【發(fā)布部門】 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局 【發(fā)文字號(hào)】 皖證監(jiān)函字[2015]81號(hào)
【發(fā)布日期】 2015.05.20 【實(shí)施日期】 2015.05.20
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券公司與業(yè)務(wù)管理
安徽證監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)國元證券股份有限公司變更公司章程重要條款的批復(fù)
（皖證監(jiān)函字〔2015〕81號(hào)）
國元證券股份有限公司：
你公司報(bào)送的《關(guān)于變更公司章程重要條款的請(qǐng)示》（國證董辦字〔2015〕142號(hào)）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司變更《國元證券股份有限公司章程》的重要條款（變更內(nèi)容見附件）。其他非重要條款的變更，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向我局備案。
二、你公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本批復(fù)依法辦理工商變更登記。
三、你公司的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員須嚴(yán)格按照《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕41號(hào)）、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào)）以及公司章程的規(guī)定履行職權(quán)、承擔(dān)責(zé)任。
附件：國元證券股份有限公司章程重要條款變更內(nèi)容
安徽證監(jiān)局
2015年5月20日
附件：
國元證券股份有限公司章程
重要條款變更內(nèi)容
公司章程變更以下條款：
第四十三條 變更為：公司不得為股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過。
（一）本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；
（二）公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；
（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；
（四）單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保。
第一百七十五條 變更為：公司盈利并符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)凈資本等監(jiān)管要求且經(jīng)營(yíng)環(huán)境或經(jīng)營(yíng)條件未發(fā)生重大變化的前提下，實(shí)行持續(xù)、穩(wěn)定的利潤(rùn)分配政策，公司的利潤(rùn)分配應(yīng)當(dāng)重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展。公司利潤(rùn)分配應(yīng)采取現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式。公司現(xiàn)金分紅的具體條件為公司當(dāng)年度實(shí)現(xiàn)的盈利在依法彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金和一般準(zhǔn)備后仍有可分配利潤(rùn)。當(dāng)公司具備現(xiàn)金分紅條件時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用現(xiàn)金方式進(jìn)行利潤(rùn)分配。公司最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之三十。若公司因業(yè)務(wù)需要提高注冊(cè)資本，或董事會(huì)認(rèn)為公司股票價(jià)格與公司股本規(guī)模不匹配時(shí)，可以提出并實(shí)施股票股利分配方案。公司可以進(jìn)行中期利潤(rùn)分配。
【發(fā)布日期】 2015.05.20 【實(shí)施日期】 2015.05.20
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券公司與業(yè)務(wù)管理
安徽證監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)國元證券股份有限公司變更公司章程重要條款的批復(fù)
（皖證監(jiān)函字〔2015〕81號(hào)）
國元證券股份有限公司：
你公司報(bào)送的《關(guān)于變更公司章程重要條款的請(qǐng)示》（國證董辦字〔2015〕142號(hào)）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司變更《國元證券股份有限公司章程》的重要條款（變更內(nèi)容見附件）。其他非重要條款的變更，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向我局備案。
二、你公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本批復(fù)依法辦理工商變更登記。
三、你公司的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員須嚴(yán)格按照《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕41號(hào)）、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào)）以及公司章程的規(guī)定履行職權(quán)、承擔(dān)責(zé)任。
附件：國元證券股份有限公司章程重要條款變更內(nèi)容
安徽證監(jiān)局
2015年5月20日
附件：
國元證券股份有限公司章程
重要條款變更內(nèi)容
公司章程變更以下條款：
第四十三條 變更為：公司不得為股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過。
（一）本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；
（二）公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；
（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；
（四）單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保。
第一百七十五條 變更為：公司盈利并符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)凈資本等監(jiān)管要求且經(jīng)營(yíng)環(huán)境或經(jīng)營(yíng)條件未發(fā)生重大變化的前提下，實(shí)行持續(xù)、穩(wěn)定的利潤(rùn)分配政策，公司的利潤(rùn)分配應(yīng)當(dāng)重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展。公司利潤(rùn)分配應(yīng)采取現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式。公司現(xiàn)金分紅的具體條件為公司當(dāng)年度實(shí)現(xiàn)的盈利在依法彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金和一般準(zhǔn)備后仍有可分配利潤(rùn)。當(dāng)公司具備現(xiàn)金分紅條件時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用現(xiàn)金方式進(jìn)行利潤(rùn)分配。公司最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之三十。若公司因業(yè)務(wù)需要提高注冊(cè)資本，或董事會(huì)認(rèn)為公司股票價(jià)格與公司股本規(guī)模不匹配時(shí)，可以提出并實(shí)施股票股利分配方案。公司可以進(jìn)行中期利潤(rùn)分配。
