發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年07月04日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月04日
效力級別部門規(guī)范性文件
一、項(xiàng)目信息
1.項(xiàng)目名稱:公募基金管理公司設(shè)立及變更重大事項(xiàng)許可
2.子項(xiàng)名稱:公募基金管理公司設(shè)立及變更重大事項(xiàng)許可
3.辦理項(xiàng)名稱:設(shè)立公募基金管理公司審批
4.適用范圍:中華人民共和國境內(nèi)公募基金管理公司設(shè)立審批
二、事項(xiàng)審查類型
前審后批
三、設(shè)定依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》第十二條:公開募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條:設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):……
四、受理機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會辦公廳
五、審核機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
六、決定機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會
七、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
八、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
不收費(fèi)
九、辦理時限
《中華人民共和國證券投資基金法》第十四條:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
十、申請條件
(一)法律
《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定條件:
1.第十三條規(guī)定:設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;
(二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;
(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄;
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);
(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2.第三十六條:基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu),不得相互出資或者持有股份。
(二)經(jīng)黨中央、國務(wù)院同意的相關(guān)文件
《中國人民銀行中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》(銀發(fā)〔2018〕107號,以下簡稱《意見》)規(guī)定條件:
《意見》二、嚴(yán)格投資條件,加強(qiáng)準(zhǔn)入管理
(三)實(shí)施嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入管理
金融機(jī)構(gòu)的主要股東或控股股東,應(yīng)當(dāng)核心主業(yè)突出、資本實(shí)力雄厚、公司治理規(guī)范、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、管理能力達(dá)標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況良好、資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度,并制定合理明晰的投資金融業(yè)的商業(yè)計(jì)劃。嚴(yán)格限制商業(yè)計(jì)劃不合理、盲目向金融業(yè)擴(kuò)張、投資金融業(yè)動機(jī)不純、風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱的企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu),防止其成為金融機(jī)構(gòu)主要股東或控股股東。企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)達(dá)到法律法規(guī)或規(guī)章規(guī)定的比例,應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和本意見要求,向金融監(jiān)督管理部門報(bào)告、備案或申請核準(zhǔn)。
國有企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)帶頭遵守國家有關(guān)法律法規(guī),突出主業(yè),符合國有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整需要,依法接受監(jiān)管,自覺加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范,并與國有企業(yè)改革、完善國有金融資本管理等重大改革相銜接。國有企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向黨中央、國務(wù)院報(bào)告。
上述條款中,控股股東是指持有金融機(jī)構(gòu)股份超過50%或雖不足50%但具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的投資人,主要股東是指持有金融機(jī)構(gòu)股份超過5%的投資人,法律法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的從其規(guī)定。本意見所稱“控制”采用相關(guān)企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的定義。
(四)限制企業(yè)過度投資金融機(jī)構(gòu)
限制企業(yè)投資與主業(yè)關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu),防止企業(yè)過度向金融業(yè)擴(kuò)張。企業(yè)入股和參股同一類型金融機(jī)構(gòu)的數(shù)量限制,適用金融監(jiān)督管理部門相關(guān)規(guī)定;不符合規(guī)定的,逐步加以規(guī)范。投資主體合并計(jì)算實(shí)際控制人、一致行動人和最終受益人。
(五)強(qiáng)化企業(yè)投資控股金融機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求
企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)以及金融監(jiān)督管理部門關(guān)于法人機(jī)構(gòu)股東條件的規(guī)定。企業(yè)成為控股股東時,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:一是核心主業(yè)突出,業(yè)務(wù)發(fā)展具有可持續(xù)性。二是資本實(shí)力雄厚,具有持續(xù)出資能力。原則上需符合最近3個會計(jì)年度連續(xù)盈利、年終分配后凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的40%、權(quán)益性投資余額不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的40%等相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求。三是公司治理規(guī)范,組織架構(gòu)簡潔清晰,股東、受益所有人結(jié)構(gòu)透明。出資企業(yè)為企業(yè)集團(tuán)或處于企業(yè)集團(tuán)、控股公司結(jié)構(gòu)之中的,須全面完整報(bào)告或披露集團(tuán)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、受益所有人及其變動情況,包括匿名、代持等相關(guān)情況。四是管理能力達(dá)標(biāo),擁有金融專業(yè)人才。
企業(yè)具有以下情形之一的,不得成為金融機(jī)構(gòu)控股股東:脫離主業(yè)需要盲目向金融業(yè)擴(kuò)張;風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱;進(jìn)行高杠桿投資;關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、股權(quán)關(guān)系復(fù)雜不透明;關(guān)聯(lián)交易頻繁且異常;濫用市場壟斷地位或技術(shù)優(yōu)勢開展不正當(dāng)競爭,操縱市場,擾亂金融秩序。
對所投資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營失敗或重大違規(guī)行為負(fù)有重大責(zé)任的企業(yè),5年內(nèi)不得再投資成為金融機(jī)構(gòu)控股股東。
《意見》三、規(guī)范資金來源,強(qiáng)化資本監(jiān)管
(七)企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況
作為主要股東或控股股東的企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和資本補(bǔ)充能力,整體資產(chǎn)負(fù)債率和杠桿率水平適度,債務(wù)規(guī)模和期限結(jié)構(gòu)合理適當(dāng)。企業(yè)財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)惡化,應(yīng)當(dāng)依法及時進(jìn)行信息披露和報(bào)告。企業(yè)財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)根據(jù)合并財(cái)務(wù)報(bào)表等進(jìn)行全面整體判斷。
(八)強(qiáng)化投資資金來源的真實(shí)性合規(guī)性監(jiān)管
企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以自有資金出資,資金來源真實(shí)合法,不得以委托資金、負(fù)債資金、“名股實(shí)債”等非自有資金投資金融機(jī)構(gòu),不得虛假注資、循環(huán)注資和抽逃資本,不得以理財(cái)資金、投資基金或其他金融產(chǎn)品等形式成為金融機(jī)構(gòu)主要股東或控股股東。穿透識別金融機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人和最終受益人,嚴(yán)格規(guī)范一致行動人和受益所有人行為,禁止以代持、違規(guī)關(guān)聯(lián)等形式持有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)。企業(yè)以隱瞞、欺騙等不正當(dāng)手段獲得行政許可的,由金融監(jiān)督管理部門依法對相關(guān)行政許可予以撤銷。
《意見》四、依法合規(guī)經(jīng)營,防止利益輸送
(九)完善股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理
企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有簡明、清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu),簡化投資層級,提高組織架構(gòu)透明度。企業(yè)與所控股金融機(jī)構(gòu)之間不得交叉持股。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立有效的決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制衡機(jī)制,強(qiáng)化董事會決策機(jī)制,避免大股東或?qū)嶋H控制人濫用控制權(quán)。企業(yè)派駐金融機(jī)構(gòu)的董事應(yīng)當(dāng)基于專業(yè)判斷獨(dú)立履職。規(guī)范企業(yè)與所投資金融機(jī)構(gòu)之間、企業(yè)所控股金融機(jī)構(gòu)之間董事、監(jiān)事、高級管理人員的交叉任職,企業(yè)與所投資金融機(jī)構(gòu)之間、企業(yè)所控股金融機(jī)構(gòu)之間的高級管理人員不得相互兼任。充分發(fā)揮獨(dú)立董事在董事會中的監(jiān)督制衡作用,推行職業(yè)經(jīng)理人制度,強(qiáng)化信息披露和外部監(jiān)督,發(fā)揮資本市場和中介機(jī)構(gòu)對金融機(jī)構(gòu)公司治理的促進(jìn)作用。
(十)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系
企業(yè)成為金融機(jī)構(gòu)主要股東或控股股東的,應(yīng)當(dāng)建立與投資行為相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,包括風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)、指標(biāo)體系、信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)等,防范企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間(十一)規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
……
企業(yè)成為金融機(jī)構(gòu)主要股東或控股股東時,應(yīng)當(dāng)向金融監(jiān)督管理部門提交與關(guān)聯(lián)方外其他股東無關(guān)聯(lián)關(guān)系、不進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的承諾函。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立有效的關(guān)聯(lián)交易管理制度,準(zhǔn)確識別關(guān)聯(lián),在資金用途、投資比例、事項(xiàng)報(bào)送和信息披露等方面切實(shí)依法合規(guī),防止利益輸送和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循穿透原則要求,將主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終受益人作為自身的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行管理。嚴(yán)禁通過授信、擔(dān)保、資產(chǎn)購買和轉(zhuǎn)讓等方式開展不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易,不得通過多層嵌套等手段隱匿關(guān)聯(lián)交易和資金真實(shí)去向,不得通過“抽屜協(xié)議”、“陰陽合同”等形式規(guī)避監(jiān)管。
《意見》五、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞,明確處置機(jī)制
(十三)建立健全風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制
企業(yè)成為金融機(jī)構(gòu)控股股東的,應(yīng)當(dāng)建立健全實(shí)業(yè)板塊與金融板塊的法人、資金、財(cái)務(wù)、交易、信息、人員等相互隔離的防火墻制度。有效規(guī)范企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)往來、共同營銷、信息共享,以及共用營業(yè)設(shè)施、營業(yè)場所和操作系統(tǒng)等行為。
(三)證監(jiān)會部門規(guī)章及規(guī)范性文件
1.《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第198號)規(guī)定條件:
第六條 :設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)股東符合《中華人民共和國證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定;(二)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程;(三)注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實(shí)繳,境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及研究、投資、運(yùn)營、銷售、合規(guī)等崗位職責(zé)人員,取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人;(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(六)設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位;(七)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;(八)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第八條 :持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東,不得存在下列情形:
(一)最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄;因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間;
(二)存在長期未實(shí)際開展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響行使股東權(quán)利或者履行股東義務(wù)的情形;存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng);
(三)股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰,不能逐層穿透至最終權(quán)益持有人;股權(quán)結(jié)構(gòu)中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品,中國證監(jiān)會認(rèn)可的情形除外;
(四)因不誠信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會負(fù)面影響且影響尚未消除;對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗負(fù)有重大責(zé)任未逾3年;挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第九條 :持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東,應(yīng)當(dāng)符合下列條件,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外:
(一)本辦法第八條的規(guī)定;
(二)股東為法人或者非法人組織的,自身及所控制的機(jī)構(gòu)
具有良好的誠信合規(guī)記錄;最近1年凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好;公司治理規(guī)范,內(nèi)部控制機(jī)制健全,風(fēng)險(xiǎn)管控良好,能夠?yàn)樘嵘鸸芾砉镜木C合競爭力提供支持;
(三)股東為自然人的,正直誠實(shí),品行良好,最近1年個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣,具備5年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷,從業(yè)經(jīng)歷中具備3年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績良好或者3年以上公募基金業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。
第十條 :基金管理公司的主要股東,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)本辦法第九條的規(guī)定;
(二)主要股東為法人或者非法人組織的,應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營
金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu),具有良好的管理業(yè)績和社會信譽(yù),最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,最近3年連續(xù)盈利;入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致,有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展;
(三)主要股東為自然人的,最近3年個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣,具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷,從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)高級管理人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn);
(四)對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)
展,有切實(shí)可行的計(jì)劃安排;具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力;
(五)對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳
遞及不當(dāng)利益輸送等,有明確的自我約束機(jī)制;
(六)對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的
情況,制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理公司主要股東的,其管理的金融機(jī)構(gòu)至少一家應(yīng)當(dāng)符合本條第(二)項(xiàng)以及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
第十一條 :基金管理公司的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條、第十條第(四)至(六)項(xiàng)的規(guī)定,同時不得存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等情形。
第十二條 :基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設(shè)立的,其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持有基金管理公司股權(quán)的比例不得超過2/3。
公募基金管理人可以依法實(shí)施專業(yè)人士持股計(jì)劃。
第十三條 :外商投資基金管理公司的境外股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)依所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu),具有完善的內(nèi)部控制機(jī)制,最近3年主要監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求;
(二)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系;
(三)具備良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績,最近3年金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標(biāo)居于國際前列,最近3年長期信用均保持在高水平;
(四)累計(jì)持股比例或者擁有權(quán)益的比例(包括直接持有和間接持有)符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開放的安排;
(五)法律、行政法規(guī)及經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。
基金管理公司股東的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)或者自然人的,適用本條規(guī)定。
第十五條 :同一主體或者受同一主體控制的不同主體參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家,其中控制基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。下列情形不計(jì)入?yún)⒐伞⒖刂苹鸸芾砉镜臄?shù)量:
(一)直接持有和間接控制基金管理公司股權(quán)的比例低于5%;
(二)為實(shí)施基金管理公司并購重組所做的過渡期安排;
(三)基金管理公司設(shè)立從事公募基金管理業(yè)務(wù)的子公司;
(四)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形。
第二十九條 :基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,建立包括股東(大)會、董事會、監(jiān)事(會)、經(jīng)理層等的公司治理結(jié)構(gòu),明確各方職責(zé)邊界、履職要求,完善風(fēng)險(xiǎn)管控、制衡監(jiān)督和激勵約束機(jī)制,不斷提升公司治理水平。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國共產(chǎn)黨章程的規(guī)定,設(shè)立黨的組織機(jī)構(gòu),開展黨的活動,并為黨組織的活動提供必要條件。國有基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定,將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各個環(huán)節(jié),并將黨建工作要求寫入公司章程,落實(shí)黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。
第三十一條 :基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)保持公司股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定,股權(quán)相關(guān)方應(yīng)當(dāng)書面承諾在一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓持有的基金管理公司股權(quán),中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。……
第四十條 :基金管理公司應(yīng)當(dāng)主要從事公募基金管理業(yè)務(wù)。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者認(rèn)可,基金管理公司可以從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)?！?/p>
2.《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2022〕33號,以下簡稱《實(shí)施規(guī)定》)規(guī)定條件:
一、行政許可流程
(二)行政許可審查流程和方式
3.《辦法》所稱“貨幣資金實(shí)繳”,是指從以股東名義開立的銀行賬戶劃出,經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具貨幣資金出資書面證明材料;外商投資基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開設(shè)外匯資本金賬戶。其中,法人或者其他組織的出資額不得超過其凈資產(chǎn),自然人出資應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、有效的證明材料。
……
二、《辦法》相關(guān)條款實(shí)施要求
(一)根據(jù)《辦法》第六條、第七條、第八條、第十一條等相關(guān)規(guī)定:
1.擬任基金管理公司股東的入股行為涉及國有資產(chǎn)管理部門等其他主管部門職責(zé)的,應(yīng)當(dāng)同時符合相關(guān)部門的規(guī)定。
2.非金融企業(yè)入股基金管理公司的,應(yīng)當(dāng)同時符合關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)指導(dǎo)意見。
3.基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)按時足額繳納出資,不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股,中國證監(jiān)會認(rèn)可的情形除外。不得虛假注資、循環(huán)注資和抽逃資本。
4.穿透識別的實(shí)際控制人和最終受益人,不得以委托他人、違規(guī)關(guān)聯(lián)等方式持有基金管理公司股權(quán)。
5.基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)資質(zhì)優(yōu)良,能夠?yàn)樘嵘鸸芾砉揪C合競爭力提供支持,持股5%以下的自然人股東應(yīng)當(dāng)具備一定年限的受境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
《辦法》第六條所稱“有符合要求的公司名稱”,是指基金管理公司的名稱應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,不得含有誤導(dǎo)投資者的內(nèi)容或者文字。
(二)存在一致行動關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持有基金管理公司的股權(quán)比例、對基金管理公司經(jīng)營管理的共同影響力達(dá)到《辦法》第七條所列標(biāo)準(zhǔn)的,持股比例最高的股東及居于主導(dǎo)地位的股東應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)股東條件。中國證監(jiān)會按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則進(jìn)行判斷。
基金管理公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的非主要股東的持股比例合計(jì)不得超過主要股東的持股比例;持有基金管理公司5%以下股權(quán)的股東,持股比例合計(jì)不得超過主要股東的持股比例。中國證監(jiān)會認(rèn)可的情形除外。
(三)持有基金管理公司股權(quán)比例相同且均為最高的多名股東,需同時符合《辦法》關(guān)于主要股東的條件。
(四)《辦法》規(guī)定的“資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好”包括但不限于:
1.不存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形;
2.資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度,凈資產(chǎn)原則上應(yīng)當(dāng)不低于總資產(chǎn)的30%,金融機(jī)構(gòu)除外;
3.不得存在未彌補(bǔ)虧損。
(五)《辦法》第九條、第十條所稱“境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷”包括:
1.在基金管理公司、證券公司及證券資產(chǎn)管理子公司、期貨公司、商業(yè)銀行及商業(yè)銀行理財(cái)子公司、信托公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、在基金業(yè)協(xié)會登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金管理人)、與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或者地區(qū)的境外金融機(jī)構(gòu)等的證券資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷;
2.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形。
《辦法》第九條、第十條所稱“專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績良好”,分別是指具有20億元、50億元規(guī)模以上的證券資管理經(jīng)驗(yàn),并取得長期穩(wěn)定、相對優(yōu)異的歷史業(yè)績表現(xiàn),未發(fā)生重大違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)事件。
《辦法》第九條所稱“公募基金業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)”,是指在公募基金管理人擔(dān)任業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及以上職務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。
《辦法》第九條第(二)項(xiàng)、第十條第(二)項(xiàng)所稱“最近1年”是指最近1年年初和年末;《辦法》第九條第(三)項(xiàng)所稱“最近1年”是指最近1年年初和年末、以及最近1個月末;《辦法》第十條第(三)項(xiàng)所稱“最近3年”是指最近3年每年年初和年末、以及最近1個月末。
(六)《辦法》第十條所稱“依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”、“金融機(jī)構(gòu)”,包括證券公司、期貨公司、商業(yè)銀行、信托公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu),且應(yīng)當(dāng)保持主營業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況良好,規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標(biāo)至少一項(xiàng)居于行業(yè)中等水平以上。
金融機(jī)構(gòu)擬任基金管理公司持股5%以上股東的,最近12個月主要監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。證券公司和期貨公司最近1年中國證監(jiān)會分類評價級別應(yīng)當(dāng)在B類以上,商業(yè)銀行、信托公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司最近1年中國銀保監(jiān)會監(jiān)管評級應(yīng)當(dāng)在2級或者B級以上,同時還應(yīng)當(dāng)符合金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(七)《辦法》第十條、第十二條、第十三條所稱“管理金融機(jī)構(gòu)”包括下列情形:
1.直接持有金融機(jī)構(gòu)50%以上股權(quán);
2.直接持有金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)比例雖然不足50%,但其所享有的表決權(quán)足以對金融機(jī)構(gòu)股東(大)會的決議產(chǎn)生重大影響,或者能夠決定金融機(jī)構(gòu)董事會半數(shù)以上成員選任;
3.直接持有金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)比例雖然不足50%,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,其實(shí)際支配的表決權(quán)足以對金融機(jī)構(gòu)股東(大)會的決議產(chǎn)生重大影響,或者能夠決定金融機(jī)構(gòu)董事會半數(shù)以上成員選任;
4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
《辦法》第十條、第十二條、第十三條所稱“管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)”應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
1.持續(xù)管理金融機(jī)構(gòu)至少滿一個會計(jì)年度;
2.管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)為金融控股公司的,還應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件;
3.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(八)《辦法》所稱“風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案”包括但不限于對公司的流動性支持方案、退出的妥善處理預(yù)案等。
(九)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中對持股5%以上的自然人股東無法正常履行股東職責(zé)等情形作出安排,保證基金管理公司治理完善、專業(yè)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。
……
(十)《辦法》第十二條所稱“專業(yè)人士持股計(jì)劃”,是指由員工直接持有基金管理公司股權(quán)或者通過設(shè)立員工持股平臺入股基金管理公司。基金管理公司自然人股東應(yīng)當(dāng)在基金管理公司任職,中國證監(jiān)會認(rèn)可的情形除外。員工持股平臺應(yīng)當(dāng)符合下列條件,并依法履行相應(yīng)報(bào)批程序:
1.以持有基金管理公司股權(quán)為唯一目的,不從事任何經(jīng)營性活動;
2.出資人為基金管理公司員工,員工持股平臺持有基金管理公司股權(quán)的比例合計(jì)不超過第一大股東,中國證監(jiān)會認(rèn)可的情形除外;
3.持有基金管理公司5%以上股權(quán)的,其實(shí)際履行管理職責(zé)的普通合伙人應(yīng)當(dāng)具備《辦法》規(guī)定的相應(yīng)股東條件;
4.同一出資人作為兩個以上員工持股平臺普通合伙人的,其控制基金管理公司的股權(quán)應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算,并具備《辦法》規(guī)定的相應(yīng)股東條件;
5.出資人應(yīng)當(dāng)按照出資額占基金管理公司注冊資本的比例,具備《辦法》規(guī)定的相應(yīng)類別股東條件。
員工持股平臺可以豁免《辦法》第九條規(guī)定以及第十二條關(guān)
于“其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機(jī)構(gòu)或者管理金融
機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)”的要求。
除員工持股平臺等中國證監(jiān)會規(guī)定情形外,有限合伙企業(yè)不得成為基金管理公司股東。
(十一)《辦法》所稱“外商投資基金管理公司”,是指境外股東獨(dú)資設(shè)立的基金管理公司、境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)
立的基金管理公司以及境外股東受讓或者認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)的基金管理公司。
《辦法》第十三條所稱“指標(biāo)居于國際前列”,是指金融機(jī)構(gòu)(或者其集團(tuán)母公司)符合下列情形之一:
1.管理的證券投資基金或者公開募集證券投資基金的相關(guān)指標(biāo)居于國際前列;
2.管理的股票、債券、ETF、REITs、養(yǎng)老金、保險(xiǎn)資金等單一類別資產(chǎn)或者主動管理、ESG等資產(chǎn)管理相關(guān)指標(biāo)居于國際前列;
3.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形。
……
(二十)《辦法》第三十一條所稱“書面承諾在一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓持有的基金管理公司股權(quán)”包括:
1.主要股東和持股5%以上非主要股東書面承諾持有基金管理公司股權(quán)的時間應(yīng)當(dāng)分別不短于48個月和36個月?；鸸芾砉緩挠邢挢?zé)任公司變更為股份有限公司的,主要股東和持股5%以上非主要股東應(yīng)當(dāng)書面承諾自改制完成之日起12個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的基金管理公司股權(quán),且繼續(xù)履行股權(quán)持有期承諾。其中,主要股東和持股5%以上非主要股東持有的基金管理公司股權(quán)包括其一致行動人、關(guān)聯(lián)關(guān)系人以及受其或者其實(shí)際控制人控制的股東持有的基金管理公司股權(quán)。
2.“不轉(zhuǎn)讓持有的基金管理公司股權(quán)”的時限,不因相關(guān)股東類別變化而縮短;基金管理公司股東設(shè)有經(jīng)營期限的,其入股時剩余的經(jīng)營期限應(yīng)當(dāng)大于規(guī)定的股權(quán)承諾持有期,并應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營期限屆滿前轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)。
3.基金管理公司股東的主要資產(chǎn)為基金管理公司股權(quán)的,該股東的控股股東、實(shí)際控制人對所控制的基金管理公司股權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守與基金管理公司股東相同的股權(quán)承諾持有期要求,中國證監(jiān)會認(rèn)可的情形除外。
《辦法》第三十一條所稱“中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外”情形包括但不限于:
1.同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓基金管理公司股權(quán);
2.基金管理公司發(fā)生合并、分立等中國證監(jiān)會認(rèn)可的特殊情形導(dǎo)致基金管理公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)讓;
3.基金管理公司股東發(fā)生合并、分立等,導(dǎo)致所持基金管理公司股權(quán)被繼承或者轉(zhuǎn)讓;
4.基金管理公司股東為落實(shí)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求處置股權(quán)。
(二十一)……根據(jù)《辦法》第三十一條規(guī)定,基金管理公司股東不得簽訂在未來基金管理公司不符合特定條件時,由基金管理公司或者其他指定主體向特定股東贖回、受讓股權(quán)等具有“對賭”性質(zhì)的協(xié)議或者形成相關(guān)安排。
(二十三)根據(jù)《辦法》第三十五條規(guī)定,基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人,且不得少于董事會人數(shù)的1/3;基金管理公司第一大股東為自然人的,獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的1/2;董事會下設(shè)的專門委員會應(yīng)當(dāng)有1名以上獨(dú)立董事。
(四)證監(jiān)會相關(guān)審核工作指引
《基金類行政許可審核工作指引1號》規(guī)定條件:關(guān)于《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條的適用
《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定,擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員的人員,應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件:……(三)具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷;(四)具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力……。第五十六條規(guī)定,下列機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第一款第(一)項(xiàng)到第(四)項(xiàng)、……規(guī)定的任職條件,……:(一)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)以外的其他公募基金管理人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員……
為進(jìn)一步強(qiáng)化新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長的勝任能力,新設(shè)基金管理公司擬任總經(jīng)理、督察長應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
一、新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長,需具備一定的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn),且至少1人有公募基金管理從業(yè)經(jīng)歷,其中督察長需具備一定的公募基金管理(或證券資產(chǎn)管理)合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn)。
二、擬任總經(jīng)理需具備5年以上的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn),且應(yīng)符合下列條件之一:1.擔(dān)任公募基金管理公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年;2.擔(dān)任大中型(資產(chǎn)管理規(guī)模行業(yè)排名前1/3)公募基金管理公司部門負(fù)責(zé)人滿4年;3.擔(dān)任證券公司分管資管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年或公募部門負(fù)責(zé)人滿2年;4.擔(dān)任證券資管子公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年;5.擔(dān)任保險(xiǎn)資管公司負(fù)責(zé)公募業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿4年或公募部門負(fù)責(zé)人滿4年。
三、擬任督察長除應(yīng)當(dāng)符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定的條件外,需具備5年以上的資產(chǎn)管理合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn),且應(yīng)符合下列條件之一:1.擔(dān)任公募基金管理公司督察長或公募基金管理人公募業(yè)務(wù)合規(guī)負(fù)責(zé)人滿2年;2.在公募基金管理機(jī)構(gòu)、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理工作,擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人滿2年;3.擔(dān)任取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照的證券公司的合規(guī)總監(jiān)職務(wù)滿2年;4.擔(dān)任私募證券基金管理機(jī)構(gòu)合規(guī)部門負(fù)責(zé)人滿4年,其從業(yè)的私募證券基金管理機(jī)構(gòu)須滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄、管理良好、最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模合計(jì)不低于150億元。
四、擬任總經(jīng)理、督察長自公司開業(yè)之日起2年內(nèi)離職的,接任人員應(yīng)當(dāng)符合前述規(guī)定條件。
十一、禁止性行為
(一)申請人不符合行政許可條件
(二)申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料
(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請材料
(一)申請材料目錄及要求
申請材料要求:
1.材料提交分為電子版材料提交和紙質(zhì)版材料提交
(1)申請機(jī)構(gòu)將申請系統(tǒng)賬戶及密碼的說明書(內(nèi)容包括申請機(jī)構(gòu)名稱、聯(lián)系人、固定電話及手機(jī))傳真至010-88061446;
(2)獲得填報(bào)賬號和密碼后,登陸基金部綜合監(jiān)管系統(tǒng)在線填報(bào)申請材料;
(3)將申請材料在線打印出帶有基金監(jiān)管水印的紙質(zhì)文件(應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張,相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)并加蓋公章后提交至受理處。
2.封面
(1)封面應(yīng)標(biāo)有“基金管理公司--設(shè)立申請材料”字樣,申請?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱;
(2)正式報(bào)送申請材料的日期;
(3)主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
3.頁碼:應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中,字符大小為五號,按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序,例如:1-4、2-26、3-58或者1-4-1、3-1-2、3-4-21……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。
公募基金管理公司設(shè)立申請材料目錄:
1.申請報(bào)告
主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、設(shè)立方案、股東概況等,其中股東概況至少包括股東歷史沿革、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級管理人員、股東資格條件等,應(yīng)由各股東法人代表簽字、單位蓋章,自然人股東簽字確認(rèn)。
2.商業(yè)計(jì)劃書
主要內(nèi)容包括:設(shè)立基金管理公司的必要性、可行性、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃以及開業(yè)后3-5年財(cái)務(wù)預(yù)測。境外股東還應(yīng)當(dāng)說明對中國基金行業(yè)的了解情況,境外股東及其子公司、控股股東、實(shí)際控制人已在中國境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資或合資企業(yè),直接或間接開展銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動及作為合格境外投資者(QFII)投資中國證券市場的情況。
3.股東材料
(1)入股股東背景資料
包括入股股東《關(guān)于入股XX公司有關(guān)情況的說明與承諾》(按照示范文本出具)、直接持有或間接控制基金管理公司相關(guān)股權(quán)的自然人基本情況表、自然人股東身份證復(fù)印件、自然人股東符合規(guī)定要求的工作經(jīng)歷證明、有限合伙形式的員工持股平臺的有限合伙協(xié)議。
境外股東還應(yīng)當(dāng)提交最近3年金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標(biāo)居于國際前列、長期信用均保持在高水平的的證明材料。
(2)入股股東最近3年誠信合規(guī)情況的說明及適當(dāng)支撐文件
逐項(xiàng)說明以下內(nèi)容(包括但不限于):①是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰,是否存在挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;②是否被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,是否正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或正處于整改期間;③在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否有不良記錄;④是否存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng),是否涉及重大法律訴訟事項(xiàng),已參股基金管理公司的股權(quán)是否存在被出質(zhì)、被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施;⑤是否因不誠信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會負(fù)面影響且影響尚未消除;⑥是否對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗負(fù)有重大責(zé)任未逾3年;⑦是否存在長期未實(shí)際開展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響行使股東權(quán)利或者履行股東義務(wù)的情形;⑧(持有5%以上股權(quán)的股東、主要股東適用)所控制的機(jī)構(gòu)是否存在不良誠信記錄。
境內(nèi)股東適當(dāng)支撐文件包括但不限于人民銀行征信系統(tǒng)信用報(bào)告,工商、稅務(wù)誠信合規(guī)查詢文件,最近3年曾任職單位鑒定意見、最近3年(曾擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人的)離任審計(jì)報(bào)告等;境外股東適當(dāng)支撐文件主要指經(jīng)所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)出具或認(rèn)證的、明確境外股東最近3年誠信合規(guī)情況和主要監(jiān)管指標(biāo)是否符合法律規(guī)定和監(jiān)管要求的證明文件。
(3)入股股東財(cái)務(wù)資料
包括:企業(yè)股東經(jīng)符合規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年財(cái)務(wù)報(bào)告(5%以下股東提交最近一年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告),按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè),應(yīng)當(dāng)提交合并財(cái)務(wù)報(bào)表;自然人股東關(guān)于具備以來源合法的自有資金出資的說明以及銀行存款、金融理財(cái)產(chǎn)品等適當(dāng)資產(chǎn)支撐文件、自然人納稅憑證等適當(dāng)收入來源支撐文件。
5%以上非主要股東和主要股東為自然人的,還應(yīng)當(dāng)分別提交最近1年(最近1年年初和年末以及最近1個月末)個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元、最近3年(最近3年每年年初和年末以及最近1個月月末)個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣的支撐文件。
(4)擬設(shè)基金管理公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖(各股東逐層穿透至最終權(quán)益持有人)以及股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動人關(guān)系,以及股權(quán)結(jié)構(gòu)是否存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說明
(5)股東等相關(guān)主體已就申請事項(xiàng)履行完備的法定程序的證明文件
如發(fā)起協(xié)議/合資合同(單一股東基金管理公司不適用)、補(bǔ)充協(xié)議/合同、備忘錄等,入股方?jīng)Q議文件、國有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)或備案文件(如涉及)等。其中,發(fā)起協(xié)議/合資合同主要內(nèi)容包括各股東對擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、股東在設(shè)立準(zhǔn)備期間的權(quán)利與義務(wù)等。
(6)股東符合《中國人民銀行中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》(銀發(fā)〔2018〕107號)規(guī)定條件的說明(如適用)
員工持股平臺除應(yīng)當(dāng)按照機(jī)構(gòu)股東提供相關(guān)材料外,平臺的出資人按照自然人股東的要求提供相關(guān)材料。
4.設(shè)立準(zhǔn)備情況說明材料
包括但不限于以下材料:
(1)擬任董事長、總經(jīng)理、督察長及擬由自然人股東(含員工持股平臺出資人)擔(dān)任的董事、監(jiān)事、高管人員基本情況表以及符合法律法規(guī)等規(guī)定的任職要求的適當(dāng)支撐性文件(如工作經(jīng)歷證明、最近3年任職單位出具的離任審計(jì)/審查報(bào)告、鑒定意見等)。
(2)企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書(可采用告知承諾,具體要求和格式文本附后);
5.公司章程(草案)
6.內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能
7.內(nèi)部管理制度
主要包括內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度、緊急情況處理制度。
8.基金管理公司實(shí)際控制人材料
(1)公募基金管理公司的實(shí)際控制人《關(guān)于入股XX公募基金管理公司有關(guān)情況的說明與承諾》
(2)直接持有或間接控制基金管理公司相關(guān)股權(quán)的自然人基本情況表
(3)實(shí)際控制人為自然人的,提供自然人身份證復(fù)印件;實(shí)際控制人為機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)提交最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告(按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè),應(yīng)當(dāng)提交合并財(cái)務(wù)報(bào)表)
(4)參照“3.股東材料(2)”,提供實(shí)際控制人最近3年誠信合規(guī)情況的說明及適當(dāng)支撐文件;
9.基金管理公司擬任主要股東以及公司實(shí)際控制人共同制定的對完善基金管理公司公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展的具體計(jì)劃安排,對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及不當(dāng)利益輸送的自我約束機(jī)制,以及發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)時(或基金管理人職責(zé)終止后)公司、產(chǎn)品相關(guān)處置預(yù)案。處置預(yù)案相關(guān)內(nèi)容還應(yīng)當(dāng)納入公司章程(草案)、緊急情況處理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度等制度文本中。
10.擬開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,還須按照“公募基金管理公司申請私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格審批”提交有關(guān)材料。
境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報(bào)送的申請材料,應(yīng)當(dāng)使用中文。境外機(jī)構(gòu)及其所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的,應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。
實(shí)施告知承諾制的證明事項(xiàng):
根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2020〕42號)及《中國證監(jiān)會關(guān)于推行證明事項(xiàng)告知承制的實(shí)施方案》,證監(jiān)會對前述公募基金管理公司設(shè)立審批的“企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書”實(shí)施告知承諾制,申請人可自主選擇是否采用告知承諾制方式辦理。
申請人選擇采用告知承諾制辦理的,應(yīng)當(dāng)按要求出具告知承諾書(按照承諾模板出具),告知承諾書一式兩份,由證監(jiān)會和申請人各保存一份。經(jīng)審查,申請人不符合適用告知承諾制條件的,證監(jiān)會向申請人出具不適用告知承諾制的認(rèn)定文書,改由一般程序辦理,申請人應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料;申請人不愿承諾或者無法承諾的,按照一般程序辦理,并應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料。
申請人有較嚴(yán)重的不良誠信記錄或者存在曾作出虛假承諾等情形的,在信用修復(fù)前或者違法失信信息效力期限內(nèi)不適用告知承諾制。
(二)材料數(shù)量
份數(shù):紙質(zhì)申請材料一式一份。(通過證監(jiān)會政務(wù)服務(wù)平臺申報(bào)的,可免交紙質(zhì)件)
(三)表格下載(見附件)
1.入股股東《關(guān)于入股XX公司有關(guān)情況的說明與承諾》
2.公募基金管理公司的實(shí)際控制人《關(guān)于入股XX公募基金管理公司有關(guān)情況的說明與承諾》
3.直接持有或間接控制基金管理公司相關(guān)股權(quán)的自然人情況基本情況表
4.擬任高管(董事、監(jiān)事)基本情況表
5.證明事項(xiàng)告知承諾書
十三、申請接收
(一)接收方式
1.窗口接收:中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心,北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。
2.在線接收:通過證監(jiān)會政務(wù)服務(wù)平臺https://neris.csrc.gov.cn/portal報(bào)送。
(二)辦公時間:
8:30-11:00,13:30-16:00
十四、辦理程序
一般程序:指通用過程,包括申請、受理、審查與決定、證件(文書)制作與送達(dá)、結(jié)果公開等。
十五、審批結(jié)果
(一)發(fā)放批復(fù)
審批通過的,發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的,發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。
(二)頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證
1.頒發(fā)依據(jù)
《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2022〕33號)規(guī)定:基金管理公司設(shè)立申請獲批后,發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)依法完成籌建工作。籌建完成后,基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請檢查驗(yàn)收,自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收通過之日起15個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會申請領(lǐng)取《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》,領(lǐng)取《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》后,方可開展公募基金管理業(yè)務(wù)及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者認(rèn)可的其他業(yè)務(wù),并予以公告。其他公募基金管理人和基金管理公司子公司參照執(zhí)行。
2.許可證申請材料
(1)公司申請(除說明申請事項(xiàng)外,還應(yīng)當(dāng)承諾所提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對于適用“先批后籌”程序的,還應(yīng)當(dāng)承諾相關(guān)行政許可申請獲批后到本次申領(lǐng)許可證之前,如果相關(guān)情況與行政許可申請材料相比發(fā)生調(diào)整變化的,均已專門報(bào)告)
(2)許可證的正、副本原件(不適用于首次申領(lǐng))
(3)經(jīng)符合要求的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告(適用于基金管理公司設(shè)立)
3.證照樣式(詳見附件)
4.其他事項(xiàng)
無收費(fèi)、無年檢、無培訓(xùn)
十六、結(jié)果送達(dá)
作出行政決定后,應(yīng)在10個工作日內(nèi),通過電話方式通知服務(wù)對象,并通過現(xiàn)場領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果(證件及文書等)送達(dá)。
十七、申請人權(quán)利和義務(wù)
(一)申請人權(quán)利:
《中華人民共和國行政許可法》第七條:公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可,享有陳述權(quán)、申辯權(quán);有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟;其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的,有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國行政許可法》第八條:公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù),行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止,或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的,為了公共利益的需要,行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的,行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。
《中華人民共和國行政許可法》第三十條:……申請人要求行政機(jī)關(guān)對公示內(nèi)容予以說明、解釋的,行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明、解釋,提供準(zhǔn)確、可靠的信息。
《中華人民共和國行政許可法》第三十六條:行政機(jī)關(guān)對行政許可申請進(jìn)行審查時,發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的,應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請人、利害關(guān)系人的意見。
《中華人民共和國行政許可法》第三十八條:申請人的申請符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的,行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。
行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的,應(yīng)當(dāng)說明理由,并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國行政許可法》第四十七條:行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的,行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前,應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利;申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的,行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。
申請人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。
《中華人民共和國行政許可法》第四十九條:被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請;符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的,行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國行政許可法》第五十條:被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的,應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請。但是,法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請,在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定;逾期未作決定的,視為準(zhǔn)予延續(xù)。
(二)申請人義務(wù):
《中華人民共和國行政許可法》第九條:依法取得的行政許可,除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外,不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國行政許可法》第三十一條:申請人申請行政許可,應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況,并對其申請材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。……
十八、咨詢途徑
(一)窗口咨詢:中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心,北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層
(二)電話咨詢:(010)88061727
十九、辦公地址和時間
(一)辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈
(二)辦公時間:8:30-11:30,13:30-17:00
二十、公開查詢
自受理之日起5個工作日后,可通過登錄證監(jiān)會官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十一、辦理流程圖
(詳見附件)
二十二、發(fā)布與實(shí)施日期
發(fā)布與實(shí)施日期:2022年7月4日
