發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年08月19日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年08月19日
效力級別部門規(guī)范性文件
中信建投證券股份有限公司：
我會依法對你公司擬承銷的中泰證券股份有限公司面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行永續(xù)次級公司債券申請文件進行了審核，形成如下反饋意見。依照《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》的規(guī)定，請你公司對下列問題逐項落實并在30個工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見及電子文檔。不能按期回復(fù)的，請?zhí)崆?個工作日向我會提交延期回復(fù)的申請，并說明理由及具體回復(fù)時限，延期時間最長不超過2個月。未在上述期限內(nèi)回復(fù)意見，且未按期提交延期回復(fù)的申請，或者按期提交延期回復(fù)的申請，但未說明理由或者理由不充分的，我會將依法作出終止審查的決定。反饋回復(fù)涉及修改募集說明書的，請以楷體加粗標(biāo)明。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會審核人員（姓名及電話附后）。
根據(jù)申請材料披露，2022年1月，發(fā)行人收到北京金融法院送達的《民事起訴狀》，上海君盈資管等兩千名證券投資者為原告，樂視網(wǎng)及其高管等十四名自然人、包括發(fā)行人在內(nèi)的三家證券公司、三家會計師事務(wù)所為被告，訴請被告向原告支付因虛假陳述引起的投資損失款項，共計46億元。
請發(fā)行人結(jié)合案件進展等情況，補充說明預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的合理性，并評估上述訴訟案件對發(fā)行人債券償付能力的影響。
請主承銷商、申報會計師對上述事項進行補充核查并發(fā)表相關(guān)核查意見。
