發(fā)文機(jī)關(guān)中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心
發(fā)文日期2022年08月19日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年08月19日
效力級別部門規(guī)范性文件
為健全債券違約處置機(jī)制，保護(hù)投資人合法權(quán)益，根據(jù)中國人民銀行公告（關(guān)于開展到期違約債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)有關(guān)事宜）（公告〔2019〕24號），中國外匯交易中心為銀行間債券市場參與機(jī)構(gòu)（以下簡稱“機(jī)構(gòu)”）提供到期違約債券應(yīng)急轉(zhuǎn)讓服務(wù)，制定本指引。
一、 機(jī)構(gòu)出具情況說明
若機(jī)構(gòu)有到期違約債券的交易需求，需向交易中心業(yè)務(wù)人員提交用印版本的交易情況說明。業(yè)務(wù)人員審核無誤后方可進(jìn)行后續(xù)操作。
情況說明內(nèi)容包括但不限于：交易雙方（若產(chǎn)品戶，可建議機(jī)構(gòu)寫明實際委托人）、債券情況、交易原因、定價依據(jù)、詢價記錄等；機(jī)構(gòu)應(yīng)說明是否知曉交易可能存在的風(fēng)險，并說明是否在該交易中存虛假陳述、欺詐、內(nèi)幕交易和利益輸送等違法違規(guī)行為。
若交易方為產(chǎn)品戶的，則需提供產(chǎn)品資產(chǎn)管理人的印章。
二、 機(jī)構(gòu)簽署風(fēng)險承諾函
交易雙方簽署并向交易中心提交用印版本的風(fēng)險承諾函，若交易方為產(chǎn)品戶的，則需提供產(chǎn)品資產(chǎn)管理人的印章。
機(jī)構(gòu)法人只需在首次開展到期違約債券交易時簽署風(fēng)險承諾函，無需每次簽署；機(jī)構(gòu)法人簽署后，若其未來有其他產(chǎn)品有到期違約債券交易需求，無需重復(fù)簽署風(fēng)險承諾函，但需提交情況說明。機(jī)構(gòu)可通過本幣交易平臺提交風(fēng)險承諾函、情況說明等材料。
三、 發(fā)起協(xié)議轉(zhuǎn)讓
境內(nèi)機(jī)構(gòu)可通過本幣交易平臺發(fā)送到期違約債券協(xié)議轉(zhuǎn)讓報價。機(jī)構(gòu)發(fā)起報價后，需與交易平臺中已提交的材料進(jìn)行關(guān)聯(lián)。
四、 完成交易
機(jī)構(gòu)應(yīng)不晚于擬交易日的前一個工作日將材料提交至交易中心，交易中心根據(jù)機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)材料開通交易權(quán)限。交易當(dāng)日，機(jī)構(gòu)根據(jù)實際交易情況完成交易。
五、 完成結(jié)算
交易完成后，交易中心將相關(guān)交易推送至登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)根據(jù)成交完成相關(guān)交易結(jié)算。
六、 應(yīng)急成交服務(wù)
交易中心提供應(yīng)急交易服務(wù)，機(jī)構(gòu)根據(jù)實際交易需求填寫應(yīng)急成交申請單，完成交易要素的填寫。交易中心業(yè)務(wù)人員按照機(jī)構(gòu)提交的應(yīng)急成交申請單上的要素應(yīng)急錄入生成成交單。其中：成交申請單的“結(jié)算價格”一欄填寫實際結(jié)算的百元金額?！扒逅闼俣取币粰谔顚憽癟+1”。資金賬戶戶名、資金賬號、托管賬號需確認(rèn)與登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)賬戶信息一致。“本方交易員姓名”請?zhí)顚懪c擬交易賬戶綁定的交易員。應(yīng)急成交申請單模板見附件。
聯(lián)系人：王媞
聯(lián)系方式：021-38585319
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