【發(fā)布部門】 合肥市商務(wù)局 【發(fā)文字號】 合商建[2014]118號
【發(fā)布日期】 2014.05.07 【實施日期】 2014.05.07
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 經(jīng)貿(mào)融資與租賃
合肥市商務(wù)局關(guān)于開展融資租賃行業(yè)風(fēng)險排查的通知
（合商建〔2014〕118號）
各有關(guān)企業(yè)：
為進(jìn)一步加強對融資租賃行業(yè)的監(jiān)督管理，防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險，根據(jù)安徽省商務(wù)廳《關(guān)于開展融資租賃行業(yè)風(fēng)險排查的通知》（皖商辦流通函〔2014〕301號）的要求，市商務(wù)局將在全市開展融資租賃行業(yè)風(fēng)險排查工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、排查時間
自查階段：本通知下發(fā)之日起至5月12日
檢查階段：5月13日至5月18日
二、排查對象
截至2014年3月31日獲得試點資格的內(nèi)資融資租賃企業(yè)和經(jīng)過審批注冊成立的外商投資融資租賃企業(yè)。
三、排查內(nèi)容
?。ㄒ唬┲攸c排查融租賃資企業(yè)是否存在非法集資、吸收或變相吸收公眾存款、發(fā)放貸款等違法違規(guī)行為。重點了解融資租賃企業(yè)的股權(quán)和債權(quán)結(jié)構(gòu)、注冊資本來源、對外融資渠道、業(yè)務(wù)開展情況、資產(chǎn)與主營業(yè)務(wù)的匹配度、關(guān)聯(lián)公司等情況。
?。ǘ┲攸c排查融資租賃企業(yè)的股東、高級管理人員和員工假借企業(yè)名義或由企業(yè)提供擔(dān)保，參與非法集資活動的行為。
四、排查方式
?。ㄒ唬┢髽I(yè)自查。各融資租賃企業(yè)按照以上排查內(nèi)容進(jìn)行自查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行自改、自糾，并形成自查報告。
?。ǘ┩ㄟ^全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)對企業(yè)填報的交易記錄、經(jīng)營信息、財務(wù)數(shù)據(jù)等歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，核對企業(yè)實際經(jīng)營情況是否與系統(tǒng)填報信息一致。
（三）進(jìn)行現(xiàn)場檢查，重點檢查企業(yè)財務(wù)記錄、銀行對賬單、業(yè)務(wù)合同、融資合同或憑證等反映資金來源和流向的材料。
?。ㄋ模┘s談涉嫌非法集資企業(yè)的股東、高級管理人員、財務(wù)人員等。
?。ㄎ澹┍匾獣r聘請會計師事務(wù)所或委托行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)協(xié)助進(jìn)行排查。
五、工作要求
?。ㄒ唬┘訌婎I(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。各融資租賃企業(yè)要高度重視，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，明確風(fēng)險排查職責(zé)，落實排查任務(wù)，確保風(fēng)險排查工作不走過場，取得實效。
?。ǘ┙⒅贫?，形成長效機制。各融資租賃企業(yè)要通過此次風(fēng)險排查，進(jìn)一步貫徹落實《融資租賃企業(yè)監(jiān)督管理辦-法》，建立風(fēng)險排查工作制度，形成長效工作機制。
?。ㄈ┳龊眯畔⑸蠄?。要按照商務(wù)部要求，及時通過全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)上報信息，做好以下工作：
1、2014年3月31日前獲得試點資格的內(nèi)資融資租賃試點企業(yè)和經(jīng)過審批注冊成立的外商投資融資租賃企業(yè)，必須在5月9日前全部登錄全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)，完成基本信息表及2013年度經(jīng)營情況統(tǒng)計表以及其他表格的填報。
2、新設(shè)立的融資租賃企業(yè)要通過全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)申報材料或及時將相關(guān)設(shè)立情況導(dǎo)入系統(tǒng)。
3、5月12日前，各融資租賃企業(yè)填寫《融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡表》打印后加蓋公章（一式四份）及經(jīng)會計事務(wù)所審計的上年度企業(yè)財務(wù)會計報告（一式兩份），連同風(fēng)險排查自查報告（一式兩份）分別報市商務(wù)局體系處、外資處。
4、對不按要求使用系統(tǒng)或填報數(shù)據(jù)不正確的企業(yè)，商務(wù)部將列入經(jīng)營狀況不明企業(yè)名單進(jìn)行重點監(jiān)管。
體系處
聯(lián)系人：唐蕾，電話：63538360，
郵 箱：875049375@qq.com.
外資處
聯(lián)系人：陳銘，電話：63538695
郵 箱： 1308091740@qq.com.
附件：融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡表
2014年5月7日
附件
融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡表
基本信息
企業(yè)名稱
內(nèi)/外資
注冊資本金
企業(yè)成立時間
注冊地址
獲取融資租賃業(yè)務(wù)
資質(zhì)的時間
辦公地址
從業(yè)人數(shù)
法定代表人
聯(lián)系人
姓名
辦公電話
職務(wù)
手機
股東及實際控制人信息
股東名稱
出資占比
出資來源
股東企業(yè)性質(zhì)
股東企業(yè)經(jīng)營范圍
實際控制人
姓名（或名稱）
詳細(xì)信息
關(guān)聯(lián)企業(yè)情況
經(jīng)營信息
總資產(chǎn)（截至2013.12.31時點數(shù)）
租賃資產(chǎn)（含融資租賃資產(chǎn)，年末時點數(shù)）
2013年度融資額（指實際投放額，全年累計數(shù)）
應(yīng)收租金（指應(yīng)收未收租金總額，年末時點數(shù)）
逾期租金（年末時點數(shù)）
逾期一年以（含一年）
逾期一年以上
總負(fù)債（年末時點數(shù)）
應(yīng)收賬款總額（年末時點數(shù)）
2013年度融資信息
融資方式
2013年度融資總額
（全年累計數(shù)）
2013年末融資余額
（截至2013.12.31時點數(shù)）
我公司承諾所填情況一切屬實 簽名
蓋章
注：1、單位萬元。
2、表中時間節(jié)點為2013年12月31日
【發(fā)布日期】 2014.05.07 【實施日期】 2014.05.07
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 經(jīng)貿(mào)融資與租賃
合肥市商務(wù)局關(guān)于開展融資租賃行業(yè)風(fēng)險排查的通知
（合商建〔2014〕118號）
各有關(guān)企業(yè)：
為進(jìn)一步加強對融資租賃行業(yè)的監(jiān)督管理，防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險，根據(jù)安徽省商務(wù)廳《關(guān)于開展融資租賃行業(yè)風(fēng)險排查的通知》（皖商辦流通函〔2014〕301號）的要求，市商務(wù)局將在全市開展融資租賃行業(yè)風(fēng)險排查工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、排查時間
自查階段：本通知下發(fā)之日起至5月12日
檢查階段：5月13日至5月18日
二、排查對象
截至2014年3月31日獲得試點資格的內(nèi)資融資租賃企業(yè)和經(jīng)過審批注冊成立的外商投資融資租賃企業(yè)。
三、排查內(nèi)容
?。ㄒ唬┲攸c排查融租賃資企業(yè)是否存在非法集資、吸收或變相吸收公眾存款、發(fā)放貸款等違法違規(guī)行為。重點了解融資租賃企業(yè)的股權(quán)和債權(quán)結(jié)構(gòu)、注冊資本來源、對外融資渠道、業(yè)務(wù)開展情況、資產(chǎn)與主營業(yè)務(wù)的匹配度、關(guān)聯(lián)公司等情況。
?。ǘ┲攸c排查融資租賃企業(yè)的股東、高級管理人員和員工假借企業(yè)名義或由企業(yè)提供擔(dān)保，參與非法集資活動的行為。
四、排查方式
?。ㄒ唬┢髽I(yè)自查。各融資租賃企業(yè)按照以上排查內(nèi)容進(jìn)行自查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行自改、自糾，并形成自查報告。
?。ǘ┩ㄟ^全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)對企業(yè)填報的交易記錄、經(jīng)營信息、財務(wù)數(shù)據(jù)等歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，核對企業(yè)實際經(jīng)營情況是否與系統(tǒng)填報信息一致。
（三）進(jìn)行現(xiàn)場檢查，重點檢查企業(yè)財務(wù)記錄、銀行對賬單、業(yè)務(wù)合同、融資合同或憑證等反映資金來源和流向的材料。
?。ㄋ模┘s談涉嫌非法集資企業(yè)的股東、高級管理人員、財務(wù)人員等。
?。ㄎ澹┍匾獣r聘請會計師事務(wù)所或委托行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)協(xié)助進(jìn)行排查。
五、工作要求
?。ㄒ唬┘訌婎I(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。各融資租賃企業(yè)要高度重視，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，明確風(fēng)險排查職責(zé)，落實排查任務(wù)，確保風(fēng)險排查工作不走過場，取得實效。
?。ǘ┙⒅贫?，形成長效機制。各融資租賃企業(yè)要通過此次風(fēng)險排查，進(jìn)一步貫徹落實《融資租賃企業(yè)監(jiān)督管理辦-法》，建立風(fēng)險排查工作制度，形成長效工作機制。
?。ㄈ┳龊眯畔⑸蠄?。要按照商務(wù)部要求，及時通過全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)上報信息，做好以下工作：
1、2014年3月31日前獲得試點資格的內(nèi)資融資租賃試點企業(yè)和經(jīng)過審批注冊成立的外商投資融資租賃企業(yè)，必須在5月9日前全部登錄全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)，完成基本信息表及2013年度經(jīng)營情況統(tǒng)計表以及其他表格的填報。
2、新設(shè)立的融資租賃企業(yè)要通過全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)申報材料或及時將相關(guān)設(shè)立情況導(dǎo)入系統(tǒng)。
3、5月12日前，各融資租賃企業(yè)填寫《融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡表》打印后加蓋公章（一式四份）及經(jīng)會計事務(wù)所審計的上年度企業(yè)財務(wù)會計報告（一式兩份），連同風(fēng)險排查自查報告（一式兩份）分別報市商務(wù)局體系處、外資處。
4、對不按要求使用系統(tǒng)或填報數(shù)據(jù)不正確的企業(yè)，商務(wù)部將列入經(jīng)營狀況不明企業(yè)名單進(jìn)行重點監(jiān)管。
體系處
聯(lián)系人：唐蕾，電話：63538360，
郵 箱：875049375@qq.com.
外資處
聯(lián)系人：陳銘，電話：63538695
郵 箱： 1308091740@qq.com.
附件：融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡表
2014年5月7日
附件
融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡表
基本信息
企業(yè)名稱
內(nèi)/外資
注冊資本金
企業(yè)成立時間
注冊地址
獲取融資租賃業(yè)務(wù)
資質(zhì)的時間
辦公地址
從業(yè)人數(shù)
法定代表人
聯(lián)系人
姓名
辦公電話
職務(wù)
手機
股東及實際控制人信息
股東名稱
出資占比
出資來源
股東企業(yè)性質(zhì)
股東企業(yè)經(jīng)營范圍
實際控制人
姓名（或名稱）
詳細(xì)信息
關(guān)聯(lián)企業(yè)情況
經(jīng)營信息
總資產(chǎn)（截至2013.12.31時點數(shù)）
租賃資產(chǎn)（含融資租賃資產(chǎn)，年末時點數(shù)）
2013年度融資額（指實際投放額，全年累計數(shù)）
應(yīng)收租金（指應(yīng)收未收租金總額，年末時點數(shù)）
逾期租金（年末時點數(shù)）
逾期一年以（含一年）
逾期一年以上
總負(fù)債（年末時點數(shù)）
應(yīng)收賬款總額（年末時點數(shù)）
2013年度融資信息
融資方式
2013年度融資總額
（全年累計數(shù)）
2013年末融資余額
（截至2013.12.31時點數(shù)）
我公司承諾所填情況一切屬實 簽名
蓋章
注：1、單位萬元。
2、表中時間節(jié)點為2013年12月31日
