發(fā)文機關合肥市中級人民法院
發(fā)文日期2021年10月19日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2021年10月19日
效力級別地方司法文件
根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《全國法院破產(chǎn)審判工作會議紀要》《全國法院民商事審判工作會議紀要》等相關法律、司法解釋和司法政策的規(guī)定，結合我市破產(chǎn)審判實際，制定本辦法。
第一條 【辦法目的】本辦法重在規(guī)范破產(chǎn)重整案件的審理，有效發(fā)揮破產(chǎn)重整制度挽救困境企業(yè)的功能，提高重整效率，實現(xiàn)庭外重組與庭內(nèi)重整制度對接，努力提高破產(chǎn)案件審判質(zhì)效。
第二條 【預重整的界定】本辦法所稱“預重整”，指銜接庭外重組和庭內(nèi)重整，對債務人與債權人等利害關系人達成的符合本辦法規(guī)定的庭外重組行為在重整申請受理后予以確認的程序。破產(chǎn)申請受理前，庭外商業(yè)談判的期間稱為預重整期間；破產(chǎn)申請受理后，可以庭外達成的預重整方案為依據(jù)擬定重整計劃草案。
法院受理破產(chǎn)申請后，不適用本辦法。
第三條 【基本原則】預重整應當遵循市場規(guī)律，堅持依法、自治、公開，人民法院總體指導，不過度介入，明確區(qū)分重整程序與預重整程序。
第四條 【聯(lián)動機制】在預重整期間,債務人、債權人、預重整管理人等應當積極取得當?shù)卣闹С趾蛶椭?，落實企業(yè)破產(chǎn)處置協(xié)調(diào)聯(lián)動機制有關文件要求，充分發(fā)揮政府在預重整中組織協(xié)調(diào)、維穩(wěn)處置、招商引資、政策扶持等方面的職能作用。
第五條 【適用條件】重整申請受理前，具有挽救可能，有能力與主要債權人開展自主談判的企業(yè)法人，可以進行預重整。
第六條 【申請條件】債務人經(jīng)營出現(xiàn)困境，債務人或主要債權人可以向人民法院申請對債務人進行預重整，申請材料應當符合《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第八條第一款的規(guī)定。
債務人提出申請的，應當同時提交股東會同意預重整的決議、主要債權人同意預重整的材料，并附有《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第八條第二款規(guī)定的材料；債權人提出申請的，應當同時提交債務人同意預重整的材料，并附有《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第八條第二款規(guī)定的材料。
第七條 【審查備案】人民法院接受債務人或主要債權人提出的預重整申請后，經(jīng)審查符合預重整條件的，以“破預字”號登記備案，并于登記備案后五日內(nèi)通知申請人。但債務人有下列情形的，人民法院不予登記備案：
（一）無存續(xù)價值或重整可能性的“僵尸企業(yè)”，或不符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求的低能落后企業(yè)；
（二）利用司法預重整機制惡意拖欠債務或轉(zhuǎn)移、隱匿資產(chǎn)等損害債權人利益；
（三）債務人治理結構不健全，難以做出有效決議；
（四）有關主體對債務人提出破產(chǎn)申請，經(jīng)協(xié)商后，有關主體不愿意撤回申請的；
（五）其他不宜啟動司法預重整機制的情形。
第八條 【撤回申請】在人民法院登記備案前，申請人可以撤回申請。
第九條 【撤銷備案】登記備案后，發(fā)現(xiàn)有下列情形的，人民法院予以撤銷備案：
（一）備案后發(fā)現(xiàn)債務人存在本辦法第七條規(guī)定情形的；
（二）預重整備案后，申請人申請債務人破產(chǎn)，經(jīng)協(xié)商后，申請人拒絕撤回破產(chǎn)申請的。
第十條 【預重整期間】預重整期間為五個月，自人民法院登記備案之日起計算。
有正當理由的，經(jīng)預重整管理人申請，可以延長二個月。
第十一條 【預重整管理人指定規(guī)則】人民法院批準登記備案后，參照本院破產(chǎn)管理人指定規(guī)則指定預重整管理人，協(xié)助債務人制定預重整草案。
第十二條 【預重整管理人職責】在預重整期間，預重整管理人應履行下列職責:
（一）調(diào)查債務人的基本情況、資產(chǎn)及負債情況；
（二）根據(jù)債務人資產(chǎn)狀況選聘審計、評估機構進行審計、評估;
（三）監(jiān)督債務人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務；
（四）監(jiān)督債務人充分披露企業(yè)信息；
（五）協(xié)助債務人引入意向投資人；
（六）推動債務人與其出資人、債權人、意向投資人等利害關系人進行協(xié)商，協(xié)助債務人制作預重整方案；
（七）通過召開債務人及其出資人、債權人、意向投資人等利害關系人參加的會議，或者書面方式征集對預重整方案的意見；
（八）定期向人民法院報告預重整工作進展，并在征集完畢利害關系人對預重整方案的意見后，向人民法院提交預重整工作報告；
（九）人民法院認為預重整管理人應當履行的其他職責。
第十三條 【債務人及高管義務】在預重整期間，債務人及其高級管理人員承擔下列義務:
(一)妥善保管財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料;
(二)配合預重整管理人調(diào)查，配合審計評估，如實回答有關詢問并提交相關材料;
(三)勤勉經(jīng)營管理，妥善維護企業(yè)資產(chǎn)價值;
(四)如實披露資產(chǎn)抵押、質(zhì)押擔保情況、資產(chǎn)保全情況，對外保證擔保等或有債務情況;
(五)及時向預重整管理人報告對財產(chǎn)有重大影響的行為和事項，接受預重整管理人的監(jiān)督;
(六)如實向出資人、債權人、意向投資人等利害關系人披露與重整有關的信息，就預重整草案做出說明并回答有關詢問;
(七)不得對外清償債務，但為企業(yè)繼續(xù)營業(yè)、維持其營運價值所必要的支出除外;
(八)未經(jīng)同意，不得對外提供擔保;
(九)積極與出資人、債權人、意向投資人等利害關系人協(xié)商，制作預重整草案;
(十)完成與預重整相關的其他工作。
第十四條 【債權人代表會】預重整期間，債權人可參照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》關于設立債權人委員會的相關規(guī)定成立不超過9人的債權人代表會，開展參與選定審計、評估機構、監(jiān)督債務人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務以及推動預重整草案協(xié)商談判等工作。重整申請受理后，預重整期間的債權人代表會成員可經(jīng)債權人會議同意，經(jīng)人民法院認可后成為破產(chǎn)程序債權人委員會成員。
第十五條 【信息披露】債務人、預重整管理人應將與重整有關的信息全面、準確、合法地予以披露。
債務人應當披露的信息包括導致破產(chǎn)重整的事由、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況、資產(chǎn)狀況、債務明細(包括對外擔保等或有債務情形)、涉訴涉執(zhí)情況、重大不確定性訴訟、模擬破產(chǎn)清算狀態(tài)下的清償率、意向投資人的投資計劃、預重整草案重大風險等。
第十六條 【出資人權益調(diào)整的信息披露】預重整草案涉及出資人權益調(diào)整事項的，出資人有義務如實披露其出資權益的涉訴情況，債務人、出資人有義務如實披露出資權益上設定的質(zhì)押、被保全等權利負擔情況。
第十七條 【通知已知債權人】預重整管理人應當書面通知已知債權人申報債權。通知內(nèi)容包括:
(一)預重整在人民法院登記備案日期；
(二) 申報期限為自債權人收到書面通知之日起二十日;
(三) 預重整管理人的名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系方式;
(四) 債權申報材料應當包含的內(nèi)容，例如債權人基本信息、債權的形成過程、債權的數(shù)額(包括本金數(shù)額、截至預重整之日的孳息數(shù)額、孳息計算方法和利息清單等)、有無財產(chǎn)擔保、是否為連帶債權、債權的到期日等，并應附相關證據(jù);
（五）債務人或預重整管理人認為應當通知的其他事項。
在預重整階段已向預重整管理人提交債權申報材料的債權人，在正式進入重整程序后視為已申報債權，無需重復申報，但如有新的事實或證據(jù)，可以在重整程序之中補充申報。
第十八條 【聘用中介機構和必要工作人員】預重整管理人經(jīng)債務人、主要債權人、重整投資人協(xié)商一致后，可以聘請法律、審計、評估等非本專業(yè)的社會中介機構。
成立債權人代表會的，由債權人代表會許可，預重整管理人可以聘請法律、審計、評估等非本專業(yè)的社會中介機構。
預重整管理人聘用的社會中介機構，可以由債務人、主要債權人、重整投資人協(xié)商一致確定，或由債權人代表會確定。
若上述方式均無法確定，預重整管理人可以參照本院破產(chǎn)案件管理人聘用第三方社會中介機構的相關規(guī)定確定。
聘用第三方社會中介機構的費用，由債務人、主要債權人、重整投資人協(xié)商一致確定，或由債權人代表會議確定。
第三方社會中介機構作出的相關成果適用于后續(xù)重整程序的，可以將相關費用列為破產(chǎn)費用。
第十九條 【預重整草案的制定】預重整管理人應當在債務人信息充分披露的前提下，指導、輔助債務人、出資人、主要債權人和重整投資人等利害關系人進行充分磋商，聽取各方意見，制定預重整草案。
預重整草案應當參照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》中關于重整計劃草案的相關規(guī)定予以制定。
第二十條 【預重整草案的通過】預重整管理人審查確認預重整草案的合法性與可操作性后，參照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第八十二條、第八十四條、第八十五條、第八十六條的規(guī)定，組織債權人、出資人等利害關系人進行表決。
表決未通過的，預重整管理人在協(xié)商基礎上，可以組織不同意的利害關系人進行第二次表決。之前已經(jīng)同意的利害關系人，在新的預重整草案內(nèi)容未實質(zhì)性損害其利益情形時，不需要重新表決。
各表決組均通過后形成預重整方案。
第二十一條 【預重整表決與重整程序的銜接】預重整期間進行表決，應當遵守《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的相關規(guī)定與立法宗旨，給予參與表決的債權人、出資人充分的表決期限。
預重整期間，債權人、出資人等利害關系人對預重整方案的同意視為對重整申請受理后的重整計劃草案的同意，但重整計劃草案對預重整方案進行實質(zhì)性變更的除外。
預重整期間，債務人和部分債權人已經(jīng)達成的有關協(xié)議與重整計劃草案內(nèi)容一致的，有關債權人對該協(xié)議的同意視為對該重整計劃草案的同意。
第二十二條 【預重整終結】預重整期間，在人民法院備案的預重整程序，預重整管理人經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，應當及時向人民法院申請終結預重整程序，并載明查明的事實和理由，向債務人、出資人、債權人等利益相關者公示:
（一）已完成預重整工作，擬向人民法院提出重整申請的；
（二）債務人具有《企業(yè)破產(chǎn)法》第三十一條、第三十二條、第三十三條規(guī)定的情形，以及可能嚴重損害債權人利益的其他情形;
（三）債務人不具有重整原因、重整價值或重整可能的;
（四）申請人向人民法院撤回預重整申請的；
（五） 債務人拒不履行本規(guī)范有關債務人的義務，導致預重整目的無法實現(xiàn)的；
（六）其他應當終止預重整程序的情形。
第二十三條 【提交預重整工作報告】預重整管理人應當在預重整工作完成后向債務人、出資人、債權人等利益相關者提交、公示預重整工作報告。預重整工作報告應當載明預重整期間預重整管理人的履職情況及下列內(nèi)容:
(一)債務人的基本情況;
(二)債務人出現(xiàn)困境的原因;
(三)債務人的資產(chǎn)和債務情況;
(四)債務人的生產(chǎn)經(jīng)營狀況;
(五)債務人的重整價值;
(六)債務人的重整可行性;
(七)債務人的預重整草案及表決情況;
(八)債務人重整的潛在風險及分析建議；
(九)其他與債務人進行重整有關的內(nèi)容。
第二十四條 【與重整審查的銜接】債務人、債權人申請轉(zhuǎn)入重整程序的，應當向法院提交預重整工作報告、轉(zhuǎn)入重整書面申請、預重整方案及債權人、出資人等利害關系人對預重整方案的意見等材料。法院自收到預重整工作報告和書面申請等材料之日起在法定期限內(nèi)作出是否受理破產(chǎn)重整申請的裁定。裁定不予受理重整申請但查明債務人具備破產(chǎn)原因的，可以告知申請人依法提出破產(chǎn)清算申請。
第二十五條 【預重整草案的效力】預重整管理人在輔助債務人制作預重整草案期間，債權人、出資人與債務人達成的協(xié)議以及債權人、出資人作出的同意意見，符合下列情形之一，在重整申請受理后繼續(xù)有效，視同對重整計劃草案的表決意見:
(一)債權人、出資人承諾或者同意的內(nèi)容與重整計劃草案的基本內(nèi)容一致，表決內(nèi)容、表決程序符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的;
(二)重整計劃草案對債權人、出資人承諾或者同意內(nèi)容的修改未實質(zhì)影響債權人、出資人利益，且相關債權人、出資人同意不再對重整計劃草案進行表決的。
第二十六條 【與重整程序的銜接】人民法院受理破產(chǎn)重整申請后，債務人或者破產(chǎn)管理人可直接以預重整方案為依據(jù)制作重整計劃草案，提交法院和債權人會議。
第二十七條 【效力延伸】重整計劃草案的內(nèi)容與預重整方案內(nèi)容一致或有關權利人的權益更趨優(yōu)化的，有關出資人、債權人對預重整方案的同意視為對該重整計劃草案表決的同意，但下列情形除外:
(一)重整計劃草案對預重整期間債權人、出資人與債務人達成的協(xié)議內(nèi)容進行了修改并對有關權利人有不利影響，或者與有關權利人重大利益相關的，受到實質(zhì)性影響的權利人有權按照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定對重整計劃草案重新進行表決;
(二)預重整方案表決前債務人隱瞞重要信息、披露虛假信息，或者預重整方案表決后出現(xiàn)重大變化的，受到實質(zhì)性影響的權利人有權按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定對重整計劃草案重新進行表決。
出資人、債權人對預重整方案作出是否同意的意思表示前，預重整管理人應當告知前款規(guī)定的內(nèi)容。
第二十八條 【指定管理人】人民法院裁定受理重整申請時，原則上應指定預重整管理人擔任重整程序中的破產(chǎn)管理人。但預重整管理人存在《最高人民法院關于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十三條、第三十四條規(guī)定的情形的；存在其他證據(jù)證明預重整管理人不能依法、公正執(zhí)行職務或者有其他不能勝任職務情形的，應當重新指定管理人。
第二十九條 【預重整管理人報酬】人民法院裁定受理重整申請后，預重整管理人繼續(xù)擔任破產(chǎn)管理人的，預重整管理人的履職表現(xiàn)可以作為確定或者調(diào)整管理人報酬的考量因素，破產(chǎn)管理人不另行收取預重整報酬。
人民法院裁定受理重整申請后，重新指定管理人的，預重整管理人報酬由其與債務人、出資人、主要債權人、重整投資人協(xié)商一致確定或由債權人會議確定。協(xié)商不成或債權人會議未通過的，人民法院可根據(jù)預重整管理人的履職表現(xiàn)，參照管理人報酬的相關規(guī)定酌情予以確定，該報酬以債務人財產(chǎn)支付。預重整管理人報酬與破產(chǎn)管理人報酬的總額不得超過《最高人民法院關于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報酬的規(guī)定》確定的管理人報酬標準。
第三十條 【預重整期間的費用】預重整期間，預重整管理人支出的調(diào)查費、差旅費、通知債權人等因執(zhí)行職務的費用由債務人隨時清償。債務人未及時清償或債務人財產(chǎn)暫不足以清償，預重整管理人或他人墊付的，受理破產(chǎn)重整申請后，可以參照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定列入破產(chǎn)費用。
第三十一條 【制定預重整規(guī)則】預重整的債務人及出資人、債權人等利害關系人可以參照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定及本辦法的規(guī)定，制定預重整規(guī)則。
第三十二條 【相關文書】人民法院同意登記備案、準許撤回預重整申請或終止預重整工作，應當作出通知書；指定預重整管理人應當作出決定書。
第三十三條 【效力】法律、司法解釋或者上級法院有規(guī)定的，適用法律、司法解釋、上級法院的規(guī)定。
第三十四條 【解釋】本辦法由本院審判委員會負責解釋。
第三十五條 【施行】本辦法自發(fā)布之日起施行。
