發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年07月05日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月05日
效力級別部門規(guī)范性文件
一、項目信息
1.項目名稱：從事證券投資咨詢服務業(yè)務核準
2.子項名稱：從事證券投資咨詢服務業(yè)務核準
3.辦理項名稱：從事證券投資咨詢服務業(yè)務核準
4.適用范圍：中華人民共和國境內(nèi)從事證券投資咨詢服務業(yè)務核準
二、事項審查類型
前審后批
三、設定依據(jù)
《中華人民共和國證券法》第一百六十條：……從事證券投資咨詢服務業(yè)務，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準；未經(jīng)核準，不得為證券的交易及相關活動提供服務……
四、受理機構
投資咨詢機構住所地證監(jiān)局
[特別說明]現(xiàn)階段，除按照《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議、《內(nèi)地與澳門關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議批準投資咨詢機構從事證券服務業(yè)外，我會暫不受理該項審批。
五、審核機構
初審：投資咨詢機構住所地證監(jiān)局
復審：中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部
六、決定機構
中國證監(jiān)會
七、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
八、審批收費依據(jù)及標準
不收費
九、辦理時限
《中華人民共和國行政許可法》第四十二條：除可以當場作出行政許可決定的外，行政機關應當自受理行政許可申請之日起二十日內(nèi)作出行政許可決定。二十日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機關負責人批準，可以延長十日，并應當將延長期限的理由告知申請人。但是，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。……
第四十三條：依法應當經(jīng)下級行政機關審查后報上級行政機關決定的行政許可，下級行政機關應當自其受理行政許可申請之日起二十日內(nèi)審查完畢。但是，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第三十五條：派出機構進行初步審查，中國證監(jiān)會進行復審并作出決定的行政許可，派出機構應當自其受理行政許可申請之日起20個工作日內(nèi)審查完畢并向中國證監(jiān)會報送初步審查意見和全部申請材料。中國證監(jiān)會應當自接收前述材料之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、申請條件
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號）第6條：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；（二）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（三）有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；（四）有公司章程；（五）有健全的內(nèi)部管理制度；（六）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號）第7條：證券經(jīng)營機構、期貨經(jīng)紀機構應當符合本辦法第六條規(guī)定的條件，方可申請從事超出本機構范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
其他從事咨詢業(yè)務的機構，符合本辦法第六條規(guī)定的條件的，可以申請兼營證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議九、《內(nèi)地與澳門關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議九：允許符合外資參股證券公司境外股東資質條件的香港（澳門）證券公司與內(nèi)地具備設立子公司條件的證券公司，在內(nèi)地設立合資證券投資咨詢公司。合資證券投資咨詢公司作為內(nèi)地證券公司的子公司，專門從事證券投資咨詢業(yè)務，香港（澳門）證券公司持股比例最高可達49%。
《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議十、《內(nèi)地與澳門關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議十:在內(nèi)地批準的“在金融改革方面先行先試”的若干改革試驗區(qū)內(nèi)，允許港、澳資證券公司在合資證券投資諮詢公司中的持股比例達50%以上。
【申請條件】
1.合資投資咨詢公司根據(jù)《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議九、《內(nèi)地與澳門關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議九申請從事證券服務業(yè)
（1）內(nèi)地證券公司股東應當具備《證券公司設立子公司試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2012]27號)第5條第（一）、（三）、（四）規(guī)定的條件。包括：最近十二個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近一年凈資本不低于12億元人民幣；具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突；中國證監(jiān)會的其他要求。
（2）香港（澳門）證券公司股東應當符合《外商投資證券公司管理辦法》（證監(jiān)會令第140號）相關要求。
（3）合資投資咨詢公司應當符合《中華人民共和國公司法》、《證券公司設立子公司試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2012]27號)、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議九、《內(nèi)地與澳門關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議九的相關規(guī)定。包括：注冊資本不低于100萬元人民幣；作為內(nèi)地證券公司的子公司，專門從事證券投資咨詢業(yè)務，香港（澳門）證券公司股東持股比例不超過49%；取得證券投資咨詢從業(yè)資格的人員不少于5人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員；有健全的內(nèi)部管理、風險控制制度，有適當?shù)膬?nèi)部控制技術系統(tǒng)；公司章程合法，有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務設施；我會規(guī)定的其他審慎性條件。
2.合資投資咨詢公司根據(jù)《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議十、《內(nèi)地與澳門關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議十申請從事證券服務業(yè)
（1）香港（澳門）證券公司股東應當符合《外商投資資證券公司管理辦法》（證監(jiān)會令第140號）相關要求。
（2）合資投資咨詢公司應當符合《中華人民共和國公司法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議十、《內(nèi)地與澳門關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議十的相關規(guī)定。包括：注冊資本不低于100萬元人民幣；在內(nèi)地批準的“在金融改革方面先行先試”的若干改革試驗區(qū)內(nèi)，由境內(nèi)證券公司與香港（澳門）證券公司共同設立；取得證券投資咨詢從業(yè)資格的人員不少于5人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員；有健全的內(nèi)部管理、風險控制制度，有適當?shù)膬?nèi)部控制技術系統(tǒng)；公司章程合法，有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務設施；我會規(guī)定的其他審慎性條件。
十一、禁止性行為
（一）申請人不符合行政許可條件
（二）申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請材料
（一）申請材料目錄及要求
向機構住所地證監(jiān)局報送
[適用于合資投資咨詢公司從事證券服務業(yè)]
（1）申請表（格式附后）
（2）關于設立合資投資咨詢公司的合同及相關協(xié)議
應當明確設立合資投資咨詢公司的目的、股東合作的方式、合作的條件以及各自的權利和義務等內(nèi)容。合同及相關協(xié)議的內(nèi)容不得違反或者有意規(guī)避法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定。
（3）章程及由內(nèi)地符合規(guī)定的會計師事務所出具的驗資報告
（4）可行性研究報告
內(nèi)容至少應當包括：合資投資咨詢公司的母公司具有證券投資咨詢業(yè)務資格的說明；合資投資咨詢公司的母公司最近十二個月各項風險控制指標、最近一年凈資本情況的說明；合資投資咨詢公司的母公司的公司治理結構、風險管理、內(nèi)部控制及反洗錢機制和合規(guī)管理制度的說明，以及防范與合資投資咨詢公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突的安排；合資投資咨詢公司的組織管理架構、業(yè)務范圍的說明和業(yè)務發(fā)展規(guī)劃等。
（5）合資投資咨詢公司股權結構的說明
內(nèi)容至少應當包括：股東名冊及股東的出資額、出資比例和背景說明（包括基本情況、股權結構及其實際控制人、是否被境外投資者參股等）、股東之間的關聯(lián)關系說明和合資投資咨詢公司的股權結構圖。
（6）申請前三年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務報表
內(nèi)地股東提交的財務報表，應當經(jīng)內(nèi)地符合規(guī)定的會計師事務所審計；內(nèi)地證券公司的財務報表已向中國證監(jiān)會提交的，可以不再提交，但應當說明財務報表未發(fā)生調(diào)整。香港（澳門）證券公司提交的經(jīng)審計的財務報表，應當附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。
（7）合資投資咨詢公司股東出具的《關于入股XX公司有關情況的說明與承諾》（格式文本附后）
（8）香港（澳門）證券公司對自身是否符合《外商投資證券公司管理規(guī)定》相關要求，作出明確說明。
（9）法律意見書
法律意見書應當由內(nèi)地律師事務所兩名以上執(zhí)業(yè)律師共同出具，并由律師事務所負責人簽字。律師應當按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎上發(fā)表法律意見。至少包括以下內(nèi)容：申報材料的真實性、準確性、完整性；申請人是否符合從事證券投資咨詢業(yè)務的法定條件；股東是否符合法定條件；合資投資咨詢公司申請從事證券服務業(yè)的程序是否符合法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定；股東簽訂的關于設立合資證券投資咨詢公司的合同及相關協(xié)議、合資證券投資咨詢公司章程是否合法、有效。
（10）由香港（澳門）特別行政區(qū)政府簽發(fā)的香港（澳門）服務提供者證明書
兩地合資投資咨詢公司根據(jù)《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議十、《內(nèi)地與澳門關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》補充協(xié)議十申請從事證券服務業(yè)的，應當提交上述1-10項文件（第4項除外），以及下列文件：
（1）兩地合資投資咨詢公司組織管理架構、業(yè)務范圍和業(yè)務發(fā)展規(guī)劃的說明
（2）境外股東屬于港（澳）資證券公司的說明及證明文件
投資咨詢公司屬于內(nèi)地證券公司子公司的，內(nèi)地證券公司還應當同時按照證券公司減少業(yè)務種類的申請材料目錄及要求提交減少證券投資咨詢業(yè)務的申請及相關材料。
（二）材料數(shù)量
申報材料一式兩份（至少一份為原件），其中一份報機構住所地證監(jiān)局,一份報中國證監(jiān)會。（通過證監(jiān)會政務服務平臺申報的，可免交紙質件）
（三）示范文本(見附件）
十三、申請接收
（一）接收方式
1.窗口接收：投資咨詢機構住所地證監(jiān)局
2.在線接收：通過證監(jiān)會政務服務平臺https://neris.csrc.gov.cn/portal報送。
（二）辦公時間：詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站
十四、辦理程序
一般程序（是指包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達、結果公開等。）
十五、審批結果
（一）發(fā)放批復
審批通過的，發(fā)送核準批復。審批未通過的，發(fā)放不予核準批復。
（二）頒發(fā)許可證
1.依據(jù)
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號）第八條：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，按照下列程序審批：
（一）申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會授權的所在地地方證管辦（證監(jiān)會）提出申請（所在地地方證管辦（證監(jiān)會）未經(jīng)中國證監(jiān)會授權的，申請人向中國證監(jiān)會直接提出申請，下同），地方證管辦（證監(jiān)會）經(jīng)審核同意后，提出初審意見；
（二）地方證管辦（證監(jiān)會）將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會，經(jīng)中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)業(yè)務許可證，并將批準文件抄送地方證管辦（證監(jiān)會）；
（三）中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務許可的申請人的情況。
2.申請材料：
申請書。
合資證券投資咨詢公司的董事長或者授權代表應自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個工作日內(nèi)，除提交上述文件外，還應當向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證：
（1）董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務人員的名單和符合規(guī)定條件的證明文件；證券從業(yè)人員應當不少于5人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。
（2）內(nèi)部控制制度文本；
（3）營業(yè)場所和業(yè)務設施情況說明書。
3.證照樣式（詳見附件）
4.其他事項
無收費、無年檢、無培訓
十六、結果送達
作出行政決定后，應在10個工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務對象，并通過現(xiàn)場領取、郵寄、公告等方式將結果（證件及文書等）送達。
十七、申請人權利和義務
（一）申請人權利：
《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機關實施行政許可，享有陳述權、申辯權；有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟；其合法權益因行政機關違法實施行政許可受到損害的，有權依法要求賠償。
《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機關應當依法給予補償。
《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機關對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機關應當予以說明、解釋，提供準確、可靠的信息。
《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機關對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關系他人重大利益的，應當告知該利害關系人。申請人、利害關系人有權進行陳述和申辯。行政機關應當聽取申請人、利害關系人的意見。
《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標準的，行政機關應當依法作出準予行政許可的書面決定。
行政機關依法作出不予行政許可的書面決定的，應當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定前，應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權利；申請人、利害關系人在被告知聽證權利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機關應當在二十日內(nèi)組織聽證。
申請人、利害關系人不承擔行政機關組織聽證的費用。
《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項的，應當向作出行政許可決定的行政機關提出申請；符合法定條件、標準的，行政機關應當依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機關應當根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準予延續(xù)。
（二）申請人義務：
《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉讓的外，不得轉讓。
《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應當如實向行政機關提交有關材料和反映真實情況，并對其申請材料實質內(nèi)容的真實性負責?！?/p>
十八、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：投資咨詢機構住所地證監(jiān)局
（二）電話咨詢：（010）88061727
證監(jiān)局咨詢電話詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站
十九、辦公地址和時間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈
（二）辦公時間： 8:30-11:30，13:30-17:00
證監(jiān)局辦公地址和時間詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站
二十、公開查詢
自受理之日起5個工作日后，可通過登錄中國證監(jiān)會、證監(jiān)局官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結果。
二十一、辦理流程圖
（詳見附件）
二十二、發(fā)布與實施日期
發(fā)布與實施日期：2022年??月??日
