發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年09月06日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年09月06日
效力級別部門規(guī)范性文件
1. 關(guān)于創(chuàng)新基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓
申報材料顯示：2021年4月23日，創(chuàng)新基金分別與中電發(fā)展基金、中國電子簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定創(chuàng)新基金將其持有的盛科有限5.65%股權(quán)以6,806.67萬元轉(zhuǎn)讓給中電發(fā)展基金，將其持有的盛科有限8.44%股權(quán)以0元轉(zhuǎn)讓予中國電子。發(fā)行人原股東創(chuàng)新基金的合伙人中電鑫安的上層股東上海燊坤提出其未參與創(chuàng)新基金處置發(fā)行人股權(quán)等事項，因此在中電鑫安的上層股東層面存在潛在糾紛。
請發(fā)行人說明：
（1）創(chuàng)新基金轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人股權(quán)價格的確定依據(jù)，是否公允，是否造成國有資產(chǎn)流失。
（2）上海燊坤與發(fā)行人、中電鑫安之間是否存在訴訟糾紛。若存在，說明訴訟基本情況、訴訟進(jìn)展情況，分析訴訟結(jié)果對發(fā)行人的影響，說明是否構(gòu)成本次發(fā)行上市障礙。
請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查并發(fā)表明確意見。
