發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年07月04日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月04日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
一、項(xiàng)目信息
1.項(xiàng)目名稱：公募基金管理公司設(shè)立及變更重大事項(xiàng)許可
2.子項(xiàng)名稱：公募基金管理公司設(shè)立及變更重大事項(xiàng)許可
3.業(yè)務(wù)辦理項(xiàng)：公募基金管理公司設(shè)立境內(nèi)子公司審批
4.適用范圍：中華人民共和國境內(nèi)公募基金管理公司設(shè)立境內(nèi)子公司
二、事項(xiàng)審查類型
前審后批
三、設(shè)定依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》第十四條：基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第198號(hào)）第五十九條：基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并依法公告：（一）變更實(shí)際控制人、主要股東、持有 5%以上股權(quán)的非主要股東；……（三）設(shè)立從事資產(chǎn)管理及相關(guān)業(yè)務(wù)的境內(nèi)子公司；……（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
四、受理機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)辦公廳
五、審核機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
六、決定機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)
七、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
八、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
不收費(fèi)
九、辦理時(shí)限
《中華人民共和國證券投資基金法》第十四條：基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
十、申請條件
（一）《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第198號(hào)）規(guī)定條件
第四十一條：基金管理公司可以設(shè)立子公司或者分公司等 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定形式的分支機(jī)構(gòu)，按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定從事相 關(guān)業(yè)務(wù)?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營管理組織機(jī) 構(gòu)，充分評估并履行必要的決策程序。
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可，子公司可以從事資產(chǎn)管理相關(guān) 業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第四十二條第一款：基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)與公司治理水平、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況、持續(xù)經(jīng)營能力和穩(wěn)定性等相匹配，且不得存在下列情形：
（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；
（二）因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；
（三）因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；
（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第四十三條：基金管理公司設(shè)立境內(nèi)子公司的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第四十二條第一款的規(guī)定，且符合下列條件：
（一）基金管理公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資設(shè)立子公司；原則 上應(yīng)當(dāng)全資持有，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（二）?不得存在任何形式股權(quán)代持；
（三）?基金管理公司具備與擬設(shè)子公司相適應(yīng)的專業(yè)管理、 合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理能力和經(jīng)驗(yàn)；擁有足夠的財(cái)務(wù)盈余，能夠滿足子 公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要；已建成能夠覆蓋子公司的管控機(jī)制和系統(tǒng)；具備較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；
（四）基金管理公司對完善子公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)子公司長 期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；對子公司可能無法正常經(jīng)營等 情況，有合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；
（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
子公司注冊資本應(yīng)當(dāng)與擬從事業(yè)務(wù)相匹配，且必須以貨幣資 金實(shí)繳；子公司應(yīng)當(dāng)具備符合規(guī)定的名稱、場所、業(yè)務(wù)人員、業(yè) 務(wù)范圍、管理制度、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
第四十四條：基金管理公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對子公司和分支機(jī)構(gòu)等的管控，建立健全覆蓋整體的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和稽核審計(jì)體系。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)將子公司和分支機(jī)構(gòu)等的業(yè)務(wù)活動(dòng)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理、人員考核等納入統(tǒng)一管理體系，相關(guān)分工或者授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確、合理，不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營，不得讓渡職責(zé)，保障母子公司穩(wěn)健運(yùn)營。
第四十五條：基金管理公司與其子公司、各子公司之間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格劃分業(yè)務(wù)邊界，建立有效的隔離制度，不得存在利益輸送、損害投資人合法權(quán)益或者顯失公平等情形，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。
（二）《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕33號(hào),以下簡稱《實(shí)施規(guī)定》）規(guī)定條件
……
《實(shí)施規(guī)定》（二十五）根據(jù)《辦法》第四十一條規(guī)定，子公司可以從事的與資產(chǎn)管理相關(guān)的業(yè)務(wù)包括：公募基金管理、私募股權(quán)投資基金管理、投資顧問、養(yǎng)老金融服務(wù)、金融產(chǎn)品銷售、份額登記、估值、核算以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)……
《實(shí)施規(guī)定》（二十六）《辦法》第四十三條所稱專業(yè)管理能力和“足夠的財(cái)務(wù)盈余”，是指基金管理公司設(shè)立境內(nèi)子公司的，其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于6億元，最近2年主動(dòng)偏股型公募基金（基金合同明確約定股票投資比例60%以上的基金，不含指數(shù)基金）季均管理規(guī)模應(yīng)當(dāng)不低于200億元；中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鸸芾砉净蛘咂鋵糇庸静环稀掇k法》第四十三條及前述規(guī)定的，專戶子公司不得新增投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，存量投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品規(guī)模原則上不得增加，到期不得續(xù)作。
（三）《基金管理公司子公司管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕29號(hào)）規(guī)定條件
第三條：基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)充分考慮自身的財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，全面評估論證，合理審慎決策，不得因設(shè)立子公司損害公募基金份額持有人的利益。
第四條：基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，按照專業(yè)化、差異化的經(jīng)營原則，合理確定并定期評估子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營范圍。
基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不得存在同業(yè)競爭。
第九條：基金管理公司應(yīng)當(dāng)全資設(shè)立子公司。法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，基金管理公司可以與符合條件的其他投資人共同出資設(shè)立子公司，但持有子公司的股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于51%。
第十條：符合法律法規(guī)規(guī)定條件的基金管理公司可以設(shè)立子公司，經(jīng)營以下單項(xiàng)業(yè)務(wù)：
（一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（二）基金銷售業(yè)務(wù)；
（三）私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)；
（四）中國證監(jiān)會(huì)許可或認(rèn)可經(jīng)營的其他業(yè)務(wù)。
設(shè)立子公司擬經(jīng)營前款規(guī)定的許可業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)履行業(yè)務(wù)資格申請程序。
（四）設(shè)立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還須滿足下列條件
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第十條:證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（二）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備；
（三）具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理；
（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；
（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；
（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
（七）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務(wù)的，視為符合前款第（四）項(xiàng)規(guī)定的條件。
第十二條：投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具有良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。
《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕54號(hào)）第五條第二款：擬任基金管理人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)具有不動(dòng)產(chǎn)研究經(jīng)驗(yàn)，配備充足的專業(yè)研究人員；具有同類產(chǎn)品或業(yè)務(wù)投資管理或運(yùn)營專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且同類產(chǎn)品或業(yè)務(wù)不存在重大未決風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。
（五）設(shè)立子公司從事公募基金份額登記、估值等業(yè)務(wù)還須滿足下列條件
《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第198號(hào)）第二十八條第二款：基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與服務(wù)范圍相適應(yīng)的展業(yè)能力和業(yè) 務(wù)經(jīng)驗(yàn)，公司治理和經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好， 內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管控健全，有符合規(guī)定的組織機(jī)構(gòu)、人員、場所、 設(shè)施、系統(tǒng)和制度等，按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行注冊或者備案 程序并開展業(yè)務(wù)。
《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕33號(hào)）
（十九）……申請開展公募基金份額登記、核算、估值等業(yè)務(wù)的基金服務(wù) 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為基金管理公司、商業(yè)銀行、證券公司等中國證監(jiān)會(huì)規(guī) 定的金融機(jī)構(gòu)，并符合下列條件：
（1）不存在《辦法》第八條所列負(fù)面情形；
（2）從事公募基金管理或者托管業(yè)務(wù) 3 年以上；
（3）財(cái)務(wù)狀況良好，最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
（4）展業(yè)主體崗位分工設(shè)置合理，職責(zé)清晰，具有良好的內(nèi)部 控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以及滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的場地和設(shè)施；
（5）展業(yè)主體相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人從事基金估值核算或者份額登 記等相關(guān)工作 5 年以上，業(yè)務(wù)人員不少于 8 人；
（6）?中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司專門從事相關(guān)業(yè)務(wù)，并與母公司業(yè)務(wù)進(jìn)行隔離。
十一、禁止性行為
（一）申請人不符合行政許可條件
（二）申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請材料
（一）申請材料目錄及要求
申請材料要求：
1.材料提交分為電子版材料提交和紙質(zhì)版材料提交
（1）申請機(jī)構(gòu)登陸基金綜合監(jiān)管系統(tǒng)在線填報(bào)申請材料；
（2）將申請材料在線打印出帶有基金監(jiān)管水印的紙質(zhì)文件（應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張，相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)并加蓋公章后提交至受理處。
2.封面
（1）封面應(yīng)標(biāo)有具體申請事項(xiàng)的名稱、申請機(jī)構(gòu)的名稱；
（2）正式報(bào)送申請材料的日期；
（3）主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
3.頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。
申請材料目錄：
1.關(guān)于申請?jiān)O(shè)立子公司的承諾（按照示范文本出具）;
2.申請報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的目的，子公司的名稱、經(jīng)營范圍、設(shè)立方案、股東符合資格條件的情況等，并應(yīng)由股東簽字蓋章；
3.可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的必要性和可行性，股東具備的優(yōu)勢條件，子公司的組織管理架構(gòu)及崗位分工，子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；
4.各股東設(shè)立子公司的決議、決定及發(fā)起協(xié)議；
5.在基金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機(jī)構(gòu)對該自然人參股子公司出具的無異議函；
6.各股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；
7.基金管理公司防范與其子公司之間出現(xiàn)同業(yè)競爭、風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的制度安排（包括但不限于母公司關(guān)于覆蓋子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理和內(nèi)部稽核體系、母子公司風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度、規(guī)范與子公司關(guān)聯(lián)交易管理制度等）；
8.子公司章程草案；
9.子公司的主要管理制度；
10.設(shè)立子公司準(zhǔn)備情況的說明材料
（1）子公司擬任高級(jí)管理人員的基本情況表；
（2）子公司企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書（可采用告知承諾，具體要求和格式文本附后）。
（3）子公司擬從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)擬任投資經(jīng)理、投資研究人員簡歷；
11.基金管理公司出具的不與子公司進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排；
12.設(shè)立子公司擬開展公募業(yè)務(wù)的，還須按照“設(shè)立公募基金管理公司審批”提交有關(guān)材料。其中，擬開展公募REITs業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交公募基金管理公司具有豐富的公募REITs管理經(jīng)驗(yàn)、原始權(quán)益人具有豐富的符合條件的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目儲(chǔ)備的說明及適當(dāng)支撐文件。
13.設(shè)立子公司擬開展公募基金銷售、份額登記、估值等業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)按照“從事公募基金銷售的機(jī)構(gòu)注冊”及“從事其他公募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)注冊”提交有關(guān)材料。
（二）材料數(shù)量
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)，封面應(yīng)標(biāo)有具體申請事項(xiàng)的名稱、申請人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式，一式一份。（通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)申報(bào)的，可免交紙質(zhì)件）
（三）表格下載（見附件）
1.關(guān)于申請?jiān)O(shè)立子公司的承諾
2.子公司擬任高級(jí)管理人員的基本情況表
3.證明事項(xiàng)告知承諾書
十三、申請接收
（一）接收方式
1.窗口接收：中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。
2.在線接收：通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)https://neris.csrc.gov.cn/portal報(bào)送。
（二）辦公時(shí)間：
8:30-11:00，13:30-16:00
十四、辦理程序
一般程序：指通用過程，包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達(dá)、結(jié)果公開等。
十五、審批結(jié)果
（一）發(fā)放批復(fù)
審批通過的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。
（二）頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證
1.依據(jù)
《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕33號(hào)）規(guī)定：
基金管理公司設(shè)立申請獲批后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在 6 個(gè)月內(nèi)依法完成籌建工作?；I建完成后，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請檢查驗(yàn)收，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收通過之日起 15個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)申請領(lǐng)取《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，領(lǐng)取《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》后，方可開展公募基金管理業(yè)務(wù)及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)，并予以公告。其他公募基金管理人和基金管理公司子公司參照執(zhí)行。
2.申請材料（適用于設(shè)立從事公募基金管理等基金業(yè)務(wù)的子公司）：
2.1?公司申請（除說明申請事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)承諾所提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對于適用“先批后籌”程序的，還應(yīng)當(dāng)承諾相關(guān)行政許可申請獲批后到本次申領(lǐng)許可證之前，如果相關(guān)情況與行政許可申請材料相比發(fā)生調(diào)整變化的，均已專門報(bào)告證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)）
2.2 ?經(jīng)符合要求的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告
3.證照樣式（詳見附件）
4.其他事項(xiàng)
無收費(fèi)、無年檢、無培訓(xùn)
實(shí)施告知承諾制的證明事項(xiàng)：
根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕42號(hào)）及《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于推行證明事項(xiàng)告知承制的實(shí)施方案》，證監(jiān)會(huì)對前述基金管理公司設(shè)立境內(nèi)子公司審批的“子公司企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書”、因住所變更需換領(lǐng)許可證的“業(yè)務(wù)場所所有權(quán)或使用權(quán)以及消防合格證明”實(shí)施告知承諾制，申請人可自主選擇是否采用告知承諾制方式辦理。
申請人選擇采用告知承諾制辦理的，應(yīng)當(dāng)按要求出具告知承諾書（按照承諾模板出具），告知承諾書一式兩份，由證監(jiān)會(huì)和申請人各保存一份。經(jīng)審查，申請人不符合適用告知承諾制條件的，證監(jiān)會(huì)向申請人出具不適用告知承諾制的認(rèn)定文書，改由一般程序辦理，申請人應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料；申請人不愿承諾或者無法承諾的，按照一般程序辦理，并應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料。
申請人有較嚴(yán)重的不良誠信記錄或者存在曾作出虛假承諾等情形的，在信用修復(fù)前或者違法失信信息效力期限內(nèi)不適用告知承諾制。
十六、結(jié)果送達(dá)
作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對象，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。
十七、申請人權(quán)利和義務(wù)
（一）申請人權(quán)利：
《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。
《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機(jī)關(guān)對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。
《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機(jī)關(guān)對行政許可申請進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請人、利害關(guān)系人的意見。
《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。
行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。
申請人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。
《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。
（二）申請人義務(wù)：
《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對其申請材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。……
十八、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層
（二）電話咨詢：（010）88061727
十九、辦公地址和時(shí)間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈
（二）辦公時(shí)間：8:30-11:30，13:30-17:00
二十、公開查詢
自受理之日起5個(gè)工作日后，可通過登錄證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十一、辦理流程圖
二十二、發(fā)布與實(shí)施日期
發(fā)布與實(shí)施日期：2022年7月4日
