發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年08月17日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年08月17日
效力級別部門規(guī)范性文件
一、項目信息
1.項目名稱：期貨公司設(shè)立、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、5%以上股權(quán)的審批
2.項目編碼：44014
3.子項名稱：無
二、設(shè)定依據(jù)
《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第676號）第十五條期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。
《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第676號）第十七條期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第676號）第十九條期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
三、受理機構(gòu)
期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更股權(quán)（變更控股股東、第一大股東，單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上且涉及境外股東的），變更業(yè)務(wù)范圍（除期貨投資咨詢業(yè)務(wù)外），由中國證監(jiān)會辦公廳受理。
期貨公司變更股權(quán)（除前款規(guī)定情形外，單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上的），增加、減少期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，由期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)受理。
四、審核機構(gòu)
期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更股權(quán)（變更控股股東、第一大股東，單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上且涉及境外股東的），變更業(yè)務(wù)范圍（除期貨投資咨詢業(yè)務(wù)外），由中國證監(jiān)會期貨監(jiān)管部審核。
期貨公司變更股權(quán)（除前款規(guī)定情形外，單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上的），增加、減少期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，由期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核。
五、決定機構(gòu)
期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更股權(quán)（變更控股股東、第一大股東，單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上且涉及境外股東的），變更業(yè)務(wù)范圍（除期貨投資咨詢業(yè)務(wù)外），由中國證監(jiān)會決定。
期貨公司變更股權(quán)（除前款規(guī)定情形外，單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上的），增加、減少期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，由期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)決定。
六、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
七、審批收費依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
不收費
八、辦理時限
1.期貨公司設(shè)立：受理之日起6個月內(nèi)【《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第676號）第十六條】
2.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化：受理之日起2個月內(nèi)【《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第676號）第十九條】
3.其他事項：受理之日起20個工作日內(nèi)【《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第676號）第十九條】
4.承諾辦結(jié)時限同上述法定辦結(jié)時限。行政許可審核時限自作出受理決定日起算。審查部門出具反饋意見日至收到符合要求的書面回復(fù)意見日，不計算在審核期限內(nèi)。審查部門對申請材料進行實地核查，或者對有關(guān)舉報材料進行核查，自作出核查決定日至核查結(jié)束日，不計算在審核期限內(nèi)。審查部門依法通知專家參加評審會議至評審會結(jié)束日，不計算在審核期限內(nèi)。審查部門書面通知申請人中止審查日至?xí)嫱ㄖ謴?fù)審查日，不計算在審核期限內(nèi)。
九、申請條件
（一）期貨公司設(shè)立
《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第676號）
第十六條申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：
（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；
（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；
（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；
（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
（六）有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；
（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）
第六條申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）注冊資本不低于人民幣1億元；
（二）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；
（三）具備任職條件的高級管理人員不少于3人。
第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；
（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；
（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利；
（四）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；
（五）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；
（六）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
（七）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；
（九）近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；
（十）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
第八條 期貨公司主要股東為自然人的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（四）項、第（六）項至第（十）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；
（二）信譽良好，不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的情形。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。
第九條 期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；
（二）在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營銷渠道等方面具有較強優(yōu)勢；
（三）具備對期貨公司持續(xù)的資本補充能力，對期貨公司可能發(fā)生風(fēng)險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況具有妥善處置的能力；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十條 非金融企業(yè)入股期貨公司成為主要股東或者控股股東、第一大股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的相關(guān)條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）符合國家關(guān)于加強非金融企業(yè)投資金融機構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見；
（二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十一條 期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東為境外股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)；
（二）近3年各項財務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求；
（三）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。
境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。
（五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十二條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到 5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條和第十一條規(guī)定的條件。
期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東、一致行動人持股比例合計達(dá)到成為期貨公司控股股東、第一大股東的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條、第十一條規(guī)定的條件。涉及的非金融企業(yè)股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條、第十一條規(guī)定的條件。
第二十二條 期貨公司股東應(yīng)當(dāng)秉承長期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。
第二十三條 期貨公司擬入股股東應(yīng)當(dāng)充分了解期貨公司股東條件、權(quán)利和義務(wù)，入股期貨公司的程序應(yīng)當(dāng)完備合法，不得存在損害期貨公司其他股東或者客戶的合法權(quán)益以及通過隱瞞等方式規(guī)避期貨公司股東資格審批或者監(jiān)管的情況。
第二十四條 期貨公司股權(quán)出讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)支持并配合期貨公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依法履行職責(zé)，不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。
期貨公司股東出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，股權(quán)出讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)獨立行使表決權(quán)及其他股東權(quán)利，不得以任何形式變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方。
《關(guān)于加強非金融企業(yè)投資金融機構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)2018〔107〕號）的相關(guān)要求，詳見中國人民銀行官網(wǎng)“法律法規(guī)”欄目。
《外商投資期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第149號）
第四條外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
第五條直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰；
（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；
（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理體系；
（四）具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個境外股東均應(yīng)具備上款所列條件。
第六條除通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。
單獨或與關(guān)聯(lián)方、一致行動人共同實際控制期貨公司5%以上股權(quán)的境外投資者，應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五條規(guī)定的條件。
第七條境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。境外股東累計持有的(包括直接持有和間接控制)外商投資期貨公司股權(quán)比例，應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于期貨業(yè)對外開放的安排。
第九條境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并向中國證監(jiān)會提出申請……
第十七條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十八條外商投資期貨公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動及監(jiān)督管理事項，本辦法未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。
（二）期貨公司變更股權(quán)
《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第676號）
第十六條申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：
（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；
（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；
（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；
（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
（六）有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；
（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）
第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；
（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；
（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利；
（四）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；
（五）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；
（六）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
（七）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；
（九）近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；
（十）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
第八條 期貨公司主要股東為自然人的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（四）項、第（六）項至第（十）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；
（二）信譽良好，不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的情形。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。
第九條 期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；
（二）在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營銷渠道等方面具有較強優(yōu)勢；
（三）具備對期貨公司持續(xù)的資本補充能力，對期貨公司可能發(fā)生風(fēng)險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況具有妥善處置的能力；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十條 非金融企業(yè)入股期貨公司成為主要股東或者控股股東、第一大股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的相關(guān)條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）符合國家關(guān)于加強非金融企業(yè)投資金融機構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見；
（二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十一條 期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東為境外股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)；
（二）近3年各項財務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求；
（三）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。
（五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十二條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條和第十一條規(guī)定的條件。
期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東、一致行動人持股比例合計達(dá)到成為期貨公司控股股東、第一大股東的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條、第十一條規(guī)定的條件。涉及的非金融企業(yè)股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條、第十一條規(guī)定的條件。
第十九條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：
（一）變更控股股東、第一大股東；
（二）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。
除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。
第二十條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形；
（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形；
（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十二條規(guī)定的條件。
第二十二條 期貨公司股東應(yīng)當(dāng)秉承長期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。
第二十三條 期貨公司擬入股股東應(yīng)當(dāng)充分了解期貨公司股東條件、權(quán)利和義務(wù)，入股期貨公司的程序應(yīng)當(dāng)完備合法，不得存在損害期貨公司其他股東或者客戶的合法權(quán)益以及通過隱瞞等方式規(guī)避期貨公司股東資格審批或者監(jiān)管的情況。
第二十四條 期貨公司股權(quán)出讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)支持并配合期貨公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依法履行職責(zé)，不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。
期貨公司股東出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，股權(quán)出讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)獨立行使表決權(quán)及其他股東權(quán)利，不得以任何形式變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方。
《關(guān)于加強非金融企業(yè)投資金融機構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)2018〔107〕號）的相關(guān)要求，詳見中國人民銀行官網(wǎng)“法律法規(guī)”欄目。
《外商投資期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第149號）
第五條直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰；
（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；
（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理體系；
（四）具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個境外股東均應(yīng)具備上款所列條件。
第六條除通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。
單獨或與關(guān)聯(lián)方、一致行動人共同實際控制期貨公司5%以上股權(quán)的境外投資者，應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五條規(guī)定的條件。
第七條境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。境外股東累計持有的(包括直接持有和間接控制)外商投資期貨公司股權(quán)比例，應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于期貨業(yè)對外開放的安排。
第九條境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并向中國證監(jiān)會提出申請……
第十二條外商投資期貨公司合并或者分立后設(shè)立的外商投資期貨公司，其股權(quán)變動應(yīng)當(dāng)符合本辦法的規(guī)定。
第十三條境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市期貨公司股份達(dá)到5%以上的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第五條規(guī)定的條件，并遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司收購、期貨公司變更審批的有關(guān)規(guī)定。
第十七條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十八條外商投資期貨公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動及監(jiān)督管理事項，本辦法未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。
（三）期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
《中華人民共和國公司法》第九章、第十章；《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第三十五條、三十七條、三十八條；《外商投資期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第149號）第十二條、第十八條。
（四）期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍（除期貨投資咨詢業(yè)務(wù)外）
《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第676號）第十九條期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：……（二）變更業(yè)務(wù)范圍……
（五）期貨公司通過子公司從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)
《股票期權(quán)交易試點管理辦法》
第七條證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)（以下簡稱經(jīng)營機構(gòu)）依法從事前款規(guī)定的股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定。
《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》
第十六條符合下列條件的期貨公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，其子公司可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)：（一）凈資本不低于人民幣5億元；（二）子公司具有完備的做市業(yè)務(wù)實施方案、相關(guān)內(nèi)部管理制度及開展做市商業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員；（三）子公司做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好，并通過相關(guān)證券交易所組織的測試；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
十、禁止性行為
（一）申請人不符合行政許可條件
（二）申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十一、申請材料
（一）期貨公司設(shè)立
1.申請書。
2.設(shè)立期貨公司的發(fā)起協(xié)議。
3.發(fā)起人名單及期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（格式見附件2，應(yīng)逐個主體、逐層穿透至最終權(quán)益持有人；涉及上市公司或掛牌公司的，至少應(yīng)對前十大股東、5%以上股東、公開披露股東的股權(quán)進行穿透）。
4.實際控制人、股東簡介及相關(guān)材料。
所涉及股東、實際控制人的基本情況報告。內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：企業(yè)簡介，實際控制人的基本情況，與期貨公司其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系的說明，本單位（本人）及本單位的控股股東、實際控制人參控股其他境內(nèi)期貨公司的情況說明，非自然人境內(nèi)股東誠信經(jīng)營與持續(xù)盈利能力的說明。
所涉及股東、實際控制人的背景材料。包括：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，經(jīng)公司登記機關(guān)登記或由有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的股東名冊（不屬于前述情形的，應(yīng)提供有關(guān)機關(guān)或機構(gòu)出具的能夠列明公司當(dāng)前完整股東情況的相關(guān)材料，律師事務(wù)所應(yīng)在法律意見書中對該材料記載的股東情況真實性發(fā)表意見；其中，涉及上市公司或掛牌公司的，提交的股東情況至少應(yīng)包括前十大股東、5%以上股東、公開披露股東），期貨公司股東承諾書，直接或間接持有期貨公司5％以上股權(quán)的自然人情況申報表，最近三年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾三年的說明，境外股東公司章程、營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件，境外股東所在國家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于其符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第七條第（七）項、第（八）項與第十一條第（二）項以及《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（一）項規(guī)定條件的說明函，境外股東是否具備《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（二）（三）項規(guī)定條件的說明材料，境外股東是否具備《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（四）項規(guī)定條件的證明文件。
境內(nèi)股東經(jīng)審計的財務(wù)報告（按照企業(yè)會計準(zhǔn)則須編制合并財務(wù)報表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交合并財務(wù)報表）應(yīng)當(dāng)由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具；境外股東的經(jīng)審計的財務(wù)報告，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。境外股東提交的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格證書等文件的復(fù)印件，應(yīng)當(dāng)提供境外股東所在國家或地區(qū)公證機關(guān)或中華人民共和國駐該國使領(lǐng)館出具的公證、認(rèn)證文書原件；境外股東及其所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)出具的文件、資料，以及外商投資期貨公司股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會相關(guān)文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。
5.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件。
6.資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的非貨幣財產(chǎn)出資的資產(chǎn)評估報告。
7.期貨公司章程草案。
8.擬訂的期貨公司業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本；以及內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、職能等說明。
9.場地、設(shè)備、資金證明文件，包括營業(yè)場所和技術(shù)系統(tǒng)等情況說明。
10.擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書等材料。
11.資本補充方案及風(fēng)險處置預(yù)案。
12.律師事務(wù)所出具的法律意見書，對包括但不限于以下事項發(fā)表法律意見：有關(guān)股東是否符合規(guī)定的條件，出資協(xié)議、合同等是否合法，有關(guān)決策程序是否符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，出資、發(fā)起設(shè)立行為及過程是否合法等。涉及境外股東的，應(yīng)提供由境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書。
13.期貨公司經(jīng)營計劃。
14.存在非金融企業(yè)為期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東情形的，除上述材料外，還需提交國家關(guān)于加強非金融企業(yè)投資金融機構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見要求的其他材料。
15.中國證監(jiān)會要求的其他材料。
（二）期貨公司合并
1.合并雙方共同提交的合并申請書，格式見附件1。
2.合并雙方的股東（大）會決議。
3.合并協(xié)議。
4.詳細(xì)合并方案。
5.存續(xù)方股東股權(quán)背景情況圖（格式見附件2，應(yīng)逐個主體、逐層穿透至最終權(quán)益持有人；涉及上市公司或掛牌公司的，至少應(yīng)對前十大股東、5%以上股東、公開披露股東的股權(quán)進行穿透）。
6.合并公告及債權(quán)人告知書（復(fù)印件）
7.存續(xù)方的有關(guān)承諾和情況說明。內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：知曉現(xiàn)狀并承擔(dān)相應(yīng)債權(quán)債務(wù)等的承諾，股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況說明，存續(xù)方在合并中是否為股東提供任何形式財務(wù)支持的說明。
8.直接或間接持有合并后期貨公司5%以上股權(quán)的自然人情況申報表，格式見表格1。
9.合并雙方截至合并基準(zhǔn)日的財產(chǎn)清單，截至合并基準(zhǔn)日及最近一期經(jīng)審計（會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格）的財務(wù)報告及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，合并后的模擬財務(wù)報告及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。涉及國有資產(chǎn)的，提供已履行國有資產(chǎn)管理相關(guān)程序的證明文件。
10.合并雙方的整合處置方案。內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、組織結(jié)構(gòu)、營業(yè)部、人員的整合方案，交易所席位、客戶保證金、客戶持倉的處置方案，休眠客戶權(quán)益的托管方案。
11.律師事務(wù)所出具的法律意見書（包括但不限于：對合并雙方主體資格的盡職調(diào)查；對合并方案及實施程序是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定，以及是否充分考慮并設(shè)置了必要措施保護全體股東、債權(quán)人和投資者利益的確認(rèn)；對合并雙方是否已履行現(xiàn)階段必要的法律程序的盡職調(diào)查等）。
12.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
（三）期貨公司分立
1.申請報告，該申請書應(yīng)為期貨公司的正式文件，須有文件文號；
2.股東（大）會關(guān)于分立的決議，應(yīng)由股東蓋章，如果僅由股東代表簽字的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)授權(quán)文件；
3.公司致債權(quán)人通知書，復(fù)印件；
4.公司在報紙上刊登的分立公告，復(fù)印件；
5.截至分立基準(zhǔn)日的資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單；
6.分立完成后各分立主體的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（格式見附件2，應(yīng)逐個主體、逐層穿透至最終權(quán)益持有人；涉及上市公司或掛牌公司的，至少應(yīng)對前十大股東、5%以上股東、公開披露股東的股權(quán)進行穿透）；
7.分立完成后各分立主體的模擬資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表；
8.公司財產(chǎn)、業(yè)務(wù)、分支機構(gòu)的分割方案及客戶、員工的安置方案；
9.如分立導(dǎo)致新增持有期貨公司5%以上股權(quán)股東的，還應(yīng)當(dāng)按照期貨公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人行政許可申請材料目錄提交相關(guān)材料；
10.期貨公司分立已履行國有資產(chǎn)管理相關(guān)程序的證明文件（如適用）；
11.中國證監(jiān)會要求的其他材料。
（四）期貨公司停業(yè)
1.申請書；
2.停業(yè)決議文件；
3.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；
4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
（五）期貨公司解散
1.法定代表人簽署的申請書；
2.公司存在《公司法》第一百八十條規(guī)定的解散事由的證明文件；
3.公司關(guān)于業(yè)務(wù)了結(jié)及客戶、員工安置方案；
（六）期貨公司破產(chǎn)
1.公司（或其清算組、債權(quán)人）提交的破產(chǎn)清算（重整）申請書；
2.公司資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)、債務(wù)清單；
3.公司通知、公告?zhèn)鶛?quán)人的相關(guān)文件復(fù)印件（如適用）；
4.公司關(guān)于業(yè)務(wù)了結(jié)及客戶、員工安置情況的說明；
5.公司破產(chǎn)重整計劃草案;
（七）期貨公司變更股權(quán)
1.申請書，該申請書應(yīng)為期貨公司的正式文件，須有文件文號，格式見附件1。
2.期貨公司最近一次變更注冊資本的批文復(fù)印件或情況說明、最近一次變更注冊資本后變更股東情況的批文復(fù)印件或情況說明。
3.期貨公司經(jīng)公司登記機關(guān)登記或由有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的股東名冊。不屬于前述情形的，應(yīng)提供有關(guān)機關(guān)或機構(gòu)出具的能夠列明公司當(dāng)前完整股東情況的相關(guān)材料，律師事務(wù)所應(yīng)在法律意見書中對該材料記載的股東情況真實性發(fā)表意見；其中，涉及上市公司或掛牌公司的，提交的股東情況至少應(yīng)包括前十大股東、5%以上股東、公開披露股東。
4.期貨公司關(guān)于變更股權(quán)的決議文件。
5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書。
6.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖（格式見附件2，應(yīng)逐個主體、逐層穿透至最終權(quán)益持有人；涉及上市公司或掛牌公司的，至少應(yīng)對前十大股東、5%以上股東、公開披露股東的股權(quán)進行穿透）。
7.期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明。
8.股權(quán)變更所涉及擬任、現(xiàn)任股東的股東（大）會、董事會或者其他決策機構(gòu)做出的相關(guān)決議。其中，因股權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)生的股權(quán)變更，應(yīng)提供包括但不限于受讓方、出讓方的相關(guān)決議；因增加或減少注冊資本發(fā)生的股權(quán)變更，應(yīng)提供包括但不限于股權(quán)比例發(fā)生變化的股東、擬任股東的相關(guān)決議。
9.所涉及股東（擬任控股股東、第一大股東，擬任5%以上股東）的基本情況報告。內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：企業(yè)簡介，實際控制人的基本情況，與期貨公司其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系的說明，本單位（本人）及本單位的控股股東、實際控制人參控股其他境內(nèi)期貨公司的情況說明。
10.所涉及股東（擬任控股股東、第一大股東，擬任5%以上股東）的背景材料。包括：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，經(jīng)公司登記機關(guān)登記或由有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的股東名冊（不屬于前述情形的，應(yīng)提供有關(guān)機關(guān)或機構(gòu)出具的能夠列明公司當(dāng)前完整股東情況的相關(guān)材料，律師事務(wù)所應(yīng)在法律意見書中對該材料記載的股東情況真實性發(fā)表意見；其中，涉及上市公司或掛牌公司的，提交的股東情況至少應(yīng)包括前十大股東、5%以上股東、公開披露股東），期貨公司股東承諾書（格式見附件3），直接或間接持有期貨公司5％以上股權(quán)的自然人情況申報表（格式見表格1），最近三年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾三年的說明，境外股東公司章程、營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件，境外股東所在國家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于其符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第七條第（七）項、第（八）項與第十一條第（二）項以及《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（一）項規(guī)定條件的說明函，境外股東是否具備《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（二）（三）項規(guī)定條件的說明材料，境外股東是否具備《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（四）項規(guī)定條件的證明文件。
境內(nèi)股東經(jīng)審計的財務(wù)報告（按照企業(yè)會計準(zhǔn)則須編制合并財務(wù)報表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交合并財務(wù)報表）應(yīng)當(dāng)由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具；境外股東的經(jīng)審計的財務(wù)報告，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。境外股東提交的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格證書等文件的復(fù)印件，應(yīng)當(dāng)提供境外股東所在國家或地區(qū)公證機關(guān)或中華人民共和國駐該國使領(lǐng)館出具的公證、認(rèn)證文書原件；境外股東及其所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)出具的文件、資料，以及外商投資期貨公司股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會相關(guān)文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。
11.律師事務(wù)所出具的法律意見書，對包括但不限于以下事項發(fā)表法律意見：有關(guān)股東是否符合規(guī)定的條件，變更出資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同是否合法，有關(guān)決策程序是否符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，增資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為及過程是否合法，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的是否存在權(quán)利瑕疵。涉及境外股東的，應(yīng)提供由境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書。
12.存在非金融企業(yè)為期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東情形的，除上述材料外，還需提交國家關(guān)于加強非金融企業(yè)投資金融機構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見要求的其他材料。
13.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
（八）期貨公司減少業(yè)務(wù)范圍
1.減少業(yè)務(wù)范圍申請書。
2.股東（大）會關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議。
3.申請減少業(yè)務(wù)的了結(jié)計劃。
4.申請減少的業(yè)務(wù)涉及公眾客戶的，提交平穩(wěn)處理客戶相關(guān)事項的方案及書面承諾。
（九）期貨公司通過子公司從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)
1.申請書，格式見附件4。
2.股東會（股東大會）或董事會關(guān)于子公司開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件。
3.子公司開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的方案、內(nèi)部管理制度文本（含應(yīng)急預(yù)案）。
4.子公司負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件。
5.證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告。
6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
（十）基本要求
1.未特別注明的，均為原件。
2.每一項申請材料首頁，均須加蓋期貨公司公章。由股東提供的材料，還須加蓋該股東的公章。
3.所有申請材料須按照順序排列，制作申請材料目錄，與申請材料整齊裝訂為一冊；目錄上加蓋期貨公司公章，注明日期。
4.申請材料使用A4紙張。
5.申請材料報中國證監(jiān)會（原件1份，中國證券監(jiān)督管理委員會政務(wù)服務(wù)平臺提交電子版1份），同時抄報期貨公司住所地派出機構(gòu)。
6.外商投資期貨公司及其境外股東提交中國證監(jiān)會的申請文件，以及報送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的文件、資料，必須使用中文。境外股東及其所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)出具的文件、資料，以及外商投資期貨公司股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會相關(guān)文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。
（十一）示范文本以及常見錯誤示例
附件1：
XX期貨公司關(guān)于變更股權(quán)的申請
中國證券監(jiān)督管理委員會：
我公司股東（大）會于XX年X月X日決定變更股權(quán)（注：如變更股權(quán)同時涉及變更注冊資本，在標(biāo)題和此處明確）。我公司現(xiàn)注冊資本為XX萬元，股東及出資金額、比例為：（按照出資金額從多到少的順序列明股東及出資金額、比例）。我公司擬將注冊資本變更為XX萬元，股東及出資金額、比例為：（按照出資金額從多到少順序列明股東及出資金額、比例）。
此次變更完成后，我公司的股東XX公司和XX公司為關(guān)聯(lián)人，具體關(guān)聯(lián)關(guān)系為（詳細(xì)說明關(guān)聯(lián)關(guān)系），一致行動人的關(guān)系為（詳細(xì)說明一致行動人關(guān)系）。
我公司是否為擬增加出資的股東（或股權(quán)受讓方）提供財務(wù)支持。
我公司確認(rèn)從申請材料制作日到正式提交申請材料期間未發(fā)生可能影響申請材料完整性、準(zhǔn)確性的重大事項（或者已經(jīng)對這些事項進行了報告）。在完成公司變更登記之前，我公司將按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行與申請材料有關(guān)事項的報告義務(wù)，并承擔(dān)法律責(zé)任。
我公司承諾：申請材料真實、準(zhǔn)確、完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。
請予以審核。
附件：《期貨公司變更申請表》
XX期貨公司（公章）
年 月 日
抄報：XX證監(jiān)局（期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）
附件：
期貨公司變更申請表
項目
許可證登記內(nèi)容
申請變更內(nèi)容
名稱
住所
法定代表人
注冊資本
經(jīng)營范圍
股東出資金額及比例
公司及法定代表人承諾
茲保證上述內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，與申請材料一致，并承擔(dān)與此相關(guān)的法律責(zé)任。
期貨公司法定代表人：（簽字）
期貨公司：（蓋章）
年 月 日
附件2：
期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
舉例說明：期貨公司股東A的股東為E和F。E為國有獨資企業(yè)，其上不存在國家以外的投資主體，因此構(gòu)成申請人的最終權(quán)益持有人之一。F為有限責(zé)任公司，仍可向上追溯股東，F(xiàn)的股東J、K為自然人，其上不存在投資主體，因此，也是申請人的最終權(quán)益持有人之一。股東C為國有獨資企業(yè)，本身就是申請人最終權(quán)益持有人。同樣，對股東B的股權(quán)關(guān)系可進行類似追溯，直至K、O、P、L和M五位申請人最終權(quán)益持有人。同一主體不得在本圖中重復(fù)出現(xiàn)。
附件3：
期貨公司股東承諾書
中國證券監(jiān)督管理委員會：
本公司擬參股XX期貨公司，現(xiàn)鄭重承諾如下：
一、本公司在簽署入股XX期貨公司的增資合同（或股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同）前，對XX期貨公司進行了盡職調(diào)查，本公司認(rèn)可該期貨公司現(xiàn)狀。
二、本公司確認(rèn)從申請材料制作日到正式提交申請材料期間未發(fā)生可能影響申請材料完整性、準(zhǔn)確性的重大事項（或者已經(jīng)對這些事項進行了報告）。在完成公司變更登記之前，本公司將按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行與申請材料有關(guān)事項的報告義務(wù)，并承擔(dān)法律責(zé)任。
三、本公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會和XX證監(jiān)局的規(guī)定協(xié)助XX期貨公司申請股權(quán)變更（或者注冊資本變更）并辦理相關(guān)手續(xù)。本公司通過XX期貨公司上報的申請材料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。
四、本公司成為XX期貨公司的股東之后，將嚴(yán)格遵守《公司法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，認(rèn)真履行股東義務(wù)，支持期貨公司完善公司治理。本公司將密切關(guān)注并遵守中國證監(jiān)會和XX證監(jiān)局關(guān)于期貨公司股東的規(guī)定，并做好備案和報告工作。
以上承諾如有虛假，本公司及本人愿承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
公司（公章）
法定代表人：
年 月 日
附件4：
**期貨公司申請其子公司***從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格申請書
中國證監(jiān)會：
本公司于XX年X月X日召開股東／股東（大）會／董事會決定，向中國證監(jiān)會申請子公司***開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)。
本公司確認(rèn)從申請材料制作日到正式提交申請材料期間未發(fā)生可能影響申請材料完整性、準(zhǔn)確性的重大事項（或者已經(jīng)對這些事項進行了報告）。在完成公司變更登記之前，本公司將按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行與申請材料有關(guān)事項的報告義務(wù)，并承擔(dān)法律責(zé)任。
本公司承諾：申請材料真實、準(zhǔn)確、完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。
抄報：中國證監(jiān)會XX監(jiān)管局
XX期貨公司（公章）
年 月 日
（十二）表格下載
表格1：
直接或間接持有期貨公司5％及以上股權(quán)的自然人情況申報表
姓名
性別
照
片
曾用名
民族
國籍
身份證號碼
最高學(xué)歷
護照號碼
政治面貌
職稱
戶口所在地
現(xiàn)住址
聯(lián)系方式
所在單位及職務(wù)
是否有國外長期居留權(quán)？
家
庭
主
要
成
員
姓名
與本人關(guān)系
現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位
職務(wù)
主
要
社
會
關(guān)
系
姓名
與本人關(guān)系
現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位
職務(wù)
學(xué)習(xí)簡歷
起止時間
院校專業(yè)
證明人及聯(lián)系電話
工作履歷
起止時間
工作單位
職務(wù)
證明人及聯(lián)系電話
參股企業(yè)情況（如參股多家企業(yè)，應(yīng)增加此欄目）
企業(yè)名稱
注冊資本
注冊地址
業(yè)務(wù)范圍
持股比例
擔(dān)任職務(wù)情況
其他特別說明
直接或間接參股期貨公司方式（如何實現(xiàn)參股、持股比例）
本人是否在期貨公司任職？
是否直接或間接持有其他期貨公司或者證券公司股權(quán)？如有，請說明。
是否有到期未清償債務(wù)？如有，請說明。
近五年是否有刑事或民事訴訟？如有，請說明。
近五年是否擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或因違法而被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、法定代表人或管理人員？如有，請說明。
有無其他需要特別說明的情形，如有，請說明。
本人對以上內(nèi)容進行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查，確認(rèn)所填報的情況真實、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假或誤導(dǎo)性陳述，并承諾：如以上內(nèi)容存在虛假或誤導(dǎo)性陳述，本人愿承擔(dān)法律責(zé)任。
簽名
年月日
附：個人身份證、護照（如有）、戶口本、國外長期居留權(quán)證明（如有）、學(xué)歷證書、技術(shù)職稱證書復(fù)印件。
十二、申請接收
（一）接收方式
窗口接收：
中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心（北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層）及期貨公司所在地派出機構(gòu)
網(wǎng)站接收：
中國證券監(jiān)督管理委員會政務(wù)服務(wù)平臺
（二）辦理時間：
中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心辦公時間：法定工作日8:30-11:00，13:30-16:00
各證監(jiān)局辦公地址和時間詳見證監(jiān)局網(wǎng)站
十三、辦理程序
一般程序（是指包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達(dá)、結(jié)果公開等。）
十四、審批結(jié)果
（一）發(fā)放批復(fù)
審批通過的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。
（二）頒發(fā)、換發(fā)或注銷《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》
1.依據(jù)
《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第676號）
第十七條期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
第二十條期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；（二）成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（三）主動提出注銷申請；（四）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。
《外商投資期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第149號）
第十一條外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件：
（一）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（二）公司章程；
（三）由中國境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；
（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單，符合任職條件證明文件及期貨從業(yè)資格證明文件；
（五）高級管理人員在中國境內(nèi)實地履職的說明文件；
（六）內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本；
（七）營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書；
（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的，還應(yīng)當(dāng)提交公司原有《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。
未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，外商投資期貨公司不得經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。
2.申請材料：
通用材料：公司申請，取得（變更后）的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（不適用于注銷），許可證的正、副本原件（不適用于首次申領(lǐng)），中國證監(jiān)會要求的其他材料；
變更經(jīng)營范圍：核準(zhǔn)批文復(fù)印件；
變更注冊資本、股權(quán)：驗資報告（變更注冊資本適用），涉及合并、控股股東、第一大股東、新增持有5%以上股權(quán)的股東：核準(zhǔn)批文復(fù)印件；
公司因吸收合并或終止期貨業(yè)務(wù)：核準(zhǔn)批文復(fù)印件，工商核準(zhǔn)注銷登記文件復(fù)印件。
外商投資期貨公司還應(yīng)提供：公司章程，由中國境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告，董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單、符合任職條件證明文件和期貨從業(yè)資格證明文件，高級管理人員在中國境內(nèi)實地履職的說明文件，內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本，營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書等。
3.證照樣式
4.其他事項
無收費、無年檢、無培訓(xùn)
十五、結(jié)果送達(dá)
作出行政決定后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對象，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。
十六、申請人權(quán)利和義務(wù)
（一）申請人權(quán)利
《中華人民共和國行政許可法》第七條公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)實施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機關(guān)違法實施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國行政許可法》第八條公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補償。
《中華人民共和國行政許可法》第三十條……申請人要求行政機關(guān)對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。
《中華人民共和國行政許可法》第三十六條行政機關(guān)對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請人、利害關(guān)系人有權(quán)進行陳述和申辯。行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請人、利害關(guān)系人的意見。
《中華人民共和國行政許可法》第三十八條申請人的申請符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。
行政機關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國行政許可法》第四十七條行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。
申請人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機關(guān)組織聽證的費用。
《中華人民共和國行政許可法》第四十九條被許可人要求變更行政許可事項的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國行政許可法》第五十條被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。
（二）申請人義務(wù)
《中華人民共和國行政許可法》第九條依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國行政許可法》第三十一條申請人申請行政許可，應(yīng)當(dāng)如實向行政機關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實情況，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。……
十七、咨詢途徑
（一）窗口咨詢
除期貨公司變更控股股東、第一大股東及單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上且涉及境外股東的情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上的事項，期貨公司申請增加或減少期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格：期貨公司住所地證監(jiān)局。
其他事項：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。
（二）電話咨詢：（010）88061818
各證監(jiān)局咨詢電話詳見證監(jiān)局網(wǎng)站。
十八、監(jiān)督和投訴渠道
（一）電話投訴：（010）88060431
（二）電子郵件投訴：zwgk@csrc.gov.cn
十九、辦公地址和時間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈
（二）辦公時間：法定工作日8:30-11:30，13:30-17:00
各證監(jiān)局辦公地址和時間詳見證監(jiān)局網(wǎng)站
二十、公開查詢
自受理之日起5個工作日后，可通過登錄證監(jiān)會、證監(jiān)局官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十一、辦理流程圖
