辦案人：范貴芬律師聯(lián)系方式：18226619991（微信同號）
2022年4月13日，安徽某基層人民法院以H構(gòu)成對非國家工作人員行賄罪，判處拘役六個月，緩刑十個月，并處罰金人民幣四萬元。H不服，向某中級人民院提起上訴，同時委托安徽振徽律師事務(wù)所陳志祥、范貴芬二位律師擔(dān)任其二審階段辯護(hù)人。陳志祥、范貴芬律師接受委托后，通過閱卷并全面了解案情后，認(rèn)為一審判決定性及量刑并無不當(dāng)，但未將當(dāng)下“六穩(wěn)”和“六保”的刑事政策落實(shí)到刑事審判活動中。因而，本案二審辯護(hù)應(yīng)充分把握當(dāng)前的刑事政策并作為辯護(hù)的切入點(diǎn)，辯護(hù)重點(diǎn)放在涉案企業(yè)“刑事合規(guī)”辯護(hù)上。經(jīng)過努力，二審人民法院經(jīng)開庭審理并于2022年9月送達(dá)終審判決書，撤銷一審判決改判對H免于刑事處罰。
本案的難點(diǎn)在于，我國目前關(guān)于涉案企業(yè)“刑事合規(guī)不起訴”的政策規(guī)定僅規(guī)定，在刑事案件審查起訴階段，涉案企業(yè)通過合規(guī)整改建設(shè)，檢察機(jī)關(guān)可以參考該第三方對涉案企業(yè)合規(guī)整改評估結(jié)論，可以對涉案企業(yè)或相關(guān)人員作出不起訴決定或提出從寬處罰的檢察意見，這就意味著企業(yè)“刑事合規(guī)辯護(hù)”越早越好，一旦“刑事合規(guī)辯護(hù)”成功，人民檢察院可以對涉案企業(yè)或相關(guān)人員作出不起訴的決定。而本案已經(jīng)到了二審階段，如何進(jìn)行有效的合規(guī)辯護(hù)，無疑成為本案的重點(diǎn)難點(diǎn)。
接下來，本律師將以該案辯護(hù)參與人的身份，將本案的辦理過程以及我們在二審階段如何進(jìn)行有效的“合規(guī)辯護(hù)”與律師及企業(yè)家們分享。
案情簡介
Z公司是一家專門從事生產(chǎn)經(jīng)營高低壓成套電力設(shè)備的高新技術(shù)企業(yè)，是安徽省某縣重點(diǎn)招商引資企業(yè)，H是該公司總經(jīng)理。Z公司為了在Y公司（某房地產(chǎn)開發(fā)公司）招投標(biāo)過程中獲得關(guān)照和結(jié)算便利，H和H2（Z公司業(yè)務(wù)副總）共同向Y公司采購部經(jīng)理王某、采購員柳某行賄23.67萬元。本案一審某基層人民法院以對非國家工作人員行賄罪，分別判處H拘役六個月，緩刑十個月，并處罰金人民幣四萬元；判處H2有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金人民幣五萬元。H不服該一審判決，向某中級人民法院提起上訴，并委托安徽振徽律師事務(wù)所陳志祥、范貴芬二位律師共同擔(dān)任其二審辯護(hù)人。
辯護(hù)方案
依據(jù)最高人民檢察院等九部委辦2022年4月聯(lián)合發(fā)布的《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》規(guī)定，涉案企業(yè)針對與涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的合規(guī)風(fēng)險，可以通過合規(guī)建設(shè)、合規(guī)評估、合規(guī)審查最終達(dá)到“合規(guī)”不起訴或從寬處罰的結(jié)果。該辦法規(guī)定的涉案企業(yè)，不僅包括涉案單位犯罪的企業(yè)，同時還包括涉案企業(yè)內(nèi)的高管、技術(shù)人員等自然人涉嫌實(shí)施與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)犯罪的企業(yè)。本案H涉嫌商業(yè)賄賂犯罪，符合上述《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》的規(guī)定條件，可以通過企業(yè)合規(guī)整改對其進(jìn)行挽救。鑒于本案一審辯護(hù)人并沒有從涉案企業(yè)合規(guī)方面進(jìn)行辯護(hù)，本案二審辯護(hù)人必須也只有進(jìn)行“刑事合規(guī)辯護(hù)”。
合規(guī)辯護(hù)
1、梳理Z公司自身發(fā)展?fàn)顩r和競爭優(yōu)勢。
Z公司成立于2002年，主要從事電力設(shè)備的生產(chǎn)和經(jīng)營，是當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)招商引資企業(yè)，2019-2021年三年，Z公司銷售總額超1.6億元，向地方政府納稅高達(dá)650萬元，畝均納稅處于領(lǐng)先位置，屬于當(dāng)?shù)氐募{稅大戶。近年來，Z公司憑借其自身實(shí)力，成為國家電網(wǎng)的優(yōu)秀供應(yīng)商。
2、對H的社會職務(wù)及其社會責(zé)任的履行情況進(jìn)行了解。
H是浙江溫州來安徽投資辦廠的年輕企業(yè)家，其本人在安徽某省級商會擔(dān)任高職，主要負(fù)責(zé)某商會慈善中心工作。多年來，H在社會公益慈善領(lǐng)域“真打?qū)嵏伞保?015年，H聯(lián)合北京大學(xué)圖書館系王子舟教授，在安徽省援建了12所“民間圖書館”，累計捐獻(xiàn)圖書40000余冊，使3000余名學(xué)子受益。其公益善舉獲得某省級商會多次表彰，并多次獲得“愛心企業(yè)家榮譽(yù)稱號”。
3、落實(shí)合規(guī)整改工作，制定并落實(shí)企業(yè)合規(guī)計劃、對企業(yè)高管進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)、督促企業(yè)及員工簽署合規(guī)承諾書。
2022年6月，Z公司啟動企業(yè)合規(guī)整改工作，重點(diǎn)加強(qiáng)企業(yè)刑事合規(guī)整改，制定企業(yè)《合規(guī)計劃書》，計劃整改與商業(yè)賄賂行為有密切聯(lián)系的公司內(nèi)部管理體系、公司內(nèi)部規(guī)章制度、公司內(nèi)部人員管理以及企業(yè)合規(guī)文化培養(yǎng)。為了將企業(yè)合規(guī)方案落到實(shí)處，我們還對公司中高層管理人員進(jìn)行企業(yè)刑事合規(guī)培訓(xùn)，重點(diǎn)加強(qiáng)商業(yè)賄賂犯罪、職務(wù)侵占犯罪等與公司生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)犯罪的警示教育。通過合規(guī)培訓(xùn)，公司高管及業(yè)務(wù)人員均承諾將嚴(yán)格依法依規(guī)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動，堅決杜絕行賄、受賄等“商業(yè)賄賂”行為的再次發(fā)生，杜絕職務(wù)侵占行為。
4、提交涉案企業(yè)合規(guī)整改相關(guān)證據(jù)材料，對照當(dāng)下刑事司法政策以及最高檢公布的企業(yè)合規(guī)典型案例，分析對H“免除”的政策和法律依據(jù)。
近年來，為貫徹落實(shí)黨中央做好“六穩(wěn)”“六?！惫ぷ?，國家各職能部門均加強(qiáng)決策部署，發(fā)揮各自職能。2020年7月22日，最高人民檢察院《關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能服務(wù)保障“六穩(wěn)”“六?！钡囊庖姟分赋?，深刻認(rèn)識“六穩(wěn)”“六?！弊钪匾氖欠€(wěn)就業(yè)、保就業(yè)；檢察機(jī)關(guān)要充分落實(shí)“少捕”“少押”“慎訴”的司法理念，在針對嚴(yán)重的暴力犯罪、惡性犯罪要從嚴(yán)打擊，對認(rèn)罪認(rèn)罰的輕型犯罪要充分適用依法從寬的刑事政策。
2021年6月3日，最高檢召開新聞發(fā)布會，發(fā)布企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例（第一批），主題為“依法督促涉案企業(yè)合規(guī)管理 將嚴(yán)管厚愛落到實(shí)處”，其中典型案例三，王某某、林某某、劉某乙對非國家工作人員行賄案，與本案觸犯同樣的罪名，涉案金額為49萬元，遠(yuǎn)高于本案H的犯罪數(shù)額，當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)積極推動企業(yè)合規(guī)與依法適用不起訴相結(jié)合，對涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人作出不起訴決定。結(jié)合當(dāng)下刑事司法政策和最高檢公布的上述典型案例，辯護(hù)人認(rèn)為，本案H的犯罪數(shù)額較低，且該企業(yè)已經(jīng)采取相關(guān)合規(guī)整改措施，通過合規(guī)整改可以實(shí)現(xiàn)理想的治理效果，且給予H免除，與最高檢公布的典型案例實(shí)現(xiàn)同案量刑平衡，以此，辯護(hù)人建議二審法院給予H免于刑事處罰。
終審判決
2022年8月，某市中級人民法院依法開庭審理了此案。辯護(hù)人將上述“刑事合規(guī)”辯護(hù)意見及相關(guān)證據(jù)材料，提交二審合議庭，庭審中，出庭檢察員認(rèn)為，涉案企業(yè)“合規(guī)不起訴”制度僅規(guī)定在審查起訴階段，本案已經(jīng)處于二審審理階段，適用“合規(guī)”制度尚無先例。針對該觀點(diǎn)，我們當(dāng)庭指出，刑事審判工作也要進(jìn)行創(chuàng)新，涉案企業(yè)“刑事合規(guī)”不能只停留在審查起訴階段，應(yīng)落實(shí)在刑事立案前，偵查階段、審判階段，甚至案件的二審階段都應(yīng)落實(shí)“合規(guī)”制度。另外，當(dāng)下刑事司法政策要求司法部門要充分發(fā)揮各自職能，切實(shí)服務(wù)和保障“六穩(wěn)”“六?！惫ぷ?，在疫情防控常態(tài)化的今天，“六穩(wěn)”“六保”工作的重中之重就是穩(wěn)增長、保民生、保就業(yè)。Z公司通過合規(guī)整改可以實(shí)現(xiàn)理想的治理效果，有利于促進(jìn)企業(yè)健康長久發(fā)展。
2022年9月，某市二審人民法院認(rèn)為，本案H認(rèn)罪悔罪態(tài)度好，積極繳納罰金，案發(fā)后在企業(yè)中積極開展合規(guī)建設(shè)和管理，對照最高檢發(fā)布的企業(yè)合規(guī)案例，對H免于刑事處罰更有利于企業(yè)建立健全合規(guī)經(jīng)營管理制度，引領(lǐng)企業(yè)在法治軌道上持續(xù)健康發(fā)展。
本案合規(guī)辯護(hù)意見最終被法院采納，在一定意義上將涉案企業(yè)刑事合規(guī)推向了一個新高度，將涉案企業(yè)合規(guī)制度從重程序合規(guī)推向了更加注重實(shí)體合規(guī)成效的實(shí)現(xiàn)，從刑事偵查、審查起訴階段推向了審判的一審、二審階段，本案的成功辯護(hù)對安徽省乃至全國的刑事合規(guī)制度的落實(shí)和“六穩(wěn)”“六?！闭叩呢瀼兀哂幸欢ǖ默F(xiàn)實(shí)意義。
【律師感言】
當(dāng)前，刑事審判要貫徹中央“六穩(wěn)”“六?！闭?，全面推行企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)。就企業(yè)合規(guī)特別是“刑事合規(guī)”方面，要積極進(jìn)行研究和探索，我們所探討的企業(yè)“合規(guī)”一直是一種理想化的合規(guī)狀態(tài)，而當(dāng)前企業(yè)“合規(guī)”更多的是一種“事后”合規(guī)，“合規(guī)”的愿景很美好，但實(shí)施起來受很多現(xiàn)實(shí)因素的制約。就刑辯律師而言，我們要做的工作是“如何讓企業(yè)合理防范法律風(fēng)險”，重點(diǎn)應(yīng)放在“合規(guī)治理”上，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)“事后合規(guī)”的情形時，我們應(yīng)考慮如何讓涉案企業(yè)經(jīng)營的法律風(fēng)險降到最低。當(dāng)然，“企業(yè)合規(guī)”是未來行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，其當(dāng)前發(fā)展的限制因素恰恰給予我們法律人更大的探索和研討的空間。作為法律人，我們應(yīng)共同努力，推動“企業(yè)合規(guī)建設(shè)”更好更快的發(fā)展，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航，為社會主義法制建設(shè)貢獻(xiàn)力量。
