發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年07月04日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月04日
效力級別部門規(guī)范性文件
一、項目信息
1.項目名稱：公募基金服務機構(gòu)注冊
2.子項名稱：從事公募基金銷售的機構(gòu)注冊
3.辦理項名稱：從事公募基金銷售的機構(gòu)注冊
4.適用范圍：中華人民共和國境內(nèi)從事公募基金銷售的機構(gòu)注冊
二、事項審查類型
前審后批
三、設定依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定
第九十七條 ：從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構(gòu)，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行注冊或者備案。
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）規(guī)定
第二條 ：基金銷售機構(gòu)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）或者其派出機構(gòu)注冊，取得基金銷售業(yè)務資格的機構(gòu)。未經(jīng)注冊，任何單位或者個人不得從事基金銷售業(yè)務。
第六條 ：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險經(jīng)紀公司、保險代理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務的，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務資格，并申領《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》（以下簡稱業(yè)務許可證）。
四、受理機構(gòu)
住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
五、審核機構(gòu)
住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
六、決定機構(gòu)
住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
七、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
八、審批收費依據(jù)及標準
不收費
九、辦理時限
20個工作日
《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第三十四條：除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機構(gòu)進行初步審查的行政許可、中國證監(jiān)會和其他行政機關共同作出決定的行政許可外，中國證監(jiān)會實施行政許可應當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國證監(jiān)會負責人批準，可以延長10個工作日，并由受理部門將延長期限的理由告知申請人。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、申請條件
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）規(guī)定條件
1.第七條：申請注冊基金銷售業(yè)務資格，應當具備下列條件：
（一）財務狀況良好，運作規(guī)范；
（二）有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范等設施，辦理基金銷售業(yè)務的信息管理平臺符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；
（三）具備健全高效的業(yè)務管理和風險管理制度，反洗錢、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等制度符合法律法規(guī)要求，基金銷售結(jié)算資金管理、投資者適當性管理、內(nèi)部控制等制度符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；
（四）取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人；
（五）最近3年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰；最近1年沒有因相近業(yè)務被采取重大行政監(jiān)管措施；沒有因重大違法違規(guī)行為處于整改期間，或者因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查；不存在已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者重大訴訟、仲裁等事項；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2.第八條：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險經(jīng)紀公司、保險代理公司、證券投資咨詢機構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務資格，應當具備下列條件：
（一）本辦法第七條規(guī)定的條件；
（二）有負責基金銷售業(yè)務的部門；
（三）財務風險監(jiān)控等監(jiān)管指標符合國家金融監(jiān)督管理部門的規(guī)定；
（四）負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，部門負責人取得基金從業(yè)資格，并具備從事基金業(yè)務2年以上或者在金融機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務負責人取得基金從業(yè)資格；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
3.第九條：獨立基金銷售機構(gòu)是專業(yè)從事公募基金及私募證券投資基金銷售業(yè)務的機構(gòu)。獨立基金銷售機構(gòu)不得從事其他業(yè)務，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
申請注冊為獨立基金銷售機構(gòu)的，應當具備下列條件：
（一）本辦法第七條規(guī)定的條件；
（二）為依法設立的有限責任公司、股份有限公司或者采取符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他組織形式；
（三）有符合規(guī)定的名稱、組織架構(gòu)和經(jīng)營范圍；
（四）股東以自有資金出資，不得以債務資金、委托資金等非自有資金出資，境外股東以可自由兌換貨幣出資；
（五）凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣；
（六）高級管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的基金行業(yè)高級管理人員任職條件；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
4.第十條：持有獨立基金銷售機構(gòu)5%以上股權(quán)的股東，應當具備下列條件：
（一）股東為法人或者非法人組織的，資產(chǎn)質(zhì)量良好，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣；股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，可逐層穿透至最終權(quán)益持有人；最近3年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰，最近1年沒有被采取重大行政監(jiān)管措施，沒有因重大違法違規(guī)行為處于整改期間，或者因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查；
（二）股東為自然人的，具備擔任證券基金業(yè)務部門管理人員5年以上的工作經(jīng)歷或者擔任證券基金行業(yè)高級管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；從業(yè)期間沒有被金融監(jiān)管部門采取重大行政監(jiān)管措施、沒有因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
獨立基金銷售機構(gòu)的境外股東，還應當具備下列條件：
（一）依其所在國家或者地區(qū)法律設立，合法存續(xù)的具有資產(chǎn)管理或者投資顧問經(jīng)驗的金融機構(gòu)；
（二）其所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關系。
5.第十一條：獨立基金銷售機構(gòu)的控股股東，應當具備下列條件：
（一）股東為法人或者非法人組織的，應當核心主業(yè)突出，內(nèi)部控制完善，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3個會計年度連續(xù)盈利，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，具有良好的財務狀況和資本補充能力；資產(chǎn)負債與杠桿水平適度，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債未達到凈資產(chǎn)的50%，沒有數(shù)額較大的到期未清償債務；
（二）股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣；具備擔任證券基金業(yè)務部門管理人員10年以上的工作經(jīng)歷或者擔任證券基金行業(yè)高級管理人員5年以上的工作經(jīng)歷；
（三）制定合理明晰的投資獨立基金銷售機構(gòu)的商業(yè)計劃，對完善獨立基金銷售機構(gòu)治理結(jié)構(gòu)、保持獨立基金銷售機構(gòu)經(jīng)營管理的獨立性、推動獨立基金銷售機構(gòu)長期發(fā)展有切實可行的計劃安排；對獨立基金銷售機構(gòu)可能發(fā)生風險導致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風險處置預案；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
6.第十二條：獨立基金銷售機構(gòu)股東以及股東的控股股東、實際控制人參股獨立基金銷售機構(gòu)的數(shù)量不得超過2家，其中控制獨立基金銷售機構(gòu)的數(shù)量不得超過1家。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外。
7.第十三條：獨立基金銷售機構(gòu)應當保持股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定。股權(quán)相關方應當書面承諾，獨立基金銷售機構(gòu)取得基金銷售業(yè)務資格3年內(nèi)不發(fā)生控股股東、實際控制關系的變更。
股東質(zhì)押所持獨立基金銷售機構(gòu)股權(quán)的，不得約定由質(zhì)權(quán)人或者其他第三方行使表決權(quán)等股東權(quán)利，也不得變相轉(zhuǎn)移對獨立基金銷售機構(gòu)股權(quán)的控制。持有獨立基金銷售機構(gòu)5%以上股權(quán)的股東，質(zhì)押股權(quán)比例不得超過所持該獨立基金銷售機構(gòu)股權(quán)比例的50%。
《關于實施<公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）
1.第八條：基金銷售機構(gòu)合并分立，基金銷售業(yè)務資格按下述原則管理：
（一）基金銷售機構(gòu)新設合并的，新公司應當根據(jù)《銷售辦法》的規(guī)定申請注冊，在新公司取得業(yè)務許可證前，合并方基金銷售業(yè)務資格部分終止，新公司6個月內(nèi)仍未取得業(yè)務許可證的，合并方基金銷售業(yè)務資格終止；
（二）基金銷售機構(gòu)吸收合并且存續(xù)方不具備基金銷售業(yè)務資格的，存續(xù)方應當根據(jù)《銷售辦法》的規(guī)定申請注冊，在存續(xù)方取得業(yè)務許可證前，被合并方基金銷售業(yè)務部分終止，存續(xù)方6個月內(nèi)仍未取得業(yè)務許可證的，被合并方基金銷售業(yè)務資格終止；
（三）基金銷售機構(gòu)吸收合并且被合并方不具備基金銷售業(yè)務資格的，基金銷售機構(gòu)應當在被合并方分支機構(gòu)（網(wǎng)點）符合基金銷售規(guī)范要求后，按本規(guī)定第七條的要求更新信息，并將基金銷售業(yè)務信息管理平臺整合情況向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；被合并方分支機構(gòu)（網(wǎng)點）不符合基金銷售規(guī)范要求的，不得開展基金銷售業(yè)務；
（四）基金銷售機構(gòu)吸收合并，合并方和被合并方均具備基金銷售業(yè)務資格的，合并方應當將基金銷售業(yè)務信息管理平臺整合情況向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；
（五）基金銷售機構(gòu)分立的，新公司應當根據(jù)《銷售辦法》的規(guī)定申請注冊，并領取業(yè)務許可證。
基金銷售業(yè)務資格部分終止的，基金銷售機構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務，不得辦理開戶、認購、申購等業(yè)務。
獨立基金銷售機構(gòu)合并分立事項涉及分支機構(gòu)的，還應當符合《銷售辦法》第三十七條的規(guī)定。
2.第二十七條：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對《銷售辦法》實施后注冊的基金銷售機構(gòu)是否存在《銷售辦法》第五十二條所列情形進行審查，并在基金銷售機構(gòu)業(yè)務許可證有效期屆滿前至少提前90天通知基金銷售機構(gòu)。為履行相關審查職責，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求基金銷售機構(gòu)提供專項說明材料。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出準予延續(xù)業(yè)務許可證有效期決定的，基金銷售機構(gòu)應當向中國證監(jiān)會交回原業(yè)務許可證，領取新業(yè)務許可證。
十一、禁止性行為
（一）
申請人不符合行政許可條件
（二）
申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料
（三）
法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請材料
（一）申請材料目錄及要求
申請材料要求：
1.材料提交分為電子版材料提交和紙質(zhì)版材料提交
（1）申請系統(tǒng)賬號密碼所需資料具體如下：申請系統(tǒng)賬戶及密碼的說明書（內(nèi)容包括申請機構(gòu)名稱、聯(lián)系人、固定電話及手機）、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、申請機構(gòu)與基金銷售結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督銀行簽訂的監(jiān)督協(xié)議(商業(yè)銀行提交基金銷售結(jié)算資金內(nèi)部監(jiān)督制度）發(fā)送至010-88061446和jgbsw@csrc.gov.cn，同時抄送住所地證監(jiān)局；
（2）獲得填報賬號和密碼后，登陸基金綜合監(jiān)管系統(tǒng)（FIRST系統(tǒng)）在線填報申請材料；
（3）將申請材料在線打印出帶有基金監(jiān)管水印的紙質(zhì)文件（應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張，相當于A4紙張規(guī)格)并加蓋公章后提交至住所地證監(jiān)局。申請材料所涉事項發(fā)生重大變化的，申請人應當在5個工作日內(nèi)提交更新材料。
基金銷售業(yè)務資格申請材料目錄：
1）公開募集證券投資基金銷售業(yè)務資格申請表
2）獨立基金銷售機構(gòu)法人股東基本情況表
3）獨立基金銷售機構(gòu)自然人股東基本情況表
4）基金銷售管理人員基本情況表
5）基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表
6）主要分支機構(gòu)及基金銷售業(yè)務負責人信息表（申請機構(gòu)應在現(xiàn)場檢查階段提供）
7）基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息表(申請機構(gòu)應在現(xiàn)場檢查階段提供)
8）基金銷售信息管理平臺功能自查表(申請機構(gòu)應在現(xiàn)場檢查階段提供)
9）基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告（申請機構(gòu)應在現(xiàn)場檢查階段提供）
基金銷售機構(gòu)信息備案相關表格：
10）基金銷售機構(gòu)基本信息表
11）獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表
11a.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——變更公司名稱、住所、組織形式、章程、經(jīng)營范圍
11b.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——變更高級管理人員
11c.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——注冊資本變更
11d.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——持有5%以上股權(quán)股東持股變更
11e.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——控股股東、實際控制人變更
11f.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——持有5%以上股權(quán)的股東變更姓名、名稱、質(zhì)押股權(quán)
11g.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——新設分支機構(gòu)
11h.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——分支機構(gòu)變更（撤銷、變更名稱或營業(yè)場所）
11i.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——股權(quán)投資及擔保
12）基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表
13）基金銷售機構(gòu)選擇基金銷售支付機構(gòu)的備案表
14）基金銷售支付機構(gòu)備案表
（二）材料數(shù)量
份數(shù)：紙質(zhì)申請材料一式一份。（通過證監(jiān)會政務服務平臺申報的，可免交紙質(zhì)件）
（三）表格下載（見附件）
1.公開募集證券投資基金銷售業(yè)務資格申請表
2.獨立基金銷售機構(gòu)法人股東基本情況表
3.獨立基金銷售機構(gòu)自然人股東基本情況表
4.基金銷售管理人員基本情況表
5.基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表
6.主要分支機構(gòu)及基金銷售業(yè)務負責人信息表
7.基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息表
8.基金銷售信息管理平臺功能自查表
9.基金銷售機構(gòu)基本信息表
10.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表
10a.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——變更公司名稱、住所、組織形式、章程、經(jīng)營范圍
10b.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——變更高級管理人員
10c.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——注冊資本變更
10d.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——持有5%以上股權(quán)股東持股變更
10e.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——控股股東、實際控制人變更
10f.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——持有5%以上股權(quán)的股東變更姓名、名稱、質(zhì)押股權(quán)
10g.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——新設分支機構(gòu)
10h.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——分支機構(gòu)變更（撤銷、變更名稱或營業(yè)場所）
10i.獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表——股權(quán)投資及擔保
11.基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表
12.基金銷售機構(gòu)選擇基金銷售支付機構(gòu)的備案表
13.基金銷售支付機構(gòu)備案表
十三、申請接收
（一）接收方式
1.窗口接收：申請機構(gòu)住所地證監(jiān)局。
2.在線接收：通過證監(jiān)會政務服務平臺https://neris.csrc.gov.cn/portal報送。
（二）辦公時間：
詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站
十四、辦理程序
一般程序：指通用過程，包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達、結(jié)果公開等。
十五、審批結(jié)果
（一）發(fā)放批復
審批通過的，發(fā)送核準批復。審批未通過的，發(fā)放不予核準批復。
（二）頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營業(yè)務許可證
1.依據(jù)
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
第六條 ：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險經(jīng)紀公司、保險代理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務的，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務資格，并申領《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》（以下簡稱業(yè)務許可證）。
《關于實施<公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法>》
五、基金銷售機構(gòu)通過注冊后，應當在6個月內(nèi)，按照《銷售辦法》等規(guī)定要求完成基金銷售業(yè)務的籌備工作，通過中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的現(xiàn)場檢查驗收后，向中國證監(jiān)會申領《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》（以下簡稱業(yè)務許可證）。
依法應當辦理工商登記變更的機構(gòu)，應當在申領業(yè)務許可證前按照有關規(guī)定辦理登記變更手續(xù)，其中，獨立基金銷售機構(gòu)應當申請名稱變更，名稱中應有“基金銷售”字樣，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
業(yè)務許可證記載事項發(fā)生變更的，基金銷售機構(gòu)應當自變更發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請換領。
未取得業(yè)務許可證的機構(gòu)，不得開展基金銷售業(yè)務。
2.申請材料：
2.1申請報告（除說明申請事項外，還應當承諾所提交材料真實、準確、完整；對于適用“先批后籌”程序的，還應當承諾相關行政許可申請獲批后到本次申領許可證之前，如果相關情況與行政許可申請材料相比發(fā)生調(diào)整變化的，均已專門報告）
2.2許可證正、副本原件（不適用于首次申領）
3.證照樣式（詳見附件）
4.其他事項
無收費、無年檢、無培訓
十六、結(jié)果送達
作出行政決定后，應在10個工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務對象，并通過現(xiàn)場領取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達。
十七、申請人權(quán)利和義務
（一）申請人權(quán)利：
《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機關實施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機關違法實施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機關應當依法給予補償。
《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機關對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機關應當予以說明、解釋，提供準確、可靠的信息。
《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機關對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關系他人重大利益的，應當告知該利害關系人。申請人、利害關系人有權(quán)進行陳述和申辯。行政機關應當聽取申請人、利害關系人的意見。
《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標準的，行政機關應當依法作出準予行政許可的書面決定。
行政機關依法作出不予行政許可的書面決定的，應當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定前，應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機關應當在二十日內(nèi)組織聽證。
申請人、利害關系人不承擔行政機關組織聽證的費用。
《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項的，應當向作出行政許可決定的行政機關提出申請；符合法定條件、標準的，行政機關應當依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機關應當根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準予延續(xù)。
（二）申請人義務：
《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應當如實向行政機關提交有關材料和反映真實情況，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責。……
十八、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
（二）電話咨詢：證監(jiān)局咨詢電話詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站
十九、辦公地址和時間
證監(jiān)局辦公地址和時間詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站
二十、公開查詢
自受理之日起5個工作日后，可通過登錄證監(jiān)局官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十一、辦理流程圖
（詳見附件）
二十二、發(fā)布與實施日期
發(fā)布與實施日期：2022年7月4日
