發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年07月04日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月04日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
一、項(xiàng)目信息
1.項(xiàng)目名稱：基金托管人資格核準(zhǔn)
2.子項(xiàng)名稱：基金托管人資格核準(zhǔn)
3.辦理項(xiàng)名稱：基金托管人資格核準(zhǔn)
4.適用范圍：中華人民共和國境內(nèi)基金托管人資格核準(zhǔn)
二、事項(xiàng)審查類型
前審后批
三、設(shè)定依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》第三十二條：基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
四、受理機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)辦公廳
五、審核機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
六、
決定機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)
七、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
八、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
不收費(fèi)
九、辦理時(shí)限
20個(gè)工作日
《中華人民共和國行政許可法》第四十二條：除可以當(dāng)場(chǎng)作出行政許可決定的外，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請(qǐng)之日起二十日內(nèi)作出行政許可決定。二十日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)十日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。但是，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
依照本法第二十六條的規(guī)定，行政許可采取統(tǒng)一辦理或者聯(lián)合辦理、集中辦理的，辦理的時(shí)間不得超過四十五日；四十五日內(nèi)不能辦結(jié)的，經(jīng)本級(jí)人民政府負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)十五日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。
《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條：中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。作出不予核準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由并告知申請(qǐng)人，行政許可程序終止。
十、申請(qǐng)條件
1.法律
《中華人民共和國證券投資基金法》
第十八條 ：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
第三十三條：擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；
（二）設(shè)有專門的基金托管部門；
（三）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；
（四）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；
（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；
（六）有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
（七）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第三十五條 ：基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。
2.證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章
《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》
第八條 ：申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人），應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）凈資產(chǎn)不低于200億元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定；
（二）設(shè)有專門的基金托管部門，部門設(shè)置能夠保證托管業(yè)務(wù)運(yùn)營的完整與獨(dú)立；
（三）基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2；擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；
（四）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確保基金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的條件；
（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；
（六）基金托管部門有滿足營業(yè)需要的固定場(chǎng)所、配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)；
（七）基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；
（八）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
（九）最近3年無重大違法違規(guī)記錄；
（十）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
外國銀行分行申請(qǐng)基金托管資格，凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)可按境外總行計(jì)算；其境外總行應(yīng)當(dāng)具有完善的內(nèi)部控制機(jī)制，具備良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績(jī)，近3年基金托管業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)居于國際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平；所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。
第九條 ：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度，清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:
（一）系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金及時(shí)匯劃到賬；
（二）從交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)安全接收交易結(jié)算數(shù)據(jù)；
（三）與基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對(duì)接；
（四）依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。
第十條 ：申請(qǐng)人的基金托管營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施和相關(guān)制度，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:
（一）基金托管部門的營業(yè)場(chǎng)所相對(duì)獨(dú)立，配備門禁系統(tǒng)；
（二）能夠接觸基金交易數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)崗位有單獨(dú)的辦公場(chǎng)所，無關(guān)人員不得隨意進(jìn)入；
（三）有完善的基金交易數(shù)據(jù)保密制度；
（四）有安全的基金托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；
（五）有基金托管業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理方案，具備應(yīng)急處理能力。
十一、
禁止性行為
（一）
申請(qǐng)人不符合行政許可條件
（二）
申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料
（三）
法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請(qǐng)材料
（一）申請(qǐng)材料目錄及要求
申請(qǐng)材料要求：
1.材料提交分為電子版材料提交和紙質(zhì)版材料提交。
（1）申請(qǐng)人將申請(qǐng)系統(tǒng)賬戶及密碼的說明書（內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)名稱、聯(lián)系人、固定電話及手機(jī)）傳真至010-88061446；
（2）獲得填報(bào)賬號(hào)和密碼后，登陸基金綜合監(jiān)管系統(tǒng)在線填報(bào)申請(qǐng)材料；
（3）將申請(qǐng)材料在線打印出帶有基金監(jiān)管水印的紙質(zhì)文件并加蓋公章后提交至受理處。
2.封面
（1）封面應(yīng)標(biāo)有“基金托管資格申請(qǐng)材料”字樣、申請(qǐng)人名稱；
（2）正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；
（3）主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
3.頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。
申請(qǐng)材料目錄：
1.承諾函;
2.申請(qǐng)報(bào)告；
3.符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)最近1年持續(xù)符合監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定的說明；
4.設(shè)立專門基金托管部門的證明文件，確保部門業(yè)務(wù)運(yùn)營完整與獨(dú)立的說明和承諾；
5.內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定；
6.基金托管部門擬任高級(jí)管理人員基本情況表以及符合法律法規(guī)等規(guī)定的任職要求的適當(dāng)支撐性材料，擬任核算、監(jiān)督崗位人員簡(jiǎn)歷、勞動(dòng)合同以及符合任職條件的適當(dāng)支撐性材料，適當(dāng)支撐性材料包括工作經(jīng)歷證明、最近3年任職單位出具的離任審計(jì)/查報(bào)告或鑒定意見等；
7.（申請(qǐng)人擬擔(dān)任結(jié)算參與人職責(zé)的）中國證券登記結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算參與人資格的書面意見；
8.相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，包括業(yè)務(wù)管理、操作規(guī)程、基金會(huì)計(jì)核算、基金清算、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息系統(tǒng)管理、從業(yè)人員管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報(bào)告、應(yīng)急處理及其他履行基金托管人職責(zé)所需的規(guī)章制度；
9. 開辦基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)計(jì)劃書；
10.申請(qǐng)人為外國銀行分行的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送其總行的下列材料
（1）具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績(jī)，近3年基金托管業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)居于國際前列以及近3年長(zhǎng)期信用情況的證明文件；
（2）對(duì)該分行開展基金托管業(yè)務(wù)建立相應(yīng)流動(dòng)性支持機(jī)制的說明；
（3）與該分行之間系統(tǒng)隔離、訪問控制、信息隔離等安全保障制度及措施，以及規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)管理的說明文件。
（二）材料數(shù)量
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)，封面應(yīng)標(biāo)有“證券投資基金托管資格申請(qǐng)材料”字樣、申請(qǐng)人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式，一式一份。（通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)申報(bào)的，可免交紙質(zhì)件）
（三）表格下載（見附件）
1.關(guān)于申請(qǐng)基金托管人資格的承諾
2.基金托管部門擬任高級(jí)管理人員基本情況表
十三、申請(qǐng)接收
（一）接收方式
1.窗口接收：中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。
2.在線接收：通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)https://neris.csrc.gov.cn/portal報(bào)送。
（二）辦公時(shí)間：
8:30-11:00，13:30-16:00
十四、辦理程序
一般程序：指通用過程，包括申請(qǐng)、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達(dá)、結(jié)果公開等。
十五、審批結(jié)果
（一）發(fā)放批復(fù)
審批通過的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。
（二）頒發(fā)或換發(fā)經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證
1.依據(jù)
《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條：基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國證券投資基金法》及本辦法等規(guī)定要求，完成基金托管業(yè)務(wù)的籌備工作，通過中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收，并在完成工商變更登記后，向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。在取得《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》前，不得對(duì)外開展基金托管業(yè)務(wù)。
2.申請(qǐng)材料
2.1公司申請(qǐng)（除說明申請(qǐng)事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)承諾所提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)于適用“先批后籌”程序的，還應(yīng)當(dāng)承諾相關(guān)行政許可申請(qǐng)獲批后到本次申領(lǐng)許可證之前，如果相關(guān)情況與行政許可申請(qǐng)材料相比發(fā)生調(diào)整變化的，均已專門報(bào)告）
2.2許可證正、副本原件（不適用于首次申領(lǐng)）
3.證照樣式（詳見附件）
十六、結(jié)果送達(dá)
作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對(duì)象，并通過現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。
十七、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)
（一）申請(qǐng)人權(quán)利：
《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。
《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請(qǐng)人要求行政機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。
《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機(jī)關(guān)對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人的意見。
《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。
行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。
申請(qǐng)人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。
《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。
（二）
申請(qǐng)人義務(wù)：
《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)?！?/p>
十八、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層
（二）電話咨詢：（010）88061727
十九、辦公地址和時(shí)間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈
（二）辦公時(shí)間：8:30-11:30，13:30-17:00
二十、公開查詢
自受理之日起5個(gè)工作日后，登錄證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十一、辦理流程圖
（詳見附件）
二十二、發(fā)布與實(shí)施日期
發(fā)布與實(shí)施日期：2022年7月4日
