發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年08月19日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年08月19日
效力級別部門規(guī)范性文件
西部利得基金管理有限公司：
現(xiàn)對你公司申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)資格申請文件提出反饋意見，請你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。
1. 請結(jié)合你公司歷年來經(jīng)營盈虧情況，就你公司是否符合《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》第四十條“基金管理公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員構(gòu)成、財(cái)務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求”的規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)充說明。
2. 根據(jù)監(jiān)管信息，你公司最近3年被上海局采取行政監(jiān)管措施1次，請就你公司上述行政監(jiān)管措施的整改情況進(jìn)行補(bǔ)充說明。
3. 你公司計(jì)劃于?QDII?業(yè)務(wù)資格獲批后將國際投資部調(diào)整為一級部門，屆時(shí)國際投資部總經(jīng)理將直接向分管ODIl?業(yè)務(wù)的副總匯報(bào)工作。請就你公司分管?QDII?業(yè)務(wù)的人員安排進(jìn)行補(bǔ)充說明。
4. 請補(bǔ)充提供你公司《公司申請開展QDII業(yè)務(wù)的議案》。
