǐng)域、全鏈條、全覆蓋的系統(tǒng)治理”。各省、市、自治區(qū)隨后紛紛行動(dòng)，相繼召開工作動(dòng)員部署會(huì)。
新華社8月15日就本次開展集中整治的重點(diǎn)內(nèi)容和措施作出了權(quán)威回應(yīng)：“此次集中整治的內(nèi)容重點(diǎn)在六個(gè)方面：一是醫(yī)藥領(lǐng)域行政管理部門以權(quán)尋租；二是醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)內(nèi)“關(guān)鍵少數(shù)”和關(guān)鍵崗位，以及藥品、器械、耗材等方面的“帶金銷售”；三是接受醫(yī)藥領(lǐng)域行政部門管理指導(dǎo)的社會(huì)組織利用工作便利牟取利益；四是涉及醫(yī)?；鹗褂玫挠嘘P(guān)問題；五是醫(yī)藥生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)在購(gòu)銷領(lǐng)域的不法行為；六是醫(yī)務(wù)人員違反《醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)九項(xiàng)準(zhǔn)則》。通過采取自查自糾、集中整治、總結(jié)整改等措施，對(duì)醫(yī)藥行業(yè)的突出腐敗問題，進(jìn)行全領(lǐng)域、全鏈條、全覆蓋的系統(tǒng)治理，建立完善一系列長(zhǎng)效機(jī)制，確保工作取得實(shí)效?！?/p>
二、醫(yī)藥領(lǐng)域職務(wù)犯罪常見罪名及其立案量刑標(biāo)準(zhǔn)
筆者結(jié)合過往辦案經(jīng)歷，對(duì)醫(yī)藥領(lǐng)域職務(wù)犯罪涉及的常見罪名進(jìn)行梳理，得出以下十一個(gè)罪名：
序號(hào) | 罪名 | 刑法條文 | 立案量刑標(biāo)準(zhǔn) |
1 | 貪污罪 | 第三百八十二條 國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的，是貪污罪。 受國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有國(guó)有財(cái)物的，以貪污論。 與前兩款所列人員勾結(jié)，伙同貪污的，以共犯論處。 | ①3萬元以上（六種情形【注1】：1萬元以上），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金； ②20萬元以上（六種情形【注1】：10萬元以上），處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)； ③300萬元以上（六種情形【注1】：150萬元），處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。 【注1】六種情形： 1.貪污救災(zāi)、搶險(xiǎn)、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟(jì)、防疫、社會(huì)捐助等特定款物的；2.曾因貪污、受賄、挪用公款受過黨紀(jì)、行政處分的；3.曾因故意犯罪受過刑事追究的；4.贓款贓物用于非法活動(dòng)的；5.拒不交待贓款贓物去向或者拒不配合追繳工作，致使無法追繳的；6.造成惡劣影響或者其他嚴(yán)重后果的。 |
2 | 受賄罪 | 第三百八十五條 國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物的，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的，是受賄罪。 | ①3萬元以上（四種情形【注2】：1萬元以上），應(yīng)予立案，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金； ②20萬元以上（四種情形【注2】：10萬元以上），處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)； ③300萬元以上（四種情形【注2】：150萬元以上），處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。 【注2】四種情形： 1.多次索賄的；2.為他人謀取不正當(dāng)利益，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受損失的；3.為他人謀取職務(wù)提拔、調(diào)整的；4.具有【注1】第二項(xiàng)至第六項(xiàng)規(guī)定的情形的。 |
3 | 單位受賄罪 | 第三百八十七條 國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。 | 10萬元以上（不滿10萬元，但故意刁難、要挾有關(guān)單位、個(gè)人，造成惡劣影響的，或者強(qiáng)行索取財(cái)物的，或者致使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的），應(yīng)予立案，處五年以下有期徒刑或者拘役的。 |
4 | 利用影響力受賄罪 | 第三百八十八條之一 國(guó)家工作人員的近親屬或者其他與該國(guó)家工作人員關(guān)系密切的人，通過該國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為，或者利用該國(guó)家工作人員職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為，為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益，索取請(qǐng)托人財(cái)物或者收受請(qǐng)托人財(cái)物，數(shù)額較大或者有其他較重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處七年以上有期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。 | ①3萬元以上（四種情形【注2】：1萬元以上），應(yīng)予立案，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金； ②20萬元以上（四種情形【注2】：10萬元以上），處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金； ③300萬元以上（四種情形【注2】：150萬元以上），處七年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。 |
5 | 行賄罪 | 第三百八十九條 為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員以財(cái)物的，是行賄罪。 | ①3萬元以上（六種情形【注3】：1萬元以上），應(yīng)予立案，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金； ②100萬元以上（六種情形【注3】（1-5）或行賄造成損失100萬元以上：50萬元以上）或具有其他嚴(yán)重的情節(jié)，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金； ③500萬元以上（六種情形【注3】（1-5）或行賄造成損失500萬元以上：250萬元以上）或具有其他特別嚴(yán)重的情節(jié)，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。 【注3】六種情形： 1.向3人以上行賄的；2.將違法所得用于行賄的；3.通過行賄謀取職務(wù)提拔、調(diào)整的；4.向負(fù)有食品、藥品、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等監(jiān)督管理職責(zé)的國(guó)家工作人員行賄，實(shí)施非法活動(dòng)的；5.向司法工作人員行賄，影響司法公正的；6.造成經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上不滿100萬元的。 |
6 | 對(duì)有影響力的人行賄罪 | 第三百九十條之一 為謀取不正當(dāng)利益，向國(guó)家工作人員的近親屬或者其他與該國(guó)家工作人員關(guān)系密切的人，或者向離職的國(guó)家工作人員或者其近親屬以及其他與其關(guān)系密切的人行賄的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，或者使國(guó)家利益遭受重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，或者使國(guó)家利益遭受特別重大損失的，處七年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。 | ①3萬元以上（六種情形【注3】：1萬元以上），應(yīng)予立案，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金； ②100萬元以上（六種情形【注3】（1-5）或造成損失100萬元以上：50萬元以上）或具有其他嚴(yán)重的情節(jié)，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金； ③500萬元以上（六種情形【注3】（1-5）或造成損失500萬元以上：250萬元以上）或具有其他特別嚴(yán)重的情節(jié)，處七年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。 單位對(duì)有影響力的人行賄數(shù)額在20萬元以上的，應(yīng)予立案，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。 |
7 | 對(duì)單位行賄罪 | 第三百九十一條 為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體以財(cái)物的，或者在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國(guó)家規(guī)定，給予各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。 | 涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金：1.個(gè)人行賄10萬元以上、單位行賄20萬元以上的；2.個(gè)人行賄不滿10萬元、單位行賄10萬元以上不滿20萬元，但具有下列情形之一的：（1）為謀取非法利益而行賄的；（2）向3個(gè)以上單位行賄的；（3）向黨政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行賄的；（4）致使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的。 |
8 | 介紹賄賂罪 | 第三百九十二條 向國(guó)家工作人員介紹賄賂，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。 | 涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金：1.介紹個(gè)人行賄3萬元(參照最新解釋行受賄標(biāo)準(zhǔn))以上的；介紹單位行賄20萬元以上的；2.介紹賄賂數(shù)額不滿上述標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的：（1）為使行賄人獲取非法利益而介紹賄賂的；（2）3次以上或者為3人以上介紹賄賂的；（3）向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員介紹賄賂的；（4）致使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的。 |
9 | 單位行賄罪 | 第三百九十三條 單位為謀取不正當(dāng)利益而行賄，或者違反國(guó)家規(guī)定，給予國(guó)家工作人員以回扣、手續(xù)費(fèi)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。因行賄取得的違法所得歸個(gè)人所有的，依照本法第三百八十九條、第三百九十條的規(guī)定定罪處罰。 | 涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金：1.單位行賄20萬元以上的；2.單位行賄，數(shù)額在10萬元以上不滿20萬元，但具有下列情形之一的：（1）為謀取非法利益而行賄的；（2）向3人以上行賄的；（3）向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的；（4）致使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的。 |
10 | 非國(guó)家工作人員受賄罪 | 第一百六十三條 公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金。 | ①公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，或者在經(jīng)濟(jì)往來中，利用職務(wù)上的便利，違反國(guó)家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個(gè)人所有，數(shù)額在三萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。 ②“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”的數(shù)額起點(diǎn)，按照受賄罪、貪污罪相對(duì)應(yīng)的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的2倍、5倍執(zhí)行
|
11 | 對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪 | 第一百六十四條 為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。 | ①為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，個(gè)人行賄數(shù)額在三萬元以上的，單位行賄數(shù)額在二十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。 ②行賄200萬元以上，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。 |
刑法修正案（十二）擬對(duì)上述部分相關(guān)罪名作出修改，內(nèi)容如下：
刑法條文 | 刑法修正案十二擬修改內(nèi)容 |
第三百八十七條 單位受賄罪 | 將該條的法定刑修改為：處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑。說明：將一檔法定刑修改為兩檔刑罰。 |
第三百九十條 對(duì)行賄罪的處罰 | 修改第一款為：對(duì)犯行賄罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金；因行賄謀取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，或者使國(guó)家利益遭受重大損失的,處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，或者使國(guó)家利益遭受特別重大損失的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金 或者沒收財(cái)產(chǎn)。 增設(shè)第二款：有下列情形之一的，依照前款的規(guī)定從重處罰： （一）多次行賄、向多人行賄的； （二）國(guó)家工作人員行賄的； （三）在國(guó)家重要工作、重點(diǎn)工程、重大項(xiàng)目中行賄的； （四）在組織人事、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法司法、生態(tài)環(huán)保、財(cái)政金融、安全生產(chǎn)、食品藥品、幫扶救災(zāi)、養(yǎng)老社保、教育醫(yī)療等領(lǐng)域行賄的； （五）為實(shí)施違法犯罪活動(dòng)而行賄的； （六）將違法所得用于行賄的。 將第二款改為第三款，將該款“對(duì)偵破重大案件起關(guān)鍵作用”修改為“對(duì)調(diào)查突破重大案件起關(guān)鍵作用”。 |
第三百九十一條 對(duì)單位行賄罪 | 在第一款增加“情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金”的規(guī)定。 |
第三百九十三條 單位行賄罪 | 將第一款“處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金”修改為“處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金”。 |
除上述十一個(gè)職務(wù)犯罪罪名外，醫(yī)藥領(lǐng)域腐敗還常伴隨著洗錢罪和串通投標(biāo)罪等非職務(wù)犯罪的罪名，因篇幅有限，故不在此細(xì)述。
三、醫(yī)藥領(lǐng)域腐敗問題的調(diào)查路徑
《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》規(guī)定：“各級(jí)監(jiān)察委員會(huì)是行使國(guó)家監(jiān)察職能的專責(zé)機(jī)關(guān)，依照本法對(duì)所有行使公權(quán)力的公職人員進(jìn)行監(jiān)察，調(diào)查職務(wù)違法和職務(wù)犯罪，開展廉政建設(shè)和反腐敗工作，維護(hù)憲法和法律的尊嚴(yán)。監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)違法和職務(wù)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)與審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、執(zhí)法部門互相配合，互相制約。監(jiān)察機(jī)關(guān)在工作中需要協(xié)助的，有關(guān)機(jī)關(guān)和單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)察機(jī)關(guān)的要求依法予以協(xié)助。”
此外，衛(wèi)健委作為衛(wèi)生系統(tǒng)主管部門，和市場(chǎng)監(jiān)管局、醫(yī)保局等相關(guān)職能部門在各自職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)醫(yī)藥領(lǐng)域履行日常監(jiān)管職責(zé)，如在工作中發(fā)現(xiàn)醫(yī)藥領(lǐng)域腐敗線索，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)察機(jī)關(guān)移送。
（一）監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理醫(yī)藥領(lǐng)域腐敗案件的線索來源
監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦理醫(yī)藥系統(tǒng)腐敗案件時(shí)，線索的來源主要有三種渠道：一是信訪舉報(bào)，包括相關(guān)人員向主管部門、職能部門的舉報(bào)，向紀(jì)委監(jiān)委及其派駐紀(jì)檢監(jiān)察組的舉報(bào)，以及巡視巡察交辦的問題線索等；二是審計(jì)移送問題線索，國(guó)有醫(yī)院和醫(yī)藥企業(yè)一般都會(huì)有常規(guī)審計(jì)和領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)，在審計(jì)中有可能發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)造假，串通投標(biāo)等問題線索，審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題線索會(huì)依據(jù)反腐敗協(xié)調(diào)小組會(huì)議的要求移送紀(jì)委監(jiān)委辦理；三是在辦案中發(fā)現(xiàn)，監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查案件的過程中，往往能夠發(fā)現(xiàn)其他案件的線索，比如監(jiān)察機(jī)關(guān)在對(duì)某醫(yī)院院長(zhǎng)甲涉嫌收受醫(yī)藥代表A現(xiàn)金進(jìn)行調(diào)查的過程中，發(fā)現(xiàn)A不僅行賄了甲，還行賄了乙、丙，于是乙、丙的腐敗問題也會(huì)因此暴露。乙、丙被查處之后，又可能交代其他行賄人。其中，辦案過程中發(fā)現(xiàn)的問題線索是紀(jì)委監(jiān)委在辦理醫(yī)藥領(lǐng)域腐敗案件時(shí)，最直接、有效的線索來源。
（二）監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理醫(yī)藥領(lǐng)域腐敗案件的主要方式
監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)犯罪案件，與公安機(jī)關(guān)辦理普通刑事案件的手段有較大區(qū)別。公安機(jī)關(guān)辦理的刑事案件多為突發(fā)性或事實(shí)較為明顯的案件，其辦案路徑往往是“由證到供”，即先鎖定外圍證據(jù)，再突破口供。監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)犯罪案件則不同。以賄賂犯罪為例，監(jiān)察機(jī)關(guān)所掌握的證據(jù)往往并不明顯，多數(shù)情況下缺乏書證、物證，部分行受賄案件最終定案僅有行受賄雙方的口供，因此辦案多是通過談話、留置等手段“攻心為上”“由供到證”。
涉案人員進(jìn)入留置階段意味著其一只腳已邁入看守所的大門，因?yàn)橐话阒挥羞`紀(jì)違法行為極其嚴(yán)重，可能涉及“第四種形態(tài)”的人員才會(huì)被采取留置措施。在留置階段，監(jiān)委一般會(huì)通過調(diào)取涉案人員銀行流水、醫(yī)院藥品采購(gòu)名錄、財(cái)務(wù)賬冊(cè)等書證資料，以及開展社會(huì)關(guān)系網(wǎng)摸排，并針對(duì)案件情況和辦案對(duì)象的不同采取相應(yīng)的審訊策略開展調(diào)查工作。
四、醫(yī)藥領(lǐng)域反腐常見問題及其認(rèn)定
（一）通過藥品回扣或者手續(xù)費(fèi)等方式輸送利益，怎么處理？
在實(shí)踐中，藥企或者醫(yī)藥代表為提升藥品銷售量，通常會(huì)以藥品（醫(yī)療設(shè)備）“回扣”或者“手續(xù)費(fèi)”的名義向醫(yī)院的工作人員輸送利益。這里的“回扣”是指在商品或者勞務(wù)活動(dòng)中，由賣方從所收到的價(jià)款中，按照一定的比例扣出一部分返還給買方或者其經(jīng)辦人的款項(xiàng)。“手續(xù)費(fèi)”是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，除回扣以外，其他違反國(guó)家規(guī)定支付給公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員的各種名義的錢，如信息費(fèi)、顧問費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、辛苦費(fèi)、好處費(fèi)等等。筆者曾辦理過一起醫(yī)院工作人員某甲受賄案，在該案中，某甲與醫(yī)藥代表乙約定由某甲在醫(yī)院內(nèi)各個(gè)科室推銷乙指定的藥品，乙按照藥品銷售價(jià)的5%-20%不等支付某甲藥品回扣，短短數(shù)年間，某甲就因此獲利千萬元，令人震驚。相關(guān)類案還有很多，筆者以“藥品”和“回扣”為關(guān)鍵詞在Alpha檢索工具上檢索，近五年此類案件高達(dá)930件。在這些樣本案件中，類案超過10件的主要罪名有：受賄罪220件，行賄罪302件，單位行賄罪33件，單位受賄罪24件，對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪36件，非國(guó)家工作人員受賄罪38件，串通投標(biāo)罪21件，濫用職權(quán)罪25件，玩忽職守罪15件。
醫(yī)療設(shè)備的采購(gòu)?fù)瑯邮菣?quán)錢交易的主要通道。今年7月，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站通報(bào)，南方醫(yī)科大學(xué)黨委書記陳敏生“靠醫(yī)吃醫(yī)，大搞權(quán)錢交易，利用職務(wù)上的便利為他人在藥品和醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)、工程項(xiàng)目承攬、職務(wù)晉升等方面謀取利益，并非法收受巨額財(cái)物。南方醫(yī)科大學(xué)增城分院被查出事先內(nèi)定中標(biāo)人、高價(jià)采購(gòu)大型醫(yī)用設(shè)備的問題，涉及資金7308.28萬元，其中設(shè)備加價(jià)3020.9萬元。中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站還曾通報(bào)，云南普洱市人民醫(yī)院采購(gòu)的一臺(tái)直線加速器，該設(shè)備進(jìn)口價(jià)格大約1500萬元，但楊文俊向經(jīng)銷商索賄1600余萬元，最終醫(yī)院花了3520萬元買下了這臺(tái)設(shè)備。
針對(duì)上述情形，需從主觀和客觀兩個(gè)方面認(rèn)定藥品回扣型商業(yè)賄賂犯罪。在主觀方面，行為人具有收受他人回扣、手續(xù)費(fèi)的故意，而不要求具有為他人謀取利益的意思。在客觀方面需要注意六點(diǎn)，一是行為人應(yīng)當(dāng)是醫(yī)院的工作人員；二是要求在經(jīng)濟(jì)往來中實(shí)施；三是利用職務(wù)上的便利；四是違反國(guó)家規(guī)定，這里的國(guó)家規(guī)定主要指反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等；五是收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)；六是收受的回扣、手續(xù)費(fèi)歸個(gè)人所有，沒有退還行賄人或者及時(shí)上交。違反國(guó)家規(guī)定，收取各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，是否歸個(gè)人所有是區(qū)分罪與非罪的主要界限，如果收取的回扣、手續(xù)費(fèi)，都上交給公司、企業(yè)或者本單位的，不構(gòu)成犯罪；只有將收取的回扣、手續(xù)費(fèi)歸個(gè)人所有的，才構(gòu)成犯罪。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》（2019修正）第七條規(guī)定，“經(jīng)營(yíng)者不得采用財(cái)物或者其他手段賄賂下列單位或者個(gè)人，以謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：（一）交易相對(duì)方的工作人員；（二）受交易相對(duì)方委托辦理相關(guān)事務(wù)的單位或者個(gè)人；（三）利用職權(quán)或者影響力影響交易的單位或者個(gè)人。經(jīng)營(yíng)者在交易活動(dòng)中，可以以明示方式向交易相對(duì)方支付折扣，或者向中間人支付傭金。經(jīng)營(yíng)者向交易相對(duì)方支付折扣、向中間人支付傭金的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)入賬。接受折扣、傭金的經(jīng)營(yíng)者也應(yīng)當(dāng)如實(shí)入賬?！毙姓ㄔ试S經(jīng)營(yíng)者在交易活動(dòng)中明示支付折扣、向中間人支付傭金，只要如實(shí)入賬即可。因此，對(duì)于不明示、未入賬的折扣、傭金可以認(rèn)定屬于刑法意義上的回扣、手續(xù)費(fèi)等。根據(jù)法秩序統(tǒng)一性原理與法定犯理論，刑法作為后置法，當(dāng)其他法域存在允許性規(guī)定的場(chǎng)合，刑法應(yīng)當(dāng)絕對(duì)從屬于其他法域。對(duì)于行為人接受交易相對(duì)方（中間人）支付的回扣（折扣），如果如實(shí)入賬的，則行為人沒有違反行政法規(guī)，不應(yīng)由刑法規(guī)制。
（二）虛報(bào)醫(yī)療費(fèi)用，如何定性？
實(shí)踐中，虛報(bào)醫(yī)療費(fèi)用也是醫(yī)藥領(lǐng)域高發(fā)犯罪，根據(jù)行為人主體身份及行為方式的不同，應(yīng)分別認(rèn)定為貪污罪或者詐騙罪。如吳忠?guī)熦澪郯钢?，被告人?015年7月至2018年5月，入股并負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)廣水鐵路醫(yī)養(yǎng)結(jié)合醫(yī)院（原鐵路醫(yī)院），在此期間采取主動(dòng)聯(lián)系接收福利院老人及五保戶人員，以醫(yī)療的名義，唆使和放任醫(yī)務(wù)工作人員釆取虛開病歷、開“陰陽處方”、小病大治、虛開住院天數(shù)、虛開檢查診療項(xiàng)目、虛開藥品、開貴藥用便宜藥等手段，虛報(bào)醫(yī)療費(fèi)用，騙取新農(nóng)某及民政救助資金51.5328萬元。
（三）醫(yī)院的工作人員收受賄賂，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄罪還是非國(guó)家工作人員受賄罪？
由于受賄罪和非國(guó)家工作人員受賄罪在“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上存在明顯差異，使得涉案人員的身份認(rèn)定直接關(guān)系到最終刑期計(jì)算。
刑法第九十三條規(guī)定，“國(guó)家工作人員是指國(guó)家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員。國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中從事公務(wù)的人員和國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體中從事公務(wù)的人員，以及其他依照法律從事公務(wù)的人員，以國(guó)家工作人員論?！?/p>
理論和實(shí)務(wù)普遍認(rèn)為，“從事公務(wù)”是國(guó)家工作人員這一主體的本質(zhì)特征。但何謂從事公務(wù)，爭(zhēng)議較大。
2008年11月20日，最高法、最高檢發(fā)布的《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》（以下簡(jiǎn)稱《商業(yè)賄賂意見》）（法發(fā)〔2008〕33號(hào)）對(duì)此提出如下意見：“醫(yī)療機(jī)構(gòu)中的國(guó)家工作人員，在藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)用衛(wèi)生材料等醫(yī)藥產(chǎn)品采購(gòu)活動(dòng)中，利用職務(wù)上的便利，索取銷售方財(cái)物，或者非法收受銷售方財(cái)物，為銷售方謀取利益，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第三百八十五條的規(guī)定，以受賄罪定罪處罰。
醫(yī)療機(jī)構(gòu)中的非國(guó)家工作人員，有前款行為，數(shù)額較大的，依照刑法第一百六十三條的規(guī)定，以非國(guó)家工作人員受賄罪定罪處罰。
醫(yī)療機(jī)構(gòu)中的醫(yī)務(wù)人員，利用開處方的職務(wù)便利，以各種名義非法收受藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)用衛(wèi)生材料等醫(yī)藥產(chǎn)品銷售方財(cái)物，為醫(yī)藥產(chǎn)品銷售方謀取利益，數(shù)額較大的，依照刑法第一百六十三條的規(guī)定，以非國(guó)家工作人員受賄罪定罪處罰。”
2003年11月13日，《全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》（以下簡(jiǎn)稱《經(jīng)濟(jì)犯罪紀(jì)要》）指出：“‘從事公務(wù)’是指在各級(jí)機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)事業(yè)單位、人民團(tuán)體等履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、管理等職責(zé)。公務(wù)主要表現(xiàn)為與職權(quán)相聯(lián)系的公共事務(wù)以及監(jiān)督、管理國(guó)有資產(chǎn)的職務(wù)活動(dòng)。是否屬于國(guó)家工作人員，關(guān)鍵看行為人是否履行了組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、管理等職責(zé)。”醫(yī)療機(jī)構(gòu)單位領(lǐng)導(dǎo)和部門（科室）負(fù)責(zé)人等具有職務(wù)的人員可能構(gòu)成受賄罪的正犯，不具有職務(wù)的普通醫(yī)生等，在特殊情況下可能構(gòu)成受賄罪的共犯。
《經(jīng)濟(jì)犯罪紀(jì)要》指出：“國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員依法履行職責(zé)，國(guó)有公司的董事、經(jīng)理、監(jiān)事、會(huì)計(jì)、出納人員等管理、監(jiān)督國(guó)有財(cái)產(chǎn)等活動(dòng)，屬于從事公務(wù)。那些不具備職權(quán)內(nèi)容的勞務(wù)活動(dòng)、技術(shù)服務(wù)工作，如售貨員、售票員等所從事的工作，一般不認(rèn)為是公務(wù)?！贬t(yī)生從事診治活動(dòng)時(shí)，利用的是其專業(yè)技能，而非與職權(quán)相關(guān)的管理公共事務(wù)的權(quán)力。因此，普通醫(yī)生行使處方權(quán)一般不認(rèn)定為從事公務(wù)，其通常被認(rèn)定為只具有“非國(guó)家工作人員”的身份。
（四）醫(yī)生收受患者及家屬紅包，是否構(gòu)成犯罪？
《商業(yè)賄賂意見》指出：“辦理商業(yè)賄賂犯罪案件，要注意區(qū)分賄賂與饋贈(zèng)的界限。主要應(yīng)當(dāng)結(jié)合以下因素全面分析、綜合判斷：（1）發(fā)生財(cái)物往來的背景，如雙方是否存在親友關(guān)系及歷史上交往的情形和程度；（2）往來財(cái)物的價(jià)值；（3）財(cái)物往來的緣由、時(shí)機(jī)和方式，提供財(cái)物方對(duì)于接受方有無職務(wù)上的請(qǐng)托；（4）接受方是否利用職務(wù)上的便利為提供方謀取利益?！?/p>
醫(yī)生收受患者及家屬紅包的情形是否構(gòu)成犯罪，應(yīng)具體情況具體分析，而分析的重點(diǎn)在于醫(yī)生是利用職務(wù)上的便利還是利用專業(yè)技能。如果醫(yī)生利用職務(wù)上的便利，則可能構(gòu)成受賄犯罪。如果患者及家屬希望醫(yī)生在診療、手術(shù)活動(dòng)中多上心而給予“紅包”，以求自身心理安慰，則醫(yī)生是利用自身專業(yè)技能優(yōu)勢(shì)，并沒有利用職務(wù)上的便利，一般不涉及刑事責(zé)任。
（五）藥企贊助學(xué)術(shù)會(huì)議，是否屬于商業(yè)賄賂？
藥企贊助醫(yī)療科研領(lǐng)域的學(xué)術(shù)會(huì)議，供廣大醫(yī)療科研工作者交流研討成果或醫(yī)療經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)象較為普遍。這其中的中介就是連接企業(yè)和醫(yī)生的醫(yī)學(xué)組織。國(guó)內(nèi)的醫(yī)學(xué)組織眾多，有以地方為區(qū)分，如陜西省醫(yī)學(xué)會(huì)、浙江省醫(yī)學(xué)會(huì)、廣西省醫(yī)學(xué)會(huì)等；還有以研究領(lǐng)域?yàn)閰^(qū)分，，如呼吸病協(xié)學(xué)會(huì)、神經(jīng)科學(xué)學(xué)會(huì)等。這些分會(huì)本意是將國(guó)內(nèi)的醫(yī)療資源進(jìn)行多種細(xì)分，讓同一領(lǐng)域的醫(yī)生多做交流、提升臨床療效。但隨著時(shí)間的推移，一些學(xué)術(shù)會(huì)議逐漸演變成披著學(xué)術(shù)交流外衣，行利益輸送之實(shí)的工具。
以成立已有百年之久的廣東省醫(yī)學(xué)會(huì)為例。根據(jù)審計(jì)報(bào)告顯示，該學(xué)會(huì)規(guī)定，學(xué)術(shù)會(huì)議召開期間醫(yī)藥企業(yè)可通過繳交1萬元至50萬元不等的贊助費(fèi)，承辦所謂“衛(wèi)星會(huì)”，讓指定醫(yī)生或研發(fā)人員向聽會(huì)醫(yī)生宣傳企業(yè)產(chǎn)品。參會(huì)專家的差旅費(fèi)、講課費(fèi)、餐飲費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)等都從贊助中支取。廣東省醫(yī)學(xué)會(huì)下設(shè)124個(gè)?？品謺?huì)，2022年，廣東省醫(yī)學(xué)會(huì)各類分會(huì)上共舉辦衛(wèi)星會(huì)582個(gè)，累計(jì)收取329 家醫(yī)藥企業(yè)贊助費(fèi)5205.62萬元。外企是此類學(xué)術(shù)會(huì)議的贊助主力，182家外資藥企總共贊助3987.29萬元，占總比重的76.6%。
認(rèn)定藥企是否構(gòu)成商業(yè)賄賂，應(yīng)從實(shí)質(zhì)出發(fā)，通過對(duì)贊助會(huì)議的真實(shí)性，會(huì)議目的的學(xué)術(shù)性，會(huì)議內(nèi)容的專業(yè)性，款項(xiàng)往來的正當(dāng)性來判斷贊助行為是否涉嫌商業(yè)賄賂。如果贊助費(fèi)用確屬為實(shí)際發(fā)生且符合規(guī)定，一般不會(huì)被認(rèn)定為商業(yè)賄賂。但現(xiàn)實(shí)中，部分藥企贊助的學(xué)術(shù)會(huì)議，是假借會(huì)議贊助之名以會(huì)議贊助費(fèi)、專家講課費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)等方式向醫(yī)生“表示”，這顯然構(gòu)成商業(yè)賄賂。
（六）醫(yī)藥代表向醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)行賄，構(gòu)成什么犯罪？
單位行賄罪與行賄罪的法定刑相差較大，需仔細(xì)辨別。醫(yī)藥代表如果是為單位謀取不正當(dāng)利益而行賄，則可能構(gòu)成單位行賄罪，若是為個(gè)人或者其他單位謀取不正當(dāng)利益而行賄，則是個(gè)人行賄，應(yīng)定行賄罪。區(qū)分單位行賄罪和行賄罪的重點(diǎn)是判斷利益歸屬，而非賄賂款的來源，因此，用個(gè)人財(cái)產(chǎn)為單位謀取不正當(dāng)利益，所得利益歸單位的，也構(gòu)成單位行賄罪。
此外，如果醫(yī)藥代表因被勒索而給予醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)財(cái)物，沒有獲得不正當(dāng)利益的，不是行賄。但是，若醫(yī)藥代表事先通過醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)的職務(wù)行為獲取了不正當(dāng)利益，后被醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)勒索并給予財(cái)物，也會(huì)構(gòu)成行賄罪。
五、醫(yī)藥領(lǐng)域人員面臨刑事風(fēng)險(xiǎn)時(shí)該怎么辦？
醫(yī)藥領(lǐng)域人員一旦陷入被刑事追訴的風(fēng)險(xiǎn)，需專業(yè)理性地應(yīng)對(duì)，具體有以下幾點(diǎn)可供參考：
首先，應(yīng)做好犯罪預(yù)防和刑事風(fēng)險(xiǎn)防范工作，向精通職務(wù)犯罪辯護(hù)的專業(yè)刑辯律師咨詢醫(yī)藥領(lǐng)域相應(yīng)的法律規(guī)定、刑事訴訟及監(jiān)察領(lǐng)域程序性規(guī)定及可能涉及相關(guān)罪名的專業(yè)解讀，避免觸碰紅線，后悔莫及；
次，應(yīng)事先確定好自己被調(diào)查和刑事追訴時(shí)的緊急聯(lián)系人，若被限制人身自由，緊急聯(lián)系人應(yīng)立即與專業(yè)刑辯律師聯(lián)系，在律師的指導(dǎo)下做好與辦案機(jī)關(guān)的對(duì)接和配合工作，爭(zhēng)取從寬處理；
再次，要在給定條件下積極配合監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查工作，爭(zhēng)取主動(dòng)。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)開展醫(yī)藥領(lǐng)域反腐，其政策策略是“綜合運(yùn)用“四種形態(tài)”，堅(jiān)持懲前毖后、治病救人，寬嚴(yán)相濟(jì)、區(qū)別對(duì)待，最大限度地教育人、感化人、挽救人?！币虼?，如果涉案情節(jié)不嚴(yán)重，則應(yīng)通過積極主動(dòng)的配合向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)爭(zhēng)取“四轉(zhuǎn)三”，從而將犯罪情節(jié)轉(zhuǎn)化為違紀(jì)處理。若確實(shí)涉案情節(jié)較重，達(dá)不到“四轉(zhuǎn)三”的條件，也要盡量在監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施之前將現(xiàn)有問題講清楚，避免被留置（被留置后移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，當(dāng)事人一般會(huì)被先行拘留后逮捕）。如果監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查完畢后認(rèn)為案件基本事實(shí)已經(jīng)查清，沒有留置的必要，會(huì)將本案直接移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。此時(shí)，律師就有較大的機(jī)會(huì)向檢察機(jī)關(guān)爭(zhēng)取對(duì)當(dāng)事人采取取保候?qū)弿?qiáng)制措施，為下一步在審判階段爭(zhēng)取緩刑創(chuàng)造條件。在配合調(diào)查時(shí)，要注意把握監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查方向，既不要因怕事而逃避，該說的不說，從而導(dǎo)致調(diào)查人員因誤解而加大調(diào)查力度，也要避免張口就來，與本案無關(guān)的事實(shí)說一大堆，增加辦案人員工作量，將事情復(fù)雜化；
最后，職務(wù)犯罪案件是高度政治敏感案件，在接受調(diào)查時(shí)，不要因?yàn)槌鲇趽?dān)心而四處打聽案情，將案件知曉面和調(diào)查范圍無端擴(kuò)大；也不要在沒有對(duì)案件涉罪事實(shí)的深度與廣度有清晰判斷和把握的情況下盲目找人打招呼“說情”，造成辦案人員反感，無端“生事”。
此外，如果是涉及醫(yī)藥領(lǐng)域的單位犯罪案件，涉案單位可以積極主動(dòng)開展刑事合規(guī)工作，以此獲得合規(guī)從寬激勵(lì)。筆者所在刑事合規(guī)團(tuán)隊(duì)辦理的安徽某藥企涉嫌行賄案，經(jīng)過開展反商業(yè)賄賂專項(xiàng)合規(guī)管理體系建設(shè)，該企業(yè)最終獲得了合規(guī)不起訴。該起案件是安徽省首起職務(wù)犯罪合規(guī)不起訴案件。
總之，在醫(yī)藥領(lǐng)域反腐的大潮下，相關(guān)從業(yè)人員首先應(yīng)做到把牢廉政底線，做好刑事風(fēng)險(xiǎn)防范。如果不慎涉案，也應(yīng)理性應(yīng)對(duì)，在積極配合監(jiān)察機(jī)關(guān)或刑事司法機(jī)關(guān)工作的同時(shí)，采取最優(yōu)的應(yīng)對(duì)策略，爭(zhēng)取獲得最佳的處理結(jié)果。
