【發(fā)布部門】 安徽省政府 【發(fā)文字號(hào)】 皖政辦[2014]38號(hào)
【發(fā)布日期】 2014.12.15 【實(shí)施日期】 2014.12.15
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 機(jī)關(guān)工作綜合規(guī)定
安徽省人民政府辦公廳關(guān)于建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見
（皖政辦〔2014〕38號(hào)）
各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，對(duì)于切實(shí)保障法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施，全面推進(jìn)依法行政，加快建設(shè)法治政府，具有重要意義。為貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中全會(huì)精神和國(guó)務(wù)院規(guī)范執(zhí)法自由裁量權(quán)的有關(guān)要求，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度提出如下指導(dǎo)意見：
一、行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的含義和內(nèi)容
（一）本意見所稱的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，是指行政執(zhí)法部門結(jié)合行政執(zhí)法實(shí)踐，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中的行政處罰裁量的適用條件、適用情形、處罰結(jié)果等予以細(xì)化、量化而形成的具體標(biāo)準(zhǔn)。
（二）行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括法定依據(jù)、違法行為和處罰標(biāo)準(zhǔn)3個(gè)方面，同時(shí)根據(jù)違法行為設(shè)定裁量因素，考慮不予、減輕、從輕、從重處罰等情形，將處罰幅度劃分為若干階次，每項(xiàng)行政處罰權(quán)的裁量階次應(yīng)不少3個(gè)。
（三）行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制定后，應(yīng)按規(guī)定錄入安徽省行政權(quán)力清單運(yùn)行平臺(tái)，強(qiáng)化規(guī)范和監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)對(duì)行政處罰權(quán)的科學(xué)化、法制化、信息化管理。
二、制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的原則
（一）合法性原則。制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)符合立法目的和法治精神，以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，劃分裁量階次和明確具體標(biāo)準(zhǔn)。
（二）適當(dāng)性原則。制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮法律因素和事實(shí)因素，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及所造成的社會(huì)危害程度相當(dāng)?？梢圆扇〔煌绞綄?shí)現(xiàn)行政管理目的的，應(yīng)當(dāng)采用對(duì)行政相對(duì)人沒有損害或者損害較小的方式。
（三）可操作性原則。制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)做到具體可操作，結(jié)合行政處罰過程中已經(jīng)和可能遇到的具體情況，細(xì)化、量化行政處罰裁量權(quán)。
三、行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的制定主體
（一）省政府行政執(zhí)法部門制定本系統(tǒng)的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，包括法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由市縣行政執(zhí)法部門行使的行政處罰權(quán)。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門在行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)方面已有相關(guān)規(guī)定的，可以按其規(guī)定執(zhí)行，省政府行政執(zhí)法部門也可以在國(guó)務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的裁量權(quán)基準(zhǔn)范圍內(nèi)進(jìn)行細(xì)化。行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制定后，應(yīng)按規(guī)定報(bào)省政府備案，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的變化或者行政執(zhí)法工作的實(shí)際情況，定期修改或廢止。
合肥市、淮南市相關(guān)行政執(zhí)法部門制定由其地方立法設(shè)定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，報(bào)市政府和省政府行政執(zhí)法部門備案。
（二）市縣行政執(zhí)法部門在執(zhí)法實(shí)踐中，結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行政執(zhí)法工作實(shí)際，可以對(duì)省政府行政執(zhí)法部門制定公布的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化、量化，逐級(jí)報(bào)省政府行政執(zhí)法部門和本級(jí)政府備案。
四、制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的規(guī)則
（一）制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)明確以下內(nèi)容。
1．可以依據(jù)不同法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施不同處罰標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法明確選擇適用法律依據(jù)的具體情形。
2．可以選擇不同處罰種類的，應(yīng)當(dāng)明確選擇不同處罰種類的具體情形。
3．有處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的性質(zhì)、事實(shí)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，合理劃分處罰的裁量階次或明確計(jì)算方法。
4．可以單處處罰也可以并處處罰的，應(yīng)當(dāng)明確單處或者并處處罰的具體情形。
5．可以處罰也可以不處罰的，應(yīng)當(dāng)明確處罰和不處罰的具體情形。
（二）制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素。
1．法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的情形有規(guī)定的，按照規(guī)定執(zhí)行；其中作原則性規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)明確具體情形、標(biāo)準(zhǔn)。
2．當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：
（1）違法行為情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重后果的；
（2）不聽勸阻、繼續(xù)實(shí)施違法行為的；
（3）在共同實(shí)施違法行為中起主要作用的；
（4）多次實(shí)施違法行為、已受過行政處罰的；
（5）隱匿、銷毀違法證據(jù)或者有其他妨礙執(zhí)法行為的；
（6）脅迫、教唆、誘騙他人實(shí)施違法行為情節(jié)嚴(yán)重的；
（7）打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人、鑒定人的；
（8）其他依法從重行政處罰的情形。
3．當(dāng)事人有下列情形之一的，可以在法定裁量幅度內(nèi)適用最高限的處罰標(biāo)準(zhǔn)：
（1）違法行為給公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)造成嚴(yán)重危害的；
（2）擾亂社會(huì)管理秩序、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序造成嚴(yán)重危害的；
（3）在發(fā)生自然災(zāi)害、突發(fā)公共事件情況下實(shí)施違法行為的。
五、行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的主要配套制度
（一）信息公開制度。行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制定后，依法通過政府公報(bào)、政府網(wǎng)站、新聞發(fā)布會(huì)以及報(bào)刊、廣播、電視等便于公眾知曉的方式公開。
（二）執(zhí)法全過程記錄制度。依照行政執(zhí)法有關(guān)要求，采取制作文書、錄音、拍照、攝像等多種方式，記錄行政執(zhí)法全過程，確保行政執(zhí)法過程公開透明。
（三）說明理由制度。建立和完善說明理由制度，在行政處罰決定中，應(yīng)對(duì)選擇行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的理由進(jìn)行必要說明。
（四）法制審核制度。除適用簡(jiǎn)易程序的案件外，行政執(zhí)法部門辦理的行政處罰案件，應(yīng)由法制工作機(jī)構(gòu)對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)、行政裁量等進(jìn)行審查，并依法及時(shí)作出相應(yīng)處理。
（五）集體討論制度。建立和完善集體討論制度，重大、復(fù)雜和疑難案件，應(yīng)當(dāng)通過集體討論決定。
（六）評(píng)議考核制度。進(jìn)一步完善行政執(zhí)法評(píng)議考核制度，將行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的制定和執(zhí)行情況，作為行政執(zhí)法評(píng)議考核內(nèi)容。
（七）責(zé)任追究制度。行政執(zhí)法部門及其行政執(zhí)法人員對(duì)其所作出的行政行為的法律后果負(fù)責(zé)。對(duì)違法和不當(dāng)行使行政處罰裁量權(quán)的部門和人員，依法追究責(zé)任。
六、相關(guān)工作要求
各地、各部門要將建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度作為本地、本部門依法行政工作的重要內(nèi)容，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、保障制度落實(shí)。省政府行政執(zhí)法部門應(yīng)在2015年6月底前完成行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)、適用規(guī)定和相關(guān)制度的制定工作。市縣行政執(zhí)法部門已經(jīng)建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，應(yīng)在省政府行政執(zhí)法部門行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)公布后，進(jìn)行修訂。合肥市、淮南市應(yīng)在2015年9月底前完成地方立法設(shè)定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的制定工作。
省法制辦要加強(qiáng)對(duì)建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度工作的指導(dǎo)、監(jiān)督，重大問題要及時(shí)報(bào)告省政府。
安徽省人民政府辦公廳
2014年12月15日
【發(fā)布日期】 2014.12.15 【實(shí)施日期】 2014.12.15
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 機(jī)關(guān)工作綜合規(guī)定
安徽省人民政府辦公廳關(guān)于建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見
（皖政辦〔2014〕38號(hào)）
各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，對(duì)于切實(shí)保障法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施，全面推進(jìn)依法行政，加快建設(shè)法治政府，具有重要意義。為貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中全會(huì)精神和國(guó)務(wù)院規(guī)范執(zhí)法自由裁量權(quán)的有關(guān)要求，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度提出如下指導(dǎo)意見：
一、行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的含義和內(nèi)容
（一）本意見所稱的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，是指行政執(zhí)法部門結(jié)合行政執(zhí)法實(shí)踐，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中的行政處罰裁量的適用條件、適用情形、處罰結(jié)果等予以細(xì)化、量化而形成的具體標(biāo)準(zhǔn)。
（二）行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括法定依據(jù)、違法行為和處罰標(biāo)準(zhǔn)3個(gè)方面，同時(shí)根據(jù)違法行為設(shè)定裁量因素，考慮不予、減輕、從輕、從重處罰等情形，將處罰幅度劃分為若干階次，每項(xiàng)行政處罰權(quán)的裁量階次應(yīng)不少3個(gè)。
（三）行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制定后，應(yīng)按規(guī)定錄入安徽省行政權(quán)力清單運(yùn)行平臺(tái)，強(qiáng)化規(guī)范和監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)對(duì)行政處罰權(quán)的科學(xué)化、法制化、信息化管理。
二、制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的原則
（一）合法性原則。制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)符合立法目的和法治精神，以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，劃分裁量階次和明確具體標(biāo)準(zhǔn)。
（二）適當(dāng)性原則。制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮法律因素和事實(shí)因素，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及所造成的社會(huì)危害程度相當(dāng)?？梢圆扇〔煌绞綄?shí)現(xiàn)行政管理目的的，應(yīng)當(dāng)采用對(duì)行政相對(duì)人沒有損害或者損害較小的方式。
（三）可操作性原則。制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)做到具體可操作，結(jié)合行政處罰過程中已經(jīng)和可能遇到的具體情況，細(xì)化、量化行政處罰裁量權(quán)。
三、行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的制定主體
（一）省政府行政執(zhí)法部門制定本系統(tǒng)的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，包括法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由市縣行政執(zhí)法部門行使的行政處罰權(quán)。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門在行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)方面已有相關(guān)規(guī)定的，可以按其規(guī)定執(zhí)行，省政府行政執(zhí)法部門也可以在國(guó)務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的裁量權(quán)基準(zhǔn)范圍內(nèi)進(jìn)行細(xì)化。行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制定后，應(yīng)按規(guī)定報(bào)省政府備案，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的變化或者行政執(zhí)法工作的實(shí)際情況，定期修改或廢止。
合肥市、淮南市相關(guān)行政執(zhí)法部門制定由其地方立法設(shè)定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，報(bào)市政府和省政府行政執(zhí)法部門備案。
（二）市縣行政執(zhí)法部門在執(zhí)法實(shí)踐中，結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行政執(zhí)法工作實(shí)際，可以對(duì)省政府行政執(zhí)法部門制定公布的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化、量化，逐級(jí)報(bào)省政府行政執(zhí)法部門和本級(jí)政府備案。
四、制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的規(guī)則
（一）制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)明確以下內(nèi)容。
1．可以依據(jù)不同法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施不同處罰標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法明確選擇適用法律依據(jù)的具體情形。
2．可以選擇不同處罰種類的，應(yīng)當(dāng)明確選擇不同處罰種類的具體情形。
3．有處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的性質(zhì)、事實(shí)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，合理劃分處罰的裁量階次或明確計(jì)算方法。
4．可以單處處罰也可以并處處罰的，應(yīng)當(dāng)明確單處或者并處處罰的具體情形。
5．可以處罰也可以不處罰的，應(yīng)當(dāng)明確處罰和不處罰的具體情形。
（二）制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素。
1．法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的情形有規(guī)定的，按照規(guī)定執(zhí)行；其中作原則性規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)明確具體情形、標(biāo)準(zhǔn)。
2．當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：
（1）違法行為情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重后果的；
（2）不聽勸阻、繼續(xù)實(shí)施違法行為的；
（3）在共同實(shí)施違法行為中起主要作用的；
（4）多次實(shí)施違法行為、已受過行政處罰的；
（5）隱匿、銷毀違法證據(jù)或者有其他妨礙執(zhí)法行為的；
（6）脅迫、教唆、誘騙他人實(shí)施違法行為情節(jié)嚴(yán)重的；
（7）打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人、鑒定人的；
（8）其他依法從重行政處罰的情形。
3．當(dāng)事人有下列情形之一的，可以在法定裁量幅度內(nèi)適用最高限的處罰標(biāo)準(zhǔn)：
（1）違法行為給公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)造成嚴(yán)重危害的；
（2）擾亂社會(huì)管理秩序、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序造成嚴(yán)重危害的；
（3）在發(fā)生自然災(zāi)害、突發(fā)公共事件情況下實(shí)施違法行為的。
五、行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的主要配套制度
（一）信息公開制度。行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制定后，依法通過政府公報(bào)、政府網(wǎng)站、新聞發(fā)布會(huì)以及報(bào)刊、廣播、電視等便于公眾知曉的方式公開。
（二）執(zhí)法全過程記錄制度。依照行政執(zhí)法有關(guān)要求，采取制作文書、錄音、拍照、攝像等多種方式，記錄行政執(zhí)法全過程，確保行政執(zhí)法過程公開透明。
（三）說明理由制度。建立和完善說明理由制度，在行政處罰決定中，應(yīng)對(duì)選擇行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的理由進(jìn)行必要說明。
（四）法制審核制度。除適用簡(jiǎn)易程序的案件外，行政執(zhí)法部門辦理的行政處罰案件，應(yīng)由法制工作機(jī)構(gòu)對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)、行政裁量等進(jìn)行審查，并依法及時(shí)作出相應(yīng)處理。
（五）集體討論制度。建立和完善集體討論制度，重大、復(fù)雜和疑難案件，應(yīng)當(dāng)通過集體討論決定。
（六）評(píng)議考核制度。進(jìn)一步完善行政執(zhí)法評(píng)議考核制度，將行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的制定和執(zhí)行情況，作為行政執(zhí)法評(píng)議考核內(nèi)容。
（七）責(zé)任追究制度。行政執(zhí)法部門及其行政執(zhí)法人員對(duì)其所作出的行政行為的法律后果負(fù)責(zé)。對(duì)違法和不當(dāng)行使行政處罰裁量權(quán)的部門和人員，依法追究責(zé)任。
六、相關(guān)工作要求
各地、各部門要將建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度作為本地、本部門依法行政工作的重要內(nèi)容，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、保障制度落實(shí)。省政府行政執(zhí)法部門應(yīng)在2015年6月底前完成行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)、適用規(guī)定和相關(guān)制度的制定工作。市縣行政執(zhí)法部門已經(jīng)建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，應(yīng)在省政府行政執(zhí)法部門行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)公布后，進(jìn)行修訂。合肥市、淮南市應(yīng)在2015年9月底前完成地方立法設(shè)定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的制定工作。
省法制辦要加強(qiáng)對(duì)建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度工作的指導(dǎo)、監(jiān)督，重大問題要及時(shí)報(bào)告省政府。
安徽省人民政府辦公廳
2014年12月15日
