發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年07月04日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月04日
效力級別部門規(guī)范性文件
一、項(xiàng)目信息
1.項(xiàng)目名稱：公募基金管理公司設(shè)立及變更重大事項(xiàng)許可
2.子項(xiàng)名稱：公募基金管理公司設(shè)立及變更重大事項(xiàng)許可
3.辦理項(xiàng)名稱：公募基金管理公司在境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)審批
4.適用范圍：中華人民共和國境內(nèi)公募基金管理公司在境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)
二、事項(xiàng)審查類型
前審后批
三、設(shè)定依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》第十四條：基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號）第七條：證券投資基金管理公司在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
四、受理機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)辦公廳
五、審核機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
六、決定機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)
七、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
八、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
不收費(fèi)
九、辦理時(shí)限
《中華人民共和國證券投資基金法》第十四條：基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
十、申請條件
《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號）規(guī)定條件
第八條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求。存在下列情形之一的，不得在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)：
（一）最近3年因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年被采取重大監(jiān)管措施或因風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定被采取監(jiān)管措施，因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間；
（二）擬設(shè)立、收購子公司和參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)未建立完善的證券法律和監(jiān)管制度，或者該國家或者地區(qū)相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)未與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
證券投資基金管理公司在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于6億元，持續(xù)經(jīng)營應(yīng)當(dāng)原則上滿2年。
第九條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立境外子公司的，應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)質(zhì)量良好，具備對子公司的出資能力且全資設(shè)立，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的除外。
第十一條：境外子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從事證券、期貨、資產(chǎn)管理或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融業(yè)務(wù)，以及金融業(yè)務(wù)中間介紹、金融信息服務(wù)、金融信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、為特定金融業(yè)務(wù)及產(chǎn)品提供后臺支持服務(wù)等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的金融相關(guān)業(yè)務(wù)，不得從事與金融無關(guān)的業(yè)務(wù)。
第十二條：境外子公司應(yīng)當(dāng)具有簡明、清晰、可穿透的股權(quán)架構(gòu)，法人層級應(yīng)當(dāng)與境外子公司資本規(guī)模、經(jīng)營管理能力和風(fēng)險(xiǎn)管控水平相適應(yīng)。
十一、禁止性行為
（一）申請人不符合行政許可條件
（二）申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請材料
（一）申請材料目錄及要求
申請材料要求：
1.材料提交分為電子版材料提交和紙質(zhì)版材料提交
（1）申請機(jī)構(gòu)登陸基金綜合監(jiān)管系統(tǒng)在線填報(bào)申請材料；
（2）將申請材料在線打印出帶有基金監(jiān)管水印的紙質(zhì)文件（應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張，相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)并加蓋公章后提交至受理處。
2.封面
（1）封面應(yīng)標(biāo)有具體申請事項(xiàng)的名稱、申請機(jī)構(gòu)的名稱；
（2）正式報(bào)送申請材料的日期；
（3）主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
3.頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。
申請材料目錄：
1.申請報(bào)告；
2.公司申請?jiān)诰惩庠O(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)已按照公司章程規(guī)定履行相應(yīng)決策程序文件；
3.擬設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的章程（草案）；
4.基金管理公司符合在境外設(shè)立、收購子公司和參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)條件的說明；
5.基金管理公司與境外子公司、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突和利益輸送的相關(guān)措施安排及說明；
6.基金管理公司能夠?qū)惩庾庸竞蛥⒐山?jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效管理的說明，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括對現(xiàn)有境內(nèi)子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制安排及實(shí)施效果，擬對境外子公司的管控安排，擬對境外參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)相關(guān)表決權(quán)的實(shí)施機(jī)制等；
7.在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的協(xié)議（如適用）；
8.可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括：在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的必要性及可行性，境外子公司或參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名稱、組織形式、管理架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及五年盈利預(yù)測的說明，主要人員簡歷等；
9.與境外監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)溝通情況的說明；
10.承諾書。
（二）材料數(shù)量
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)，封面應(yīng)標(biāo)有具體申請事項(xiàng)的名稱、申請人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式，一式一份。（通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺申報(bào)的，可免交紙質(zhì)件）
（三）格式文本下載（見附件）
關(guān)于申請?jiān)诰惩庠O(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的承諾
十三、申請接收
（一）接收方式
1.窗口接收：中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。
2.在線接收：通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺https://neris.csrc.gov.cn/portal報(bào)送。
（二）辦公時(shí)間：
8:30-11:00，13:30-16:00
十四、辦理程序
一般程序：指通用過程，包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達(dá)、結(jié)果公開等。
十五、審批結(jié)果
審批通過的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。
十六、結(jié)果送達(dá)
作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對象，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。
十七、申請人權(quán)利和義務(wù)
（一）申請人權(quán)利：
《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。
《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機(jī)關(guān)對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。
《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機(jī)關(guān)對行政許可申請進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請人、利害關(guān)系人的意見。
《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。
行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。
申請人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。
《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。
（二）申請人義務(wù)：
《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對其申請材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。……
十八、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層
（二）電話咨詢：（010）88061727
十九、辦公地址和時(shí)間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈
（二）辦公時(shí)間：8:30-11:30，13:30-17:00
二十、公開查詢
自受理之日起5個(gè)工作日后，可通過登錄證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十一、辦理流程圖
（詳見附件）
二十二、發(fā)布與實(shí)施日期
發(fā)布與實(shí)施日期：2022年7月4日
